2025年度家庭理財(cái)與資產(chǎn)配置優(yōu)化服務(wù)合同

2025年度家庭理財(cái)與資產(chǎn)配置優(yōu)化服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條合同雙方甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______第二條服務(wù)內(nèi)容（1）制定家庭理財(cái)規(guī)劃方案；（2）資產(chǎn)配置建議；（3）投資組合調(diào)整建議；（4）定期財(cái)務(wù)狀況分析；（5）投資風(fēng)險(xiǎn)提示；（6）其他與家庭理財(cái)相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第三條服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.乙方應(yīng)在服務(wù)期限內(nèi)，按照本合同約定，為甲方提供優(yōu)質(zhì)的家庭理財(cái)與資產(chǎn)配置優(yōu)化服務(wù)。第四條服務(wù)費(fèi)用1.本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）。2.甲方應(yīng)在合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付全部服務(wù)費(fèi)用。3.乙方在服務(wù)期限內(nèi)，如因自身原因?qū)е路?wù)質(zhì)量不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款1.甲方和乙方對(duì)本合同內(nèi)容以及雙方在履行合同過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。第六條違約責(zé)任1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。2.乙方未按約定提供服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。3.任何一方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決1.甲方和乙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同解除（1）一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未要求履行合同；（2）一方因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（3）雙方協(xié)商一致解除合同。2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并退還剩余服務(wù)費(fèi)用。第九條其他約定1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（委托方）：_______乙方（受托方）：_______簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正第十條第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方、乙方以外的，為履行本合同提供相關(guān)服務(wù)的個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于但不限于：審計(jì)師、評(píng)估師、法律顧問、投資顧問、證券經(jīng)紀(jì)人、保險(xiǎn)代理人等。第十一條第三方介入的條件1.乙方在履行本合同過程中，如需第三方介入，應(yīng)提前向甲方書面告知，并說明介入的必要性、第三方的身份及其可能對(duì)合同履行產(chǎn)生的影響。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方選擇的第三方進(jìn)行審核，并有權(quán)拒絕接受任何一方推薦的第三方。第十二條第三方責(zé)任1.第三方在本合同中的責(zé)任限于其直接提供的服務(wù)內(nèi)容，且不承擔(dān)本合同項(xiàng)下甲方或乙方的責(zé)任。2.第三方在提供服務(wù)的范圍內(nèi)，應(yīng)確保其服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十三條第三方責(zé)任限額1.第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方服務(wù)的性質(zhì)和潛在風(fēng)險(xiǎn)共同商定。2.第三方責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，并在服務(wù)合同中予以確認(rèn)。3.如第三方責(zé)任限額不足以覆蓋甲方損失，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)超出部分的責(zé)任。第十四條第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)其服務(wù)內(nèi)容和合同約定，獲取甲方提供的必要信息。2.第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、投資策略等方面的建議。3.第三方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付其服務(wù)費(fèi)用。第十五條第三方與其他方的劃分1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系，應(yīng)獨(dú)立于本合同項(xiàng)下的甲乙雙方關(guān)系。2.第三方在履行本合同過程中，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。3.第三方在履行本合同過程中，如需與甲方或乙方進(jìn)行溝通，應(yīng)通過乙方進(jìn)行，并遵守乙方指定的溝通方式。第十六條第三方變更1.乙方如需更換第三方，應(yīng)提前向甲方書面告知，并說明更換的原因和理由。2.甲方有權(quán)對(duì)乙方更換的第三方進(jìn)行審核，并有權(quán)拒絕接受任何一方推薦的第三方。第十七條第三方退出1.如第三方因自身原因或不可抗力導(dǎo)致無法繼續(xù)履行服務(wù)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取措施尋找替代第三方。第十八條第三方介入的合同補(bǔ)充1.如第三方介入，乙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。2.補(bǔ)充合同作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第十九條第三方介入的爭(zhēng)議解決1.第三方介入引發(fā)的爭(zhēng)議，應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。第二十條本部分修正的生效本部分修正自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，與本合同其他條款具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《家庭財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告》：由乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)信息編制，詳細(xì)記錄甲方的財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等。2.《家庭理財(cái)規(guī)劃方案》：由乙方制定，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、資產(chǎn)配置建議等。3.《投資組合調(diào)整建議書》：由乙方根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方投資需求調(diào)整，提供具體的投資組合調(diào)整建議。4.《定期財(cái)務(wù)狀況分析報(bào)告》：由乙方定期編制，對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，包括但不限于收入、支出、投資收益等。5.《投資風(fēng)險(xiǎn)提示》：由乙方提供，對(duì)甲方的投資組合可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。6.《第三方服務(wù)合同》：如需第三方介入，由乙方與第三方簽訂的補(bǔ)充服務(wù)合同。7.《服務(wù)費(fèi)用支付憑證》：甲方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證。8.《違約通知》：任何一方違約時(shí)，另一方發(fā)出的違約通知。9.《爭(zhēng)議解決協(xié)議》：甲乙雙方就爭(zhēng)議事項(xiàng)達(dá)成的解決方案。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；（2）乙方未按時(shí)提供服務(wù)質(zhì)量不符合約定的服務(wù)；（3）任何一方違反保密條款；（4）任何一方違反合同約定的服務(wù)期限；（5）任何一方違反合同約定的責(zé)任限額。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金；（2）乙方未按時(shí)提供服務(wù)質(zhì)量不符合約定的服務(wù)，應(yīng)向甲方支付____%的違約金；（3）違反保密條款的，應(yīng)根據(jù)損失程度承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；（4）違反服務(wù)期限的，應(yīng)根據(jù)違約期限和影響程度，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（5）違反責(zé)任限額的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失，由違約方承擔(dān)超出責(zé)任限額的部分。