DB4403-T 29-2019 食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指南

ICS03.120

A00

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T29-2019

食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指南

Guidelinesofqualityevaluationforfoodlicensingreviewwork

2019-08-30發(fā)布2019-10-01實(shí)施

深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T29-2019

食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指南

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)給出了食品許可審查工作質(zhì)量的測(cè)評(píng)原則、測(cè)評(píng)模型、測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，為食品許可審查工

作質(zhì)量的測(cè)評(píng)實(shí)施、分析與改進(jìn)、測(cè)評(píng)管理提供了指南。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于食品生產(chǎn)許可和食品經(jīng)營(yíng)許可的審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本

文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(ISO9000:2015,IDT)

GB/T19011—2013管理體系審核指南(ISO19011:2011,IDT)

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

食品生產(chǎn)許可審查foodproductionlicensingreview

對(duì)申請(qǐng)人的食品、食品添加劑（以下統(tǒng)稱食品）生產(chǎn)許可以及許可變更、延續(xù)等的審查過程。食

品生產(chǎn)許可審查包括申請(qǐng)材料審查和現(xiàn)場(chǎng)審查。

3.2

食品經(jīng)營(yíng)許可審查foodbusinesslicensingreview

對(duì)從事食品銷售和餐飲服務(wù)活動(dòng)的食品經(jīng)營(yíng)許可及許可變更、延續(xù)等的審查過程，食品經(jīng)營(yíng)許可

審查包括申請(qǐng)材料審查和現(xiàn)場(chǎng)審查。

3.3

質(zhì)量測(cè)評(píng)qualityevaluation

以規(guī)范或要求為依據(jù)，通過對(duì)審查過程實(shí)施觀察、交流與面談、檢查記錄與實(shí)施結(jié)果等方式，對(duì)

審查有關(guān)工作滿足要求的程度進(jìn)行客觀的測(cè)量與評(píng)價(jià)的過程。

3.4

測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)evaluationinstitutions

實(shí)施質(zhì)量測(cè)評(píng)的組織。

注：可為審查機(jī)構(gòu)本身，也可是審查委托方，也可以是其他第三方組織。

1

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3.5

測(cè)評(píng)人員evaluationpersonnel

實(shí)施質(zhì)量測(cè)評(píng)的人員。

3.6

利益相關(guān)方stakeholder

與食品許可審查活動(dòng)有利益關(guān)系的個(gè)人或組織。

示例：食品監(jiān)管機(jī)構(gòu)、食品生產(chǎn)者、食品經(jīng)營(yíng)者、許可審查人員、監(jiān)管人員、合作伙伴、食品消費(fèi)者等。

注：改寫GB/T19000-2016，定義3.2.3。

3.7

委托方client

提出要求的組織或人員。

注1：改寫GB/T19011-2013，定義3.6。

注2：本標(biāo)準(zhǔn)的委托方包括審查委托方和測(cè)評(píng)委托方。

4測(cè)評(píng)原則

4.1獨(dú)立性原則

獨(dú)立性是測(cè)評(píng)過程公正性和測(cè)評(píng)結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)。測(cè)評(píng)活動(dòng)應(yīng)由與審查活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員

實(shí)施,測(cè)評(píng)活動(dòng)的行為方式應(yīng)擺脫偏見和利益沖突。

4.2開放性原則

利益相關(guān)方適當(dāng)?shù)呐c及時(shí)的參與使他們的知識(shí)、觀點(diǎn)和認(rèn)知得以考慮，以利于全面、科學(xué)開展測(cè)

評(píng)。

4.3基于證據(jù)原則

基于客觀數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)所做出的決策將更有可能獲得可信賴和反映實(shí)際的結(jié)果。

4.4風(fēng)險(xiǎn)思維原則

基于風(fēng)險(xiǎn)思維的測(cè)評(píng)方法將對(duì)質(zhì)量測(cè)評(píng)的策劃、實(shí)施和結(jié)果產(chǎn)生積極影響,可確保測(cè)評(píng)工作始終關(guān)

注重點(diǎn)。

4.5持續(xù)改進(jìn)原則

通過測(cè)評(píng)，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷改進(jìn)許可審查水平，提高工作質(zhì)量。

5測(cè)評(píng)模型

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審查工作質(zhì)量是在充分控制審查工作風(fēng)險(xiǎn)的前提下，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的過程控制和最佳結(jié)果、同時(shí)確保

系統(tǒng)高效運(yùn)作，最終達(dá)成各利益相關(guān)方要求。依據(jù)全過程管理理念，食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)可包

括風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)、過程測(cè)評(píng)、結(jié)果測(cè)評(píng)、時(shí)效測(cè)評(píng)和相關(guān)方滿意測(cè)評(píng)等五個(gè)維度。基本模型見圖1：

風(fēng)險(xiǎn)

相關(guān)方

過程

滿意

食品許可

審查工作

質(zhì)量測(cè)評(píng)

時(shí)效結(jié)果

圖1食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)的基本模型

6指標(biāo)體系

食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指標(biāo)體系由風(fēng)險(xiǎn)、過程、結(jié)果、時(shí)效、相關(guān)方滿意等5個(gè)維度指標(biāo)及其

展開的核心指標(biāo)項(xiàng)構(gòu)成。參見表1：

a)風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)主要測(cè)評(píng)廉潔自律、工作紀(jì)律、工作作風(fēng)等核心指標(biāo)項(xiàng)；

b)過程類指標(biāo)主要測(cè)評(píng)工作程序、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、專業(yè)水平等核心指標(biāo)項(xiàng)；

c)結(jié)果類指標(biāo)主要測(cè)評(píng)審查結(jié)論、審查文書、審查檔案等核心指標(biāo)項(xiàng)；

d)時(shí)效類指標(biāo)主要測(cè)評(píng)各階段的時(shí)效；

e)相關(guān)方滿意類指標(biāo)主要測(cè)評(píng)審查委托方滿意、被審查組織滿意等指標(biāo)項(xiàng)。

表1食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指標(biāo)體系

指標(biāo)類目核心指標(biāo)項(xiàng)評(píng)分項(xiàng)

“吃拿卡要”現(xiàn)象

廉潔自律

有償咨詢服務(wù)現(xiàn)象

守時(shí)性

工作紀(jì)律保密性

風(fēng)險(xiǎn)類

專注性

工作態(tài)度

工作作風(fēng)服務(wù)意識(shí)

工作形象

預(yù)先告知

過程類工作程序?qū)彶榱鞒?/p>

審查程序

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表1食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)指標(biāo)體系（續(xù)）

指標(biāo)類目核心指標(biāo)項(xiàng)評(píng)分項(xiàng)

專業(yè)知識(shí)

專業(yè)水平

問題解答

過程類

合作

團(tuán)隊(duì)協(xié)作

分工

公平公正

審查結(jié)論

客觀準(zhǔn)確

結(jié)論正確

結(jié)果類審查文書內(nèi)容規(guī)范

文書工整

資料完整

審查檔案

資料符合

審查時(shí)效

時(shí)效類各階段時(shí)效報(bào)批時(shí)效

歸檔時(shí)效

滿意度

審查委托方滿意支持度

信任度

相關(guān)方滿意類

滿意度

被審查組織滿意抱怨度

信任度

注：各類指標(biāo)分別通過數(shù)據(jù)采集的一種或多種方式獲取，每一種數(shù)據(jù)采集方式都形成一個(gè)獨(dú)立評(píng)分供最終結(jié)果統(tǒng)

計(jì)。見第7節(jié)與附錄A、B、C、D、E。

7測(cè)評(píng)實(shí)施

7.1確定數(shù)據(jù)采集方式

依據(jù)食品許可審查質(zhì)量測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)食品許可審查工作特性和審查委托方關(guān)注

的重點(diǎn)，選取以下一種或多種數(shù)據(jù)采集方式，或者其他適用的方式：

a)現(xiàn)場(chǎng)見證：在提前告知審查小組的情況下，隨機(jī)抽取被審查組織，由測(cè)評(píng)人員全程見證食品許可

現(xiàn)場(chǎng)審查工作并進(jìn)行評(píng)估評(píng)分；

b)現(xiàn)場(chǎng)暗訪：在審查小組不知情的情況下，隨機(jī)抽取被審查組織，由測(cè)評(píng)人員全程見證食品許可現(xiàn)

場(chǎng)審查工作并進(jìn)行評(píng)估評(píng)分；

c)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核：隨機(jī)抽查已經(jīng)完成審查的組織，由測(cè)評(píng)人員對(duì)照現(xiàn)場(chǎng)審查標(biāo)準(zhǔn)再次進(jìn)行復(fù)核和比對(duì),

并對(duì)審查工作質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估評(píng)分；

d)檔案抽查：對(duì)已歸檔的檔案進(jìn)行抽查，對(duì)照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查評(píng)分；

e)被審查組織回訪：通過電話或其他方式實(shí)時(shí)回訪，及時(shí)獲取對(duì)審查工作的反饋意見；通過走訪、

座談會(huì)等深度調(diào)查方式測(cè)評(píng)其滿意度；

f)審查委托方調(diào)查：對(duì)審查工作的委托方進(jìn)行調(diào)查，獲取其對(duì)審查工作的反饋意見，并測(cè)評(píng)其滿意

結(jié)果。

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7.2設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)采集表

7.2.1總則

根據(jù)測(cè)評(píng)指標(biāo)體系，分別設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)見證檢查評(píng)分表、現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)分表、現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查評(píng)分表、

檔案質(zhì)量抽查評(píng)分表、被審查組織回訪調(diào)查表、審查委托方調(diào)查表等數(shù)據(jù)采集表。

7.2.2現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)估的關(guān)鍵要素

現(xiàn)場(chǎng)見證和現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)估均通過現(xiàn)場(chǎng)觀察許可審查人員在審查現(xiàn)場(chǎng)的工作表現(xiàn)后進(jìn)行質(zhì)量評(píng)

估評(píng)分。現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)估的關(guān)鍵要素參見附錄A。

7.2.3現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查評(píng)估的關(guān)鍵要素

現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查評(píng)估通過對(duì)已經(jīng)完成現(xiàn)場(chǎng)審查的組織再次進(jìn)行復(fù)核后，對(duì)原現(xiàn)場(chǎng)審查工作質(zhì)量進(jìn)行

質(zhì)量評(píng)估評(píng)分?，F(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查評(píng)估的關(guān)鍵要素參見附錄B。

7.2.4檔案抽查評(píng)估的關(guān)鍵要素

檔案質(zhì)量評(píng)估用來獲取許可審查檔案的質(zhì)量情況。

定期對(duì)審查工作檔案（包含紙質(zhì)檔案和電子檔案）進(jìn)行抽查并完成質(zhì)量評(píng)估。其中紙質(zhì)檔案主要

從文書的準(zhǔn)確性、規(guī)范性和工整性以及檔案的完整性和一致性等方面進(jìn)行評(píng)估；電子檔案主要從內(nèi)容

一致性、完整性和錄入時(shí)效性等方面進(jìn)行評(píng)估與評(píng)分。檔案質(zhì)量評(píng)估關(guān)鍵要素參見附錄C。

7.2.5被審查組織回訪的關(guān)鍵要素

被審查組織回訪與調(diào)查借鑒國(guó)際通用的ACSI模型，用來獲取對(duì)許可審查工作的反饋意見和滿意度。

通過被審查組織人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審查工作的預(yù)期、質(zhì)量感知、滿意度、抱怨度、信任度等模塊展開測(cè)

評(píng)。為快速、全面與準(zhǔn)確地獲取被審查組織的反饋信息，相應(yīng)采用實(shí)時(shí)回訪或深度回訪形式。被審查

組織回訪關(guān)鍵要素表參見附錄D。

注：ACSI模型即客戶滿意度指數(shù)模型，該模型由客戶對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的預(yù)期質(zhì)量、感知質(zhì)量、感知價(jià)值和客戶滿意程度、

忠誠度及客戶抱怨（投訴）六個(gè)結(jié)構(gòu)變量及其相應(yīng)的指標(biāo)構(gòu)成。

7.2.6審查委托方調(diào)查的關(guān)鍵要素

審查委托方調(diào)查用來獲取審查委托方對(duì)許可審查工作的反饋和滿意度等結(jié)果。調(diào)查借鑒國(guó)際通用

的ACSI模型，審查委托方調(diào)查指標(biāo)體系由預(yù)期、質(zhì)量感知、滿意度、支持度和信任度等模塊展開。審

查委托方的滿意度得分由相關(guān)方人員對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分后根據(jù)滿意度測(cè)評(píng)模型計(jì)算得出。審查委托

方調(diào)查關(guān)鍵要素表參見附錄E。

7.3指標(biāo)權(quán)重確定

質(zhì)量測(cè)評(píng)各層級(jí)指標(biāo)的權(quán)重采用德爾菲法、層次分析法等相結(jié)合分析的方式，依據(jù)指標(biāo)的影響程

度和相對(duì)重要性進(jìn)行確定,附錄F給出了部分?jǐn)?shù)據(jù)采集方式指標(biāo)權(quán)重的示例供參考。

7.4樣本設(shè)計(jì)原則

為確保測(cè)評(píng)結(jié)果的準(zhǔn)確性，不同的測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)樣本采集方式，其設(shè)計(jì)依據(jù)原則如下：

a)現(xiàn)場(chǎng)見證:樣本應(yīng)覆蓋審查機(jī)構(gòu)的所有許可審查人員；

b)現(xiàn)場(chǎng)暗訪:樣本應(yīng)覆蓋審查機(jī)構(gòu)的所有許可審查人員；

c)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)查：樣本應(yīng)覆蓋審查機(jī)構(gòu)的所有許可審查人員；

d)檔案抽查：總樣本量應(yīng)覆蓋審查機(jī)構(gòu)的所有許可審查人員，并且應(yīng)考慮覆蓋所有類型的審查；

5

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e)被審查組織回訪：實(shí)時(shí)回訪應(yīng)覆蓋所有被審查組織，深度回訪樣本量應(yīng)考慮覆蓋被審查組織所

處的行政區(qū)域、規(guī)模和類型；

f)審查委托方調(diào)查：樣本應(yīng)覆蓋所有的審查委托方，以及審查委托方的主要工作人員。

7.5數(shù)據(jù)采集

按照選定的不同數(shù)據(jù)采集方式，分別實(shí)施質(zhì)量測(cè)評(píng)和數(shù)據(jù)采集。為確保食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)

評(píng)結(jié)果的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和全面性，推動(dòng)質(zhì)量測(cè)評(píng)工作的可持續(xù)開展，本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上述六種不同的測(cè)評(píng)

數(shù)據(jù)采集方式明確了相應(yīng)的實(shí)施要點(diǎn)。具體如下：

表2不同數(shù)據(jù)采集方式的實(shí)施要點(diǎn)

測(cè)評(píng)數(shù)據(jù)采集方式實(shí)施要點(diǎn)

見證人員全程觀察見證現(xiàn)場(chǎng)審查過程，獲取風(fēng)險(xiǎn)類、過程類、結(jié)果類指標(biāo)參數(shù)；

現(xiàn)場(chǎng)見證

行業(yè)專家參與現(xiàn)場(chǎng)見證，確保專業(yè)性。

在審查小組不知情的情況下全程觀察現(xiàn)場(chǎng)審查過程，獲取風(fēng)險(xiǎn)類、過程類、結(jié)果

現(xiàn)場(chǎng)暗訪類指標(biāo)參數(shù)；

暗訪人員應(yīng)具專業(yè)性、靈活性、處理問題的技巧。

對(duì)完成現(xiàn)場(chǎng)審查的組織再次復(fù)核，應(yīng)在發(fā)證前進(jìn)行；采集審查數(shù)據(jù)，與審查員的

現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核審查數(shù)據(jù)比對(duì)評(píng)價(jià)，獲取結(jié)果類指標(biāo)參數(shù)；

由行業(yè)專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核，確保專業(yè)性。

檔案抽查應(yīng)定期進(jìn)行。獲取風(fēng)險(xiǎn)類、過程類、結(jié)果類、時(shí)效類指標(biāo)參數(shù)；

檔案抽查

抽查人員應(yīng)專業(yè)、嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致。

簡(jiǎn)單訪談：應(yīng)實(shí)時(shí)進(jìn)行，調(diào)查關(guān)鍵參數(shù)；

深度回訪：應(yīng)具有代表性、信息參數(shù)全面；

被審查組織回訪

回訪人員應(yīng)具備交流技巧，溝通能力，獲取風(fēng)險(xiǎn)類、過程類、結(jié)果類、時(shí)效類、

滿意度指標(biāo)參數(shù)。

應(yīng)全面覆蓋審查委托方的準(zhǔn)入工作人員；

審查委托方調(diào)查

獲取風(fēng)險(xiǎn)類、過程類、結(jié)果類、時(shí)效類、滿意度指標(biāo)參數(shù)。

7.6結(jié)果統(tǒng)計(jì)

7.6.1分項(xiàng)結(jié)果統(tǒng)計(jì)

按數(shù)據(jù)采集方式進(jìn)行分項(xiàng)食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)結(jié)果統(tǒng)計(jì)：

計(jì)算公式：

Kj=∑CiWi

Kj：第j項(xiàng)數(shù)據(jù)采集方式的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，例如現(xiàn)場(chǎng)見證質(zhì)量測(cè)評(píng)結(jié)果統(tǒng)計(jì)；

Ci：第j項(xiàng)數(shù)據(jù)采集第i類指標(biāo)值，例如現(xiàn)場(chǎng)見證質(zhì)量測(cè)評(píng)中的風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)；

Wi：第j項(xiàng)數(shù)據(jù)采集的第i類指標(biāo)的權(quán)重，例如現(xiàn)場(chǎng)見證質(zhì)量測(cè)評(píng)中的風(fēng)險(xiǎn)類指標(biāo)權(quán)重，權(quán)重確定

原則見7.3，∑Wi=1。

7.6.2綜合結(jié)果統(tǒng)計(jì)

食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)綜合結(jié)果由選定的各數(shù)據(jù)采集所形成的測(cè)評(píng)結(jié)果按照相應(yīng)的權(quán)重綜合

計(jì)算得出。綜合得分可參考以下計(jì)算公式：

Q=∑Kjδj

6

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Kj：第j項(xiàng)數(shù)據(jù)采集方式的統(tǒng)計(jì)結(jié)果；

δj代表第j項(xiàng)數(shù)據(jù)采集方式所形成的測(cè)評(píng)結(jié)果的權(quán)重,該項(xiàng)權(quán)重依據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果的重要性和可靠性

程度確定，∑δj=1。

8分析與改進(jìn)

8.1分析

根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果，定期撰寫質(zhì)量測(cè)評(píng)結(jié)果通報(bào)，并匯總形成食品許可審查工作質(zhì)量測(cè)評(píng)分析報(bào)告，

分析內(nèi)容可包括以下：

a)測(cè)評(píng)結(jié)果及其對(duì)應(yīng)關(guān)鍵要素分析；

b)審查工作質(zhì)量橫向?qū)Ρ确治觯?/p>

c)審查工作質(zhì)量縱向?qū)Ρ确治觯?/p>

d)審查工作中存在的問題；

e)質(zhì)量提升的對(duì)策建議；

f)其他。

8.2改進(jìn)

根據(jù)質(zhì)量測(cè)評(píng)分析報(bào)告實(shí)施改進(jìn)：

a)根據(jù)測(cè)評(píng)分析報(bào)告提出的主要問題，編制質(zhì)量改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃；

b)研究審查工作存在的共性問題，進(jìn)行必要的制度優(yōu)化和流程優(yōu)化；

c)對(duì)改進(jìn)措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

9測(cè)評(píng)管理

質(zhì)量測(cè)評(píng)項(xiàng)目需要測(cè)評(píng)委托方、質(zhì)量測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合、共同完成，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)調(diào)整。

質(zhì)量測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適宜的管理體系，以保證測(cè)評(píng)滿足測(cè)評(píng)委托方要求。

質(zhì)量測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定測(cè)評(píng)方案，包括總體安排、測(cè)評(píng)方式與計(jì)劃、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、項(xiàng)目實(shí)施人員、

人員培訓(xùn)方案、月度與年度分析報(bào)告等。測(cè)評(píng)方案需經(jīng)測(cè)評(píng)委托方認(rèn)可。

測(cè)評(píng)委托方需提供適宜的資源，包括審查信息提供、資金支持。

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DB4403/T29-2019

附錄A

（資料性附錄）

許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查的關(guān)鍵要素

表A.1規(guī)定了許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查的關(guān)鍵要素。

表A.1許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查的關(guān)鍵要素

測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容

不利用工作之便“吃拿卡要”，包括：不向被審查組織索取產(chǎn)品、

卡券、現(xiàn)金或低價(jià)購買被審查組織產(chǎn)品；不接受被審查組織饋贈(zèng)、

廉潔自律

紅包；不參加被審查組織安排的娛樂活動(dòng)等；

不提供有償咨詢服務(wù)。

守時(shí)性：按計(jì)劃時(shí)間到達(dá)審查現(xiàn)場(chǎng)；

保密性：保守被審查組織商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，不泄露被審查組

工作紀(jì)律

織信息；

專注性：審查現(xiàn)場(chǎng)專注工作，不做與審查無關(guān)的事情。

工作態(tài)度：和藹可親，易于溝通；

工作作風(fēng)服務(wù)意識(shí)：主動(dòng)告知，耐心解答；

工作形象：佩戴證件，著裝整潔。

預(yù)先告知：提前告知審查計(jì)劃；

工作流程：出示證件→首次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)審查→拍照取證→溝通討

工作程序

論→形成結(jié)論→末次會(huì)議；

審查程序：依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)檢查。

熟悉流程、標(biāo)準(zhǔn)；

具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)；

專業(yè)水平

發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確；

具備指導(dǎo)整改能力。

審查組成員分工明確；

團(tuán)隊(duì)協(xié)作

現(xiàn)場(chǎng)組織協(xié)調(diào)順暢。

公平公正：依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)，保持審查一致性；

審查結(jié)論客觀準(zhǔn)確：結(jié)論客觀，無主觀臆測(cè)，符合實(shí)際情況，描述準(zhǔn)確，

無虛假、夸大、縮小。

準(zhǔn)確：各項(xiàng)條款判斷準(zhǔn)確；

審查文書規(guī)范：文書書寫規(guī)范，無錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)；

工整：字跡工整，清晰可辯，涂改有簽名，不引起誤解。

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附錄B

（資料性附錄）

許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查的關(guān)鍵要素

表B.1規(guī)定了許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查的關(guān)鍵要素。

表B.1許可審查工作質(zhì)量現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核檢查的關(guān)鍵要素

測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容

審查條款按審查標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核已審查的所有條款，判定原審查條款結(jié)論的真實(shí)準(zhǔn)確性。

公平公正：依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)，保持審查一致性；

審查結(jié)論客觀準(zhǔn)確：結(jié)論客觀，無主觀臆測(cè)，符合實(shí)際情況，描述準(zhǔn)確，無虛假、夸

大、縮小。

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附錄C

（資料性附錄）

許可審查工作檔案質(zhì)量檢查的關(guān)鍵要素

表C.1規(guī)定了許可審查工作檔案質(zhì)量檢查的關(guān)鍵要素。

表C.1許可審查工作檔案質(zhì)量檢查的關(guān)鍵要素

測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容

準(zhǔn)確性各項(xiàng)內(nèi)容書寫準(zhǔn)確，符合實(shí)際，無虛假、夸大、縮小。

文書

規(guī)范性文書書寫規(guī)范，按要求填寫，無錯(cuò)項(xiàng)、漏項(xiàng)。

質(zhì)量

工整性字跡工整，清晰可辯，涂改有簽名，不引起誤解。

檔案質(zhì)量

各個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)效（分派時(shí)效、審查時(shí)效、報(bào)批時(shí)效、

（書面）

時(shí)效性歸檔時(shí)效）；

在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成檔案建檔

完整性各項(xiàng)材料完整，無遺漏。

一致性歸檔清單與實(shí)際材料一致。

時(shí)效性在規(guī)定時(shí)限內(nèi)整理及上傳審查材料。

檔案質(zhì)量

完整性各項(xiàng)材料完整，無遺漏。

（電子）

一致性系統(tǒng)錄入與紙質(zhì)檔案保持一致。

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DB4403/T29-2019

附錄D

（資料性附錄）

被審查組織回訪調(diào)查的關(guān)鍵要素

表D.1規(guī)定了被審查組織回訪調(diào)查的關(guān)鍵要素。

表D.1被審查組織回訪調(diào)查的關(guān)鍵要素。

測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容

不利用工作之便“吃拿卡要”，包括：不向被審查組織索取產(chǎn)品、卡券、

現(xiàn)金或低價(jià)購買被審查組織產(chǎn)品；不接受被審查組織饋贈(zèng)、紅包；不

廉潔自律

參加被審查組織安排的娛樂活動(dòng)等；

不提供有償咨詢服務(wù)。

守時(shí)性：按計(jì)劃時(shí)間到達(dá)審查現(xiàn)場(chǎng)；

保密性：保守被審查組織商業(yè)秘密和技術(shù)秘密，不泄露被審查組織信

工作紀(jì)律

息；

專注性：審查現(xiàn)場(chǎng)專注審查，不做與審查無關(guān)的事情。

工作態(tài)度：和藹可親，易于溝通；

工作作風(fēng)服務(wù)意識(shí)：主動(dòng)告知，耐心解答；

工作形象：佩戴證件，著裝整潔。

預(yù)先告知：提前告知審查計(jì)劃；

工作流程：出示證件→首次會(huì)議→現(xiàn)場(chǎng)審查→拍照取證→溝通討論→

工作程序

形成結(jié)論→末次會(huì)議；

審查程序：依據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)檢查。

熟悉流程、標(biāo)準(zhǔn)；

具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)；

專業(yè)水平

發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確；

具備指導(dǎo)整改能力。

總體感知；

滿意度與預(yù)期比；

與理想比。

信任度信任程度。

投訴情況；

抱怨度

抱怨程度。

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DB4403/T29-2019

附錄E

（資料性附錄）

審查委托方滿意測(cè)評(píng)的關(guān)鍵要素

表E.1規(guī)定了審查委托方滿意測(cè)評(píng)的關(guān)鍵要素。

表E.1審查委托方滿意測(cè)評(píng)的關(guān)鍵要素

測(cè)評(píng)指標(biāo)測(cè)評(píng)內(nèi)容

廉潔自律有無收到廉潔方面的投訴或發(fā)現(xiàn)存在不廉潔行為。

是否按計(jì)劃審查；

工作紀(jì)律

保守被審查組織秘密。

工作態(tài)度；

工作作風(fēng)服務(wù)意識(shí)；

工作形象。

熟悉流程、標(biāo)準(zhǔn)；

具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)；

專業(yè)水平

發(fā)現(xiàn)問題準(zhǔn)確；

具備指導(dǎo)整改能力。

差錯(cuò)率；

檔案質(zhì)量

公平公正。

客觀準(zhǔn)確；

審查結(jié)果

公平公正。

總體感知；

滿意度與預(yù)期比；

與理想比。

信任度工作信任程度。

支持度工作支持程度。

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DB4403/T29-2019

附錄F

（資料性附錄）

現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)分表及指標(biāo)權(quán)重示例

表F.1給出了現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)分表及指標(biāo)權(quán)重示例。

表F.1示例，以現(xiàn)場(chǎng)見證和現(xiàn)場(chǎng)暗訪兩種數(shù)據(jù)采集方式為例，提供根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)表1及附錄A所設(shè)

計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)分表及指標(biāo)權(quán)重示例供參考，測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)可結(jié)合審查工作實(shí)際情況科學(xué)合

理確定各指標(biāo)權(quán)重。其他數(shù)據(jù)采集方式及指標(biāo)權(quán)重確定亦可參照本示例。

表F.1現(xiàn)場(chǎng)見證/現(xiàn)場(chǎng)暗訪檢查評(píng)分表及指標(biāo)權(quán)重示例

測(cè)評(píng)指標(biāo)類目核心指標(biāo)項(xiàng)

評(píng)分項(xiàng)

項(xiàng)目及權(quán)重及權(quán)重

不利用工作之便“吃拿卡要”，包括：不向被審查組織索取

產(chǎn)品、卡券、現(xiàn)金或低價(jià)購買被審查組織產(chǎn)品；不接受被審

廉潔自律20%

查組織饋贈(zèng)、紅包；不參加被審查組織安排的娛樂活動(dòng)等。