企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南以及安全生產(chǎn)管理制度

企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南

1

目錄

1.適用范圍...................................................................1

2.編制依據(jù)...................................................................1

3.總體要求、目標(biāo)與原則......................................................1

4.危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理..........................................1

4.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本要求................................1

4.2危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟;................................2

4.3危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的記錄.....................................2

5.風(fēng)險點(diǎn)識別方法............................................................3

5.1風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求...............................................3

5.2風(fēng)險點(diǎn)識別方法.........................................................3

6.風(fēng)險評價方法...............................................................3

7.風(fēng)險分級及管控原則........................................................3

8.風(fēng)險控制措施策劃..........................................................5

9.風(fēng)險分級管控考核方法......................................................5

10.風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求.........................................5

附件..........................................................................5

附件A:風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)......................................................6

附件B：作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）............................................................................17

附件C:作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）........................................20

附件D：風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果..................................24

附件E風(fēng)險分級管控程序框圖..............................................28

附件F:幾種常用評價方法....................................................29

F.1定性評價方法..........................................................29

F.2定量評價方法..........................................................29

F.3常用評價方法適月范圍.................................................29

2

1適用范圍

本實(shí)施指南適用于秦皇島市各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險識別、評價、分級、管控。

2編制依據(jù)

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工作指南的

通知》（安委辦[2016]3號）；《關(guān)于印發(fā)〈河北省安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動方案〉的通

知》（冀安委[2016]5號）及其他國家相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策等要求。

3總體要求、目標(biāo)與原則

明確開展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最

終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開展的長期性、有效性。

4危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制管理

4.1危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本要求

為保證危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制滿足實(shí)際需要，組織應(yīng)：

a）指定組織內(nèi)的一名管理人員促進(jìn)和管理評估活動；

b）征詢相關(guān)人員的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾；

c）確定危害識別的方法；

d）鼓勵員工參與危害辨識；

e）選擇評價方法，確定風(fēng)險可容許的標(biāo)準(zhǔn)；

f）風(fēng)險評價應(yīng)包括活動、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施

g）評價人員應(yīng)接受風(fēng)險評價培訓(xùn)；

h）制定控制措施將風(fēng)險降到可容許程度；

i）將風(fēng)險管理活動的過程形成文件。

1

4.2危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟；

危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的基本步驟如下：

a）劃分作業(yè)活動（或稱單元，下同）：編制作業(yè)活動表，內(nèi)容包括廠址、

總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，

并收集有關(guān)信息；

b）辨識危害：辨識與作業(yè)活動有關(guān)的所有危害；

c）評價風(fēng)險：對與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險做出評價；

d）依據(jù)風(fēng)險可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險；

e）制定風(fēng)險控制措施計(jì)劃：針對不可容許的風(fēng)險，制定控制措施計(jì)劃;

f）評審措施計(jì)劃：評審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是

否足以把危害控制在可容許范圍。

注意：采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危害。

4.3危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的記錄

組織宜設(shè)計(jì)一種簡單的、能記錄評價發(fā)現(xiàn)的表格。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不

限于以下幾方面：

a）作業(yè)活動；

b）危害因素；

c）潛在的事故類別及后果；

d）風(fēng)險等級；

e）現(xiàn)有控制措施；

f）根據(jù)評價結(jié)果所采取的措施；

g）評價人員、審核人員、日期等。

2

5風(fēng)險點(diǎn)識別方法

5.1風(fēng)險點(diǎn)識別范圍的劃分要求

比如以生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等劃分，確保風(fēng)險點(diǎn)識別全覆

蓋。

5.2風(fēng)險點(diǎn)識別方法

建議以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其它區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、

作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別；以作業(yè)危害分析法（JHA）并按

照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

6風(fēng)險評價方法

風(fēng)險評價方法的選用參見“附件F”。

企業(yè)應(yīng)經(jīng)過研究論證確定適用的風(fēng)險評價方法，從方便推廣和使用角

度，建議采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）或者風(fēng)險矩陣法（L-S）進(jìn)行風(fēng)

險大小的判定?？紤]指南的普遍適用性，建議采用風(fēng)險矩陣法（L?S）進(jìn)行

風(fēng)險評價。

7風(fēng)險分級及管控原則

按照《秦皇島市安全風(fēng)險辨識與管控實(shí)施辦法》要求，企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險

值的大小將風(fēng)險分成四級。

風(fēng)險分級管控原則如下：

A級：紅色風(fēng)險\不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整改，

不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資

源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

3

B級：橙色風(fēng)險'、高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管理。

公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各

職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng)采取

應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、

限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。

C級：黃色風(fēng)險'中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間

上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具

體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并限

定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合,

必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

D級：藍(lán)色風(fēng)險'輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、

科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí);

不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本

的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

以下情形應(yīng)直接確定為B級風(fēng)險：

（1）化工企業(yè)升停車作業(yè)、非正常工況的操作；

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的；

（3）化工企業(yè)10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)；

（4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置；

（5）根據(jù)《河北省重大危險源分級評定辦法》（冀安監(jiān)管應(yīng)急（2013）

93號）及《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范全省重大危險源監(jiān)管工作的通知》（冀安

監(jiān)管應(yīng)急（2016）11號）構(gòu)成重大危險源的場所和設(shè)施；

（6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。

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8風(fēng)險控制措施策劃

對4個級別的風(fēng)險實(shí)施多種措施控制：A\級紅色風(fēng)險，B\級橙色風(fēng)險，

C\級黃色風(fēng)險，D\級藍(lán)色風(fēng)險。

企業(yè)應(yīng)依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護(hù)措施以應(yīng)急措

施等四個邏輯順序?qū)γ總€風(fēng)險點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險控制措施。

9風(fēng)險分級管控考核方法

為確保該項(xiàng)工作有序開展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險分級管控

制定實(shí)施內(nèi)部激勵考核方法。

10風(fēng)險點(diǎn)識別及分級管控記錄使用要求

本指南應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過程中可能涉及的記錄表格，并明確

提出每個記錄表格的填寫要求及保存期限。

附件

附件A風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價方法

附件C風(fēng)險矩陣法

附件D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

附件E風(fēng)險分級管控程序框圖

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附件A風(fēng)險點(diǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)安全風(fēng)險識別時不局限于下述分類，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識

別。

A.1物的不安全狀態(tài)

A.1.1裝置、設(shè)備、工具、廠房等

a）設(shè)計(jì)不良

----強(qiáng)度不夠；

——穩(wěn)定性不好；

——密封不良；

一一應(yīng)力集中；

——外型缺陷、外露運(yùn)動件；

——缺乏必要的連接裝置；

——構(gòu)成的材料不合適；

——其他。

b）防護(hù)不良

——沒有安全防護(hù)裝置或不完善；

一一沒有接地、絕緣或接地、絕緣不充分；

一一缺乏個體防護(hù)裝置或個體防護(hù)裝置不良；

一一沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；

——其他。

c）維修不良

——廢舊、疲勞、過期而不更新;

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——出故障未處理；

一一平時維護(hù)不善；

——其他。

A.1.2物料

a）物理性

——高溫物（固體、氣體、液體）；

——低溫物（固體、氣體、液體）；

一一粉塵與氣溶膠；

----運(yùn)動物。

b）化學(xué)性

——易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆性

固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；

——自燃性物質(zhì)；

——有毒物質(zhì)（有毒氣體、有毒液體、有毒固體、有毒粉塵與氣溶膠、

其他有毒物質(zhì)）；

一一腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕性固體、其他腐蝕性

物質(zhì)）；

——其他化學(xué)性危險因素。

c）生物性

——致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；

——傳染病媒介物；

一一致害動物；

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致害植物；

其他生物性危險源因素。

A.1.3有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）

A.1.4有害振動的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動性、電磁性）

A.1.5有害電磁輻射的產(chǎn)生

——電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）;

——非電離輻射（超高壓電場、此外線等）。

A.2人的不安全行為

A.2.1不按規(guī)定的方法

一一沒有用規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；

一一使用有毛病的機(jī)械、工具、用具等；

——選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；

——離開運(yùn)轉(zhuǎn)著的機(jī)械、裝置等；

——機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；

——送料或加料過快；

——機(jī)動車超速；

-—機(jī)動車違章駕駛；

一一其他。

A.2.2不采取安全措施

——不防止意外風(fēng)險；

——不防止機(jī)械裝置突然開動；

——沒有信號就開車；

沒有信號就移動或放開物體;

其他。

A.2.3對運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

——對運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置等；

——對帶電設(shè)備；

——對加壓容器；

——對加熱物；

——對裝有危險物；

一一其他。

A.2.4使安全防護(hù)裝置失效

——拆掉、移走安全裝置；

——使安全裝置不起作用；

——安全裝置調(diào)整錯誤；

——去掉其他防護(hù)物。

A.2.5制造危險狀態(tài)

一一貨物過載；

一一組裝中混有危險物；

——把規(guī)定的東西換成不安全物；

——臨時使用不安全設(shè)施；

——其他。

A.2.6使用保護(hù)用具的缺陷

——不使用保護(hù)用具；

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一一不穿安全服裝；

——保護(hù)用具、服裝的選擇、使用方法有誤。

A.2.7不安全放置

——使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；

——車輛、物料運(yùn)輸設(shè)備的不安全放置；

——物料、工具、垃圾等的不安全放置；

——其他。

A.2.8接近危險場所

一一接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；

——接觸吊貨、接近貨物下面；

——進(jìn)入危險有害場所；

——上或接觸易倒塌的物體；

——攀、坐不安全場所；

——其他。

A.2.9某些不安全行為

一一用手代替工具；

——沒有確定安全就進(jìn)行下一個動作；

——從中間、底下抽取貨物；

——扔代替用手遞；

——飛降、飛乘；

——不必要的奔跑；

——作弄人、惡作??；

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——其他。

A.2.10誤動作

——貨物拿得過多；

——拿物體的方法有誤；

——推、拉物體的方法不對；

——其他。

A.2.11其他不安全行動

A.3作業(yè)環(huán)境的缺陷

A.3.1作業(yè)場所

一一沒有確保通路；

——工作場所間隔不足；

——機(jī)械、裝置、用具、日常用品配置的缺陷;

——物體放置的位置不當(dāng)；

——物體堆積方式不當(dāng)；

——對意外的擺動防范不夠；

——信號缺陷（沒有或不當(dāng)）；

一一標(biāo)志缺陷（沒有或不當(dāng)）。

A.3.2環(huán)境因素

——采光不良或有害光照；

——通風(fēng)不良或缺氧；

——溫度過高或過低；

——壓力過高或過低；

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——濕度不當(dāng)；

一一給排水不良；

——外部噪聲；

——自然危險源（風(fēng)、雨、雷、電、野獸、地形等）。

A.4安全健康管理的缺陷

A.4.1安全生產(chǎn)保障

a）安全生產(chǎn)條件不具備；

b）沒有安全管理機(jī)構(gòu)或人員；

c）安全生產(chǎn)投入不足；

d）違反法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

A.4.2危險評價與控制

a）未充分識別生產(chǎn)活動中的隱患（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、

設(shè)備、材料南關(guān)的隱患）；

b）未正確評價生產(chǎn)活動中的危險（包括與新的或引進(jìn)的工藝、技術(shù)、

設(shè)備、材料有關(guān)的危險）；

c）對重要危險的控制措施不當(dāng)。

A.4.3作用與職責(zé)

a）職責(zé)劃分不清;

b）職責(zé)分配相矛盾；

c）授權(quán)不清或不妥；

d）報告關(guān)系不明確或不正確。

A.4.4培訓(xùn)與指導(dǎo)

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a）沒有提供必要的培訓(xùn)（包括針對變化的培訓(xùn)）；

b）培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)有缺陷；

c）培訓(xùn)目的或目標(biāo)不明確；

d）培訓(xùn)方法有缺陷（包括培訓(xùn)設(shè)備）；

e）知識更新和再培訓(xùn)不夠；

f）缺乏技術(shù)指導(dǎo)。

A.4.5人員管理與工作安排

a）人員選擇不當(dāng)

——無相應(yīng)資質(zhì)，技術(shù)水平不夠；

——生理、體力有問題；

——心理、精神有問題。

b）安全行為受責(zé)備，不安全行為被獎勵；

c）沒有提供適當(dāng)?shù)膭趧臃雷o(hù)用品或設(shè)施；

d）工作安排不合理

一一沒有安排或缺乏合適人選；

——人力不足；

——生產(chǎn)任務(wù)過重，勞動時間過長。

e）未定期對有害作業(yè)人員進(jìn)行體檢。

A.4.6安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程

a）沒有安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；

b）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程有缺陷（技術(shù)性錯誤，自相矛盾，混

亂含糊，覆蓋不全，不實(shí)際等）;

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c）安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程不落實(shí)。

A.4.7設(shè)備和工具

a）選擇不當(dāng)，或關(guān)于設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)不適當(dāng)；

b）未驗(yàn)收或驗(yàn)收不當(dāng)；

c）保養(yǎng)不當(dāng)（保養(yǎng)計(jì)劃、潤滑、調(diào)節(jié)、裝配、清洗等不當(dāng)）；

d）維修不當(dāng)（信息傳達(dá)，計(jì)劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當(dāng)）；

e）過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計(jì)劃不當(dāng)、使用者未經(jīng)訓(xùn)

練、錯誤使用等造成）；

f）判廢不當(dāng)或廢舊處理和再次利用不妥；

g）無設(shè)備檔案或不完全。

A.4.8物料（含零部件）

a）運(yùn)輸方式或運(yùn)輸線路不妥；

b）保管、儲存的缺陷（包括存放超期）；

c）包裝的缺陷；

d）未能正確識別危險物品；

e）使用不當(dāng)，或廢棄物料處置不當(dāng)；

f）缺乏關(guān)于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當(dāng)。

A.4.9設(shè)計(jì)

a）工藝、技術(shù)設(shè)計(jì)不當(dāng)

——所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或設(shè)計(jì)思路不當(dāng)；

——設(shè)計(jì)輸入不當(dāng)（不正確，陳舊，不可用）；

——設(shè)計(jì)輸出不當(dāng)（不正確，不明確，不一致）；

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——無獨(dú)立的設(shè)計(jì)評估。

b）設(shè)備設(shè)計(jì)不當(dāng)，未考慮安全衛(wèi)生問題；

c）作業(yè)場所設(shè)計(jì)不當(dāng)（定置管理，物料堆放，安全通道，準(zhǔn)入制度，照

明、溫濕度、氣壓、含氧量等環(huán)境參數(shù)等）；

d）設(shè)計(jì)不符合人機(jī)工效學(xué)要求。

A.4.10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)

a）未制訂必要的應(yīng)急響應(yīng)程序或預(yù)案；

b）未進(jìn)行必要的應(yīng)急培訓(xùn)和演習(xí)；

c）應(yīng)急設(shè)施或物資不足；

d）應(yīng)急預(yù)案有缺陷，未評審和修改。

A.4.11相關(guān)方管理

a）對設(shè)計(jì)方、承包商、供應(yīng)商未進(jìn)行資格預(yù)審；

b）對承包商的管理

——雇用了未經(jīng)審核批準(zhǔn)的承包商；

一一無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力。

c）對供應(yīng)商的管理

——收貨項(xiàng)目與訂購項(xiàng)目不符；

（給供應(yīng)商的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不正確，訂購書上資料有誤，對可修改訂單不能

完全控制，對供應(yīng)商擅自更換替代品失察等造成）

——對產(chǎn)品運(yùn)輸、包裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥；

d）對設(shè)計(jì)者的設(shè)計(jì)、承包商的工程、供應(yīng)商的產(chǎn)品未嚴(yán)格履行驗(yàn)收手

續(xù)。

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A.4.12監(jiān)控機(jī)制

a）安全檢查的頻次、方法、內(nèi)容、儀器等的缺陷；

b）安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）；

c）事故、事件、不符合的報告、調(diào)查、原因分析、處理的缺陷；

d）整改措施未落實(shí)，未追蹤驗(yàn)證；

e）未進(jìn)行審核或管理評審，或開展不力；

f）無安全績效考核和評估或欠妥。

A.4.13溝通與協(xié)商

a）內(nèi)部信息溝通不暢（同事、班組、職能部門、上下級之間）；

b）與相關(guān)方之間信息溝通不暢（設(shè)計(jì)者、承包商、供應(yīng)商、交叉作業(yè)

方、政府部門、行業(yè)組織、應(yīng)急機(jī)構(gòu)、鄰居單位、公眾等）；

（上兩條的“信息”包括：法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)章制度和操作規(guī)程，危險控

制和應(yīng)急措施，事故、不符合及整改，審核或管理評審的結(jié)果等。）

c）最新的文件和資訊未及時送達(dá)所有重要崗位；

d）通訊方法和手段有缺陷；

e）員工權(quán)益保護(hù)未得到充分重視，全員參與機(jī)制缺乏。

16

附件B作業(yè)條件風(fēng)險程度評價（LEC）

基本原理是根據(jù)風(fēng)險點(diǎn)辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件

發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險的大小。

定量計(jì)算每一種危險源所帶來的風(fēng)險可采用如下方法：

D=LEC

式中：

D一一風(fēng)險值

L一一發(fā)生事故的可能性大小

E一一暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

當(dāng)用概率來表示事故發(fā)生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發(fā)生的事

故概率為0；而必然發(fā)生的事故概率為lo然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕

對不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為

0.1,而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定

為若干中間值，如表B.1

表B.1事故發(fā)生的可能性（L）

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可能預(yù)料

0.5很不可能，可能設(shè)想

6相當(dāng)可能

0.2極不可能

3可能，但不經(jīng)常

0.1實(shí)際不可能

1可能性小，完全意外

當(dāng)確定暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）時，人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的

時間越多，則危險性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10,而非常

罕見地出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5,介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個中

17

間值，如表B.2。

表B.2暴露于危險填平的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周次，或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）,由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變

化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái)

產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定

為100,其他情況的數(shù)值均為1與100之間，如表B.3.

表氏3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

分?jǐn)?shù)值后果分?jǐn)?shù)值后果

100大災(zāi)難，許多人死亡7重傷

40災(zāi)難，數(shù)人死亡3輕傷

15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要

求

風(fēng)險值B求出之后，關(guān)鍵是如何確定風(fēng)險級別的界限值，而這個界限值

并不是長期固定不變，在不同時期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來確定風(fēng)險級別

的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表B.4內(nèi)容可作為確定風(fēng)險級別界限值

及其相應(yīng)風(fēng)險控制策劃的參考。

表B.4風(fēng)險等級劃分

B值危險程度風(fēng)險等級

>320極度危險1

160?320高度危險2

70?160顯著危險3

20?70一般危險4

<20稍育危險5

18

企業(yè)根據(jù)表B.4的風(fēng)險等級劃分原則，對辨識出來的危險逐一進(jìn)行風(fēng)險

評價，列出風(fēng)險評價表，見表B.5。

企業(yè)歸口管理部門將各部門通過上述方法辨識的危險源加以匯總，列出

本企業(yè)的危險源清單并進(jìn)行風(fēng)險評價（表B.5）。

表B.5危險源清單及評價一覽表

活動/場責(zé)任部風(fēng)險評價備注

序號危險源風(fēng)險等級危險源類別

所門LECD

19

附件C作業(yè)風(fēng)險分析法（風(fēng)險矩陣）

作業(yè)風(fēng)險分析方法（風(fēng)險矩陣），英國石油化工行業(yè)最先采用。就是識

別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生

這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進(jìn)行風(fēng)險分級,

根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。

風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXSo

其中：

R一代表風(fēng)險值；

L一代表發(fā)生傷害的可能性；

S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。

C.1事故發(fā)生的可能性（L）取值

對照表E.2從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控

制措施五個方面對危害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分的最高

的分值作為其最終的L值。

表C.1危害事件發(fā)生的可能性（L）

控制措施（監(jiān)控、

偏差發(fā)生員工勝任程度（意

賦值安全檢查操作規(guī)程聯(lián)鎖、報警、應(yīng)急

頻率識、技能、經(jīng)驗(yàn)）

措施）

每次作業(yè)無檢查（作業(yè)）不勝任（無上崗資無任何監(jiān)控措施或

無操作規(guī)程或從不

5或每月發(fā)標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)格證、無任何培訓(xùn)、有措施從未投用；

執(zhí)行操作規(guī)程

生準(zhǔn)檢查（作業(yè)）無操作技能）無應(yīng)急措施。

有監(jiān)控措施但不能

檢查（作業(yè)）不夠勝任（有上崗

滿足控制要求，措

每季度都標(biāo)準(zhǔn)不全或很操作規(guī)程不全或很資格證、但沒有接

4施部分投用或有時

有發(fā)生少按標(biāo)準(zhǔn)檢查少執(zhí)行操作規(guī)程受有效培訓(xùn)、操作

投用；有應(yīng)急措施

（作業(yè)）技能差）

但不完善或沒演

20

練。

監(jiān)控措施能滿足控

發(fā)生變更后檢

制要求，但經(jīng)常被

查（作業(yè)）標(biāo)發(fā)生變更后未及時一般勝任（有上崗

停用或發(fā)生變更后

每年都有準(zhǔn)未及時修訂修訂操作規(guī)程或多資格證、接受培訓(xùn)、

3不能及時恢復(fù)；有

發(fā)生或多數(shù)時候不數(shù)操作不執(zhí)行操作但經(jīng)驗(yàn)、技能不足，

應(yīng)急措施但未根據(jù)

按標(biāo)準(zhǔn)檢查規(guī)程曾多次出錯）

變更及時修訂或作

（作業(yè)）

業(yè)人員不清楚。

監(jiān)控措施能滿足控

勝任（有上崗資格制要求，但供電、

每年都有標(biāo)準(zhǔn)完善但偶

操作規(guī)程齊全但偶證、接受有效培訓(xùn)、聯(lián)鎖偶爾失電或誤

2發(fā)生或曾爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢

爾不執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)、技能較好，動作；有應(yīng)急措施

經(jīng)發(fā)生過查、作業(yè)

但偶爾出錯）但每年只演練一

次。

監(jiān)控措施能滿足控

高度勝任（有上崗

標(biāo)準(zhǔn)完善、按制要求，供電、聯(lián)

從未發(fā)生操作規(guī)程齊全，嚴(yán)資格證、接受有效

1標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢鎖從未失電或誤動

過格執(zhí)行并有記錄培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)豐富，

查、作業(yè)作；有應(yīng)急措施每

技能、安全意識強(qiáng)）

年至少演練二次。

C.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值

對照表C.2從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和

對企業(yè)聲譽(yù)損壞五個方面對后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價取值，取五項(xiàng)得分最高

的分值作為其最終的S值。

表C2危害事件發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）

人員傷害財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施法律法規(guī)

等級環(huán)境破壞聲譽(yù)影響

情況損壞符合性

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損本崗位或作業(yè)

1一般無損傷完全符合基本無影響

失在5000元以下點(diǎn)

一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

不符合公司規(guī)設(shè)備、設(shè)施周沒有造成公眾

21至2人輕傷失5000元及以上，1

章制度要求圍受影響影響

萬元以下

造成1至2人重一次事故直接經(jīng)濟(jì)損不符合事業(yè)部作業(yè)點(diǎn)范圍內(nèi)引起省級媒體

3

傷3至6人輕傷失在1萬元及以上，程序要求受影響報道，一定范圍

21

10萬元以下內(nèi)造成公眾影

響

1至2人死亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損

潛在不符合法造成作業(yè)區(qū)域引起國家主流

43至6人重傷或失在10萬元及以上，

律法規(guī)要求內(nèi)環(huán)境破壞媒體報道

嚴(yán)重職業(yè)病100萬元以下

3人及以上死

亡一次事故直接經(jīng)濟(jì)損造成周邊環(huán)境引起國際主流

5違法

7人及以上重失在10。萬元及以上破壞媒體報道

傷

C.3風(fēng)險矩陣

確定了S和L值后，根據(jù)R二LXS計(jì)算出風(fēng)險度R的值，依據(jù)表C.3的風(fēng)

險矩陣進(jìn)行風(fēng)險評價分級。（注：風(fēng)險度R值的界限值，以及L和S定義不

是一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國家或地方法規(guī)要

求。）

根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險級別分為以下五級：

R=LxS=17?25：關(guān)鍵風(fēng)險（I級），需要立即停止作業(yè)；

R=LxS=13-16：重要風(fēng)險（II級），需要消減的風(fēng)險；

R=LxS=8?12：中度風(fēng)險（HI級），需要特別控制的風(fēng)險；

R=LxS=4?7:低度風(fēng)險（IV級），需要關(guān)注的風(fēng)險；

R=LxS=l?3:輕微風(fēng)險（V級），可接受或可容許風(fēng)險。

22

表C.3風(fēng)險矩陣（R）

性S

可能性、12345

112345

2246810

33691215

448121620

5510152025

C.4風(fēng)險分級

應(yīng)采取的行動船

風(fēng)險度"等級。實(shí)施期限/

控制措施一

不可容忍“在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對“

2025。立即〃

風(fēng)險，改進(jìn)措施進(jìn)行評估.?

采取緊急措施降低風(fēng)險，建立運(yùn)行控制程序；〃立即或近期“

153巨大風(fēng)險/

定期檢查、測重及評估。。整改。

可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，一

9-12，中等Q2年內(nèi)治理二

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通。一

條件具備時“

4&可容忍?？煽紤]建立錯做規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查。

整改〃

輕微或可

<4^忽略的風(fēng)無需采用控制措施，但需保存記錄。。

險，

23

附件D風(fēng)險分級管控建設(shè)（示范）企業(yè)成果

盡管實(shí)施風(fēng)險分級管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險

分級管控是過程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過程則是需要通過一系列文件

來體現(xiàn)的。

風(fēng)險分級管控體系建設(shè)示范企業(yè)成果清單

（建議案）

D.1《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

——《指南》應(yīng)明確風(fēng)險點(diǎn)識別依據(jù)、識別方法、識別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法；

明確風(fēng)險評價方法、分級標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級別風(fēng)險分布信息；

——《指南》應(yīng)明確工作方案編制、開展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、

注意事項(xiàng)等內(nèi)容。

D.2建設(shè)過程記錄信息

（1）作業(yè)崗位清單

（2）崗位作業(yè)內(nèi)容清單（含作業(yè)步驟）

（3）風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險點(diǎn)排查表）

（4）風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

（5）風(fēng)險點(diǎn)（危險源）風(fēng)險評價原始信息表

（6）風(fēng)險等級分布信息表

（7）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險）

（8）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

24

D.3最終樣本成果內(nèi)容

（1）《風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南》

（2）風(fēng)險等級分布信息表

（3）重大風(fēng)險信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險）

（4）重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計(jì)表（風(fēng)險庫）

（5）安全風(fēng)險分布圖

D.4過程管理表格樣表

樣表L作業(yè)崗位清單

***公司作業(yè)崗位清單

_________車間

序號區(qū)域/工段崗位名稱主要任務(wù)備注

樣表2：崗位作業(yè)內(nèi)容清單

崗位作業(yè)內(nèi)容清單

車間崗位

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟作業(yè)目的備注

樣表3：風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)（或依據(jù)、風(fēng)險點(diǎn)排查表）

***公司風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識標(biāo)準(zhǔn)

序號風(fēng)險點(diǎn)類別風(fēng)險點(diǎn)名稱誘發(fā)事故類型備注

25

樣表4：風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

***公司風(fēng)險點(diǎn)（危險源）辨識結(jié)果信息統(tǒng)計(jì)表

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點(diǎn)可能誘發(fā)事故備注

樣表5：風(fēng)險點(diǎn)（危險源）風(fēng)險評價原始信息表

***公司風(fēng)險點(diǎn)（危險源）風(fēng)險評價原始信息表

風(fēng)險評價備注

序號作業(yè)內(nèi)容作業(yè)步驟風(fēng)險點(diǎn)

LSRD

樣表6：風(fēng)險等級分布信息表

***公司風(fēng)險等級分布信息表

-r二廠三廠總計(jì)

風(fēng)險級別數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例數(shù)量比例

一級

二級

三級

四級

總計(jì)

樣表7：重大風(fēng)險信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險）

***公司重大風(fēng)險信息統(tǒng)計(jì)表（一級風(fēng)險）

序重大補(bǔ)償

風(fēng)險值位置控制措施

號風(fēng)險措施

工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措

施

26

樣表8：重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

***公司重大風(fēng)險控制措施方案統(tǒng)計(jì)表

序

重:大風(fēng)險風(fēng)險值位置控制措施備注

號

工程措施管理措施個體防護(hù)應(yīng)急措施

27

附件E風(fēng)險分級管控程序

風(fēng)險分級管控程序

確定危防源（風(fēng)險點(diǎn)）應(yīng)用JHA、SCL、PHA

識別方法、FTA、HAZOP等

h

明確識別范圍

劃定危險源識別范圍4

（區(qū)域.場所等）

/

■

n實(shí)施危險源識別

編制識別信息統(tǒng)計(jì)表

定

強(qiáng)

期

化

更

過確定風(fēng)險評價方法

進(jìn)行風(fēng)險評價

新

程I如LEC、TRA等

編制風(fēng)險評價分類統(tǒng)計(jì),

信息表

明確風(fēng)險控制措施原則

策劃風(fēng)險控制措施

及要求

全面實(shí)施、跟蹤驗(yàn)證

風(fēng)險分級管控程序框圖

28

附件F幾種常用評價方法

F.1定性評價方法

定性評價方法包括但不限于以下幾種：

a）安全檢查表（SCL）；

b）危險性預(yù)分析法（PHA）；

c）事故樹分析（FTA）；

d）事件樹分析（ETA）；

e）故障類型及影響分析法（FMEA）；

f）危險與可操作性研究（HAZOP）；

g）矩陣法。

F.2定量評價方法

定量評價方法包括但不限于以下幾種：

a）美國道化學(xué)公司（DOw）法，即〃火災(zāi)、爆炸指數(shù)法〃；

b）帝國化學(xué)公司（ICI）蒙德法，即〃火災(zāi)、爆炸、毒性指數(shù)法〃;

c）日本勞動省危險度評價法；

d）單元危險性快速排序法；

e）火災(zāi)、爆炸數(shù)學(xué)模型計(jì)算；

f）作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）。

F.3常用評價方法適用范圍

表1幾種常用評價方法的適用范圍

29

可提供的評價結(jié)果

定性

方法評價目錄適用范圍事故事故事故危險

或定量

原因頻率后果分級

定性不能

安全檢查表危害分析、設(shè)備設(shè)施

不能不能不能

安全等級管理活動

(SCL)半定量提供

危險性預(yù)項(xiàng)目的初期階

危害分析、

分析法段、維修、改定性提供不能提供提供

風(fēng)險等級

(PHA)擴(kuò)建、變更

已發(fā)生的和

事故樹分析事故原因、定性、頻率分

可能發(fā)生的提供提供不能

(FTA)事故概率定量級

事故、事件

事故原因、

事件樹分析