項(xiàng)目風(fēng)控管理制度

項(xiàng)目風(fēng)控管理制度第一章總則第一條目的與依據(jù)為加強(qiáng)本企業(yè)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管控，保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行和企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展，訂立本《項(xiàng)目風(fēng)控管理制度》（以下簡稱“本制度”）。本制度的訂立依據(jù)包含相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部管理要求。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)內(nèi)全部項(xiàng)目管理相關(guān)部門、人員，包含但不限于項(xiàng)目管理部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等。第三條定義項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)：指項(xiàng)目在實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的不利影響，包含但不限于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目風(fēng)控：指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、防備和掌控的管理活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小、發(fā)生概率和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)防備：指采取措施防備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)掌控：指識(shí)別和采取措施掌控已經(jīng)發(fā)生的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：指對(duì)已發(fā)生的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，最大限度地減少損失。第二章項(xiàng)目風(fēng)控管理流程第四條流程概述本企業(yè)項(xiàng)目風(fēng)控管理流程包含風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防備、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等環(huán)節(jié)，具體流程如下：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小、發(fā)生概率和影響程度；風(fēng)險(xiǎn)防備：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的防備措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度；風(fēng)險(xiǎn)掌控：及時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)并采取掌控措施，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，最大限度地減少損失。第五條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面、系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，包含但不限于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)等；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況，利用專業(yè)工具和方法進(jìn)行，確保識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)具有全面性和可操作性；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果需以書面形式記錄，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目管理部門。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的大小、發(fā)生概率和影響程度；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)依據(jù)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，充分考慮項(xiàng)目特點(diǎn)和實(shí)際情況；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果需以書面形式記錄，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目管理部門。第七條風(fēng)險(xiǎn)防備依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的防備措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度；防備措施應(yīng)具體、可操作，而且與項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相結(jié)合，確保在項(xiàng)目實(shí)施過程中得到有效執(zhí)行；防備措施需以書面形式記錄，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目管理部門。第八條風(fēng)險(xiǎn)掌控對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并采取掌控措施，減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失；掌控措施應(yīng)切實(shí)可行，使已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)得到掌控，最大限度地減少損失；掌控措施需以書面形式記錄，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目管理部門。第九條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，最大限度地減少損失；應(yīng)對(duì)措施應(yīng)針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，具體可操作，而且與項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃相結(jié)合，確保得到有效執(zhí)行；應(yīng)對(duì)措施需以書面形式記錄，并及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目管理部門。第三章相關(guān)責(zé)任與要求第十條項(xiàng)目風(fēng)控責(zé)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防備、風(fēng)險(xiǎn)掌控和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需組織相關(guān)人員開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施得到有效執(zhí)行；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需及時(shí)上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，向上級(jí)匯報(bào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的情況。第十一條相關(guān)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)具備相應(yīng)的風(fēng)控管理知識(shí)和技能，定期接受相關(guān)培訓(xùn)，不絕提升風(fēng)控管理本領(lǐng)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員應(yīng)自發(fā)遵守本制度，嚴(yán)守職責(zé)，勇于擔(dān)負(fù)，樂觀開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)建立健全項(xiàng)目風(fēng)控管理制度，明確各環(huán)節(jié)的責(zé)任和要求，并進(jìn)行有效執(zhí)行和監(jiān)督。第四章附則第十二條懲罰措施對(duì)違反本制度的相關(guān)人員，依據(jù)具體情況采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于警告、通報(bào)批判、責(zé)令停職、解聘等。第十三條本制度的修改和解釋本制度的修改和解釋權(quán)歸本企業(yè)負(fù)責(zé)人全部。第十四條生效日期本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，有效期為三