資本市場(chǎng)與投資者關(guān)系制度

資本市場(chǎng)與投資者關(guān)系制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在規(guī)范企業(yè)在資本市場(chǎng)中的行為，加強(qiáng)企業(yè)與投資者之間的溝通與合作，保護(hù)投資者的權(quán)益，維護(hù)企業(yè)和資本市場(chǎng)的穩(wěn)定與健康發(fā)展。本制度依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)章程等相關(guān)規(guī)定訂立。第二條遵從原則企業(yè)在資本市場(chǎng)中的活動(dòng)應(yīng)本制度所確定的原則為基礎(chǔ)，包含合法合規(guī)、公開透亮、平等自己樂(lè)意、真實(shí)準(zhǔn)確及時(shí)完整、一視同仁等原則。第三條適用范圍本制度適用于企業(yè)及其附屬公司在全部資本市場(chǎng)中的活動(dòng)，包含但不限于發(fā)行股票、債券、可轉(zhuǎn)換證券等證券品種，以及與投資者的信息披露、溝通、反饋等相關(guān)事宜。第二章投資者保護(hù)第四條公開透亮企業(yè)應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露相關(guān)信息，確保信息的公開透亮。企業(yè)應(yīng)訂立健全的信息披露政策和制度，并依照規(guī)定的時(shí)間、方式和內(nèi)容進(jìn)行信息披露。第五條內(nèi)幕信息管理企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)幕信息管理制度，防止內(nèi)幕信息的泄露和濫用。內(nèi)幕信息知情人員應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定履行信息保密義務(wù)，未經(jīng)合法授權(quán)不得泄露內(nèi)幕信息。第六條投資者關(guān)系管理企業(yè)應(yīng)建立規(guī)范的投資者關(guān)系管理制度，確保與投資者的正常溝通與合作。企業(yè)應(yīng)及時(shí)回應(yīng)投資者的咨詢與投訴，并定期召開投資者溝通會(huì)議，向投資者介紹企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展計(jì)劃。第七條平等自己樂(lè)意企業(yè)應(yīng)敬重投資者的知情權(quán)、參加權(quán)和表決權(quán)，保障投資者的合法權(quán)益。企業(yè)不得掌控市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者、濫用掌控權(quán)等損害投資者利益的行為。第三章資本市場(chǎng)活動(dòng)第八條發(fā)行股票企業(yè)發(fā)行股票應(yīng)遵從國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定，確保信息披露充分、真實(shí)準(zhǔn)確，發(fā)行行為公平公正。企業(yè)應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定訂立發(fā)行計(jì)劃，明確發(fā)行股票的種類、數(shù)量、價(jià)格和用途等緊要事項(xiàng)。第九條債務(wù)融資企業(yè)進(jìn)行債務(wù)融資應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)和證券監(jiān)管規(guī)定，確保債券披露信息準(zhǔn)確完整，債券發(fā)行行為公平透亮。企業(yè)應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定訂立債券發(fā)行計(jì)劃，明確債券的種類、數(shù)量、面值、利率和期限等緊要事項(xiàng)。第十條經(jīng)營(yíng)信息披露企業(yè)應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)情形和風(fēng)險(xiǎn)情形等緊要信息。企業(yè)應(yīng)依照規(guī)定的時(shí)間、方式和內(nèi)容定期披露年度報(bào)告、季度報(bào)告、業(yè)績(jī)預(yù)告等信息，確保投資者了解企業(yè)的真實(shí)情形。第十一條公司整治企業(yè)應(yīng)建立健全的公司整治結(jié)構(gòu)，確保公司決策的科學(xué)性和規(guī)范性。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)董事會(huì)監(jiān)督，并建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部掌控制度，保障企業(yè)和投資者的利益。第四章法律責(zé)任第十二條違規(guī)行為任何違反本制度和其他相關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定的行為，都將受到相應(yīng)的法律責(zé)任和監(jiān)管懲罰。違規(guī)行為包含但不限于虛假敘述、內(nèi)幕交易、掌控市場(chǎng)等行為。第十三條投資者保護(hù)機(jī)制企業(yè)應(yīng)依法履行對(duì)投資者的賠償責(zé)任，確保投資者的合法權(quán)益得到保護(hù)。企業(yè)應(yīng)投保適當(dāng)?shù)呢?zé)任保險(xiǎn)，以應(yīng)對(duì)因違規(guī)行為導(dǎo)致的投資者損失。第十四條懲罰措施對(duì)于違反本制度和其他相關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定的行為，企業(yè)將采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于責(zé)令改正、限制交易、撤銷資質(zhì)等，以便敦促企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人履行本身的責(zé)任。第十五條爭(zhēng)議解決本制度所涉及的爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解等方式解決，如無(wú)法解決則提交有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院處理。第五章附則第十六條監(jiān)督與檢查各級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)在資本市場(chǎng)中的行為進(jìn)行監(jiān)督與檢查，確保企業(yè)嚴(yán)格遵守本制度和其他相關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定。第十七條備案與公示企業(yè)應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案，并及時(shí)公示本制度的訂立、修改和執(zhí)行情況。第十八條制度修訂本制度的修改應(yīng)依照國(guó)家法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定和企業(yè)章程等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后生效。第十九條附加說(shuō)明對(duì)于本制度沒(méi)有明確規(guī)定的事項(xiàng)，參照有關(guān)法律法規(guī)、證券監(jiān)管規(guī)定和證券交易所的規(guī)定進(jìn)行處理。結(jié)束語(yǔ)