基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與規(guī)范》預(yù)測試卷5

基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范-《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與規(guī)范》預(yù)測試卷5單選題（共100題，共100分）(1.)價值型股票基金與成長型股票基金相比()。A.投資風(fēng)（江南博哥）險一樣B.投資風(fēng)險高低無法比較C.投資風(fēng)險相對較低D.投資風(fēng)險相對較高正確答案：C參考解析：價值型股票基金的投資風(fēng)險要低于成長型股票基金，但回報通常也不如成長型股票基金。(2.)中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入()的通報事項。A.董事會B.監(jiān)事會C.管理層D.業(yè)務(wù)部門正確答案：A參考解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。(3.)對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責(zé)的機構(gòu)是()。A.基金托管人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心正確答案：A參考解析：基金托管人的職責(zé)主要體現(xiàn)在基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督等方面。在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)擔(dān)任。(4.)在進行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度B.基金托管人的資本金規(guī)模C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例正確答案：B參考解析：基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)至少依據(jù)下列四個因素：一是基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例，二是基金的歷史規(guī)模和持倉比例，三是基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，四是基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。同時綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資最低金額、募集方式等因素。(5.)我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在()環(huán)節(jié)。A.審批B.發(fā)行C.募集D.披露正確答案：C參考解析：我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在募集環(huán)節(jié)，主要體現(xiàn)為：確立合格投資者制度；禁止公開宣傳推介；規(guī)范基金合同必備條款并強化違反監(jiān)管規(guī)定的法律責(zé)任。(6.)丁先生投資2000000元認購A基金，該筆認購資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認購價格每份1元，認購費率為1．5％，則丁先生可得到的認購份額為()份。［答案四舍五入取整］A.1999940B.1970503C.2000060D.1970443正確答案：B參考解析：凈認購金額=認購金額／（1+認購費率）=2000000／（1+1．5％）=1970443．35（元）。認購份額=（凈認購金額+認購利息）／基金份額面值=（1970443．35+60）／1≈1970503（份）。(7.)()是對基金評價機構(gòu)及從業(yè)人員的要求。A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守B.建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)C.禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息正確答案：C參考解析：基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正，依法開展基金評價業(yè)務(wù)，禁止誤導(dǎo)投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。故C項符合題意。(8.)下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是()。Ⅰ．某股民在證券營業(yè)廳偶然聽見別的股民說A公司要并購重組，該股民趕緊買入了A公司的股票Ⅱ．某股民在聚會時聽B公司董秘說B公司要重組，該股民趕緊買入了B公司的股票Ⅲ．某基金經(jīng)理在調(diào)研時聽上市公司C的高管說C公司的一件重大訴訟案將會敗訴，隨即全部賣出其管理的基金持有的C公司股票Ⅳ．某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財務(wù)報告，得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損，于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣出基金持有的D公司股票A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。所謂內(nèi)幕信息，是指能夠影響證券價格的重要非公開信息。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來源可靠的信息。來源不可靠、模棱兩可的信息，即便對證券價格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對于證券價格的影響明確。如果該信息的披露會對證券價格產(chǎn)生影響或者屬于理性投資者在做投資決策前希望知悉的，那么，該信息就是“重要”的。例如，足以影響證券價格的公司重組、并購決策或者財務(wù)報告等信息。三是“非公開”的信息。一般認為，在市場得到一個信息之前，這個信息就是“非公開”的。(9.)某基金管理公司出現(xiàn)以下四項風(fēng)險事件，其中屬于信用風(fēng)險的是()。A.貨幣市場基金持倉債券估值大幅下跌，導(dǎo)致基金組合整體出現(xiàn)估值負偏離B.投資組合重倉限售證券，從而無法應(yīng)對客戶大額贖回要求的資金C.投資組合的持倉債券到期前，債券發(fā)行人公告稱因公司財務(wù)欠佳無法如期支付本息D.由于匯率市場波動，導(dǎo)致QDII基金的損益波動較大正確答案：C參考解析：A項屬于市場風(fēng)險，B項屬于流動性風(fēng)險，D項屬于匯率風(fēng)險。(10.)下列不屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是()。A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜B.按照規(guī)定召集公司股東大會C.辦理基金備案手續(xù)D.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資正確答案：B參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：①依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；②辦理基金備案手續(xù)；③對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；⑤進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；⑥編制中期和年度基金報告；⑦計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；⑧辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；⑩保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。A、C、D項屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。(11.)目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是()。Ⅰ．權(quán)威機構(gòu)預(yù)測基金收益Ⅱ．登載研究機構(gòu)的推薦性文字Ⅲ．基金投資避險策略Ⅳ．損失承擔(dān)機制安排A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：基金信息披露的禁止行為：虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；中國證監(jiān)會禁止的其他行為。(12.)基金銷售人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)()聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。A.基金管理人或基金銷售機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金銷售機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金管理人正確答案：A參考解析：從業(yè)人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。(13.)識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容不包括()。A.拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試C.識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立D.識別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險正確答案：A參考解析：積極主動地識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險。(14.)某封閉式基金二級市場價格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于()。A.溢價，溢價率約為12.0%B.折價，折價率約為13.6%C.折價，折價率約為12.0%D.溢價，溢價率約為13.6%正確答案：D參考解析：當(dāng)二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應(yīng)的是溢價率。溢價率=（二級市場價格-基金份額凈值）/基金份額凈值×100%=（1.25-1.1）÷1.1≈13.6%。(15.)私募基金募集機構(gòu)對投資者進行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括()。Ⅰ．確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)Ⅱ．確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容Ⅲ．確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失Ⅳ．確認投資者是否知悉糾紛解決安排A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進行投資回訪?；卦L應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（1）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)。（2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章。（3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。（4）確認投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配。（5）確認投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。（6）確認投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失。（7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利。（8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。(16.)關(guān)于基金申購的計算，下列錯誤的是()。A.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值B.凈申購金額=申購金額-申購費用C.一般規(guī)定基金份額的份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點后兩位以上D.申購費用=申購金額×申購費率正確答案：D參考解析：申購費用與申購份額的計算公式為：凈申購金額=申購金額／（1+申購費率）；申購費用=申購金額-凈申購金額；申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值。(17.)擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B.具有基金從業(yè)人員資格證書C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)D.有安全保管基金財產(chǎn)的條件正確答案：B參考解析：擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（1）凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定；（2）設(shè)有專門的基金托管部門；（3）取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)；（4）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；（5）有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度：（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(18.)對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超過()，普通程序注冊的審查時間原則上不超()。A.20個工作日；3個月B.20個工作日；6個月C.20日；6個月D.20日；3個月正確答案：B參考解析：基金募集的注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。(19.)基金客戶個性化服務(wù)包括()。A.做好客戶的動態(tài)分析B.做好客戶的參謀C.通過加強客戶溝通了解客戶深度需求D.以上都是正確答案：D參考解析：基金客戶個性化服務(wù)包括：①做好客戶的動態(tài)分析；②通過加強客戶溝通了解客戶深度需求；③做好客戶的參謀。(20.)私募基金通過以下媒介渠道推介私募基金，其中符合規(guī)定的是()。A.公益性開放式講座報告會B.可公開瀏覽的私募基金管理人官方網(wǎng)站C.設(shè)置特定合格投資者為對象的微信朋友圈D.門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客正確答案：C參考解析：私募基金不得公開宣傳，因此私募機構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：（1）公開出版資料。（2）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。（3）海報、戶外廣告。（4）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。（5）公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。（6）未設(shè)置特定對象確定程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。（7）未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。（8）未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。（9）法律行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。(21.)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)，主要體現(xiàn)在()。Ⅰ．賬戶開立Ⅱ．發(fā)行交易Ⅲ．投資退出Ⅳ．投資方向檢查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在投資方向檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理；在賬戶開立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)。(22.)“產(chǎn)品設(shè)計同質(zhì)化、市場細分不到位、產(chǎn)品定位不明確”屬于基金的()銷售策略的不足之處。A.價格B.促銷C.渠道D.產(chǎn)品正確答案：D參考解析：在各類基金銷售機構(gòu)創(chuàng)新及銷售多樣化產(chǎn)品的同時，這些機構(gòu)在產(chǎn)品策略方面也存在很多不足之處，如產(chǎn)品設(shè)計同質(zhì)化、市場細分不到位、產(chǎn)品定位不明確等問題，以至于投資者無法依據(jù)自身需求選擇最優(yōu)的基金產(chǎn)品。(23.)關(guān)于基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，下列表述正確的是()。A.由基金評級與評價機構(gòu)提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價服務(wù)的，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求服務(wù)方提供基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明B.基金銷售機構(gòu)不能對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級至少分為四個等級D.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果不能作為銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)正確答案：A參考解析：對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構(gòu)提供。B項說法錯誤根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為五個等級：R1、R2、R3、R4和R5。C項說法錯誤基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。D項說法錯誤(24.)根據(jù)法律形式，可以將有證券投資基金分為()。A.增長型基金和收入型基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.主動型基金和被動型基金D.債券型基金和股票型基金正確答案：B參考解析：證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。(25.)下列不屬于基金信息披露的內(nèi)容是()。A.基金募集情況B.基金合同生效公告C.基金份額上市交易公告書D.基金管理人運作基金的具體情況正確答案：D參考解析：基金信息披露的內(nèi)容包括以下方面：①基金招募說明書；②基金合同；③基金托管協(xié)議；④基金份額發(fā)售公告；⑤基金募集情況；⑥基金合同生效公告；⑦基金份額上市交易公告書；⑧基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；⑨基金份額申購、贖回價格；⑩基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告；?臨時報告；?基金份額持有人大會決議；?基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動；?涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；?澄清公告；?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。(26.)關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介，下列做法合規(guī)的是()。A.基金銷售機構(gòu)單獨摘選基金推介材料中基金管理人過往管理貨幣市場基金投資收益較高的數(shù)據(jù)，向投資人宣傳B.基金管理人可以向投資人承諾本金安全，但是不能承諾最低收益C.基金管理人在基金推介材料中列明所管理貨幣市場基金的過往業(yè)績D.基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動時，將貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益進行比較正確答案：C參考解析：登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，不得片面引用或者修改其內(nèi)容。故A項說法錯誤基金管理人應(yīng)當(dāng)在貨幣市場基金的招募說明書及宣傳推介材料的顯著位置列明，投資者購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故B項說法錯誤基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動，應(yīng)當(dāng)事先征得合作基金管理人或者基金銷售機構(gòu)的同意，嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不得混同、比較貨幣市場基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益。故D項說法錯誤(27.)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金托管人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯誤的是()。A.基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份B.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人C.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu)擔(dān)任D.基金托管人負責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格正確答案：D參考解析：“基金管理人”負責(zé)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。故D項說法錯誤(28.)我國基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是()年。A.1985～1997B.1998～2002C.2003～2007D.2008～2015正確答案：C參考解析：我國基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是在2003～2007年。(29.)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是()。A.2019年2月22日B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日正確答案：D參考解析：在基金合同生效的次日，基金管理人在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。(30.)基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是()。Ⅰ．基金份額持有人大會的召開Ⅱ．基金凈值出現(xiàn)大幅下跌Ⅲ．轉(zhuǎn)換基金運作方式Ⅳ．基金經(jīng)理變更A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5％，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。(31.)投資者在申購或贖回ETF份額時，申購或贖回參與券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。A.0.01％B.0.1％C.0.5％D.2％正確答案：C參考解析：投資者在申購或贖回ETF份額時，申購或贖回參與券商可按照0．5％的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。(32.)某基金管理公司的研究人員，在進行投資分析時，由于時間緊迫故未能進行充分的調(diào)查研究，僅參考市場上的研究成果，就將研究報告提交給公司。該行為違反了從業(yè)人員()的要求。A.保守秘密B.審慎開展執(zhí)業(yè)活動C.不得進行不正當(dāng)競爭D.優(yōu)先考慮客戶利益正確答案：B參考解析：基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐，保持獨立性與客觀性，堅持原則，不得受各種外界因素的干擾。材料中，研究人員違背了從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求。(33.)投資基金集中社會資金的方式主要為向投資者發(fā)行()。A.資金撥付確認函B.股票C.受益憑證D.債務(wù)憑證正確答案：C參考解析：投資基金主要通過向投資者發(fā)行受益憑證（基金份額），將社會上的資金集中起來，交由專業(yè)的基金管理機構(gòu)投資于各種資產(chǎn)，實現(xiàn)保值增值。(34.)下列關(guān)于投資者保護工作的說法中，正確的有()。Ⅰ．投資者保護是基金監(jiān)管機構(gòu)的一項重要工作Ⅱ．投資者保護是中國證券基金業(yè)協(xié)會的一項重要工作Ⅲ．投資者保護不等同于投資咨詢Ⅳ．投資者保護工作的主要目的在于促進基金銷售A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發(fā)展歷史都表明，投資者保護是各國或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的一項重要工作，也是一項長期的、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作。投資者保護，是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)（并最終起到保護投資者利益的作用）的一項系統(tǒng)的社會活動。(35.)當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0．50％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到()以內(nèi)。A.0.20％B.0.50％C.0.25％D.0.40％正確答案：B參考解析：當(dāng)正偏離度絕對值達到0．5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0．5％以內(nèi)。(36.)()是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.系列基金B(yǎng).基金中基金C.保本基金D.上市開放式基金正確答案：A參考解析：傘型基金又稱為系列基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。(37.)私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括()。A.公司章程B.基金代銷協(xié)議C.基金主要投資方向和類別D.基金合同正確答案：B參考解析：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：（1）主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。（2）基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。（3）采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議。（4）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。(38.)關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，下列說法正確的是()。A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機構(gòu)C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實力和專業(yè)能力D.有利于強化事中事后監(jiān)督，打擊以私募基金為名的各類非法集資活動正確答案：A參考解析：非公開募集基金的基金管理人登記制度，目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進行非法集資等違法活動。故A項說法正確私募基金管理人完成登記后，還要網(wǎng)站進行公示。故B項說法錯誤非公開募集基金的基金管理人無須中國證監(jiān)會審批，而實行登記制度，降低了非公開募集基金管理人的設(shè)立難度和設(shè)立成本。故C項說法錯誤建立健全私募基金“發(fā)行監(jiān)管制度”，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。故D項說法錯誤(39.)要求合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告，依據(jù)的是合規(guī)管理中的()。A.獨立性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則正確答案：B參考解析：公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。(40.)基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選任新基金管理人。A.1B.2C.3D.6正確答案：D參考解析：基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。(41.)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露的內(nèi)容不包括從基金財產(chǎn)中計提的()的金額。A.基金銷售服務(wù)費B.管理費C.托管費D.基金銷售費用正確答案：D參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報告和基金年度報告中披露從基金財產(chǎn)中計提的管理費、托管費、基金銷售服務(wù)費的金額，并說明管理費中支付給基金銷售機構(gòu)的客戶維護費總額。D項屬于基金管理人在每季度的監(jiān)察稽核報告中列明的內(nèi)容。(42.)開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。A.基金托管機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)B.基金銷售機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)C.基金估值機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)D.注冊登記機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)正確答案：D參考解析：由于基金申購和贖回的資金清算依據(jù)注冊登記機構(gòu)的確認數(shù)據(jù)進行，為保護基金投資人的利益，有關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認購）、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。(43.)合規(guī)管理部門的獨立，實質(zhì)上就是()的獨立性，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險能否有效揭示。A.人B.物C.時間D.地點正確答案：A參考解析：合規(guī)管理部門的獨立，實質(zhì)上就是“人”的獨立性，直接關(guān)系到合規(guī)風(fēng)險能否有效揭示。(44.)()不屬于基金公司風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。A.風(fēng)險分類B.風(fēng)險識別C.風(fēng)險報告和監(jiān)控D.風(fēng)險管理體系的評價正確答案：A參考解析：風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險報告和監(jiān)控、風(fēng)險管理體系的評價是風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。每一環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)相互關(guān)聯(lián)、相互影響、循環(huán)互動，并依據(jù)內(nèi)部環(huán)境、市場環(huán)境、法規(guī)環(huán)境等內(nèi)外部因素的變化及時更新完善。(45.)基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。A.申購（認購）費B.銷售服務(wù)費C.贖回費D.管理費正確答案：D參考解析：基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，可以按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取認購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費和銷售服務(wù)費等費用。(46.)()不屬于基金管理人內(nèi)部控制對部門設(shè)置的要求。A.嚴格授權(quán)控制B.嚴格的崗位分離制度C.嚴格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險D.建立完善的風(fēng)險控制制度正確答案：D參考解析：基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則；嚴格授權(quán)控制；強化內(nèi)部監(jiān)督稽核控制；建立完善崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴格的崗位分離制度；嚴格控制基金財產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險；建立完善的信息披露制度；建立嚴格的信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度；建立科學(xué)嚴密的風(fēng)險管理系統(tǒng)。(47.)關(guān)于基金銷售費用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯誤的是()。A.為保證公平，基金管理人對選擇前端收費方式的投資人要設(shè)置同一費率標(biāo)準(zhǔn)B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費C.為鼓勵長期持有，基金管理人對選擇后端收費方式的投資人可以根據(jù)持有時間長短適當(dāng)優(yōu)惠D.認購費和申購費可以采用前端收費方式，也可以采用后端收費方式正確答案：A參考解析：前端收費方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費率。故A項說法錯誤(48.)關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是()。A.報告期內(nèi)偏離度的最高值B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)C.報告期內(nèi)偏離度的最低值D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值正確答案：D參考解析：在季度報告的投資組合報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在0．25％～0．5％間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。(49.)下列關(guān)于基金份額持有人大會召開的說法，不正確的是()。A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)B.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開C.參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會D.重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開正確答案：B參考解析：基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1／2以上基金份額的持有人參加，方可召開。B項說法錯誤。(50.)關(guān)于基金銷售適用性的實施保障，以下表述正確的是()。Ⅰ．基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)建立銷售的基金產(chǎn)品池Ⅱ．基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓(xùn)Ⅲ．在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊Ⅳ．基金銷售機構(gòu)分支機構(gòu)可根據(jù)實際情況制定并實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：C參考解析：基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，建立銷售的基金產(chǎn)品池，在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺中建設(shè)并維護與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊。基金銷售機構(gòu)分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序?；痄N售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就基金銷售適用性的理論和實踐對基金銷售人員實行專題培訓(xùn)。(51.)普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案：C參考解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。(52.)基金份額持有人大會不可以由()召集。A.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)B.基金托管人C.基金審計機構(gòu)D.基金管理人正確答案：C參考解析：基金份額持有人大會由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集；該日常機構(gòu)未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。(53.)關(guān)于開放式基金的申購，下列表述正確的是()。A.投資人遞交申購申請，申購生效B.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購成立C.投資人全額交付申購款項，申購成立D.投資人全額交付申購款項，申購生效正確答案：C參考解析：投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項（中國證監(jiān)會另有規(guī)定的基金除外），投資人按規(guī)定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。(54.)某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日正確答案：C參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。(55.)關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。A.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化B.股票基金的投資風(fēng)險相對低于股票投資的風(fēng)險C.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的D.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購或贖回的影響正確答案：A參考解析：股票價格在每一個交易日內(nèi)始終處于變動中；股票基金份額凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有一個價格。(56.)基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。A.注冊、申請、認購、基金合同生效B.發(fā)售、注冊、認購、基金合同生效C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效D.申請、發(fā)售、認購、基金合同生效正確答案：C參考解析：基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技话阋?jīng)過申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。(57.)關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說法錯誤的是()。A.由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同C.申報價格最小變動單位為0.01元人民幣D.漲跌幅比例為10％，自上市首日起執(zhí)行正確答案：C參考解析：C項說法錯誤，買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0．001元人民幣。(58.)關(guān)于基金宣傳推介材料，下列合規(guī)的是()。A.轉(zhuǎn)載財經(jīng)專業(yè)知名人士對本基金的評論及推薦內(nèi)容B.承諾保底或本金不受損失C.登載基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績D.預(yù)測基金業(yè)績正確答案：C參考解析：基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得預(yù)測基金的投資業(yè)績，不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失，不得登載單位或者個人的推薦性文字。(59.)關(guān)于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是()。A.審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況B.決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念D.制定修訂公司的估值政策及程序正確答案：D參考解析：投資決策委員會所議事項具體為：（1）決定公司的投資決策程序及權(quán)限設(shè)置原則。（2）決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念。（3）決定基金的資產(chǎn)分配比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案。（4）審批基金經(jīng)理提出的行業(yè)配置及超過基金凈值某一比例重倉個股的投資方案。（5）審批基金經(jīng)理的年度投資計劃并考核其執(zhí)行情況。（6）定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)。D項屬于估值委員會所議事項。(60.)在二級市場的凈值報價上，ETF______提供一個基金參考凈值報價；LOF通常______只提供1次或幾次基金凈值報價。()A.每2個小時；每天B.每小時；每小時C.每15秒；每天D.每天；每15秒正確答案：C參考解析：在二級市場的凈值報價上，ETF每15秒提供一個基金參考凈值報價；LOF的凈值報價頻率要比ETF低，通常每1天只提供1次或幾次基金凈值報價。(61.)關(guān)于基金托管人的信息披露，以下表述正確的是()。A.基金擬在證券交易所上市的，托管人向證券交易所提交申請材料并予以公告B.基金管理人職責(zé)終止時，基金托管人應(yīng)聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告C.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上D.當(dāng)媒體報道的消息可能導(dǎo)致基金份額發(fā)生重大波動的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告正確答案：C參考解析：基金托管人的信息披露義務(wù)之一是：在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。選項A、B、D為基金管理人的信息披露義務(wù)。(62.)基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.30日B.15日C.10日D.7日正確答案：A參考解析：基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。(63.)基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。Ⅰ、基金的市場營銷Ⅱ、基金的盈虧核算Ⅲ、基金的投資管理Ⅳ、基金的后臺管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：B參考解析：基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。(64.)基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得()。Ⅰ．辦理基金的銷售業(yè)務(wù)Ⅱ．公布基金宣傳推介材料Ⅲ．發(fā)售基金份額Ⅳ．向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：D參考解析：基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或發(fā)售基金份額。(65.)關(guān)于基金銷售機構(gòu)中基金銷售人員的資格要求，下列說法正確的是()。Ⅰ．商業(yè)銀行分行中負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格Ⅱ．證券公司營業(yè)網(wǎng)點中基金宣傳推介的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格Ⅲ．證券投資咨詢機構(gòu)總部中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正確答案：C參考解析：負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點，商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點，專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。(66.)關(guān)于契約型基金和公司型基金，下列表述錯誤的是()。A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金B(yǎng).公司型基金在法律上不具有獨立法人地位C.契約型基金的合同是規(guī)定基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件D.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立的正確答案：B參考解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。故B項說法錯誤(67.)中國證監(jiān)會的職責(zé)包括()。Ⅰ．辦理公募基金募集完成后的備案Ⅱ．公告公募基金的基金合同生效Ⅲ．指導(dǎo)和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動Ⅳ．查處違法行為并予以公告A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)。（2）辦理基金備案。（3）對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告。（4）制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施。（5）監(jiān)督檢查基金信息的披露情況。（6）指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動。（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。(68.)下列哪一項屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容?()A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識B.提醒客戶及時核對交易確認C.介紹基金產(chǎn)品D.定期進行投資者回訪正確答案：C參考解析：基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。(69.)基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的()。A.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動C.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送D.泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易正確答案：B參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。（4）侵占、挪用基金財產(chǎn)。（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。（6）從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動。（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動。（9）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。(70.)我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向()提交相關(guān)文件。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所正確答案：C參考解析：我國基金管理人進行基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。(71.)()要求基金公開披露信息處于最新狀態(tài)。A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時性原則正確答案：D參考解析：基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的基本原則包括：真實性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時性原則、公平性原則。其中，及時性原則要求公開披露信息處于最新狀態(tài)。(72.)關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是()。A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進行監(jiān)督C.督察長有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作正確答案：B參考解析：督察長負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。(73.)關(guān)于基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)，下列說法錯誤的是()。A.不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益B.維護基金投資人的利益，為確?；鸬姆蓊~持有人利益最大化，建立行之有效的風(fēng)險控制制度，消除公司各環(huán)節(jié)的所有風(fēng)險C.嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格D.建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展正確答案：B參考解析：基金公司風(fēng)險管理的目標(biāo)有以下幾個方面：（1）嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。維護基金投資人的利益，在風(fēng)險最小化的前提下，確?；鸱蓊~持有人利益最大化。（2）不斷提高公司經(jīng)營管理和專業(yè)水平，提高對投資決策、經(jīng)營管理中存在風(fēng)險的警覺性，有效維護公司股東及基金投資者的利益。（3）建立行之有效的風(fēng)險控制制度，確保公司各項業(yè)務(wù)的順利運行，確?；鹳Y產(chǎn)和公司財產(chǎn)的安全完整，確保公司取得長期穩(wěn)定的發(fā)展。（4）維護公司信譽，樹立良好的公司形象，及時、高效地配合監(jiān)管部門的工作。(74.)公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國證監(jiān)會有權(quán)對其采取的監(jiān)管措施是()。A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利B.限制轉(zhuǎn)讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利C.限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款正確答案：C參考解析：依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)。（2）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利。（3）限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利。（5）責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(75.)修改公司章程、批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改屬于()的職權(quán)范圍。A.董事會B.股東會C.監(jiān)事會D.督察長正確答案：B參考解析：股東會由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機構(gòu)。一般來說，股東會依法可以行使的職權(quán)包括：（1）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。（2）選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報酬事項；選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，批準(zhǔn)監(jiān)事的報酬事項。（3）審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。（4）對公司增加或者減少注冊資本或注冊資本的任何變更以及任何可以轉(zhuǎn)換為股權(quán)的證券的發(fā)行作出決議；對股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)作出決議；批準(zhǔn)成立、收購或處置公司在中國境內(nèi)外的任何子公司；對公司合并、分立，變更公司形式，解散和清算作出決議。（5）修改公司章程，批準(zhǔn)對公司經(jīng)營范圍的任何修改。(76.)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于我國基金份額持有人享有的權(quán)利，下列說法錯誤的是()。A.有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)B.有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定的程序與條件，自行召集基金份額持有人大會C.有權(quán)復(fù)制已公開披露或尚未披露但已編制完成的基金財務(wù)會計賬簿D.有權(quán)對基金管理人損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟正確答案：C參考解析：按照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟，基金合同約定其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集基金份額持有人大會的時候，代表基金份額10％以上的持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。(77.)參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的()個月以后、()個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。A.2；3B.2；6C.3：4D.3：6正確答案：D參考解析：參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。(78.)根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當(dāng)不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定且規(guī)定不一致時，下列表述正確的是()。A.應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范B.應(yīng)選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范C.應(yīng)選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范D.應(yīng)選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范正確答案：A參考解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。(79.)基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是()。A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合D.某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣正確答案：C參考解析：經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進行利益輸送。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向于任何一方股東。(80.)基金管理人為確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，所采取會計控制措施應(yīng)當(dāng)包括()。Ⅰ．建立憑證制度Ⅱ．建立審核制度Ⅲ．建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度Ⅳ．制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正確答案：A參考解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅嬁刂拼胧源_保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)：（1）應(yīng)當(dāng)建立憑證制度，通過憑證設(shè)計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟業(yè)務(wù)，明確經(jīng)濟責(zé)任。（2）應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。（3）應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生。（4）應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值。（5）應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（6）應(yīng)當(dāng)建立嚴格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。（7）應(yīng)制定完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度，財會部門應(yīng)妥善保管密押、業(yè)務(wù)用章、支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防止會計數(shù)據(jù)的毀損、散失和泄密。(81.)下列均為債券類金融資產(chǎn)的是()。A.基金、國債期貨B.城投債、限售股C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.現(xiàn)金、定期分紅藍籌股正確答案：C參考解析：金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值，表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。金融資產(chǎn)一般分為債券類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。債券類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。(82.)基金上市交易公告書的主要披露事項不包括()。A.基金概況B.基金募集情況C.開放式基金份額變動D.主要當(dāng)事人介紹正確答案：C參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。(83.)根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到()。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案：A參考解析：忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔；二是勤勉盡責(zé)。(84.)某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。A.2019年1月31日B.2019年4月30日C.2019年3月31日D.2018年12月31日正確答案：C參考解析：基金管理人需要在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。(85.)私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請成為普通會員。A.1B.半C.2D.3正確答案：A參考解析：私募基金管理人和從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)加入?yún)f(xié)會，應(yīng)當(dāng)先申請成為觀察會員，自成為觀察會員之日起滿1年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可申請成為普通會員。(86.)管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。A.長效激勵約束原則B.展現(xiàn)良好的職業(yè)操守C.完善內(nèi)部控制制度和流程D.公平對待股東和客戶正確答案：A參考解析：管理層在經(jīng)營管理中，應(yīng)遵守的原則包括：（1）展現(xiàn)良好的職業(yè)操守。（2）維護公司的獨立性和完整性。（3）完善內(nèi)部控制制度和流程。（4）公平對待股東和客戶。(87.)某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是()。A.要求劉女士主動表明證券公司和銷售人員沒有在銷售過程中主動推介該基金，并錄音和錄像B.確認劉女士的風(fēng)險承受能力類別后，直接為其辦理申購業(yè)務(wù)C.向劉女士完整揭示基金產(chǎn)品完整信息，包括產(chǎn)品特點和風(fēng)險、費率、可能承擔(dān)的損失等等后，為其辦理申購業(yè)務(wù)D.拒絕為其辦理該風(fēng)險等級的產(chǎn)品購買正確答案：C參考解析：C5型普通投資者可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)?；痄N售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風(fēng)險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風(fēng)險。(88.)非公開募集基金實行登記制度，其基金管理人只需向()登記即可。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會正確答案：D參考解析：非公開募集基金實行登記制度，即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記即可。(89.)某基金經(jīng)理與某券商負責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是()。A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進行了投資B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會議，邀請該基金經(jīng)理參加，并分析市場情況和該基金投資機會C.該券商是該基金公司的代銷機構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點銷售基金D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金正確答案：A參考解析：客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點：一是客戶利益優(yōu)先，二是公平對待客戶?；鸾?jīng)理利用職權(quán)照顧朋友利益，很可能會造成客戶利益受損，違背客戶至上的原則。故A項說法錯誤。(90.)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務(wù)機構(gòu)有()。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ正確答案：A參考解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。(91.)下列屬于基金宣傳推介材料的是()。A.公開出版資料B.電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料C.海報、戶外廣告D.以上全部都是正確答案：D參考解析：基金宣傳推介材料包括以下幾類：①公開出版資料。②宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。③海報、戶外廣告。④電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。⑤通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使