2025年風(fēng)險策劃與托管結(jié)算協(xié)議

2025年風(fēng)險策劃與托管結(jié)算協(xié)議一、引言隨著我國金融市場的快速發(fā)展，風(fēng)險管理及托管結(jié)算業(yè)務(wù)在金融體系中的地位日益重要。為了規(guī)范風(fēng)險管理及托管結(jié)算業(yè)務(wù)，確保各參與主體合法權(quán)益，維護(hù)金融市場秩序，特制定本《____年風(fēng)險策劃與托管結(jié)算協(xié)議》（以下簡稱“本協(xié)議”）。本協(xié)議由以下各方簽訂：1.甲方：風(fēng)險策劃與管理公司（以下簡稱“風(fēng)險管理公司”）2.乙方：托管結(jié)算機(jī)構(gòu)（以下簡稱“托管機(jī)構(gòu)”）3.丙方：投資方（以下簡稱“投資方”）二、風(fēng)險策劃與管理1.風(fēng)險管理公司應(yīng)按照以下原則進(jìn)行風(fēng)險策劃與管理：（1）合規(guī)性原則：風(fēng)險管理公司應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及本協(xié)議的約定，確保風(fēng)險策劃與管理的合規(guī)性。（2）穩(wěn)健性原則：風(fēng)險管理公司應(yīng)采取科學(xué)、穩(wěn)健的風(fēng)險管理方法，確保風(fēng)險策劃與管理的有效性。（3）透明性原則：風(fēng)險管理公司應(yīng)向投資方充分披露風(fēng)險策劃與管理方案，確保投資方了解風(fēng)險管理情況。2.風(fēng)險管理公司的主要職責(zé)：（1）制定風(fēng)險策劃方案：風(fēng)險管理公司應(yīng)根據(jù)投資方的投資需求、風(fēng)險承受能力等因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險策劃方案。（2）實(shí)施風(fēng)險管理：風(fēng)險管理公司應(yīng)按照風(fēng)險策劃方案，采取有效措施對投資組合進(jìn)行風(fēng)險管理。（3）風(fēng)險監(jiān)測與報告：風(fēng)險管理公司應(yīng)定期對投資組合進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)測，并向投資方報告風(fēng)險狀況。三、托管結(jié)算1.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照以下原則進(jìn)行托管結(jié)算：（1）安全性原則：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保托管結(jié)算業(yè)務(wù)的安全性，防止資金、證券等資產(chǎn)損失。（2）及時性原則：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保托管結(jié)算業(yè)務(wù)的及時性，按照約定時間完成資金、證券的劃轉(zhuǎn)。（3）準(zhǔn)確性原則：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)確保托管結(jié)算業(yè)務(wù)的準(zhǔn)確性，避免因操作失誤導(dǎo)致投資方損失。2.托管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)：（1）資產(chǎn)保管：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管投資方的資金、證券等資產(chǎn)，確保資產(chǎn)安全。（2）資金結(jié)算：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照投資方的交易指令，及時完成資金劃轉(zhuǎn)。（3）證券結(jié)算：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)按照投資方的交易指令，及時完成證券的交割、過戶。（4）投資監(jiān)督：托管機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督投資方的投資行為，確保投資方遵守本協(xié)議的約定。四、投資方的權(quán)利與義務(wù)1.投資方的權(quán)利：（1）了解風(fēng)險策劃與管理情況：投資方有權(quán)了解風(fēng)險管理公司的風(fēng)險策劃與管理方案，以及投資組合的風(fēng)險狀況。（2）查詢資產(chǎn)狀況：投資方有權(quán)查詢其在托管機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)狀況，包括資金、證券等。（3）收益分配：投資方享有投資組合產(chǎn)生的收益。2.投資方的義務(wù)：（1）遵守法律法規(guī)：投資方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及本協(xié)議的約定。（2）提供真實(shí)信息：投資方應(yīng)向風(fēng)險管理公司、托管機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息。（3）承擔(dān)投資風(fēng)險：投資方應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險，不得要求風(fēng)險管理公司、托管機(jī)構(gòu)對投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任。五、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致其他方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.違約方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向守約方支付違約金。違約金的標(biāo)準(zhǔn)為：____%。3.如因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議解除或終止，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部費(fèi)用。六、爭議解決1.本協(xié)議簽訂后，如發(fā)生爭議，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定1.本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自簽訂之日起生效，有效期為一年。3.