T-YCZCAQGCS 003.1-2024 道路運(yùn)輸企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南 第1部分：“兩客一危一貨”企業(yè)

道路運(yùn)輸企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南第1部分：“兩客一危一貨”企業(yè)2024-09-18發(fā)布2024-09-25實(shí)施I前言 1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 25建設(shè)流程 36持續(xù)改進(jìn) 8附錄A(資料性)指標(biāo)體系確定法 9附錄B(規(guī)范性)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(示例) 附錄C(規(guī)范性)隱患排查治理清單(示例) 附錄D(規(guī)范性)隱患排查治理臺(tái)賬(示例) 參考文獻(xiàn) 本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)，本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任。本文件由銀川注冊(cè)安全工程師協(xié)會(huì)提出并解釋。本文件由銀川注冊(cè)安全工程師協(xié)會(huì)提出。本文件由銀川注冊(cè)安全工程師協(xié)會(huì)歸口。本文件起草單位：銀川注冊(cè)安全工程師協(xié)會(huì)、銀川市公共交通有限公司、注安師(寧夏)安全技術(shù)服務(wù)有限公司、寧夏哈納斯燃?xì)饧瘓F(tuán)有限公司、寧夏東來(lái)能源運(yùn)輸有限公司本文件主要起草人：蘆跳、孫泉、霍文、熊峰、郭中華、馬成效、李浩、麻作英、鄭潔1本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)“兩客一危一貨”道路運(yùn)輸企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱企業(yè))開(kāi)展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)2規(guī)范性引用文件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。設(shè)3GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類GB/T13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)DB22/T2881安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則DB32/T4483.1“兩客一?！钡缆愤\(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南第1部分：安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建DB32/T4483.2“兩客一危”道路運(yùn)輸雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)指南第2部分：安全生產(chǎn)隱患排查治理DB3212/T企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通則防事故的發(fā)生，建立并運(yùn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控和事故3.2風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故(事件)發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故(事件)一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)23.6危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和(或)健康損害和(或)財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.7重大危險(xiǎn)源括場(chǎng)所和設(shè)施)。3.8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和較小(低)風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)級(jí)別3.10風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控所需資源、能力、措施復(fù)雜及難易程度等因素分層級(jí)管控風(fēng)險(xiǎn)的方式3.11事故隱患3.12一般事故隱患危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改3.14隱患排查治理3.15兩客一危一貨依法取得道路運(yùn)輸證的省市際包車(chē)客運(yùn)、三類以上班線客運(yùn)、危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)量4500kg及以上)運(yùn)輸車(chē)輛。4基本要求4.1建設(shè)總體方案3T/YCZCAQGGS4.3加強(qiáng)考核4.4信息化建設(shè)5建設(shè)流程5.1.1成立機(jī)構(gòu)5.1.2制定制度5.1.3開(kāi)展教育培訓(xùn)使從業(yè)人員具備與風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查工作相適應(yīng)的能力。開(kāi)展風(fēng)5.2信息收集他部門(mén)、人員配合完成信息采集。信息采集的相關(guān)資料(包括但不限于)如下：b)本企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程；c)車(chē)輛、設(shè)施、設(shè)備、安全附件的說(shuō)明書(shū)、清單及法定檢測(cè)報(bào)告；d)運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物的理化特性表或危險(xiǎn)化學(xué)品的安全技術(shù)說(shuō)明書(shū)；e)運(yùn)輸線路圖；f)企業(yè)組織架構(gòu)圖、人員信息、人員培訓(xùn)教育等；g)安全檢查、隱患排查(包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查)資料；h)應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急演練資料；i)本企業(yè)歷史事故資料及道路運(yùn)輸行業(yè)典4企業(yè)應(yīng)全面覆蓋本企業(yè)所有場(chǎng)所、部位、設(shè)備、設(shè)施及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)存在的危5.3.2劃分作業(yè)單元藝等實(shí)際情況進(jìn)行作業(yè)單元?jiǎng)澐?，并建立作業(yè)單元清單，如駕駛作業(yè)(含出車(chē)前、行車(chē)中、收車(chē)后)、5.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)5.3.3.1確定風(fēng)險(xiǎn)事件行補(bǔ)充。風(fēng)險(xiǎn)事件主要包括：從業(yè)人員的不安全行為、車(chē)輛的不安全狀態(tài)、行車(chē)(停車(chē))環(huán)境不佳、管5.3.3.2分析致險(xiǎn)因素業(yè)日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，進(jìn)行致險(xiǎn)因素分析，一般包括以下方面(包括但不限于):a)人的因素：包括從業(yè)人員安全意識(shí)不強(qiáng)；從業(yè)人員麻痹大意、心存僥幸、逞強(qiáng)、急躁、逆反等異常心理；從業(yè)人員因疲勞、疾病等身體狀況不佳；駕駛員未落實(shí)行車(chē)操作規(guī)程，駕駛員b)物的因素：包括車(chē)輛及其附屬設(shè)施設(shè)備的安全可靠性、運(yùn)輸危險(xiǎn)貨物自身的危險(xiǎn)特性等；c)環(huán)境因素：包括道路條件不良、天氣條件不良、進(jìn)出站(場(chǎng))場(chǎng)地條件不良、停車(chē)場(chǎng)地條件5.3.4重大危險(xiǎn)源判定5.3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法企業(yè)應(yīng)選擇適用的評(píng)估方法(詳見(jiàn)附錄A)對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)估，評(píng)估結(jié)果5.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)(A/I級(jí))、較大風(fēng)險(xiǎn)(B/IⅡ級(jí))、一般風(fēng)險(xiǎn)(C/II級(jí))、較小(低)風(fēng)險(xiǎn)(D/IV級(jí))四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色對(duì)應(yīng)。5.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)a)違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；b)安全生產(chǎn)重大風(fēng)險(xiǎn)清單42項(xiàng)(交通運(yùn)輸部)中涉及本企業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)；5T/YCZCAQGGS003.1—5.5風(fēng)險(xiǎn)管控5.5.1基本原則5.5.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任主體a)重大風(fēng)險(xiǎn)，由公司級(jí)進(jìn)行管控，加強(qiáng)管控措施，有效落實(shí)b)較大風(fēng)險(xiǎn)，由部門(mén)級(jí)進(jìn)行管控，按照要求進(jìn)行管控，并在管控措施運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)不足和缺陷，及時(shí)進(jìn)行完善和補(bǔ)充；c)一般風(fēng)險(xiǎn)，由車(chē)隊(duì)級(jí)進(jìn)行管控，按照要求進(jìn)行管控，對(duì)管控過(guò)程中存在的不足和缺陷提出修d)較小(低)風(fēng)險(xiǎn)，由崗位級(jí)進(jìn)行管控，認(rèn)真落實(shí)管控措施。5.5.3管控措施上，制定以下措施(包括但不限于):b)管理措施；5.5.4重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施每年開(kāi)展不少于1次的重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)估，自主開(kāi)展有困難的，重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和較小(低)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行標(biāo)示，形成本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(詳見(jiàn)附錄5.7風(fēng)險(xiǎn)告知5.8.2重大事故隱患判定65.8.2.1道路運(yùn)輸企業(yè)存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)判定為重大事故隱患：a)未取得經(jīng)營(yíng)許可或未按規(guī)定進(jìn)行備案從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或超出許可(備案)事項(xiàng)和有效期經(jīng)營(yíng)b)使用報(bào)廢、擅自改裝、拼裝、檢驗(yàn)檢測(cè)不合格(含未在有效期內(nèi))以及其他不符合國(guó)家規(guī)定中未及時(shí)提醒糾正、運(yùn)輸行為結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)未嚴(yán)肅處理，或所屬經(jīng)營(yíng)性駕駛員存在一次計(jì)10分及以上誠(chéng)信考核計(jì)分情形且未嚴(yán)肅處理仍繼續(xù)安排上崗作業(yè)的；d)經(jīng)營(yíng)地或運(yùn)營(yíng)線路途經(jīng)地已發(fā)布臺(tái)風(fēng)橙色及以上預(yù)警，暴雨、暴雪、冰雹、大霧、沙塵暴、大風(fēng)、道路結(jié)冰紅色預(yù)警，或地質(zhì)災(zāi)害氣象風(fēng)險(xiǎn)紅色預(yù)警等不具備安全通行條件時(shí)，未執(zhí)行e)按法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，其他應(yīng)當(dāng)判定為重大事故隱患的。5.8.2.2道路旅客運(yùn)輸企業(yè)存在5.5.2.1規(guī)定的情形或下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)判定為重大事故隱患：a)800公里以上道路客運(yùn)班線未按規(guī)定開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，或所屬客運(yùn)車(chē)輛未按規(guī)定執(zhí)行凌晨2時(shí)至5時(shí)停車(chē)休息或接駁運(yùn)輸?shù)模籦)所屬客運(yùn)車(chē)輛違法承運(yùn)或夾帶危險(xiǎn)物品的。5.8.2.3危險(xiǎn)貨物道路運(yùn)輸企業(yè)存在5.5.2.1規(guī)定的情形或下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)判定為重大事故隱b)所屬常壓液體罐車(chē)罐體運(yùn)輸介質(zhì)超出適裝介質(zhì)范圍，或超過(guò)核定載質(zhì)量載運(yùn)危險(xiǎn)貨物的；d)所屬運(yùn)輸劇毒化學(xué)品、爆炸品的專用車(chē)輛及罐式專用車(chē)輛(含罐式掛車(chē))在消除危險(xiǎn)貨物的危害前，到不具備危貨車(chē)輛維修條件的維修企業(yè)5.8.2.4道路普通貨運(yùn)企業(yè)存在5.5.2.1規(guī)定的情形或下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)判定為重大事故隱患：b)所屬貨運(yùn)車(chē)輛運(yùn)輸過(guò)程中違法裝載導(dǎo)致車(chē)貨總質(zhì)量超過(guò)100噸的。5.8.3隱患排查范圍清單中涉及的全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、人員、設(shè)備設(shè)施、環(huán)境和活動(dòng)(5.8.4排查周期5.8.4.1日常排查5.8.4.2定期排查5.8.4.3專項(xiàng)排查企業(yè)在一定范圍、領(lǐng)域組織開(kāi)展針對(duì)特定隱患的7T/YCZCAQGGS003.1—b)根據(jù)季節(jié)性、規(guī)律性安全生產(chǎn)條件變化，開(kāi)展針對(duì)性的隱患排查；c)根據(jù)新工藝、新材料、新技術(shù)、新設(shè)備投入使用對(duì)安全生產(chǎn)條件形成的變化，開(kāi)展針對(duì)性的d)根據(jù)安全生產(chǎn)事故情況，開(kāi)展針對(duì)性的隱患排查。5.8.5隱患排查治理清單企業(yè)應(yīng)將所有危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控措施和基礎(chǔ)安全管理要求納入排查項(xiàng)目清單，編制隱患排查清單況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)；不能立即現(xiàn)場(chǎng)整改的隱患應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，制定整改措施5.9.2重大事故隱患治理5.9.3重大事故隱患報(bào)告b)可能導(dǎo)致發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果；c)已經(jīng)采取的治理措施，治理效果和可能存在的遺留問(wèn)題；5.9.4重大事故隱患治理方案b)整改技術(shù)方案和整改期的安全保障措施；5.10.1一般事故隱患驗(yàn)收一般事故隱患整改完成后，由企業(yè)分管安全負(fù)責(zé)人或安全管理部門(mén)進(jìn)行復(fù)查復(fù)檢，簽重大隱患整改完成后，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)委托第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)或成立隱患整改驗(yàn)收組部門(mén)負(fù)責(zé)人和2名以上相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域具有一定從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)技術(shù)人員。整改驗(yàn)收應(yīng)根據(jù)隱患暴露出的5.10.3重大事故隱患上報(bào)資料8a)重大事故隱患整改報(bào)告b)重大事故隱患整改方案；f)下一步改進(jìn)措施。5.11隱患排查治理臺(tái)賬管理企業(yè)應(yīng)如實(shí)記錄隱患排查治理情況，建立健全隱患排查治理臺(tái)賬(詳見(jiàn)附錄D),臺(tái)賬按月進(jìn)行梳6持續(xù)改進(jìn)6.1效果評(píng)估企業(yè)應(yīng)每年組織開(kāi)展1次雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行情況評(píng)估專題會(huì)，針對(duì)運(yùn)行情況、內(nèi)a)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b)政府規(guī)范性文件提出新要求；e)存在的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化，需要對(duì)管控措施進(jìn)行調(diào)整；9T/YCZCAQGCS00(資料性)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(D)由高到低統(tǒng)一劃分為四級(jí)：重大、較大、一般、較小(低)。A.1可能性指標(biāo)(L)A.2后果嚴(yán)重程度指標(biāo)(C)影響，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，根據(jù)后果嚴(yán)重程度判斷A.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分(D)由風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴(yán)重程度(C)兩個(gè)指標(biāo)表A.1可能性指標(biāo)L取值區(qū)間1極易2高易3中等4低不大可能1<取值≤35極低0<取值≤1表A.2后果嚴(yán)重程度指標(biāo)C故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中特別重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中特特別嚴(yán)重別重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重嚴(yán)重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3)環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；5故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較較嚴(yán)重大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；(3)環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；2故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一不嚴(yán)重般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；表A.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分重大風(fēng)險(xiǎn)(紅色)管理方案及應(yīng)急預(yù)案)公司級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)(橙色)急預(yù)案)公司級(jí)5<取值≤20一般風(fēng)險(xiǎn)(黃色)方案)部門(mén)級(jí)0<取值≤5較小(低)風(fēng)險(xiǎn)(藍(lán)色)一般危險(xiǎn)，需要注意崗位級(jí)從業(yè)人員(規(guī)范性)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單(示例)部位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)可能導(dǎo)致的事故類型等級(jí)防范措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人LCD隱患排查治理清單(示例)排查項(xiàng)目隱患具體表現(xiàn)責(zé)任部門(mén)及人員排查周期(規(guī)范性)隱患排查治理臺(tái)賬(示例)內(nèi)容一般事故隱患重大事故隱患排查隱患(項(xiàng))已整改(項(xiàng))(元)排查治理重大隱患列入治理計(jì)劃的重大隱患排查隱患(項(xiàng))已整改銷(xiāo)號(hào)(項(xiàng))列入治理計(jì)劃的重大隱患(項(xiàng))目標(biāo)任務(wù)(項(xiàng))(項(xiàng))累計(jì)落實(shí)治理資金(元)累計(jì)數(shù)主要負(fù)責(zé)人簽字：排查部門(mén)隱患詳情復(fù)檢復(fù)查情況隱患等級(jí)隱患情況說(shuō)明T/YCZCAQGGS003.1—[1]2021年6月10日第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議第三次修正《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》[2]2023年7月20日《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定》第五次修訂《中華人民共和國(guó)道