債券融資居間合同范例

債券融資居間合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

一、合同雙方

1.出借人（以下簡稱“甲方”）：__________

2.債券發(fā)行人（以下簡稱“乙方”）：__________

二、合同背景

1.甲方愿意向乙方提供債券融資服務(wù)，協(xié)助乙方完成債券發(fā)行事宜。

2.乙方同意接受甲方提供的債券融資服務(wù)，并按照約定支付相關(guān)費(fèi)用。

三、合同內(nèi)容

1.甲方承諾：

（1）為乙方提供專業(yè)的債券融資咨詢服務(wù)，包括但不限于市場調(diào)研、發(fā)行方案設(shè)計(jì)、投資者關(guān)系維護(hù)等。

（2）按照乙方要求，積極推薦投資者，協(xié)助乙方完成債券發(fā)行。

（3）在債券發(fā)行過程中，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行操作，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

2.乙方承諾：

（1）積極配合甲方工作，提供必要的信息和資料，確保債券發(fā)行工作的順利進(jìn)行。

（2）按照約定支付甲方服務(wù)費(fèi)用。

（3）在債券發(fā)行過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得采取任何違規(guī)行為。

3.雙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。

（3）雙方在履行合同過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得泄露對方商業(yè)秘密。

4.合同期限：自本合同簽訂之日起至債券發(fā)行完畢之日止。

5.合同解除：

（1）在合同履行過程中，任何一方違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。

（2）在債券發(fā)行過程中，如遇不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。

6.違約責(zé)任：

（1）如甲方未按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（2）如乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

五、其他

1.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

3.本合同附件如下：

（1）債券發(fā)行方案

（2）服務(wù)費(fèi)用清單

（3）保密協(xié)議

（4）其他相關(guān)文件

甲方（蓋章）：__________

乙方（蓋章）：__________

代表人（簽字）：__________

代表人（簽字）：__________

簽訂日期：__________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

一、合同雙方

1.出借人（以下簡稱“甲方”）：__________

2.債券發(fā)行人（以下簡稱“乙方”）：__________

3.債券承銷機(jī)構(gòu)（以下簡稱“丙方”）：__________

二、合同背景

1.甲方作為出借人，愿意為乙方提供債券融資服務(wù)，并委托丙方作為債券承銷機(jī)構(gòu)。

2.乙方同意接受甲方提供的債券融資服務(wù)，并委托丙方作為債券承銷機(jī)構(gòu)。

3.丙方接受甲方的委托，同意作為債券承銷機(jī)構(gòu)，協(xié)助乙方完成債券發(fā)行。

三、合同內(nèi)容

1.甲方權(quán)利與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的債券發(fā)行相關(guān)信息。

（2）甲方有權(quán)要求丙方按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

（3）甲方有權(quán)監(jiān)督丙方的承銷行為，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）甲方有權(quán)要求乙方按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

（5）甲方有權(quán)在債券發(fā)行過程中，對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行審查。

2.乙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的債券融資服務(wù)。

（2）乙方有權(quán)要求丙方按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

（3）乙方有權(quán)監(jiān)督丙方的承銷行為，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）乙方應(yīng)按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

（5）乙方應(yīng)積極配合甲方和丙方的工作，提供必要的信息和資料。

3.丙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）丙方有權(quán)要求甲方和乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的債券發(fā)行相關(guān)信息。

（2）丙方有權(quán)要求乙方按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

（3）丙方有權(quán)在債券發(fā)行過程中，對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行審查。

（4）丙方應(yīng)按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

（5）丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。

4.乙方違約及限制條款：

（1）如乙方未按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）如乙方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)違規(guī)行為，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（3）如乙方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)要求乙方暫?；蚪K止債券發(fā)行。

5.丙方違約及限制條款：

（1）如丙方未按照約定履行承銷職責(zé)，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）如丙方在債券發(fā)行過程中，泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（3）如丙方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)重大違規(guī)行為，甲方有權(quán)要求丙方暫?；蚪K止債券發(fā)行。

四、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

五、合同期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至債券發(fā)行完畢之日止。

六、其他

1.本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

七、第三方介入的意義和目的

1.第三方介入有利于提高債券發(fā)行的專業(yè)性和效率，降低發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

2.第三方介入有助于維護(hù)甲方的權(quán)益，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

八、甲方為主導(dǎo)的目的和意義

1.甲方作為出借人，對債券發(fā)行具有主導(dǎo)權(quán)，有利于保障其投資利益。

2.甲方通過主導(dǎo)債券發(fā)行，可以更好地監(jiān)督乙方的經(jīng)營狀況，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

一、合同雙方

1.債券發(fā)行人（以下簡稱“乙方”）：__________

2.出借人（以下簡稱“甲方”）：__________

3.債券承銷機(jī)構(gòu)（以下簡稱“丙方”）：__________

二、合同背景

1.乙方作為債券發(fā)行人，希望借助甲方的資金支持完成債券發(fā)行。

2.甲方作為出借人，愿意為乙方的債券發(fā)行提供資金，并委托丙方作為債券承銷機(jī)構(gòu)。

3.丙方接受甲方的委托，同意作為債券承銷機(jī)構(gòu)，協(xié)助乙方完成債券發(fā)行。

三、合同內(nèi)容

1.乙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供資金支持，確保債券發(fā)行的順利進(jìn)行。

（2）乙方有權(quán)要求丙方按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行的成功。

（3）乙方有權(quán)監(jiān)督丙方的承銷行為，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）乙方應(yīng)按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

（5）乙方應(yīng)積極配合甲方和丙方的工作，提供必要的信息和資料。

2.甲方權(quán)利與義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的債券發(fā)行相關(guān)信息。

（2）甲方有權(quán)要求丙方按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

（3）甲方有權(quán)監(jiān)督丙方的承銷行為，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

（4）甲方有權(quán)在債券發(fā)行過程中，對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行審查。

（5）甲方應(yīng)按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

3.丙方權(quán)利與義務(wù)：

（1）丙方有權(quán)要求甲方和乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的債券發(fā)行相關(guān)信息。

（2）丙方有權(quán)要求乙方按照約定支付債券發(fā)行相關(guān)費(fèi)用。

（3）丙方有權(quán)在債券發(fā)行過程中，對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行審查。

（4）丙方應(yīng)按照約定履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

（5）丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密。

4.甲方違約及限制條款：

（1）如甲方未按照約定提供資金支持，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）如甲方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)違規(guī)行為，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（3）如甲方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，乙方有權(quán)要求甲方暫停或終止債券發(fā)行。

5.丙方違約及限制條款：

（1）如丙方未按照約定履行承銷職責(zé)，乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）如丙方在債券發(fā)行過程中，泄露甲方和乙方的商業(yè)秘密，乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（3）如丙方在債券發(fā)行過程中，出現(xiàn)重大違規(guī)行為，乙方有權(quán)要求丙方暫停或終止債券發(fā)行。

四、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

五、合同期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至債券發(fā)行完畢之日止。

六、其他

1.本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

2.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

七、乙方為主導(dǎo)的目的和意義

1.乙方作為債券發(fā)行人，主導(dǎo)債券發(fā)行過程，有利于確保其利益最大化。

2.乙方通過主導(dǎo)，能夠更好地控制發(fā)