2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷二

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷二[單選題]1.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券從業(yè)人員登記程序的說法中錯(cuò)誤的是()。A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記（江南博哥）B.登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正C.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員試用期屆滿之日起7個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員登記信息D.登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)正確答案：C參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]2.根據(jù)反洗錢法律法規(guī)，下列關(guān)于證券公司對境外分支機(jī)構(gòu)管理的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求B.駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定C.如果境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定D.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行正確答案：C參考解析：D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求（A項(xiàng)正確），駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定（B項(xiàng)正確）;如果境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國人民銀行報(bào)告（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]3.由發(fā)起人認(rèn)購設(shè)立公司時(shí)發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為()。A.認(rèn)購設(shè)立B.募集設(shè)立C.核準(zhǔn)設(shè)立D.發(fā)起設(shè)立正確答案：D參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購設(shè)立公司時(shí)應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]4.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的()。A.隱名股東B.合伙人C.名義管理人D.實(shí)際控制人正確答案：D參考解析：實(shí)際控制人，是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]5.下列屬于期貨公司業(yè)務(wù)的是()。A.對外擔(dān)保業(yè)務(wù)B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.為股東提供融資業(yè)務(wù)D.期貨自營業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]6.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個(gè)月。A.12B.6C.3D.9正確答案：B參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]7.下列關(guān)于證券公司客戶的交易結(jié)算資金和證券的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行B.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)C.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)D.任何情況下不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券正確答案：D參考解析：非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]8.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法()。A.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案D.向中國證監(jiān)會(huì)備案正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確:證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]9.關(guān)于證券公司年度報(bào)告的要求，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.應(yīng)包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核人員無須在審核報(bào)告上簽字D.對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核正確答案：C參考解析：年度報(bào)告中包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告（A項(xiàng)正確）;應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告（B項(xiàng)正確）;對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核（D項(xiàng)正確）;并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]10.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司合規(guī)管理基本制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過后實(shí)施。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.經(jīng)營管理層正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核、違法違規(guī)行為及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司有權(quán)自主決定是否同意普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者B.普通投資者可以口頭告知證券公司選擇成為專業(yè)投資者C.普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要遵守相應(yīng)的程序D.對不同類別投資者適當(dāng)性義務(wù)應(yīng)當(dāng)存在差別正確答案：B參考解析：普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需要遵守相應(yīng)的程序;C正確。投資者必須主動(dòng)通過書面形式提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。B錯(cuò)誤。經(jīng)營機(jī)構(gòu)追加了解信息、投資知識(shí)測試或模擬交易等方式對投資者情況及證明材料進(jìn)行審慎評(píng)估，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示投資者可能承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知審核結(jié)果及理由。經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。AD正確。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]12.關(guān)于非公開募集基金的投資范圍，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.非公開募集基金可以買賣股權(quán)B.非公開募集基金可以買賣股指期貨C.非公開募集基金可以買賣基金份額D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的正確答案：D參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，非公開募集基金只能買賣基金合同約定的投資標(biāo)的。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]13.下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)B.在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾D.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)不用向公司報(bào)告正確答案：D參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時(shí)要主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對自身經(jīng)營活動(dòng)范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé):（1）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;（2）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);（3）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;（4）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;（5）在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);（6）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;（7）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]14.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，說法錯(cuò)誤的是()。A.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、支付方式和期限等事項(xiàng)書面通知其他股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。B.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，請求變更股東名冊C.未按照公司章程規(guī)定的出資日期繳納出資或者作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于所認(rèn)繳的出資額的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人與受讓人在出資不足的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任D.公司的控股股東濫用股東權(quán)利，嚴(yán)重?fù)p害公司或者其他股東利益的，其他股東有權(quán)請求公司高價(jià)收購其股權(quán)正確答案：D參考解析：有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓的數(shù)量、價(jià)格、支付方式和期限等事項(xiàng)書面通知其他股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)，A項(xiàng)正確。股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)書面通知公司，請求變更股東名冊;需要辦理變更登記的，并請求公司向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，B項(xiàng)正確。未按照公司章程規(guī)定的出資日期繳納出資或者作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于所認(rèn)繳的出資額的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人與受讓人在出資不足的范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任;受讓人不知道且不應(yīng)當(dāng)知道存在上述情形的，由轉(zhuǎn)讓人承擔(dān)責(zé)任，C項(xiàng)正確。公司的控股股東濫用股東權(quán)利，嚴(yán)重?fù)p害公司或者其他股東利益的，其他股東有權(quán)請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)。D項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]15.下列不屬于對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管并應(yīng)計(jì)入其誠信檔案的事項(xiàng)的是()。A.財(cái)務(wù)顧問采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭被中國證監(jiān)會(huì)出具警示函B.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施C.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異D.財(cái)務(wù)顧問主辦人與證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出答復(fù)正確答案：D參考解析：中國證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠信檔案:（1）財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;（2）在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的;（3）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。B項(xiàng)屬于要計(jì)入誠信檔案的事項(xiàng);D項(xiàng)屬于常規(guī)的督導(dǎo)要求，屬于合法合規(guī)行為，不應(yīng)計(jì)入誠信檔案。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.證券公司在辦理定向（單一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由()自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.客戶D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：證券公司在辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]17.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品、集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]18.下列關(guān)于股份有限公司法律特征的說法，錯(cuò)誤的是()。A.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金B(yǎng).股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.股份有限公司發(fā)起人數(shù)無上限D(zhuǎn).股份有限公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的已發(fā)行股份的股本總額正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)正確。股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金;B選項(xiàng)正確。股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人符合法定人數(shù)。設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有1人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中華人民共和國境內(nèi)有住所。D選項(xiàng)正確。股份有限公司的注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的已發(fā)行股份的股本總額故本題選C選項(xiàng)。[單選題]19.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后()個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.5B.60C.10D.20正確答案：D參考解析：私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]20.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告，自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.5B.2C.3D.7正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]21.下列關(guān)于股份公司股東會(huì)的召開程序的說法，錯(cuò)誤的是()。A.召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開20日前通知各股東;臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東B.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以在股東會(huì)會(huì)議召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)C.董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東會(huì)審議D.公司可以提高提出臨時(shí)提案股東的持股比例正確答案：D參考解析：召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開20日前通知各股東;臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知各股東。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東，可以在股東會(huì)會(huì)議召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)有明確議題和具體決議事項(xiàng)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東會(huì)審議;但臨時(shí)提案違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，或者不屬于股東會(huì)職權(quán)范圍的除外。公司不得提高提出臨時(shí)提案股東的持股比例。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]22.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化機(jī)制的是()。A.監(jiān)督B.傳達(dá)C.考核D.培訓(xùn)正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)（D項(xiàng)）、傳達(dá)（B項(xiàng)）和監(jiān)督（A項(xiàng)）機(jī)制。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]23.根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理要求的說法，錯(cuò)誤的是()。A.貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)B.覆蓋所有業(yè)務(wù)C.覆蓋各部門，各分支機(jī)構(gòu)、各關(guān)聯(lián)公司D.覆蓋全體工作人員正確答案：C參考解析：證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)，各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱"下屬單位"）和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]24.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織()測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。A.準(zhǔn)入型的專業(yè)勝任能力B.準(zhǔn)入型的執(zhí)業(yè)資格C.非準(zhǔn)入型的等級(jí)認(rèn)證D.非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)正確答案：D參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評(píng)價(jià)測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]25.證券公司將自有資金投資于()，且投資規(guī)模合計(jì)不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.證券投資基金B(yǎng).上市股票C.國債D.權(quán)證正確答案：C參考解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級(jí)公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]26.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.15B.10C.20D.30正確答案：B參考解析：《公司法》規(guī)定，公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]27.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員謀取不正當(dāng)利益的方式的說法，錯(cuò)誤的是()。A.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)B.為他人提供證券咨詢服務(wù)C.直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益D.以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益正確答案：B參考解析：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益:直接或者間接以《規(guī)定》第九條規(guī)定的方式收受、索取他人的財(cái)物或者利益;直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益（C項(xiàng)正確）;以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益（D項(xiàng)正確）;違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)（A項(xiàng)正確），違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng);違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動(dòng)提供便利條件;其他謀取不正當(dāng)利益的情形，其中不包含為他人提供證券咨詢服務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]28.下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)B.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣C.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任D.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象正確答案：C參考解析：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求:堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ);堅(jiān)持誠實(shí)守信，恪守職業(yè)操守;堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力;堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展;堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣;牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]29.證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率為()。A.不低于每三年一次B.不低于每一年一次C.不低于每五年一次D.不低于每半年一次正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)開展信息技術(shù)管理工作的全面審計(jì)，頻率不低于每3年一次。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]30.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于80%B.資本杠桿率不得低于8%C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%D.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%正確答案：A參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;資本杠桿率不得低于8%;流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]31.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)的做法，錯(cuò)誤的是()。A.不得作獲利保證B.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)D.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系正確答案：B參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，不能向客戶承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，依法履行對證券公司監(jiān)督管理職責(zé)的是()。A.滬深證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.根據(jù)《證券法》，向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的()組成。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所正確答案：B參考解析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于()人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.3B.2C.4D.5正確答案：B參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人的，應(yīng)當(dāng)終止。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期。（2）證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。（6）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人。（7）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]35.內(nèi)地證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，下列關(guān)于投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策B.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)正確答案：B參考解析：港股投資顧問業(yè)務(wù)模式是指允許證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托中國香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，不能直接執(zhí)行投資指令，只能提供投資建議服務(wù);其余三項(xiàng)均正確。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]36.有限責(zé)任公司從稅后利潤中提取法定公積金后，還可以提取任意公積金，但需經(jīng)()通過決議。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東會(huì)D.職工代表大會(huì)正確答案：C參考解析：公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。故本題選擇C選項(xiàng)。[單選題]37.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等的，其應(yīng)當(dāng)退還()。A.被問責(zé)當(dāng)年已領(lǐng)取的除最低工資外的福利待遇B.違規(guī)行為發(fā)生至今已領(lǐng)取的全部項(xiàng)目提成C.違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬D.被問責(zé)當(dāng)年已發(fā)放的以前年度遞延支付的獎(jiǎng)金正確答案：C參考解析：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，明確保薦業(yè)務(wù)人員履職規(guī)范和問責(zé)措施。保薦業(yè)務(wù)人員被采取自律監(jiān)管措施、自律處分、行政監(jiān)管措施、市場禁入措施、行政處罰、刑事處罰等的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中明確，保薦業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)前款情形的，應(yīng)當(dāng)退還相關(guān)違規(guī)行為發(fā)生當(dāng)年除基本工資外的其他薪酬（C項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]38.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，證券公司證券自營業(yè)務(wù)最高決策機(jī)構(gòu)是()。A.自營業(yè)務(wù)部門B.投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會(huì)D.股東（大）會(huì)正確答案：C參考解析：董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)，自營業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]39.證券代銷協(xié)議的必備條款不包括()。A.代銷證券的種類、數(shù)量B.代銷證券的金額C.不可抗力D.代銷證券的發(fā)行價(jià)格正確答案：C參考解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;（A、B、D項(xiàng)正確）（3）代銷、包銷的期限及起止日期;（4）代銷、包銷的付款方式及日期;（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;（6）違約責(zé)任;（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。其中不包括不可抗力。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]40.下列關(guān)于證券公司審慎經(jīng)營的說法，正確的是()。A.將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理B.將客戶的交易結(jié)算資金歸入自有財(cái)產(chǎn)并存放在商業(yè)銀行C.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：A、D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。C項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)。[多選題]1.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.會(huì)計(jì)C.法律D.客戶服務(wù)正確答案：ABC參考解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]2.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有()。A.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事前審批、備案B.證券公司不得采取做市、拍賣競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C.證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具D.證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品正確答案：CD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選擇CD選項(xiàng)。[多選題]3.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的相關(guān)說法，正確的有()。A.禁止從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.禁止從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)C.禁止從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件D.禁止從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券法》，禁止從業(yè)人員從事下列行為:（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外);（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);（3）私下接受客戶委托買賣證券;（4）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo);（5）違背客戶的委托為其買賣證券;（6）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;（8）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;（9）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]4.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括()。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件正確答案：ABD參考解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)（B項(xiàng)正確）;（2）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息（A項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）國務(wù)院規(guī)定的其他條件（D項(xiàng)正確）。故本題選擇ABD選項(xiàng)。[多選題]5.金融強(qiáng)國應(yīng)具備一系列關(guān)鍵核心金融要素有()。A.強(qiáng)大的貨幣B.強(qiáng)大的中央銀行C.強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)D.強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍正確答案：ABCD參考解析：金融強(qiáng)國應(yīng)當(dāng)基于強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，具有領(lǐng)先世界的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力和綜合國力，同時(shí)具備一系列關(guān)鍵核心金融要素。一是擁有強(qiáng)大的貨幣，在國際貿(mào)易投資和外匯市場廣泛使用，具有全球儲(chǔ)備貨幣地位。二是擁有強(qiáng)大的中央銀行，有能力做好貨幣政策調(diào)控和宏觀審慎管理、及時(shí)有效防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。三是擁有強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)，運(yùn)營效率高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，門類齊全，具有全球布局能力和國際競爭力。四是擁有強(qiáng)大的國際金融中心，能夠吸引全球投資者，影響國際定價(jià)體系。五是擁有強(qiáng)大的金融監(jiān)管，金融法治健全，在國際金融規(guī)則制定中擁有強(qiáng)大話語權(quán)和影響力。六是擁有強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍。我國雖然已是金融大國，銀行體量、外匯儲(chǔ)備等指標(biāo)世界第一，債市、股市規(guī)模世界第二，保險(xiǎn)規(guī)模也名列前茅，但總體上大而不強(qiáng)。建設(shè)金融強(qiáng)國需要長期努力，久久為功。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]6.甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下關(guān)于甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，正確的是()A.甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員B.為了提高效率，甲主動(dòng)提出注銷申請的監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作C.證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)D.前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離正確答案：ACD參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則:健全、合理、制衡、獨(dú)立。A選項(xiàng)正確，甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員，符合健全原則。C選項(xiàng)正確，證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)，符合合理原則。D選項(xiàng)正確，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，符合獨(dú)立原則。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]7.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中介性的特點(diǎn)，下列說法正確的有()。A.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)B.證券經(jīng)紀(jì)商以自己的資金買入賣出證券，充當(dāng)證券買方和賣方的代理人C.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮溝通買賣雙方和按規(guī)則執(zhí)行指令并代辦手續(xù)的作用D.證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)揮盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用正確答案：ACD參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的區(qū)分中介性特點(diǎn)體現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣（B錯(cuò)誤），不承擔(dān)證券價(jià)格漲跌風(fēng)險(xiǎn)（A正確）;溝通買賣雙方和按一定要求和規(guī)則執(zhí)行指令，盡量使買賣雙方按自己意愿成交，C、D正確。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]8.證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元。A.證券自營B.證券經(jīng)紀(jì)C.證券投資咨詢D.證券資產(chǎn)管理正確答案：AD參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市業(yè)務(wù)、證券自營、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]9.以下屬于非公開募集基金投資范圍的有()。A.股票、債券B.基金份額C.期貨、期權(quán)D.股權(quán)正確答案：ABCD參考解析：公開募集基金財(cái)產(chǎn)只能用于投資上市交易的股票、債券或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。而非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]10.根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》，債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)紀(jì)、()等業(yè)務(wù)類型分開辦理。A.投資顧問B.承銷C.資管D.自營正確答案：ABCD參考解析：債券有關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)按照經(jīng)紀(jì)、自營、承銷、資管、投資顧問等類型分開辦理，并在人員、賬戶、資金、信息等方面嚴(yán)格分離，防范利益沖突;債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]11.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有()。A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對"全部風(fēng)險(xiǎn)"進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理B.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的"全部活動(dòng)"的含義，要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對C.全面風(fēng)險(xiǎn)管理不包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行"全程管理"的含義D.全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理正確答案：ABD參考解析：全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含"全員"的含義，要求證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工，從上到下，共同參與風(fēng)險(xiǎn)管理。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對"全部風(fēng)險(xiǎn)"進(jìn)行管理的含義，要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，要求管理的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含開展風(fēng)險(xiǎn)管理的"全部活動(dòng)"的含義，要求對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控和及時(shí)應(yīng)對。全面風(fēng)險(xiǎn)管理包含對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行"全程管理"的含義。C項(xiàng)錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)正確。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]12.下列關(guān)于網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)相關(guān)要求的說法，正確的是()。A.公司開展網(wǎng)上基金銷售業(yè)務(wù)是指利用互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)B.證券公司開展網(wǎng)上基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況合理設(shè)定數(shù)據(jù)備份頻率、數(shù)據(jù)驗(yàn)證頻率、數(shù)據(jù)備份存放介質(zhì)、系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)、系統(tǒng)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)等關(guān)鍵要素，確保投資者網(wǎng)上基金交易業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性。C.網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入4以上不同運(yùn)營商互聯(lián)網(wǎng)線路D.網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)應(yīng)采取有效的負(fù)載均衡技術(shù)，避免在同一運(yùn)營商互聯(lián)網(wǎng)線路方面出現(xiàn)單點(diǎn)故障和帶寬瓶頸。正確答案：ABD參考解析：根據(jù)《網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)技術(shù)指引》，證券公司開展網(wǎng)上基金銷售業(yè)務(wù)是指利用互聯(lián)網(wǎng)、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段為投資者開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回及提供基金交易賬戶信息查詢等活動(dòng)。（A選項(xiàng)正確）證券公司開展網(wǎng)上基金銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，科學(xué)規(guī)劃網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份能力、故障應(yīng)對能力、災(zāi)難應(yīng)對能力和重大災(zāi)難應(yīng)對能力，合理設(shè)定數(shù)據(jù)備份頻率、數(shù)據(jù)驗(yàn)證頻率、數(shù)據(jù)備份存放介質(zhì)、系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)間目標(biāo)、系統(tǒng)恢復(fù)點(diǎn)目標(biāo)等關(guān)鍵要素，確保投資者網(wǎng)上基金交易業(yè)務(wù)連續(xù)性和數(shù)據(jù)完整性。（B選項(xiàng)正確）網(wǎng)上基金銷售信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)接入2個(gè)以上不同運(yùn)營商互聯(lián)網(wǎng)線路，采取有效的負(fù)載均衡技術(shù)，避免在同一運(yùn)營商互聯(lián)網(wǎng)線路方面出現(xiàn)單點(diǎn)故障和帶寬瓶頸。（C選項(xiàng)錯(cuò)誤，D選項(xiàng)正確）故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]13.根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金登記備案需報(bào)送的信息，正確的有()。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息D.資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，可以不報(bào)送基金招募說明書正確答案：ABC參考解析：非公開募集基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案，報(bào)送以下基本信息:主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議以及中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。AC正確。此外，資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙企業(yè)等形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;D項(xiàng)錯(cuò)誤。采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。B項(xiàng)正確。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]14.證券交易所在發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)規(guī)則實(shí)施()等自律監(jiān)管措施。A.口頭警示B.監(jiān)管談話C.罰款D.要求限期改正正確答案：ABD參考解析：證券交易所在發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)規(guī)則實(shí)施相關(guān)自律監(jiān)管措施:口頭警示、書面警示、監(jiān)管談話、要求限期改正等。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]15.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說法，正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果及時(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作B.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運(yùn)行機(jī)制C.證券公司應(yīng)將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋D.證券公司應(yīng)當(dāng)在全公司推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化，形成與本公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念、價(jià)值準(zhǔn)則、職業(yè)操守，建立培訓(xùn)、傳達(dá)和監(jiān)督機(jī)制正確答案：ABCD參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，單位也可以成為本罪的犯罪主體，其余三項(xiàng)正確。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]16.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列()情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下B.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)C.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾D.相關(guān)并購信息未公開前買賣該公司證券非法獲利正確答案：ABC參考解析：財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:（1）內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;（2）未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;（3）在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的（A選項(xiàng)正確）;（4）未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的（B選項(xiàng)正確）;（5）未按照相關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;（6）違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的（C選項(xiàng)正確）;（7）違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;（8）采取不正當(dāng)競爭手段進(jìn)行惡性競爭的;（9）唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會(huì)審核工作的;（10）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]17.在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報(bào)告金額50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取的監(jiān)管措施包括()。A.罰款B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責(zé)令定期報(bào)告正確答案：BCD參考解析：利潤實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話（B選項(xiàng)正確）、出具警示函（C選項(xiàng)正確）、責(zé)令定期報(bào)告（D選項(xiàng)正確）等監(jiān)管措施。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]18.下列證券公司在銷售產(chǎn)品過程中，存在投資者適當(dāng)性方面禁止性行為的有()。A.甲公司向低風(fēng)險(xiǎn)承受能力普通投資者主動(dòng)推介中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.為方便投資者，乙公司指導(dǎo)并代投資者填寫了《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》C.經(jīng)過特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丙公司向中等風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者銷售中高風(fēng)險(xiǎn)私募產(chǎn)品D.經(jīng)過特別風(fēng)險(xiǎn)警示和投資者堅(jiān)持，丁公司向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售中風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品正確答案：ABD參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，禁止進(jìn)行下列活動(dòng):（1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù);（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見;（3）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);（4）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù);（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù);（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]19.根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場管理辦法（試行）》，下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場結(jié)算管理的說法，正確的有()。A.柜臺(tái)市場的私募產(chǎn)品的結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理B.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃撥C.收付雙方結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司可以通過中國證券投資者保護(hù)基金有限公司為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，并將該賬戶向中國證監(jiān)會(huì)指定資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備正確答案：ABD參考解析：A項(xiàng)正確，柜臺(tái)市場私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算可以由證券公司自行辦理，也可以由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理。B項(xiàng)正確，收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。C項(xiàng)錯(cuò)誤，收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以通過報(bào)價(jià)系統(tǒng)（并非中國證券投資者保護(hù)基金有限公司）或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)。D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺(tái)市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺(tái)市場客戶的非第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離。證券公司應(yīng)當(dāng)將該賬戶向中國證監(jiān)會(huì)證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備。故本題選擇ABD選項(xiàng)。[多選題]20.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露信息的具體內(nèi)容包括()。A.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露包括發(fā)行定價(jià)方式、程序、股票配售原則等信息B.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配投資者名稱以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購數(shù)量等信息C.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況D.采用詢價(jià)方式且存在規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)正確，招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式、定價(jià)程序、參與網(wǎng)下詢價(jià)投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報(bào)價(jià)的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時(shí)間安排和路演推介相關(guān)安排等信息。B項(xiàng)正確，在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱、個(gè)人投資者個(gè)人信息以及每個(gè)獲配投資者的報(bào)價(jià)、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結(jié)果是否符合事先公布的配售原則。C項(xiàng)正確，網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括投資者名稱、申購價(jià)格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量。D項(xiàng)正確，采用詢價(jià)方式且存在規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上申購前發(fā)布投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告，詳細(xì)說明定價(jià)合理性，提示投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。故本題選擇ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。A.健全B.合理C.制衡D.獨(dú)立正確答案：ABCD參考解析：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。A.自愿B.平等C.誠信D.公平正確答案：ACD參考解析：從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠信原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得違反法律、行政法規(guī)和國家政策，不得違背公序良俗，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]23.下列關(guān)于私募基金備案的說法正確的有()。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送材料，辦理備案B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送材料，辦理備案C.私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模D.私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的認(rèn)繳募集資金規(guī)模正確答案：AC參考解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日內(nèi)，向登記備案機(jī)構(gòu)報(bào)送材料，辦理備案。私募基金應(yīng)當(dāng)具有保障基本投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力的實(shí)繳募集資金規(guī)模。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]24.下列屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止性行為的有()。A.內(nèi)幕交易B.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度C.將自營賬戶借給他人使用D.操縱市場正確答案：ACD參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為:（1）禁止內(nèi)幕交易（A項(xiàng)屬于）。（2）禁止操縱市場（D項(xiàng)屬于）。（3）其他禁止的行為。C項(xiàng)屬于，證券公司不得將自營賬戶借給他人使用。B項(xiàng)不屬于，證券自營業(yè)務(wù)需加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]25.向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由()組成。A.主承銷的證券公司B.參與承銷的證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.做市商正確答案：AB參考解析：向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]26.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員薪酬的說法，正確的有()。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)B.合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于業(yè)務(wù)人員的平均水平C.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別業(yè)務(wù)人員的中位數(shù)D.其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平正確答案：AD參考解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名應(yīng)當(dāng)不低于中位數(shù)（A項(xiàng)正確）。其他合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別人員的平均水平（D項(xiàng)正確）。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]27.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。證券投資顧問不得從事的活動(dòng)有()A.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息B.以任何方式向客戶承諾或保證投資收益C.向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用D.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體作出買入具體證券的投資建議正確答案：ABD參考解析：證券投資顧問不得從事下列活動(dòng):證券投資顧問不得從事下列活動(dòng):（1）以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;（2）對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)誤導(dǎo)性的營銷宣傳;（3）向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息;（4）以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用;（5）通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]28.根據(jù)《證券法》，擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任的行為主體包括()。A.發(fā)行人B.直接負(fù)責(zé)的主管人員C.上市公司股東會(huì)D.上市公司董事會(huì)正確答案：AB參考解析：發(fā)行人（A項(xiàng)）違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員（B項(xiàng)）和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人從事或者組織、指使從事上述違法行為的，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以10萬元以上100萬元以下的罰款。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]29.下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有()。A.具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件D.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳資本正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有:（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;（3）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄;（4）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;（6）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。除上述條件外，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司還應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]30.下列屬于證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》C.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》D.《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》正確答案：ACD參考解析：證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有關(guān)規(guī)定主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》以及《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》等。除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]31.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括因違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則使證券公司()。A.被給予紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)B.被依法追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)C.被采取監(jiān)管措施的風(fēng)險(xiǎn)D.出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]32.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定()等。A.投資品種B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模C.資產(chǎn)配置策略D.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額正確答案：BD參考解析：AC是由投資決策機(jī)構(gòu)來決定的故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]33.根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，下列說法正確的有()。A.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，中國證監(jiān)會(huì)可視情況對其免于采取自律措施B.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對其從輕或減輕采取自律措施C.能夠配合檢查，并如實(shí)說明違反該細(xì)則行為的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對其從輕或減輕采取自律措施D.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反該細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對其從輕或減輕采取自律措施正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對其免于采取自律措施。其余三項(xiàng)正確。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]34.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，正確的有()。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)B.證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳C.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施D.證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);（2）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]35.下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員的說法，正確的有()。A.證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷B.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益C.證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷正確答案：ABC參考解析：承銷證券必須要向投資者提供招股意向書等公開信息，所以B項(xiàng)是合法合規(guī)的。A.C.D.均屬于違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]36.根據(jù)《公司法》，下列關(guān)于公司合并的說法，正確的有()。A.公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東會(huì)決議B.公司合并應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人C.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散D.三個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方保留正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)正確，公司合并或分立，應(yīng)當(dāng)由公司的股東（大）會(huì)作出決議。公司與其持股90%以上的公司合并，被合并的公司不需經(jīng)股東會(huì)決議，但應(yīng)當(dāng)通知其他股東，其他股東有權(quán)請求公司按照合理的價(jià)格收購其股權(quán)或者股份。B項(xiàng)正確，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上或者國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告。C項(xiàng)正確，一家公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。D項(xiàng)錯(cuò)誤，兩家以上（并非三個(gè)以上）公司合并設(shè)立一家新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。故本題選擇ABC選項(xiàng)。[多選題]37.下列符合欺詐發(fā)行證券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有()。A.非法募集資金金額在500萬元以上的B.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的C.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D.向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的正確答案：BCD參考解析：非法募集資金金額在1000萬元以上的（A項(xiàng)錯(cuò)誤）;虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期資產(chǎn)總額30%以上的;虛增或者虛減營業(yè)收入達(dá)到當(dāng)期營業(yè)收入總額30%以上的;虛增或者虛減利潤達(dá)到當(dāng)期利潤總額30%以上的;隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額達(dá)到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的;造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在100萬元以上的;為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的（B項(xiàng)正確）;為欺詐發(fā)行證券向負(fù)有金融監(jiān)督管理職責(zé)的單位或者人員行賄的（D項(xiàng)正確）;募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動(dòng)的（C項(xiàng)正確）;其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]38.根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容的說法，正確的有()。A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制不屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容B.信息系統(tǒng)的內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容C.分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容D.人力資源管理內(nèi)部控制屬于證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容正確答案：BCD參考解析：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]39.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有()。A.證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰B.證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰C.證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰D.證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰正確答案：ABD參考解析：應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任的情形:違反有關(guān)分支機(jī)構(gòu)管理規(guī)定;違反賬戶實(shí)名制規(guī)定;違反了解客戶原則或適當(dāng)性原則;違反有關(guān)合同簽訂規(guī)定;未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單（A項(xiàng)正確）;違反信息查詢規(guī)定，例如證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴（B項(xiàng)正確）;違反有關(guān)委托他人進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)定;違反向客戶提供投資建議有關(guān)規(guī)定;未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（D項(xiàng)正確）。C項(xiàng)錯(cuò)誤，目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進(jìn)行直接營銷和委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，故委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)屬于合規(guī)行為，不需要承擔(dān)相應(yīng)處罰。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]40.經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將下列合伙人除名()。A.未履行出資義務(wù)的李某B.因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失的張某C.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為的孫某D.有不良嗜好，但不影響正常事務(wù)的王某正確答案：ABC參考解析：合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名:未履行出資義務(wù)（A項(xiàng)正確）;因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失（B項(xiàng)正確）;執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為（C項(xiàng)正確）;發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。故本題選ABC選項(xiàng)。[判斷題]1.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以作為融出方參與股票質(zhì)押回購但是其金額應(yīng)當(dāng)控制在一定范圍之內(nèi)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]2.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于50%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]3.證券公司對涉及恐怖活動(dòng)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)按照公安機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]4.經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守誠實(shí)信用的原則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]5.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù):（1）具有證券自營業(yè)務(wù)資格（并非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格）;（2）最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于40億元;（3）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);（4）具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員;（5）具備健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官具有相應(yīng)的履職能力，具備對股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評(píng)估的專業(yè)素質(zhì);（6）做市業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好，并通過相關(guān)證券交易所組織的測試;（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]6.期權(quán)合約，是指約定賣方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。期權(quán)合約，是指約定買方（而非賣方）有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化或非標(biāo)準(zhǔn)化合約。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]7.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書，并制作認(rèn)股書。故本題表述正確。[判斷題]8.證券公司為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。故本題表述正確。[判斷題]9.當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等依法可以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為其他擔(dān)保物。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物.客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等依法可以擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利作為其他擔(dān)保物。故本題表述正確。[判斷題]10.科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷信息披露的特別規(guī)定中，發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工按照規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人股東會(huì)審議通過。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工按照前款規(guī)定參與戰(zhàn)略配售的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)發(fā)行人董事會(huì)審議通過，并在招股說明書中披露參與人員姓名、擔(dān)任職務(wù)、參與比例等事宜。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]11.證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其停業(yè)整頓。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]12.證券公司接受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]13.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)置創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，全國股轉(zhuǎn)公司對掛牌公司實(shí)行分層管理。掛牌公司的分層管理包括公司申請掛牌同時(shí)進(jìn)入創(chuàng)新層，基礎(chǔ)層掛牌公司進(jìn)入創(chuàng)新層，以及創(chuàng)新層掛牌公司調(diào)整至基礎(chǔ)層。故本題表述正確。[判斷題]14.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券分析師應(yīng)當(dāng)對其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論具有合理依據(jù)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]15.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]16.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]17.證券公司應(yīng)對客戶參與不同的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，同一客戶在證券公司不應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程，劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。故本題表述錯(cuò)誤。[判斷題]18.證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，建立健全和執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度，遵循"了解你的客戶"的原則，開展客戶身份識(shí)別、持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別工作。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：