2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一

2025年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》沖刺試卷一[單選題]1.客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存()年。A.2B.3C.5D.10正確答案：C（江南博哥）參考解析：根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的規(guī)定，客戶身份資料的保存期限，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存5年。[單選題]5.關(guān)于有限責任公司董事長的產(chǎn)生辦法，下列說法正確的是()。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長.副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。[單選題]6.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有()年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券.基金.期貨.黃金.外匯等投資經(jīng)歷。[單選題]7.證券公司在柜臺市場轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品的方式一般不包括()。A.集中競價B.協(xié)議C.做市D.標購競價正確答案：A參考解析：柜臺市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式：證券公司可以采取協(xié)議.報價.做市.拍賣競價.標購競價等方式發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。[單選題]8.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān).國家安全機關(guān).檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部.中國銀保監(jiān)會B.財政部.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行.中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行.中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照中國人民銀行.中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān).國家安全機關(guān).檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[單選題]9.發(fā)行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人應于金融債券每次付息日前2個工作日公布付息公告，最后一次付息暨兌付日前5個工作日公布兌付公告。[單選題]10.根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托.信托的財產(chǎn)數(shù)額在()萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100正確答案：A參考解析：《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托.信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托.信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托.信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴重的情形。[單選題]11.證券公司應當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的內(nèi)容不包括()。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：證券公司應當按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù).財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。報送的內(nèi)容包括年度.月度報告以及臨時報告。[單選題]12.滬港通是滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制，下列不屬于滬港通可交易的證券品種是()。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股正確答案：B參考解析：香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票屬于深港通下的港股通。[單選題]13.下列關(guān)于證券一級市場典型違法違規(guī)行為及其法律責任的表述，說法正確的是()。A.因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪的主體B.因公司發(fā)布了虛假招股說明書.認股書.公司.企業(yè)債券募集辦法，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.經(jīng)國家有關(guān)部門批準發(fā)行，向社會不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券的，以擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪定罪處罰正確答案：C參考解析：A項，擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪的犯罪主體既可以是自然人，也可以是單位。B項，欺詐發(fā)行證券罪要求公司必須是制作了虛假的招股說明書.認股書.公司.企業(yè)債券募集辦法，發(fā)行了股票和公司.企業(yè)債券，且達到一定的嚴重程度，即達到“數(shù)量巨大.后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)”。D項，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，向社會不特定對象發(fā)行.以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券，或者向特定對象發(fā)行.變相發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券累計超過200人的，應當認定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的“擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券”。構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券罪定罪處罰。[單選題]14.在集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于()人的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：在集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于2人的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。[單選題]15.上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)()通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。[單選題]16.如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的()，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％正確答案：B參考解析：如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5％，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。[單選題]17.關(guān)于投資者保護機制，下列說法錯誤的是()。A.禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利B.公開征集股東權(quán)利違反法律.行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定，導致上市公司或者其股東遭受損失的，應當依法承擔賠償責任C.上市公司應當在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序，依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)D.上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，無需按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利正確答案：D參考解析：D項，上市公司當年稅后利潤，在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的，應當按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。[單選題]18.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在()個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。A.5；10B.7；10C.5；20D.7；20正確答案：C參考解析：證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。[單選題]19.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，關(guān)于某證券公司設(shè)立的合規(guī)負責人王某，說法正確的是()。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度.重大決策.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審查意見正確答案：C參考解析：A項，合規(guī)負責人是高級管理人員。B項，合規(guī)負責人直接向董事會負責。D項，合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度.重大決策.新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見。[單選題]20.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本()的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.90％B.80％C.70％D.60％正確答案：B參考解析：證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80％的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。[單選題]21.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度正確答案：A參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務(wù)的比例。[單選題]22.關(guān)于股份有限公司的股份發(fā)行，下列說法錯誤的是()。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量.編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊正確答案：C參考解析：公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人.法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。[單選題]23.《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是()。A.證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.證券公司董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過正確答案：C參考解析：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。[單選題]24.根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務(wù)所.律師事務(wù)所未勤勉盡責所出具的文件有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務(wù)所.律師事務(wù)所未勤勉盡責所出具的文件有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。[單選題]25.關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的聯(lián)系和區(qū)別，以下說法錯誤的是()。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)對象有所不同D.在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報告的重要基礎(chǔ)正確答案：D參考解析：D項說法錯誤，在服務(wù)流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)。[單選題]26.私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資者人數(shù)不同，可分為單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品.集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品。其中集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。[單選題]27.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法錯誤的是()。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核.風控.內(nèi)審.法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券.金融.法律.會計.信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人正確答案：D參考解析：合規(guī)部門中具備3年以上證券.金融.法律.會計.信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于5人。[單選題]28.證券發(fā)行.交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括()。A.自愿B.有償C.無償D.誠實信用正確答案：C參考解析：證券發(fā)行.交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿.有償.誠實信用的原則。[單選題]29.甲有限合伙企業(yè)成立于2020年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。2021年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。2022年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是()。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務(wù)責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務(wù)承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任正確答案：B參考解析：B項說法錯誤，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔責任。[單選題]30.下列哪項不屬于公開或變相公開發(fā)行股票.公司.企業(yè)債券？()A.向不特定對象發(fā)行證券的B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人正確答案：C參考解析：有下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：（1）向不特定對象發(fā)行證券的；（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)；（3）法律.行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。[單選題]31.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可()個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12正確答案：B參考解析：保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。[單選題]32.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當依法向社會公開披露的信息不包括()。A.經(jīng)營管理狀況B.參股及控股情況C.負債及或有負債情況D.高級管理人員的家庭成員薪酬狀況正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況.參股及控股情況.負債及或有負債情況.經(jīng)營管理狀況.財務(wù)收支狀況.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。[單選題]33.金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過()披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)正確答案：C參考解析：金融債券發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件分別送全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司的，同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司分別通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)披露。[單選題]34.下列不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()。A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，可以私人的身份建議他人買賣該證券正確答案：D參考解析：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。[單選題]35.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述，下列說法錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令.辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托.代理客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系正確答案：C參考解析：C項說法錯誤，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣。[單選題]36.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為()，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán).違約民事賠償責任的信息，其效力期限為()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年正確答案：A參考解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰.市場禁入.刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán).違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。[單選題]37.下列關(guān)于傭金管理的表述，說法錯誤的是()。A.傭金的收費標準因交易品種.交易場所的不同而有所差異B.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金可以低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費C.A股.B股.證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度D.證券公司應當公示對應類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應當與公示標準一致正確答案：B參考解析：B項，證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。[單選題]38.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的()進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性.準確性.完整性B.真實性.準確性.有效性C.審慎性.準確性.時效性D.真實性.準確性.時效性正確答案：A參考解析：證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性.準確性.完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載.誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動。已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。[單選題]39.下列證券公司股東.控股股東.實際控制人的行為，符合《證券公司治理準則》的是()。A.控股占比5％以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.實際控制人的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭C.控股股東無需采取有效措施，監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益正確答案：B參考解析：證券公司的控股股東.實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。[單選題]40.按照《刑法》的規(guī)定，操縱證券.期貨市場，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.1；1B.1；3C.3；3D.5；5正確答案：D參考解析：有下列情形之一，操縱證券.期貨市場，影響證券.期貨交易價格或者證券.期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。[多選題]1.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.《證券法》B.《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》C.《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》正確答案：ABD參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券.期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。[多選題]2.約定購回式證券交易和質(zhì)押式報價回購交易在風險管理中共同要求有()。A.進行盯市管理B.實行集中統(tǒng)一管理C.建立內(nèi)部控制機制D.健全業(yè)務(wù)隔離制度正確答案：AB參考解析：約定購回式證券交易的風險管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度.操作流程和風險識別.評估與控制體系，確保風險可測.可控.可承受：②健全業(yè)務(wù)隔離制度；③實行集中統(tǒng)一管理；④確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī).風險可控；⑤建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制；⑥對約定購回式證券交易進行盯市管理。質(zhì)押式報價回購交易的風險管理內(nèi)容包括：①建立完備的管理制度.操作流程和風險識別.評估與控制體系，確保風險可測.可控.可承受；②建立運行高效.控制嚴密的內(nèi)部控制機制，制定科學合理.切實有效的內(nèi)部控制制度；③對報價回購業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理；④對報價回購業(yè)務(wù)進行盯市管理。[多選題]3.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應當履行的職責包括()。A.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性.準確性.完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀.公正地發(fā)表專業(yè)意見B.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律.財務(wù).經(jīng)營風險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件C.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險D.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應當履行以下職責：（1）接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險；（2）就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律.財務(wù).經(jīng)營風險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件；（3）對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律.行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告.公告和其他法定義務(wù)；（4）在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性.準確性.完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀.公正地發(fā)表專業(yè)意見；（5）接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復；（6）根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；（7）中國證監(jiān)會要求的其他事項。[多選題]4.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，()屬于禁止性行為。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券正確答案：ABCD參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為：（1）禁止內(nèi)幕交易；（2）禁止操縱市場；（3）其他禁止的行為包括：假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)；違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券；將自營賬戶借給他人使用；將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作；法律.行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。[多選題]5.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取的措施有()。A.責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B.對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責C.責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果D.責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全.內(nèi)部控制不完善.經(jīng)營管理混亂.設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營.拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定.違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；（2）對證券公司及其有關(guān)董事.監(jiān)事.高級管理人員.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人給予譴責；（3）責令處分有關(guān)責任人員，并報告結(jié)果；（4）責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；（6）責令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù).限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。證券公司被暫停業(yè)務(wù).限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當按照有關(guān)規(guī)定安置客戶.處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。[多選題]6.下列屬于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的有()。A.接受投資人或客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座.報告會.分析會等C.在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章.評論.報告，以及通過電臺.電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)D.通過電話.傳真.電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)正確答案：ABCD參考解析：證券投資咨詢，是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析.預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座.報告會.分析會等；（3）在報刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章.評論.報告，以及通過電臺.電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；（4）通過電話.傳真.電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）中國證監(jiān)會認定的其他形式。[多選題]7.證券公司可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的條件是()。A.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒B.業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案C.符合條件的公募基金.社?；?保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者D.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限正確答案：ABD參考解析：符合以下條件的證券公司，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板或創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)：（1）具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限；（2）業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案；（3）技術(shù)系統(tǒng)準備就緒；（4）參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應當具備證券金融公司規(guī)定的其他條件。[多選題]8.證券公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。A.股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.做市業(yè)務(wù)D.與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)正確答案：ABC參考解析：ABC三項，“證券公司”可以從事股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù).自營業(yè)務(wù).做市業(yè)務(wù)。D項，“期貨公司”可以與股票期權(quán)備兌開倉以及行權(quán)相關(guān)的證券現(xiàn)貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。[多選題]9.根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》，公司欺詐發(fā)行證券涉及下列哪些情形時應予立案追訴？()A.利用募集的資金從事公司活動的B.非法募集資金金額在500萬元的C.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的D.為欺詐發(fā)行證券而偽造.變造國家機關(guān)公文.有效證明文件或者相關(guān)憑證.單據(jù)的正確答案：CD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書.認股書.公司.企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司.企業(yè)債券.存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的；（3）虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟.仲裁.擔保.關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造.變造國家機關(guān)公文.有效證明文件或者相關(guān)憑證.單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；（10）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。[多選題]10.下列屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨的有()。A.加強對證券公司的監(jiān)督管理B.規(guī)范證券公司的行為C.防范證券公司的風險D.履行誠信義務(wù)正確答案：ABC參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》立法宗旨：（1）加強對證券公司的監(jiān)督管理；（2）規(guī)范證券公司的行為；（3）防范證券公司的風險；（4）保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益；（5）促進證券業(yè)健康發(fā)展。依法審慎經(jīng)營.履行誠信義務(wù)是屬于證券公司的一般性規(guī)定。[多選題]11.證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)()等特殊情形，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。A.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍B.被暫停交易C.被實施風險警示D.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券正確答案：ABCD參考解析：證券公司客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍.被暫停交易.被實施風險警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持擔保比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。[多選題]12.證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有()。A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100％B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50％C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15％D.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15％正確答案：ABD參考解析：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：（1）凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；（2）對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。[多選題]13.滬深證券交易所應重點監(jiān)控的異常交易行為包括()。A.大筆申報.連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格B.頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定C.巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格D.一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易正確答案：ABCD參考解析：上交所和深交所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控：（1）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券。（2）以同一身份證明文件.營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。（3）委托.授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁互為對手方的交易。（4）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。（5）大筆申報.連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格。（6）頻繁申報或頻繁撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定。（7）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的證券市場成交價格。（8）一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易。（9）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易。（10）大量或者頻繁進行高買低賣交易。（11）進行與自身公開發(fā)布的投資分析.預測或建議相背離的證券交易。（12）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報。（13）證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易。[多選題]14.境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行()等活動。A.股權(quán)融資B.債權(quán)融資C.債務(wù)重組D.資產(chǎn)重組正確答案：ABD參考解析：境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資.債權(quán)融資.資產(chǎn)重組等活動。[多選題]15.信用風險指因融資方.交易對手或發(fā)行人等違約導致?lián)p失的風險，其按業(yè)務(wù)類型分類包括()。A.股票質(zhì)押式回購交易.約定購回式證券交易.融資融券等融資類業(yè)務(wù)B.互換.場外期權(quán).遠期.信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)C.債券回購交易D.非標準化債權(quán)資產(chǎn)投資正確答案：ABCD參考解析：信用風險按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：（1）股票質(zhì)押式回購交易.約定購回式證券交易.融資融券等融資類業(yè)務(wù)；（2）互換.場外期權(quán).遠期.信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；（3）債券投資交易；（4）非標準化債權(quán)資產(chǎn)投資；（5）其他涉及信用風險的自有資金出資業(yè)務(wù)。[多選題]16.證券投資咨詢機構(gòu)有()等行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告.沒收違法所得.1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。A.證券.期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券.期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的B.未以行業(yè)公認的謹慎.誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的C.未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存1年的D.就同一問題向不同客戶提供的投資分析.預測或者建議不一致的正確答案：ABD參考解析：證券投資咨詢機構(gòu)有下列行為之一的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告.沒收違法所得.1萬元以上10萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤銷業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：（1）證券.期貨投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券.期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的。（2）未以行業(yè)公認的謹慎.誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的。（3）未完整.客觀.準確地運用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預測和建議；斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息.資料；引用有關(guān)信息.資料時未注明出處和著作權(quán)人的。（4）以虛假信息.市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析.預測或建議的。（5）在報刊.電臺.電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報告或者意見時，未注明所在證券.期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名。（6）與報刊.電臺.電視臺合辦或者協(xié)辦證券.期貨投資咨詢版面.節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（7）代理投資人從事證券買賣；向投資人承諾證券投資收益；與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；為自己買賣股票及具有股票性質(zhì).功能的證券；利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；從事法律.法規(guī).規(guī)章所禁止的其他證券.期貨欺詐行為的。（8）就同一問題向不同客戶提供的投資分析.預測或者建議不一致的；就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業(yè)務(wù)獲利的需要誤導社會公眾的。（9）未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存2年的。[多選題]17.證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，其應履行的責任有()。A.組織實施董事會相關(guān)決議B.完善績效考核和責任追究機制C.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案D.建立責任明確.程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)正確答案：ABD參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責任明確.程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責.工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)管理職責。C項是證券公司信息技術(shù)治理中董事會的職責。[多選題]18.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有()。A.投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：ACD參考解析：A項，投資者委托證券公司進行證券交易，應當通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。B項，在證券交易所或者國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。C項，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手。D項，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。[多選題]19.下列屬于有限責任公司的章程中應當記載的事項有()。A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.股東的姓名或者名稱D.公司股份總數(shù)正確答案：ABC參考解析：有限責任公司章程應當載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式.出資額和出資時間；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法.職權(quán).議事規(guī)則；公司法定代表人；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。D項（公司股份總數(shù)）是股份有限公司章程的應當載明事項。[多選題]20.證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)可以對其采取的措施有()。A.認定負有責任的董事.監(jiān)事.高級管理人員為不適當人選B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可C.限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報酬.提供福利D.責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：ACD參考解析：證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施：（1）限制業(yè)務(wù)活動；（2）責令暫停部分業(yè)務(wù)；（3）限制向董事.監(jiān)事.高級管理人員支付報酬.提供福利；（4）責令更換董事.監(jiān)事.高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）責令負有責任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負有責任的股東行使股東權(quán)利；（6）認定負有責任的董事.監(jiān)事.高級管理人員為不適當人選；（7）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為有必要采取的其他措施。[多選題]21.按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項有()。A.接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令B.代理客戶進行資金.證券的清算.交收C.代理保管客戶買入或存入的有價證券D.接受客戶對其委托.成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，客戶可以委托證券公司代理的事項主要如下：（1）接受并執(zhí)行客戶依照《證券交易委托代理協(xié)議》約定的方式下達的合法有效的委托指令；（2）代理客戶進行資金.證券的清算.交收；（3）代理保管客戶買入或存入的有價證券；（4）代理客戶領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；（5）接受客戶對其委托.成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應客戶的要求提供相應的清單；（6）法律.法規(guī).規(guī)章.自律規(guī)則規(guī)定的.證券公司可以代理客戶進行的其他活動。[多選題]22.以下關(guān)于從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，符合《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的是()。A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制B.與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復核，復核應當留痕C.非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應當事先審批D.涉及限制客戶資料轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)操作的審批及復核均應留痕正確答案：ACD參考解析：從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)人員應符合下列要求：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制；與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應當一人操作.一人復核，復核應當留痕跡；涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移.改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關(guān)系.客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。[多選題]23.獨立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向()提交書面說明。A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.獨立董事常住地C.股東(大)會D.董事會正確答案：AC參考解析：獨立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和股東(大)會提交書面說明。[多選題]24.按照《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券.期貨合約，可予以立案追訴的情形包括()。A.獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的C.多次誘騙投資者買賣證券.期貨合約，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額5萬元以上的D.致使交易價格或者交易量異常波動的正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院.公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十三條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券.期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的;（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的;（3）雖未達到上述數(shù)額標準，但多次誘騙投資者買賣證券.期貨合約的;（4）致使交易價格或者交易量異常波動的;（5）造成其他嚴重后果的。[多選題]25.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，公司董事會的職權(quán)包括()。A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃B.制訂公司的年度財務(wù)預算方案.決算方案C.召集股東會會議，并向股東會報告工作D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項正確答案：BCD參考解析：A項屬于股東會職權(quán)。董事會的職權(quán)：（1）召集股東會會議，并向股東會報告工作；（2）執(zhí)行股東會的決議；（3）決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案；（4）制訂公司的年度財務(wù)預算方案.決算方案；（5）制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；（6）制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案；（7）制訂公司合并.分立.解散或者變更公司形式的方案；（8）決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置；（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理.財務(wù)負責人及其報酬事項；（10）制定公司的基本管理制度；（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。[多選題]26.根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導意見》，下列說法正確的有()。A.金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍.杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)C.金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)D.委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序.責任和義務(wù).存續(xù)期管理.利益沖突防范機制.信息披露義務(wù)以及退出機制正確答案：ABCD參考解析：A項，金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍.杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。B項，資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C項，金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)。D項，委托機構(gòu)應當對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準入標準和程序.責任和義務(wù).存續(xù)期管理.利益沖突防范機制.信息披露義務(wù)以及退出機制。[多選題]27.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的賬戶有()。A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B.轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶正確答案：ABC參考解析：專用證券賬戶：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶.轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。專用資金賬戶：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。[多選題]28.關(guān)于公司董事.監(jiān)事.高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動情況，下列說法正確的有()。A.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.公司章程不能對上述人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定正確答案：ABC參考解析：公司董事.監(jiān)事.高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事.監(jiān)事.高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。[多選題]29.以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施的有()。A.數(shù)據(jù)安全保障措施B.數(shù)據(jù)分類分級C.信息系統(tǒng)權(quán)限管理D.經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護正確答案：ABCD參考解析：證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理措施包括：（1）數(shù)據(jù)安全保障措施；（2）數(shù)據(jù)分類分級；（3）信息系統(tǒng)權(quán)限管理；（4）經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息保護。[多選題]30.下列選項中，()是設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件。A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)B.董事.監(jiān)事.高級管理人員具備相應的任職條件C.注冊資本不低于5000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績.良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄正確答案：ABD參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（1）有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程；（2）注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；（3）主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績.良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；（4）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；（5）董事.監(jiān)事.高級管理人員具備相應的任職條件；（6）有符合要求的營業(yè)場所.安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（7）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu).完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度.風險控制制度；（8）法律.行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。[多選題]31.根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為()。A.個人合伙B.普通合伙企業(yè)C.特殊普通合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)正確答案：BD參考解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。[多選題]32.下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有()。A.證券公司依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當關(guān)聯(lián)交易和利益輸送B.證券公司審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響C.證券公司結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理D.證券公司制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)正確答案：CD參考解析：AB兩項是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。[多選題]33.為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問.證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取的監(jiān)管措施或者紀律處分有()。A.口頭警告B.書面警示C.監(jiān)管談話D.罰款正確答案：ABC參考解析：為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問.證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員未履行誠實守信.勤勉盡責義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范.業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行盡職調(diào)查.報告和披露以及持續(xù)督導職責的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或者合并采取下列監(jiān)管措施或者紀律處分：（1）口頭警告；（2）書面警示；（3）監(jiān)管談話；（4）通報批評；（5）公開譴責；（6）3個月至3年內(nèi)不接受獨立財務(wù)顧問.證券服務(wù)機構(gòu)提交的申請文件或者信息披露文件；（7）1年至3年內(nèi)不接受獨立財務(wù)顧問.證券服務(wù)機構(gòu)相關(guān)人員簽字的申請文件或者信息。[多選題]34.關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系，下列說法錯誤的有()。A.由部門負責人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)確定對具體客戶的授信額度C.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程D.分支機構(gòu)負責客戶征信.簽約.開戶.保證金收取正確答案：ABC參考解析：A項，由董事會確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。B項，業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定對具體客戶的授信額度。C項，業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程。[多選題]35.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4？()A.董事長.經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1／5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)1／3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職正確答案：AB參考解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù).證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4：（1）董事長.經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任；（2）內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1／5以上；（3）中國證監(jiān)會認定的其他情形。[多選題]36.證券金融公司應當每個交易日公布的信息有()。A.轉(zhuǎn)融資余額B.轉(zhuǎn)融券余額C.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)D.轉(zhuǎn)融通費率正確答案：ABCD參考解析：證券金融公司應當每個交易日公布轉(zhuǎn)融資余額.轉(zhuǎn)融券余額.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)及轉(zhuǎn)融通費率。[多選題]37.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列哪些符合除名退伙的是()。A.未履行出資義務(wù)B.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為C.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失D.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行正確答案：ABC參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條的規(guī)定，合伙人有下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名：（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。D項（有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行）屬于當然退伙的情形。[多選題]38.證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應約定的內(nèi)容有()。A.證券公司對金融產(chǎn)品承擔擔保責任B.因金融產(chǎn)品設(shè)計和運營產(chǎn)生的責任由委托人承擔C.因委托人提供的信息不真實.不準確.不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔D.雙方在信息披露.風險揭示等方面的分工正確答案：BCD參考解析：A項，證券公司對金融產(chǎn)品不承擔任何擔保責任。[多選題]39.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在()。A.有利于保障基金財產(chǎn)的安全B.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益C.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率D.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性正確答案：ABCD參考解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在：（1）有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性；（2）有利于保障基金財產(chǎn)的安全；（3）有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益；（4）有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率。[多選題]40.關(guān)于財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人的保密與培訓制度，下列說法正確的有()。A.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應當督促委托人.委托人的董事.監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易C.財務(wù)顧問應當按照中國證監(jiān)會的要求，配合提供上市公司并購重組相關(guān)內(nèi)幕信息知情人買賣.持有相關(guān)上市公司證券的文件D.財務(wù)顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育正確答案：ABCD參考解析：上述選項均符合財務(wù)顧問主辦人保密與培訓制度，故本題選ABCD。[判斷題]1.行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律.行政法規(guī).部門規(guī)章.規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：行業(yè)自律規(guī)則，是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律.行政法規(guī).部門規(guī)章.規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。[判斷題]2.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的部分股份而設(shè)立公司。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。[判斷題]3.證券公司從事自營.投資銀行.債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門.工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司從事自營.投資銀行.債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門.工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員。[判斷題]4.普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。[判斷題]5.進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員。證券交易所不得允許非會員直接參與股票的集中交易。[判斷題]6.作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)為方便管理可與基金管理人.基金托管人的固有財產(chǎn)合并運作。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：作為從事證券投資基金活動的基礎(chǔ)和前提，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人.基金托管人的固有財產(chǎn)，在法律上具有獨立性。[判斷題]7.全面風險管理，是指證券公司董事會.經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險.市場風險.信用風險.操作風險.聲譽風險等各類風險，進行準確識別.審慎評估.動態(tài)監(jiān)控.及時應對及全程管理。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：全面風險管理，是指證券公司董事會.經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風險.市場風險.信用風險.操作風險.聲譽風險等各類風險，進行準確識別.審慎評估.動態(tài)監(jiān)控.及時應對及全程管理。[判斷題]8.我國的《期貨和衍生品法》的適用范圍僅包括境內(nèi)。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：我國的《期貨和衍生品法》的適用范圍包括境內(nèi)和境外。[判斷題]9.證券公司專門委員會應當向高級管理層負責，按照公司章程的規(guī)定向高級管理層提交工作報告。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：專門委員會應當向董事會負責，按照公司章程的規(guī)定向董事會提交工作報告。[判斷題]10.分公司是指在業(yè)務(wù).資金.人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)，它不具有法人資格，民事責任由總公司承擔。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：公司可以設(shè)立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。分公司是指在業(yè)務(wù).資金.人事等方面受本公司管轄而不具有法人資格的分支機構(gòu)。[判斷題]11.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/3。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10。[判斷題]12.證券公司設(shè)立的合規(guī)負責人，是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查.監(jiān)督和檢查。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)合規(guī)負責人。合規(guī)負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查.監(jiān)督和檢查。[判斷題]13.證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營.財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營.財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。[判斷題]14.滬港通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。[判斷題]15.證券公司中，A類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴張的風險。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：A類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù).新產(chǎn)品方面的風險。B類公司風險管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴張的風險。C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配。D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍。E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。[判斷題]16.證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單.凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司應當嚴格按照公安部發(fā)布的恐怖活動組織及恐怖活動人員名單.凍結(jié)資產(chǎn)的決定，依法對相關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，并不得擅自解除凍結(jié)措施。[判斷題]17.經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，可以將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告。[判斷題]18.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應將融資融券交易風險揭示書交由客戶書面確認。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，應將融資融券交易風險揭示書交由客戶書面確認。[判斷題]19.發(fā)行人.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券公司.證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：發(fā)行人.證券登記結(jié)算機構(gòu).證券公司.證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。[判斷題]20.企業(yè)債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的.按約定還本付息的有價證券。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：金融債券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的.按約定還本付息的有價證券。[判斷題]21.欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是自然人。單位在一定條件下也能成為犯罪主體。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：欺詐發(fā)行證券罪，本罪的犯罪主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。[判斷題]22.證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券.資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券.資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。[判斷題]23.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門的三級體制設(shè)立。[判斷題]24.主辦券商及其董事.監(jiān)事.高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應當遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責.誠實守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：主辦券商及其董事.監(jiān)事.高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應當遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責.誠實守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。[判斷題]25.為保護投資者權(quán)益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品后進行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：為保護投資者權(quán)益，證券公司應在代銷金融產(chǎn)品前進行必要的委托人資格審查和產(chǎn)品盡職調(diào)查。[判斷題]26.證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管.清算交割.估值核算.投資監(jiān)督.風險監(jiān)控.出具托管報告等服務(wù)。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券公司可以接受委托，為客戶依法持有或者管理的在其柜臺市場發(fā)行.銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供保管.清算交割.估值核算.投資監(jiān)督.風險監(jiān)控.出具托管報告等服務(wù)。[判斷題]27.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當在15個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，證券經(jīng)營機構(gòu)應當在10個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告：（1）證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)其工作人員違反《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定，且進行內(nèi)部追責的；（2）證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的；（3）證券經(jīng)營機構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定被紀檢監(jiān)察部門.司法機關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀律處分.行政處罰.刑事處罰等措施的。[判斷題]28.證券行業(yè)文化建設(shè)觀念層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略.強化文化認同.激發(fā)組織活力三個要素。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：組織層，包括融合發(fā)展戰(zhàn)略.強化文化認同.激發(fā)組織活力三個要素。觀念層，包括秉承守正創(chuàng)新.崇尚專業(yè)精神.堅持可持續(xù)發(fā)展三個要素。[判斷題]29.證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。委托.聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問.財務(wù)顧問.產(chǎn)品代銷.專業(yè)咨詢等服務(wù)，應當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應明確約定服務(wù)內(nèi)容.服務(wù)期限以及費用標準等。()A.正確B.錯誤正確答案：A參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)應當加強對第三方機構(gòu)或者個人有償支付的管理。委托.聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問.財務(wù)顧問.產(chǎn)品代銷.專業(yè)咨詢等服務(wù)，應當明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應明確約定服務(wù)內(nèi)容.服務(wù)期限以及費用標準等。[判斷題]30.部門負責人，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司.證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的下屬其他非法人機構(gòu)的負責人。()A.正確B.錯誤正確答案：B參考解析：分支機構(gòu)負責人，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司.證券營業(yè)部，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的下屬其他非法人機構(gòu)的負責人。部門負責人，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)設(shè)的從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的部門負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員，被納入高級管理人員管理的除外。共享題干題根據(jù)下面資料，回答問題張某.李某.王某和陳某擬共同設(shè)立股份有限公司，公司為募集設(shè)立，公司注冊資本為500萬元。[不定項選