TZSESS 011-2024 合規(guī)管理體系 企業(yè)環(huán)境保護(hù)應(yīng)用GBT35770-2022 要求及使用指南

ICS13.020.01CCSN7729團(tuán) 體 標(biāo) 準(zhǔn)T/ZSESS011-202435770-2022tCompliancemanagementsystems—RequirementswithguidancefortheapplicationofGB/T35770—2022forenterpriseenvironmentalprotection2024-12-31發(fā)布 2025-4-1實(shí)施中山市環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì) 發(fā)布T/ZSESS011T/ZSESS011—2024II目 次前言 II引言 III112范引文件 13語定義 14織境 25導(dǎo)用 36374849效價(jià) 4105附錄A（料）企環(huán)境護(hù)規(guī)理系設(shè)流程 6附錄B（料）企環(huán)境護(hù)規(guī)理點(diǎn)務(wù)識(shí)清單 7附錄C（料）企環(huán)境護(hù)規(guī)理系設(shè)評表 8參考獻(xiàn) 11T/ZSESS011T/ZSESS011—2024IIII前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由中山市環(huán)境科學(xué)學(xué)會(huì)歸口。本文件主要起草人：岑鳳迎、胡濤、黃子晴、蔣先進(jìn)、伊聰、李寶義。T/ZSESS011T/ZSESS011—2024PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII引 言總則GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要求及使用指南引言——增加業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展；——保護(hù)并提升組織的聲譽(yù)和信譽(yù)；——考慮各相關(guān)方的期望；——證實(shí)組織切實(shí)有效地管理其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的承諾；——提升第三方對組織取得持續(xù)成功的信心；——最大限度地降低違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)成本和聲譽(yù)損失。圖1概述了合規(guī)管理體系的常見要件。圖1 合管體要件本文件使用如下能愿動(dòng)詞：——“能”表示能力或可能性。本文件“注”的信息是理解或說明相關(guān)要求的指南。附錄A提供了本文件的使用指南，附錄NA提供了本文件的補(bǔ)充使用指南。T/ZSESS011T/ZSESS011—2024PAGEPAGE10合規(guī)管理體系企業(yè)環(huán)境保護(hù)應(yīng)用GB/T35770-2022要求及使用指南范圍GB/T35770-2022GB/T35770-2022本文件與GB/T35770—2022相結(jié)合，規(guī)定了環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系要求，用于具有環(huán)境污染防治責(zé)任的企業(yè)在環(huán)境保護(hù)的合規(guī)管理工作。本文件適用于企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系的應(yīng)用。（GB/T24001環(huán)境管理體系要求及使用指南GB/T24031環(huán)境管理環(huán)境績效評價(jià)指南GB/T35770—2022合規(guī)管理體系要求及使用指南GB/T24001GB/T24031GB/T35770—2022GB/T24001、GB/T24031、GB/T357703.1企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理enterprisesenvironmentalcompliancemanagement3.2管理體系managementsystem組織用于建立方針、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。注1：體系要素包括組織的結(jié)構(gòu)、角色和職責(zé)、策劃和運(yùn)行、績效評價(jià)和改進(jìn)等。注2：管理規(guī)范的范圍可能包括整個(gè)組織、其特定的職能、其特定的部門，或跨組織的一個(gè)或多個(gè)職能。[來源：GB/T24001-2016，3.1.1]3.3環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)environmentalcompliancerisks3.4相關(guān)方interestedparty[來源：GB/T24001-2016，3.1.6]GB/T35770-20224并在此基礎(chǔ)上明確環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系范圍及體系、環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估等。1表1 相關(guān)的境護(hù)求期望相關(guān)方需求和期望需方、委托方、顧客相關(guān)環(huán)境保護(hù)需求/環(huán)境保護(hù)責(zé)任、貨物進(jìn)出口環(huán)境保護(hù)要求或期望等供方、受托方、合作伙伴相關(guān)環(huán)境保護(hù)需求/環(huán)境保護(hù)責(zé)任、貨物進(jìn)出口環(huán)境保護(hù)要求或期望等企業(yè)股東、實(shí)際控制人企業(yè)環(huán)境社會(huì)責(zé)任、個(gè)人刑事風(fēng)險(xiǎn)防控企業(yè)員工工作環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生等政府和社會(huì)（法律法規(guī)、行政規(guī)章節(jié)約等注1：企業(yè)相關(guān)方的需求和期望可不限于本表所列內(nèi)容。注2：“政府和社會(huì)”的需求和期望應(yīng)參照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。賬目審查、管理層訪談、客戶自查、實(shí)地走訪、實(shí)地查詢、第三方機(jī)構(gòu)環(huán)境保護(hù)體檢等。2管理體系，企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)流程宜參照附錄A中的圖A.1。圖2 企業(yè)境護(hù)規(guī)理系框圖境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)義務(wù)識(shí)別宜參照附錄B中的表B.1。GB/T35770-20225和權(quán)限，確立環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理方針。規(guī)管理體系績效評價(jià)結(jié)果，并提出改進(jìn)建議。3時(shí)報(bào)告，并根據(jù)企業(yè)要求參加環(huán)境保護(hù)合規(guī)培訓(xùn)。策劃企業(yè)應(yīng)按照GB/T35770-20226在相關(guān)職能和層級(jí)上確立合規(guī)目標(biāo)、適時(shí)調(diào)整實(shí)施計(jì)劃。實(shí)現(xiàn)結(jié)果可衡量、評價(jià)、監(jiān)督和修正。的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理實(shí)施方案宜包括以下內(nèi)容。建立合規(guī)義務(wù)清單，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與篩查，獲取、建立適用的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、規(guī)章、政支持GB/T35770-20227管理體系，提供確定所需的資源，包括但不限于人、財(cái)、物等。保履行企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理工作的人員具備相應(yīng)的能力。業(yè)內(nèi)外部信息溝通渠道。的信息制度文件或檔案材料、績效評估信息等。運(yùn)行GB/T35770-20228等，包括但不限于運(yùn)行的策劃和控制、確立控制和程序、調(diào)查過程等。AA.1饋、涉嫌或?qū)嶋H存在違反合規(guī)方針或義務(wù)的行為。GB/T35770-20229評審，以確保企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。組織，必要時(shí)可組織第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。CC.1所列內(nèi)容。C的表C.2所列內(nèi)容。改進(jìn)GB/T35770-202210和有效性。9正方案措施。附錄A（資料性）企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)流程圖A.1給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)流程圖。圖A.1企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)流程圖附錄B（資料性）企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)義務(wù)識(shí)別清單表B.1給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)義務(wù)識(shí)別清單，企業(yè)宜根據(jù)所處地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)品及服務(wù)類型等識(shí)別自身環(huán)境保護(hù)合規(guī)義務(wù)。表B.1企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)義務(wù)識(shí)別清單序號(hào)合規(guī)義務(wù)是否涉及1環(huán)境影響評價(jià)要求，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響評價(jià)文件2環(huán)境保護(hù)措施“三同時(shí)”同時(shí)投產(chǎn)使用3建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收建設(shè)項(xiàng)目竣工后建設(shè)單位自主開展環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收的程序和標(biāo)準(zhǔn)4排污許可管理按要求申領(lǐng)排污許可證（或填報(bào)排污許可登記表）、自行監(jiān)測、臺(tái)賬管理、信息公開等5水污染防治落實(shí)水污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放6大氣污染防治落實(shí)大氣污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放7噪聲污染防治落實(shí)噪聲污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放8固體廢棄物污染防治落實(shí)固體廢棄物污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放9危險(xiǎn)廢物污染防治落實(shí)危險(xiǎn)廢物污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放10土壤及地下水污染防治落實(shí)土壤及地下水污染防治措施、達(dá)標(biāo)排放11其他污染防治落實(shí)輻射污染、光污染等防治措施12清潔生產(chǎn)納入強(qiáng)制性審核名單或自愿開展13環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急預(yù)案患排查等14其他許可審批、審批和備案制度等15其他風(fēng)險(xiǎn)第三方環(huán)境保護(hù)服務(wù)機(jī)構(gòu)弄虛作假附錄C（資料性）企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)評估表表C.1給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)評估表，由于行業(yè)、地區(qū)的差異，企業(yè)宜參照表C.1并結(jié)合所在地行業(yè)類別、企業(yè)規(guī)模大小等因素確定。表C.1企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)評估表序號(hào)評估項(xiàng)目（一級(jí)指標(biāo)）評估子項(xiàng)（二級(jí)指標(biāo)）是否建立是否運(yùn)行1企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案合規(guī)管理目標(biāo)、方針2合規(guī)管理組織架構(gòu)3環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與篩查4全生命周期環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理制度5評價(jià)與考核6環(huán)境保護(hù)合規(guī)檔案7環(huán)境保護(hù)合規(guī)培訓(xùn)、文化8環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理組織架構(gòu)最高管理者9合規(guī)團(tuán)隊(duì)10合規(guī)管理監(jiān)督部門11環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與篩查環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理義務(wù)識(shí)別12環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查13環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理制度環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理基本制度14環(huán)境保護(hù)目標(biāo)管理制度15法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)識(shí)別和管理制度16環(huán)境因素識(shí)別與評價(jià)管理制度17污染物治理管理制度18環(huán)境監(jiān)測管理制度19環(huán)境安全隱患排查治理制度20環(huán)境保護(hù)檔案與臺(tái)賬管理制度21合規(guī)監(jiān)督投訴與舉報(bào)工作機(jī)制22環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對機(jī)制23企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理評價(jià)與考核環(huán)境保護(hù)合規(guī)審查機(jī)制24報(bào)告反饋機(jī)制25獎(jiǎng)勵(lì)懲戒機(jī)制26環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)與合規(guī)文化環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理培訓(xùn)制度（已建成（90%以上）、建立（80%-90%）、初步建立（60%-80%）、未建立（低于60%）。表C.2給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估表，由于行業(yè)、地區(qū)的差異，企業(yè)宜參照表C.2并結(jié)合所在地行業(yè)類別、企業(yè)規(guī)模大小等因素編制環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估表。表C.2企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評估表序號(hào)評估類別評估內(nèi)容責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評估結(jié)果備注1-1環(huán)境影響評價(jià)按規(guī)定開展環(huán)境影響評價(jià)或取得批復(fù)1-2企業(yè)實(shí)際建設(shè)內(nèi)容與環(huán)評文件是否一致1-3是否存在重大變動(dòng)而未變更環(huán)評文件1-4是否存在環(huán)評文件弄虛作假1-5按要求開展環(huán)境影響后評價(jià)2-1環(huán)境保護(hù)措施“三同時(shí)”同時(shí)投產(chǎn)使用序號(hào)評估類別評估內(nèi)容責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評估結(jié)果備注3-1竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收是否存在未驗(yàn)先投3-2是否存在弄虛作假3-3主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督4-1排污許可管理按規(guī)定申領(lǐng)排污許可證或填報(bào)排污許可登記4-2放去向是否與排污許可相符4-34-4是否建立環(huán)境管理臺(tái)賬記錄制度4-5是否按照排污許可規(guī)定，落實(shí)信息公開要求4-6發(fā)生重大變動(dòng)是否應(yīng)辦理變更手續(xù)5-1水污染防治檢查是否按要求建設(shè)、運(yùn)行廢水治理設(shè)施5-2全5-3是否按要求設(shè)置廢水設(shè)施運(yùn)營臺(tái)賬5-4是否按要求開展廢水監(jiān)測5-5是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放6-1大氣污染防治檢查是否按要求建設(shè)、運(yùn)行廢氣治理設(shè)施6-2（標(biāo)志牌等施6-3是否按要求設(shè)置廢氣設(shè)施運(yùn)營臺(tái)賬6-4落實(shí)無組織排放管理措施6-5是否按要求開展廢氣監(jiān)測6-6是否穩(wěn)定達(dá)標(biāo)排放7-1噪聲污染防治檢查是否按要求建設(shè)噪聲治理措施7-2噪聲控制與治理設(shè)備是否正常運(yùn)行8-1一般固體廢棄物污染防治按要求公開一般固體廢棄物信息8-2一般固體廢物貯存設(shè)施或貯存場所是否設(shè)置了符合環(huán)境保護(hù)要求的治理設(shè)施8-3位資質(zhì)，處置量與付款量是否一致8-4施9-1危險(xiǎn)廢物污染防治危險(xiǎn)廢物貯存場所、應(yīng)急設(shè)施是否按要求設(shè)置9-2物的設(shè)施、場所，是否規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物標(biāo)識(shí)9-3移聯(lián)單等資料是否齊全9-4轉(zhuǎn)移聯(lián)單保存齊全，產(chǎn)生量、轉(zhuǎn)移量是否一致10-1土壤和地下水污染治理是否按要求建立土壤和地下水污染隱患排查制度10-2是否按要求進(jìn)行土壤和地下水自行監(jiān)測11-1其他污染防治是否按規(guī)定處理廢舊放射源11-2核實(shí)第三方單位貯存、處置放射性廢物的資質(zhì)12-1清潔生產(chǎn)收12-2放減排的目標(biāo)指標(biāo)定期核算能源節(jié)約及碳排放削減績效統(tǒng)計(jì)并留檔13-1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)急預(yù)案險(xiǎn)防范和環(huán)境安全隱患排查措施、制度及檔案13-2所在地生態(tài)環(huán)境部門備案序號(hào)評估類別評估內(nèi)容責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評估結(jié)果備注13-313-4是否按要求建立雨水池、事故應(yīng)急池等1