安全風(fēng)險管理指南保障生產(chǎn)環(huán)境的安全

神華國能（神東電力）集團生產(chǎn)安全風(fēng)險管理規(guī)定

（試行）

第一章總則

第一條為規(guī)范神華國能（神東電力）集團企業(yè)（如下簡稱企業(yè)）及

下屬發(fā)電單位（如下簡稱各單位）生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作，有效實行生產(chǎn)

本質(zhì)安全管理，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)、神華集團企業(yè)有關(guān)規(guī)定，制定本

規(guī)定。

本原則引用文獻(xiàn)：

（一）《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指導(dǎo)》（國資發(fā)改革[2023]108號）

（二）《發(fā)電企業(yè)安全生產(chǎn)原則化規(guī)范及達(dá)標(biāo)評級原則》（電監(jiān)安全

[2023]23號）

（三）《風(fēng)險管理術(shù)語》（GB/T23694—2023）

（四）《風(fēng)險管理原則與實行指南》（GB/T24353—2023）

（五）《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921—2023）

（六）《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼》（GB/T13861—2023）

（七）《危險化學(xué)品重大危險源辨識》（GB18218-2023）

（A）《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2023）

（九）《神華集團企業(yè)全面風(fēng)險管理措施（試行）》（神華集團企業(yè)董

事會第三十四次會議審議通過）

（十）《發(fā)電企業(yè)本質(zhì)安全管理體系研究》（神華集團企業(yè)）

（十一）《神華國能集團全面風(fēng)險管理措施（試行）》（神華國能內(nèi)審

[2023]88號）

第二條本規(guī)定規(guī)范了企業(yè)及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的明確

環(huán)境信息、危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險應(yīng)對、風(fēng)險控制、風(fēng)

險監(jiān)控預(yù)警、監(jiān)督檢查與評價等方面的管理內(nèi)容、措施和規(guī)定。

第三條本規(guī)定所稱“危險源”是指生產(chǎn)過程中也許導(dǎo)致傷害或疾病、

財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞或這些狀況組合的本源或狀態(tài)。

本規(guī)定所稱“第一類危險源”是指生產(chǎn)過程中也許發(fā)生意外釋放的能

量（能量源或能量載體）或危險物質(zhì)。

本規(guī)定所稱“第二類危險源”是指生產(chǎn)過程中導(dǎo)致約束、限制能量和

危險物質(zhì)措施失控的多和不安全原因。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險”是指生產(chǎn)過程中傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中

斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的也許性和后果的組合。

本規(guī)定所稱“事故”是指生產(chǎn)過程中導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生

產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞的意外狀況。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險準(zhǔn)則”是指用于評價風(fēng)險嚴(yán)重程度的原則。

本規(guī)定所稱“定性風(fēng)險分析措施”是指根據(jù)經(jīng)驗和直觀判斷能力對生

產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方面的狀況進(jìn)行定性分

析，其評價成果是某些定性的指標(biāo)。

本規(guī)定所稱“半定量風(fēng)險分析措施”是指建立在實踐經(jīng)驗的基準(zhǔn)上，

結(jié)合數(shù)學(xué)模型，對生產(chǎn)系統(tǒng)的工藝、設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、人員和管理等方

面的狀況進(jìn)行定性與定量相結(jié)合日勺分析，其評價成果是某些半定量的指

標(biāo)。

本規(guī)定所稱“初始風(fēng)險”是指原始狀態(tài)下的風(fēng)險，即在尚未采用控制

措施狀況下的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“剩余風(fēng)險”是指目前狀況下的風(fēng)險，即在采用了既有控

制措施后的風(fēng)險。

本規(guī)定所稱“風(fēng)險概述”是指通過全面日勺風(fēng)險評估，并按照危險源類

型和風(fēng)險等級排序所建立的風(fēng)險評估數(shù)據(jù)庫。

第四條生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作應(yīng)遵照如下原則：

（一）全員參與、全方位管理和全過程控制。生產(chǎn)安全風(fēng)險管理不是

獨立日勺管理活動，而是一項全員參與、全方位管理和全過程控制的管理活

動，應(yīng)涵蓋作業(yè)活動、工藝流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域等各方面，并貫

穿于企業(yè)生產(chǎn)管理的全過程，通過建立完善的生產(chǎn)本質(zhì)安全管理體系，將

風(fēng)險管理的理念和措施融入到事前、事中和事后的生產(chǎn)管理中。

（二）控制損失，發(fā)明價值。通過切實、合理、可行日勺風(fēng)險控制措施

將風(fēng)險控制在可接受的范圍內(nèi)，在保證人身、設(shè)備安全的基礎(chǔ)上做到效益

最大化。

（三）動態(tài)管理。除定期組織開展基準(zhǔn)風(fēng)險評估，對重大風(fēng)險進(jìn)行基

于問題日勺評估外，還應(yīng)運用合適的措施進(jìn)行平常的持續(xù)風(fēng)險評估，發(fā)生事

故、障礙、異常后及時進(jìn)行問題評估，制定控制措施，有效控制風(fēng)險。

（四）支持決策過程。開展生產(chǎn)安全風(fēng)險管理有助于判斷風(fēng)險控制措

施與否充足、有效，決定選擇可行的方案，協(xié)助管理者做出合理的決策。

第五條本規(guī)定合用于企業(yè)及各單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作。各單位

應(yīng)根據(jù)實際狀況，制定對應(yīng)日勺實行細(xì)則。

第二章組織與職責(zé)

第六條企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管理組織體系包括企業(yè)及各單位安全生

產(chǎn)委員會、安全監(jiān)察部門、各業(yè)務(wù)主管部門。

第七條企業(yè)及各單位應(yīng)根據(jù)狀況成立風(fēng)險評估小組，開展危險源辨

識與風(fēng)險評估工作，風(fēng)險評估小組應(yīng)由有關(guān)專業(yè)人員構(gòu)成.

第八條生產(chǎn)安全風(fēng)險管理按照“誰主管、派負(fù)責(zé)”的原則實行分類

管理、分級管控。

（一）企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管理執(zhí)行統(tǒng)一的風(fēng)險分級分類原則、風(fēng)險管

理基本流程以及風(fēng)險管理措施技術(shù)等。

（二）企業(yè)及各單位業(yè)務(wù)部門按照職責(zé)分工，履行對生產(chǎn)作業(yè)、工藝

流程、設(shè)備、系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境、職業(yè)健康、自然災(zāi)害等各類安

全風(fēng)險的管理責(zé)任。

（三）企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“特高風(fēng)險”等級安全風(fēng)險進(jìn)行全

過程管控，各單位業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)對“中風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進(jìn)行

全過程管控，車間負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進(jìn)行全過程管控。

第九條企業(yè)安全生產(chǎn)委員會是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作日勺領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。

重要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)以及集團企業(yè)有關(guān)規(guī)定，全面領(lǐng)導(dǎo)生產(chǎn)安

全風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負(fù)賁同意企業(yè)年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險預(yù)控計劃；

（三）負(fù)責(zé)同意成立企業(yè)風(fēng)險評估小組；

（四）負(fù)責(zé)同意企業(yè)風(fēng)險概述。

第十條企業(yè)安全監(jiān)察部是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作日勺牽頭部門，負(fù)責(zé)

對生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)和統(tǒng)一管理，組織生產(chǎn)安全風(fēng)險管

理日勺監(jiān)督評價工作。重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)建立健全企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各單位、

各業(yè)務(wù)主管部門開展生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作；

（二）負(fù)責(zé)組織成立企業(yè)風(fēng)險評估小組；

（三）負(fù)責(zé)組織編制企業(yè)年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（四）負(fù)責(zé)組織編制企業(yè)風(fēng)險概述；

（五）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理有關(guān)培訓(xùn)工作；

（六）負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)安全風(fēng)險管理信息化建設(shè)；

（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查風(fēng)險管理工作開展?fàn)顩r。

第十一條企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門是生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作的執(zhí)行部

門。重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制企業(yè)年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計

劃，準(zhǔn)時報企業(yè)安全監(jiān)察部匯總；

（二）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理有關(guān)培訓(xùn)工作；

（三）負(fù)責(zé)有效運用風(fēng)險評估成果指導(dǎo)企業(yè)各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管

理日勺理念和措施融入到平常工作中；

（四）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“特高風(fēng)險”等級安全風(fēng)險進(jìn)行全過程管

控，制定風(fēng)險控制措施，并組織實行，同步報企業(yè)安全監(jiān)察部立案；

（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)各單位風(fēng)險管理工作。

第十二條企業(yè)風(fēng)險評估小組重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)指導(dǎo)各單位風(fēng)險評估工作，審查各單位風(fēng)險概述，提出改

善意見；

（二）負(fù)責(zé)編制企業(yè)風(fēng)險概述，準(zhǔn)時報企業(yè)安全監(jiān)察部匯總。

第十三條各單位安全生產(chǎn)委員會是本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作

日勺領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)。重要職責(zé):

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、集團企業(yè)以及企業(yè)有關(guān)規(guī)定，全面領(lǐng)導(dǎo)

生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作，保證風(fēng)險管理工作所需人、財、物的投入；

（二）負(fù)責(zé)同意本單位年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（三）負(fù)責(zé)同意成立本單位風(fēng)險評估小組；

（四）負(fù)責(zé)同意本單位風(fēng)險概述。

第十四條各單位安全監(jiān)察部門重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)建立健全生產(chǎn)安全風(fēng)險管理工作機制，指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門、

車間開展風(fēng)險管理工作；

（二）負(fù)賁組織成立本單位風(fēng)險評估小組；

（三）負(fù)責(zé)組織編制本單位年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃；

（四）負(fù)責(zé)組織編制本單位風(fēng)險概述；

（五）根據(jù)檢修、技改、基建工程等實際狀況，適時組織開展專題風(fēng)

險評估；

（六）負(fù)責(zé)組織風(fēng)險管理有關(guān)培訓(xùn)工作；

（七）負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查各業(yè)務(wù)部門、車間風(fēng)險管理工作開展?fàn)顩r。

第十五條各單位業(yè)務(wù)主管部門重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)編制年度風(fēng)險評估計劃和風(fēng)險控制計劃，準(zhǔn)

時報本單位安全監(jiān)察部門匯總；

（二）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)開展風(fēng)險管理有關(guān)培訓(xùn)工作;

（三）負(fù)責(zé)有效運用風(fēng)險評估成果指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)，切實把風(fēng)險管理的

理念和措施融入平常工作中；

（四）負(fù)責(zé)按照分管業(yè)務(wù)對“中風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險進(jìn)行全過程

管控，制定風(fēng)險控制措施，并組織實行，同步報本單位安全監(jiān)察部門立案;

（五）負(fù)責(zé)檢查、指導(dǎo)車間風(fēng)險管理工作。

第十六條各單位風(fēng)險評估小組重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)根據(jù)確定的評估范圍進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，確定風(fēng)

險等級，制定控制措施；

（二）負(fù)賁編制本單位風(fēng)險概述，準(zhǔn)時報本單位安全監(jiān)察部門匯總。

第十七條車間重要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)組織員工學(xué)習(xí)風(fēng)險概述，熟悉風(fēng)險控制措施；

（二）負(fù)責(zé)按照風(fēng)險概述規(guī)定嚴(yán)格貫徹各項風(fēng)險控制措施；

（三）負(fù)責(zé)對“低風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險送行全過程管控，制定風(fēng)

險控制措施，并組織實行，同步報本單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門立

案。

第三章明確環(huán)境信息

第十八條生產(chǎn)安全風(fēng)險管理應(yīng)覆蓋企業(yè)所轄生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運行

日勺全過程。根據(jù)風(fēng)險來源，企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險分為生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備、系統(tǒng)、

生產(chǎn)區(qū)域、工藝流程、自然災(zāi)害等類別。

第十九條在開展勺產(chǎn)安全風(fēng)險評估前，應(yīng)搜集如下信息:

（一）國家安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)、國標(biāo)、行業(yè)原則、設(shè)計規(guī)范、安

全規(guī)程；

（二）集團企業(yè)、企業(yè)以及本單位管理原則、技術(shù)原則、作業(yè)原則及

有關(guān)安全技術(shù)措施；

（三）有關(guān)的事故案例、記錄分析資料；

（四）有關(guān)監(jiān)測數(shù)據(jù)及記錄資料；

（五）本單位生產(chǎn)區(qū)域的平面布置圖；

（六）運行規(guī)程、檢修規(guī)程、系統(tǒng)圖、工藝流程圖；

（七）生產(chǎn)作業(yè)清單；

（A）設(shè)備設(shè)施檔案、臺賬、技術(shù)資料；

（九）其他有關(guān)資料。

第二十條應(yīng)借助廠區(qū)平面布置圖、生產(chǎn)系統(tǒng)圖、工藝流程圖、生產(chǎn)

作業(yè)清單、各類設(shè)備設(shè)施臺賬等，確定各類風(fēng)險的管理范圍。

第二十一條應(yīng)根據(jù)有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、國標(biāo)、行業(yè)原則、設(shè)計

規(guī)范、安全規(guī)程、安全生產(chǎn)方針和目的等確定風(fēng)險準(zhǔn)則。

第四章危險源辨識

第二十二條危險源辨識是指針對確定的風(fēng)險評估范圍，識別危險源

日勺存在并確定其特性的過程。

第二十三條危險源是風(fēng)險管理的對象，生產(chǎn)安全風(fēng)險管理中危險源

辨識日勺范圍如下：

（一）廠址

（二）廠區(qū)平面布局

（三）建（構(gòu)）筑物

（四）生產(chǎn)工藝流程

（五）生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、系統(tǒng)

（六）作業(yè)環(huán)境

（七）生產(chǎn)作業(yè)過程

（A）員工

（九）管理制度

第二十四條危險源辨識應(yīng)從作業(yè)區(qū)域、工作活動、設(shè)備、設(shè)施、材

料物質(zhì)、工藝流程、系統(tǒng)危險源、職業(yè)健康危害、作業(yè)環(huán)境原因、工器具、

火災(zāi)危險、緊急狀況等幾種方面進(jìn)行。

第二十五條按照導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的原因?qū)⑽ｋU源分為心理性、生

理性、行為性、物理性、化學(xué)性、生物性、作業(yè)環(huán)境、管理原因等類別。

參見《生產(chǎn)過程危險和有害原因分類與代碼》（GB/T13861—2023）。

第二十六條應(yīng)根據(jù)不一樣日勺風(fēng)險類別選擇不一樣的危險源辨識措

施，常用的措施有類比法、事故法、制度規(guī)程法、查表法、安全檢查表分

析、危險與可操作性分析法、事故樹分析法、事件樹分析法、故障模式與

影響分析法、工作安全分析法等。

第二十七條危險源辨識日勺程序

（一）首先辨識出也許發(fā)生意外釋放的能量或危險物質(zhì)，即第一類危

險源。

（二）在此基礎(chǔ)上，針對詳細(xì)危險源并結(jié)合生產(chǎn)過程實際狀況，分析

和查找可以導(dǎo)致或也許導(dǎo)致事故的危險、危害事件，即第二類危險源。

危險、危害事件重要包括也許直接導(dǎo)致事故日勺不安全狀態(tài)和不安全行

為。

1.不安全狀態(tài)是指存在于生產(chǎn)過程中日勺任何不安全或不符原則的條

件，重要有物的不安全狀態(tài)和環(huán)境日勺不安全狀態(tài)。

2.不安全行為是指作業(yè)人員日勺不安全行為或不符合原則日勺操作。

（三）針對詳細(xì)危險源分析危險、危害事件產(chǎn)生日勺深層原因，即導(dǎo)致

事故時間接原因。

危險、危害事件產(chǎn)生的原因重要包括組織體系、責(zé)任制、制度規(guī)程、

教育培訓(xùn)、安全生產(chǎn)管理、安全生產(chǎn)投入以及安全文化等方面。

第二十八條危險源辨識應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)，即

正常生產(chǎn)作業(yè)及設(shè)備正常運行狀態(tài),設(shè)備異常狀態(tài)以及發(fā)生火災(zāi)、爆炸、

化學(xué)危險品意外泄漏、超標(biāo)排放等事故緊急狀態(tài)。

第二十九條危險源辨識不僅包括對危險源的識別，并且必須對其性

質(zhì)加以判斷，歸類。

第五章風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對

第三十條風(fēng)險評估是指包括風(fēng)險分析和風(fēng)險評價在內(nèi)的所有過程。

重要有基準(zhǔn)風(fēng)險評估、基于問題風(fēng)險評估和持續(xù)風(fēng)險評估三種類型。

（一）基準(zhǔn)風(fēng)險評估是指通過對所有評估對象進(jìn)行風(fēng)險評估，確定既

有風(fēng)險概況以及風(fēng)險評估的重點區(qū)域和項目，形成一套風(fēng)險概述，用于對

基于問題的風(fēng)險評估活動進(jìn)行排序。

（二）基于問題風(fēng)險評估是指對基準(zhǔn)風(fēng)險評估中所確定的具有重大風(fēng)

險的項目，以及針對生產(chǎn)過程中所發(fā)生事故/事件暴露的高風(fēng)險問題，進(jìn)

行詳細(xì)日勺評估研究。

（三）持續(xù)風(fēng)險評估是指通過平常工作，常常地進(jìn)行風(fēng)險評估，同步

為基準(zhǔn)風(fēng)險評估和基于問題的風(fēng)險評估提供反饋信息.。重要休現(xiàn)形式有工

作前風(fēng)險評估、班組平常風(fēng)險評估等。

第三十一條風(fēng)險評估的原則

（一）評估范圍應(yīng)覆蓋企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域和生產(chǎn)運行的全過程。

（二）應(yīng)綜合考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)下的風(fēng)險。

（三）應(yīng)重視實際操作而不是指導(dǎo)闡明。

（四）應(yīng)考慮工作環(huán)境日勺變化。

（五）應(yīng)考慮所有也許受工作過程和活動影響的原因。

（六）應(yīng)事先規(guī)劃，切實可行，并鼓勵全員參與。

第三十二條風(fēng)險分析是指對辨識出的危險源進(jìn)行系統(tǒng)分析，來確定

傷害或疾病、財產(chǎn)損失、生產(chǎn)中斷、工作環(huán)境破壞發(fā)生的也許性、頻率和

成果日勺嚴(yán)重度。

第三十三條風(fēng)險分析應(yīng)根據(jù)導(dǎo)致事故時直接原因和間接原因，從人

員傷亡、職業(yè)健康損害、設(shè)備損壞、火災(zāi)、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等方面分

析事故發(fā)生的也許性、頻率和成果日勺嚴(yán)重度。

第三十四條風(fēng)險分析日勺措施可以是定性的、半定量的、定量的或以

上措施日勺組合。

（一）定性分析可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家征詢、情景分析、

政策分析、流程分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、職業(yè)判斷、案例分析

等。

（二）半定量分析可采用“SEP”法、危險與可操作性分析法、故障

模式與影響分析法。

第三十五條風(fēng)險評價是指評價風(fēng)險程度并確定其與否在可容許范

圍日勺過程。

（一）將風(fēng)險分析日勺成果與風(fēng)險準(zhǔn)則比較，確定風(fēng)險等級。

（二）生產(chǎn)安全風(fēng)險分為“特高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”、“中風(fēng)險”、“低風(fēng)

險”、“可接受風(fēng)險”五個等級。其中“中風(fēng)險”以上為不可接受風(fēng)險，需

立即采用處置措施。

第三十六條風(fēng)險應(yīng)對是指在完畢風(fēng)險評估之后，選擇并執(zhí)行一種或

多種變化風(fēng)險的措施，包括變化風(fēng)險事件發(fā)生的也許性或/和后果。

第三十七條風(fēng)險應(yīng)對日勺工作規(guī)定如下：

（一）根據(jù)危險、危害事件及其產(chǎn)生的原因制定針對性的風(fēng)險控制措

施。

（二）風(fēng)險控制措施分為風(fēng)險控制技術(shù)措施和風(fēng)險控制管理措施。

1.風(fēng)險控制技術(shù)措施包括消除措施、防止措施、減弱措施、隔離措

施、聯(lián)鎖措施、警示措施、個人防護措施等形式。（見附件1）

2.風(fēng)險控制管理措施包括安全培訓(xùn)措施、安全管控措施、轉(zhuǎn)移措施

等形式。（見附件2）

（三）風(fēng)險控制措施制定原則

1,制定風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮減少事件發(fā)生的也許性、頻率和事件后

果日勺嚴(yán)重度兩個方面。

2.在制定風(fēng)險控制措施時應(yīng)優(yōu)先選擇技術(shù)措施。

3.在制定風(fēng)險控制技術(shù)措施時，應(yīng)盡量按照消除措施、防止措施、

減弱措施、隔離措施、聯(lián)鎖措施、螯示措施和個人防護措施的次序依次選

用（次序靠前者優(yōu)先），可以同步選用多種類型的技術(shù)措施。

4.在應(yīng)用風(fēng)險控制管理措施時，應(yīng)盡量與技術(shù)措施配合使用。

5.在風(fēng)險控制措施應(yīng)用時，應(yīng)充足考慮措施的可操作性和經(jīng)濟性。

6.根據(jù)制定的風(fēng)險控制措施，對生產(chǎn)安全風(fēng)險重新進(jìn)行風(fēng)險評估，

確定剩余風(fēng)險等級。假如剩余風(fēng)險為“中風(fēng)險”及以上，則需調(diào)整或重新

制定風(fēng)險控制措施。

第三十八條建立企業(yè)風(fēng)險概述。

（一）將各類風(fēng)險項目按照初始風(fēng)險等級排序，加入危險、危害事件

及其產(chǎn)生的原因和后果、初始風(fēng)險等級、既有控制措施以及剩余風(fēng)險等級

等內(nèi)容，形成企業(yè)生產(chǎn)安全風(fēng)險概述。

（二）企業(yè)及各單位應(yīng)在每年7月底前，使用正式文獻(xiàn)公布風(fēng)險概述,

并組織有關(guān)人員學(xué)習(xí)，使所有員工熟知本崗位風(fēng)險及控制措施。

（三）風(fēng)險概述應(yīng)作為本企業(yè)制定安全生產(chǎn)工作計劃和風(fēng)險控制計劃

日勺支持性文獻(xiàn)。

第三十九條企業(yè)及各單位應(yīng)在每年11月底前，結(jié)合年度機組檢修、

技改工程等制定下一年度生產(chǎn)安全風(fēng)險評估工作計劃。

第四十條當(dāng)企業(yè)生產(chǎn)組織機構(gòu)、生產(chǎn)條件、作業(yè)條件、設(shè)備、設(shè)施

等發(fā)生變化或監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)及時對有關(guān)的風(fēng)險項目重新進(jìn)行

評估，并更新風(fēng)險概述。

第四十一條在使用新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝、新材料、新措施前,

應(yīng)進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估，并補充完善風(fēng)險概述。

第四十二條重大技改、檢修項目必須針對生產(chǎn)作業(yè)、設(shè)備系統(tǒng)、工

藝流程、生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)環(huán)境與職業(yè)健康、自然災(zāi)害等風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險評估,

并制定風(fēng)險控制計劃。

第四十三條各單位應(yīng)定期（一種大修周期）進(jìn)行一次全面日勺生產(chǎn)安

全風(fēng)險評估工作，確立本單位生產(chǎn)安全風(fēng)險概述，每年對生產(chǎn)安全風(fēng)險概

述進(jìn)行一次復(fù)核。

第五章風(fēng)險控制

第四十四條風(fēng)險控制是指通過實行管理措施和技術(shù)措施對風(fēng)險進(jìn)

行控制，使風(fēng)險減少或保持在可接受范圍的行為和過程。

第四十五條企業(yè)及各單位應(yīng)在每年8月底前制定下一年度風(fēng)險控

制計劃（包括年度隱患治理計劃、反措計劃、安指計劃、應(yīng)急演習(xí)計劃）。

第四十六條重大技改、檢修日勺風(fēng)險控制計劃應(yīng)報企業(yè)電力生產(chǎn)部，

企業(yè)電力生產(chǎn)部不予審批風(fēng)險控制計劃未涵蓋的項目。

第四十七條企業(yè)及各單位應(yīng)從制度、資金、技術(shù)、人員、管理等方

面提供支持，保證風(fēng)險控制措施有效貫徹和執(zhí)行。

第四十八條企業(yè)及各單位業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險管理職責(zé)分工，

分層級制定重大風(fēng)險處理方案，并按照定人員、定期間、定責(zé)任、定原則、

定措施日勺“五定”原則組織實行。重大風(fēng)險處理方案日勺重要內(nèi)容包括詳細(xì)

風(fēng)險日勺控制目的，所需的組織機構(gòu)、條件、手段等資源，所波及的管理及

業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險控制點，風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后所采用日勺詳細(xì)控制措

施。

第四十九條“高風(fēng)險”以上等級安全風(fēng)險要編制對應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，

并制定演習(xí)計劃，適時組織演習(xí)。

第五十條風(fēng)險控制措施的執(zhí)行記錄應(yīng)有有關(guān)人員簽名或電子簽名，

記錄至少保留一年。

第六章風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警

第五十一條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警是指在執(zhí)行風(fēng)險管理處理方案過程中，選

用監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間，進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，及時公布監(jiān)控預(yù)警信息并采

用對應(yīng)措施，以保證風(fēng)險管理工作日勺效果。

第五十二條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作規(guī)定如下：

（一）選用監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。針對“高風(fēng)險”以上等級安仝風(fēng)險，分析

風(fēng)險關(guān)鍵成因及重要影響，選用監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)。

（二）設(shè)定預(yù)警區(qū)間。根據(jù)安全生產(chǎn)目的、風(fēng)險準(zhǔn)則、以及風(fēng)險管理

處理方案，設(shè)定監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)的安全區(qū)、預(yù)警區(qū)、危機區(qū)等預(yù)警區(qū)間。

（三）持續(xù)監(jiān)測。通過有關(guān)數(shù)據(jù)采集或定期匯報等方式，對指標(biāo)進(jìn)行

搜集、記錄、分析（包括現(xiàn)實狀況分析、趨勢分析和原因分析），持續(xù)監(jiān)

測指標(biāo)變化狀況。如指標(biāo)到達(dá)預(yù)警區(qū)和危機區(qū)，應(yīng)立即采用措施，調(diào)整詳

細(xì)控制措施或啟動應(yīng)急預(yù)案。

（四）調(diào)整指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間。應(yīng)定期分析監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間的

合理性，并及時進(jìn)行調(diào)整。

第五十三條各單位業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本單

位風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)到達(dá)預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)及時采用措施

并匯報企業(yè)對口業(yè)務(wù)主管部門和本單位安全監(jiān)察部門。

第五十四條企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工，負(fù)責(zé)企業(yè)

風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警工作，如監(jiān)控指標(biāo)到達(dá)預(yù)警區(qū)或危機區(qū)，應(yīng)及時采用措施并

匯報企業(yè)安全監(jiān)察部。

第五十五條風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警匯報的內(nèi)容包括風(fēng)險變化日勺原因、潛在影

響、變化趨勢、風(fēng)險管理處理方案的調(diào)整及突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案時實行等。

第七章檢查與評價

第五十六條各單位安全監(jiān)察部門和業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)監(jiān)督、檢查風(fēng)險

評估、風(fēng)險控制計劃的執(zhí)行狀況，對執(zhí)行效果進(jìn)行評價，并在每月安全分

析會上通報。

第五十七條企業(yè)各業(yè)務(wù)主管部門按照風(fēng)險管理職責(zé)分工對各單位

生產(chǎn)安全風(fēng)險管控狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價。

第五十八條企業(yè)安全監(jiān)察部運用各類安全檢查對各單位生產(chǎn)安全

風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查、評價。

第八章附則

第五十九條本規(guī)定由企業(yè)安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。

第六十條本規(guī)定自公布之日起施行。

附件：

1.風(fēng)險控制技術(shù)措施分類

2.風(fēng)險控制管理措施分類

3.“SEP”評估措施

附件1

風(fēng)險控制技術(shù)措施分類

序號措施類別闡明

通過合理的設(shè)濘和科學(xué)口勺管理從主線上消除危害原因，進(jìn)而消除風(fēng)險發(fā)生的

1消除措施

本源，如興用無害工藝技術(shù)、以無害物質(zhì)替代危害物質(zhì)、實現(xiàn)自動化作業(yè)等。

當(dāng)消除危害原因有困難時可使用防止性技術(shù)措施防止危害的暴露，進(jìn)而防止

2防止措施

和控制風(fēng)險，如使用安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、事故排風(fēng)裝置等。

在無法消除和防止危害原因時，可采用減少或消弱危害原因的措施，減少風(fēng)

3減弱措施險后果H勺嚴(yán)重程度，如靜電釋放裝置、局部通風(fēng)裝置、降溫措施、減振裝置

等。

在無法消除、防止或減弱危害原因時，應(yīng)將人員、設(shè)備（施）與危害原因隔

4隔離措施開，如設(shè)置圍欄、安全罩、防護屏、隔離操作室，采用遙控作業(yè)，保持安全

距離等。

當(dāng)操作者失誤或設(shè)備到達(dá)危險狀態(tài)時，應(yīng)通過聯(lián)鎖裝置終止危險的深入發(fā)

5聯(lián)鎖措施

展，從而防止風(fēng)險后果的發(fā)生。

在存在風(fēng)險的地點或場所，配置醒目的安全色、安全標(biāo)志，或者設(shè)置聲、光

6警告措施

信號報警裝置，提醒作業(yè)人員注意安全。

規(guī)定員工辿用勞動防護用品與安全工器具防止人身傷害日勺發(fā)生，如安全帽、

7個人防護措施

安全帶、絕緣手套、絕緣桿、腳扣等。

附件2

風(fēng)險控制管理措施分類

序號措施類別闡明

通過開展升對性H勺安全教育培訓(xùn)，提高員工H勺安全知識和安全技能水平，使

1安全培訓(xùn)措施

員工可以有效識別危害原因、控制風(fēng)險。

通過制定、實行安全管理制度和作業(yè)規(guī)程，規(guī)范和約束人員H勺管理行為與作

2安全管控措施業(yè)行為，防止各類違章（如作業(yè)性違章、裝置性違章、指揮性違章等）的發(fā)

生，進(jìn)而有效控制風(fēng)險的出現(xiàn)。

3轉(zhuǎn)移措施通過購置呆險等方式。

附件3

“SEP”評估措施

“SEP”法是一種用于生產(chǎn)作業(yè)和生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險評估的半定量評估

措施，其中“P”表達(dá)事故發(fā)生時也許性，“E”表達(dá)人員暴露于危險環(huán)境

中日勺頻繁程度，“S”表達(dá)事故也許導(dǎo)致后果的嚴(yán)重程度。使用措施如下:

1.根據(jù)既有的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗判斷，對照“S”、"E”、“P”的基準(zhǔn)

值（表1~3）,分別給出人員傷亡、健康傷害、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)

境污染等風(fēng)險的“S”、"E”、“P”分值。

2.用公式R=PxSxE,分別計算出人員傷亡、健康傷害、設(shè)備損壞、

生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染的風(fēng)險值R。

3.對照風(fēng)險等級原則(表4),確定人員傷亡、健康傷害、設(shè)備損壞、

生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染風(fēng)險的原始風(fēng)險等級，將其中最高的原始風(fēng)險等級該

項目日勺風(fēng)險等級。

4.針對人員傷亡、健康傷害、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、環(huán)境污染等風(fēng)

險，制定風(fēng)險應(yīng)對措施。

5.對采用各項風(fēng)險控制措施后的剩余風(fēng)險進(jìn)行重新評估，計算相對

應(yīng)日勺風(fēng)險值，對照風(fēng)險等級標(biāo)精確定剩余風(fēng)險等級。假如剩余風(fēng)險為“中

風(fēng)險”及以上，則需調(diào)整或重新制定風(fēng)險控制措施。

6.根據(jù)評估成果編制風(fēng)險概述。

表1也許性(P)基準(zhǔn)值

事故發(fā)生的也許性

序

人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、分值

號職業(yè)健康損害

環(huán)境污染

假如危害事件發(fā)生，即產(chǎn)生最也許和預(yù)

1頻繁：平均每6個月發(fā)生一次10

期的成果(100%)

2十分也許(50%)持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次6

3也許(25%)常常：平均每1?2年發(fā)生一次3

4很少的也許性，聽說曾經(jīng)發(fā)生過偶爾：3?9年發(fā)生一次1

5相稱少但確有也許，數(shù)年沒有發(fā)生過很難：10?23年發(fā)生一次0.5

百萬分之一的也許性，盡管暴露了許數(shù)

6罕見：幾乎從未發(fā)生過0.1

年，但歷來沒有發(fā)生過

表2暴露率（E）基準(zhǔn)值

人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度

序

人員傷亡、火災(zāi)、設(shè)備損壞、生產(chǎn)中斷、分值

號職業(yè)健康損害

環(huán)境污染

1持續(xù)（每天許多次）暴露期不小于2倍的法定極限值10

2常常（大概每天一次）暴露期介于1?2倍法定極限值之間6

3有時（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內(nèi)3

暴露期在正常容許水平和法定極限值之

4偶爾（從每月一次到每年一次）2

間

5很少（聽說曾經(jīng)發(fā)生過）暴露期在正常容許水平內(nèi)1

6尤其少（沒發(fā)生過，但有發(fā)生的也許性）暴露期低于正常容許水平0.5

表3后果（S）基準(zhǔn)值

序號事故也許導(dǎo)致后果的嚴(yán)重程度分值

人員傷亡。導(dǎo)致死亡23人：或重傷210人。

設(shè)備損壞。導(dǎo)致設(shè)備或財產(chǎn)損失21000萬元。

生產(chǎn)中斷。導(dǎo)致較大以上電力安全事故。

1。導(dǎo)致大范圍環(huán)境破壞；100

環(huán)境污染。導(dǎo)致人員死亡、環(huán)境恢復(fù)困難：

。嚴(yán)重違反國家環(huán)境保護法律法規(guī)。

職業(yè)健康。導(dǎo)致3?9例無法復(fù)原H勺嚴(yán)重職業(yè)?。?/p>

損害。導(dǎo)致9例以上很難治愈口勺職業(yè)病。

人員傷亡。導(dǎo)致1?2人死亡；或重傷3?9人。

設(shè)備損壞。導(dǎo)致設(shè)備或財產(chǎn)損失在300萬元到100。萬元之間。

2生產(chǎn)中斷?導(dǎo)致一般電力安全事故。50

。導(dǎo)致較大范圍的環(huán)境破壞：

環(huán)境污染。影響后果可導(dǎo)致急性疾病或重大傷殘，舌民需要撤離；

。政府規(guī)定整頓。

序號事故也許導(dǎo)致后果的嚴(yán)重程度分值

職業(yè)健康。導(dǎo)致1?2例無法復(fù)原的嚴(yán)重職業(yè)??；

損害。導(dǎo)致3?9例以上很難治愈的職業(yè)病。

人員傷亡。導(dǎo)致重傷1?2人。

設(shè)