2025年投資策劃與證券交易金融服務協議

2025年投資策劃與證券交易金融服務協議一、協議背景隨著我國經濟的快速發(fā)展，金融市場日益繁榮，投資策劃與證券交易金融服務在國民經濟中的地位日益凸顯。為了更好地滿足廣大投資者和企業(yè)的需求，提高金融服務質量，甲方（投資策劃與證券交易金融服務機構）與乙方（投資者或企業(yè)）經友好協商，特制定本協議。二、協議主體甲方：____投資策劃與證券交易金融服務機構乙方：____投資者或企業(yè)三、協議正文1.服務內容（1）投資策劃甲方應根據乙方的資產狀況、風險承受能力、投資偏好等因素，為乙方提供個性化的投資策劃服務。服務內容包括但不限于：分析乙方的財務狀況，提供財務優(yōu)化建議；根據市場情況，為乙方提供投資策略和資產配置方案；為乙方提供投資風險評估和預警；持續(xù)跟蹤市場動態(tài)，及時調整投資策略。（2）證券交易甲方應根據乙方的投資需求，提供以下證券交易服務：代辦證券開戶、交易、結算等業(yè)務；提供證券市場分析、交易策略、投資建議等；代辦債券、基金、期權等金融產品交易；為乙方提供投資組合管理、風險控制等服務。2.服務期限本協議自雙方簽訂之日起生效，有效期為三年，自____年____月____日至____年____月____日。在協議有效期內，雙方應遵守本協議的各項規(guī)定。3.服務費用（1）投資策劃服務費用甲方為乙方提供投資策劃服務，乙方應支付以下費用：咨詢費：按照乙方資產規(guī)模的一定比例收取，具體比例雙方協商確定；管理費：按照乙方投資收益的一定比例收取，具體比例雙方協商確定。（2）證券交易服務費用甲方為乙方提供證券交易服務，乙方應支付以下費用：交易手續(xù)費：按照乙方交易金額的一定比例收取，具體比例雙方協商確定；傭金：按照乙方交易收益的一定比例收取，具體比例雙方協商確定。4.服務質量保證甲方應保證以下服務質量：（1）投資策劃服務提供的投資策劃方案應具有科學性、合理性，符合乙方的投資需求；投資策劃報告應及時更新，確保乙方掌握最新的市場信息；對乙方投資過程中的風險進行及時預警，提供風險控制建議。（2）證券交易服務證券交易操作規(guī)范，確保交易安全；提供的證券交易建議具有參考價值，有助于乙方實現投資目標；對乙方投資過程中的風險進行及時控制，降低投資損失。5.違約責任（1）甲方違約甲方違反本協議規(guī)定，導致乙方投資損失或服務質量下降，乙方有權要求甲方承擔以下違約責任：支付違約金：按照乙方損失的一定比例支付，具體比例雙方協商確定；賠償損失：乙方因甲方違約所造成的實際損失。（2）乙方違約乙方違反本協議規(guī)定，導致甲方無法正常提供服務，甲方有權要求乙方承擔以下違約責任：支付違約金：按照甲方損失的一定比例支付，具體比例雙方協商確定；賠償損失：甲方因乙方違約所造成的實際損失。6.爭議解決本協議在履行過程中，如發(fā)生爭議，雙方應友好協商解決。協商不成的，任何一方均有權向協議簽訂地的人民法院提起訴訟。四、其他約定1.本協議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議。甲方（蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：簽訂日期：____年____月____日以上協議旨在明確甲乙雙方