2025年基金托管協(xié)議策劃統(tǒng)一范本

2025年基金托管協(xié)議策劃統(tǒng)一范本一、引言為規(guī)范基金托管業(yè)務(wù)，保障投資者利益，維護(hù)基金市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，特制定本《____年基金托管協(xié)議策劃統(tǒng)一范本》（以下簡(jiǎn)稱“本范本”）。本范本旨在為基金托管協(xié)議提供統(tǒng)一、規(guī)范、清晰的模板，以促進(jìn)基金托管業(yè)務(wù)健康發(fā)展。二、協(xié)議主體1.基金托管人：指依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)，接受基金管理人的委托，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、交割等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。2.基金管理人：指依法設(shè)立并取得基金管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司，負(fù)責(zé)基金的投資管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。3.投資者：指基金份額的持有人，包括個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。三、托管職責(zé)1.基金托管人應(yīng)履行以下職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）辦理基金資產(chǎn)的清算、交割業(yè)務(wù)；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金投資符合法律法規(guī)及基金合同約定；（4）定期對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，并向基金管理人提供估值結(jié)果；（5）辦理基金份額的登記、贖回等業(yè)務(wù)；（6）向投資者提供基金托管報(bào)告；（7）法律法規(guī)及基金合同約定的其他職責(zé)。2.基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：（1）制定基金投資策略和投資組合；（2）辦理基金份額的發(fā)行、贖回等業(yè)務(wù)；（3）定期向投資者提供基金業(yè)績(jī)報(bào)告；（4）法律法規(guī)及基金合同約定的其他職責(zé)。四、托管費(fèi)用1.基金托管人按照基金托管費(fèi)率收取基金托管費(fèi)?；鹜泄苜M(fèi)率由雙方協(xié)商確定，并在基金合同中明確。2.基金托管費(fèi)按月計(jì)算，按季支付?；鹜泄苋藨?yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)向基金管理人開具托管費(fèi)發(fā)票。3.基金托管人不得以任何方式向基金管理人以外的第三方支付基金托管費(fèi)。五、風(fēng)險(xiǎn)管理1.基金托管人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。2.基金托管人應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告。3.基金托管人應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)的合規(guī)性。4.基金托管人應(yīng)定期對(duì)基金托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。六、信息披露1.基金托管人應(yīng)在基金合同生效后，按照法律法規(guī)及基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向投資者披露基金托管相關(guān)信息。2.基金托管人應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，向基金管理人提供基金托管報(bào)告，包括基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金資產(chǎn)配置情況等內(nèi)容。3.基金托管人應(yīng)在基金合同終止后，及時(shí)向投資者披露基金托管報(bào)告，并對(duì)基金資產(chǎn)的清算、交割情況進(jìn)行說(shuō)明。七、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向基金托管人所在地的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。八、附則1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。協(xié)議到期后，如雙方無(wú)異議，協(xié)議自動(dòng)續(xù)約。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充、解除、終止，均應(yīng)書面形式作出，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。基金托管人（蓋章）：____日期：____基金管理人（蓋章）：____日期：____投資者（簽字）：____日期：____以上《____年基金托管協(xié)議策劃統(tǒng)一范本》是根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及基金托管業(yè)務(wù)實(shí)踐制定的，旨在為基金托管協(xié)議提供統(tǒng)