2022電力企業(yè)整合型管理體系 要求和實(shí)施指南

電力企業(yè)整合型管理體系要求和實(shí)施指南（征求意見稿）PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANIII目次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1縮略語、術(shù)語和定義 1縮略語 1術(shù)語和定義 1基本要求 3整合原則 3整合方法 3整合管理體系特點(diǎn) 4管理體系的擴(kuò)展 4管理體系異同點(diǎn) 4管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)系 5管理體系整合 6組織環(huán)境 6領(lǐng)導(dǎo)作用 7策劃 8支持 95.5運(yùn)行 125.6績(jī)效評(píng)價(jià) 185.7改進(jìn) 22管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的整合 24體系整合 24文件整合 24附錄A（資料性）本標(biāo)準(zhǔn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表 25附錄B（資料性）本標(biāo)準(zhǔn)宜編寫的成文信息 29PAGEPAGE26整合型管理體系要求和實(shí)施指南范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了電力企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合六個(gè)管理體系整合的基本原則和規(guī)范性要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于電力行業(yè)有建立、實(shí)施、保持并改進(jìn)整合管理體系需求的設(shè)計(jì)、施工、發(fā)電、電網(wǎng)等各種類型的企業(yè)，能指導(dǎo)電力企業(yè)開展質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合六個(gè)管理體系的選擇、建設(shè)、融入、整合工作。其他管理體系的整合、融入可參照本標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000：2015，IDT）GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求（ISO9001：2015，IDT）GB/T23331—2020能源管理體系要求及使用指南（ISO50001：2018，IDT）GB/T24001—2016環(huán)境管理體系要求及使用指南（ISO14001：2015，IDT）GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南（ISO45001：2018，IDT）GB/T22080-2016信息技術(shù)安全技術(shù)信息安全管理體系要求（ISO27001：2013，IDT）GB/T23001-2017信息化和工業(yè)化融合管理體系要求DL/T1333—2014火力發(fā)電企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系實(shí)施與評(píng)價(jià)指南DL/T485－2018電力企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系表編制導(dǎo)則縮略語、術(shù)語和定義縮略語下列縮略語適用于本文件。3.1.1安健環(huán)（SHE）安全、職業(yè)健康與環(huán)境保護(hù)（Safety-Health-Environmentalprotection）。術(shù)語和定義ISO9000界定的術(shù)語和定義適用于本文件。3.2.1安健環(huán)因素SHEaspect危險(xiǎn)源、環(huán)境因素。3.2.2組織organization為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)（3.5），由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個(gè)人或一組人。注1：組織的概念包括，但不限于代理商、公司、集團(tuán)、商行、企事業(yè)單位、行政機(jī)構(gòu)、合營(yíng)公司、協(xié)會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)，或上述組織的部分或組合，無論是否為法人組織、公有的或私有的。注2：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過注1被改寫。［源自：GB/T19000—2016，定義3.2.1］3.2.3管理體系managementsystem組織（3.1）建立方針（3.4）和目標(biāo)（3.5）以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程（3.6）的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。注1：一個(gè)管理體系可以針對(duì)單一的領(lǐng)域或幾個(gè)領(lǐng)域，如：質(zhì)量管理、財(cái)務(wù)管理或環(huán)境管理。注2：管理體系元素規(guī)定了組織的結(jié)構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃、運(yùn)行、方針、慣例、規(guī)則、理念、目標(biāo)，以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程。注3：管理體系的范圍可能包括整個(gè)組織，組織中可被明確識(shí)別的職能或可被明確識(shí)別的部門，以及跨組織的單一職能或多個(gè)職能。注4：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過注1至注3被改寫。［源自：GB/T19000—2016，定義3.5.3］3.2.4整合管理體系integratedmanagementsystem組織按照兩個(gè)或多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求建立的統(tǒng)一的管理體系。注：整合管理體系能使組織滿足多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.2.5合規(guī)義務(wù)complianceobligations法律法規(guī)和其他要求legalrequirementsandotherrequirements組織（3.1.4）必須遵守的法律法規(guī)要求（3.2.8），以及組織必須遵守或選擇遵守的其他要求。注1：合規(guī)義務(wù)是與環(huán)境管理體系（3.1.2）相關(guān)的。注2：合規(guī)義務(wù)可能來自于強(qiáng)制性要求，例如：適用的法律和法規(guī)，或來自于自愿性承諾，例如：組織的和行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、合同規(guī)定、操作規(guī)程、與社團(tuán)或非政府組織間的協(xié)議。［源自：GB/T24001-2016，定義3.2.9］3.2.6方針policy（組織）由最高管理者正式發(fā)布的組織（3.1）的宗旨和方向。注：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語及核心定義之一。［源自：GB/T19000—2016，定義3.5.8］3.2.7目標(biāo)objective要實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。注1：目標(biāo)可以是戰(zhàn)略的、戰(zhàn)術(shù)的或操作層面的。注2：目標(biāo)可以涉及不同的領(lǐng)域（如財(cái)務(wù)的、職業(yè)健康與安全的和環(huán)境的目標(biāo)），并可應(yīng)用于不同的層次（如：戰(zhàn)略的、組織（3.1）整體的、項(xiàng)目的、產(chǎn)品和過程（3.6）的）。注3：可以采用其他方式表述目標(biāo)，例如：采用預(yù)期的結(jié)果、活動(dòng)的目的或運(yùn)行準(zhǔn)則作為質(zhì)量目標(biāo)，或使用其他有類似含意的詞（如：目的、終點(diǎn)或標(biāo)的）。注4：在某個(gè)管理體系環(huán)境中，組織（3.1）制定的管理體系目標(biāo)與管理體系方針保持一致，以實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。注5：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語及核心定義之一，原定義已通過修改注2被改寫。［源自：GB/T19000—2016，定義3.7.1，改寫］3.2.8生命周期lifecycle產(chǎn)品（或服務(wù)）系統(tǒng)中前后銜接的一系列階段，從自然界或從自然資源中獲取原材料，直至最終處置。注：生命周期階段包括原材料獲取、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸和（或）交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置。［源自：GB/T24001—2016，定義3.3.3］3.2.9成文信息documentedinformation組織（3.2.1）需要控制和保持的信息（3.8.2）及其載體。注1：成文信息可以任何格式的載體存在，并可來自任何來源。注2：成文信息可涉及：——管理體系（3.5.3），包括相關(guān)過程（3.4.1）；——為組織運(yùn)行產(chǎn)生的信息（一組文件）；（3.8.10）】。注3：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語及核心定義之一。［源自：GB/T19000—2016，定義3.8.6］3.2.10過程process利用輸入實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組活動(dòng)。注1：過程的“預(yù)期結(jié)果”稱為輸出，還是稱為產(chǎn)品或服務(wù)，隨相關(guān)語境而定。注2：一個(gè)過程的輸入通常是其他過程的輸出，而一個(gè)過程的輸出又通常是其他過程的輸入。注3：兩個(gè)或兩個(gè)以上相互關(guān)聯(lián)和相互作用的連續(xù)過程也可作為一個(gè)過程。注4：組織（3.1）通常對(duì)過程進(jìn)行策劃，并使其在受控條件下運(yùn)行，以增加價(jià)值。注5：不易或不能經(jīng)濟(jì)地確認(rèn)其輸出是否合格的過程，通常稱之為“特殊過程”。注6：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已被改寫，以避免過程和輸出之間循環(huán)解釋，并增加注1至注5。［源自：GB/T19000—2016，定義3.4.1］3.2.11風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性的影響。注1：影響是指偏離預(yù)期，可以是正面的或負(fù)面的。注2：不確定性是一種對(duì)某個(gè)事件，或是事件的局部的結(jié)果或可能性缺乏理解或知識(shí)方面的信息的情形。注3：通常，風(fēng)險(xiǎn)是通過有關(guān)可能事件（GB/T23694-2013中的定義，4.5.1.3）和后果（GB/T23694-2013中的定義，4.6.1.3）或兩者的組合來描述其特性的。注4：通常，風(fēng)險(xiǎn)是以某個(gè)事件的后果（包括情況的變化）及其發(fā)生的可能性（GB/T23694—2013中的定義，4.6.1.1）的組合來表述的。注5：“風(fēng)險(xiǎn)”一詞有時(shí)僅在有負(fù)面后果的可能性時(shí)使用。注6：這是ISO/IEC導(dǎo)則第1部分ISO補(bǔ)充規(guī)定的附件SL中給出的ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)中通用術(shù)語及核心定義之一，最初的定義已經(jīng)通過增加注5被改寫。［源自：GB/T19000—2016，定義3.7.9］3.2.12機(jī)遇opportunity潛在的有益影響（機(jī)會(huì)）?；疽笳显瓌t組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合六個(gè)管理體系整合時(shí)，應(yīng)：——符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并對(duì)通用要求進(jìn)行整合，必要時(shí)體現(xiàn)企業(yè)運(yùn)行要求的特性；——識(shí)別組織環(huán)境、理解相關(guān)方的需求和期望，并考慮相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的特定要求；——基于風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的思維；——識(shí)別、確定整合范圍；——確定所需的整合方法；——保持職責(zé)權(quán)限、資源、方法、文件、活動(dòng)的一致性。整合方法組織運(yùn)用系統(tǒng)方法對(duì)整合管理體系的建立、保持和改進(jìn)進(jìn)行策劃，明確職責(zé)權(quán)限，提供資源保障，建立成文信息（B）。企業(yè)將過程方法應(yīng)用于整合管理體系，確定企業(yè)的管理過程及其在企業(yè)中的應(yīng)用,確定過程的順序和相互作用，確定所需的準(zhǔn)則和方法。對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程所涉及的質(zhì)量特性、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源、能源使用、信息安全、新型能力以及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期的結(jié)果。企業(yè)宜將管理體系相同要素合并整合，相近要素融合，特定要素保留（2）。管理體系整合的框架內(nèi)容有：——相關(guān)方需求和期望；——方針目標(biāo)；——管理職能；——體系文件；——過程的總體策劃；——運(yùn)行控制與監(jiān)視測(cè)量的統(tǒng)一協(xié)調(diào)；——體系評(píng)價(jià)與改進(jìn)的同步實(shí)施。圖2管理體系整合方法圖整合管理體系特點(diǎn)企業(yè)整合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合管理體系，以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)，以環(huán)境管理、安全生產(chǎn)管理、職業(yè)健康管理、能源管理、信息安全管理、信息化和工業(yè)化融合管理為核心，融合GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001、GB/T23331、GB/T23001、GB/T22080的所有要求，形成單一要素的管理體系。其特點(diǎn)：——兼容性；——系統(tǒng)性；——預(yù)防性；——擴(kuò)展性；——可操作；——可追溯；——可檢查；——可評(píng)價(jià)。管理體系的擴(kuò)展企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需要引入其他管理體系時(shí)，應(yīng)參照本標(biāo)準(zhǔn)的整合原則進(jìn)行融合。管理體系異同點(diǎn)管理體系的相同點(diǎn)管理體系遵循的管理原理相同：PDCA運(yùn)行模式提供了一個(gè)從制定方針目標(biāo)、策劃、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維、運(yùn)行控制、監(jiān)視測(cè)量以及持續(xù)改進(jìn)的系統(tǒng)框架。管理體系的結(jié)構(gòu)相同；管理體系具有可兼容的共同管理要求（A）：體系策劃，制定方針；識(shí)別相關(guān)方的需求和期望，提出績(jī)效目標(biāo)；遵守適用的法規(guī)和其他要求；符合企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)體系；明確企業(yè)應(yīng)規(guī)定崗位職責(zé)和權(quán)限；強(qiáng)調(diào)交流溝通的重要性；強(qiáng)調(diào)人員能力，提供培訓(xùn)；對(duì)過程和績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；對(duì)不符合進(jìn)行控制，采取糾正和預(yù)防措施；采用內(nèi)審和管理評(píng)審方法評(píng)價(jià)管理體系的有效性、適宜性和充分性；提出持續(xù)改進(jìn)要求。管理體系的不同點(diǎn)目的、對(duì)象和適用范圍不同：質(zhì)量管理體系針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行過程控制，滿足顧客要求并不斷增強(qiáng)顧客滿意；環(huán)境管理體系規(guī)范企業(yè)的環(huán)境行為，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)，體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任；職業(yè)健康安全管理體系使企業(yè)能夠提供安全與健康的工作場(chǎng)所，消除危險(xiǎn)源并降低職業(yè)健康和安全風(fēng)險(xiǎn)（包括系統(tǒng)性缺陷），維護(hù)并改善企業(yè)的職業(yè)健康和安全績(jī)效；能源管理體系提高能源使用效率，降低能源消耗；信息安全管理體系強(qiáng)化企業(yè)信息安全防護(hù)能力，增加企業(yè)機(jī)密安全保障；信息化和工業(yè)化融合管理體系有效打造企業(yè)信息化環(huán)境下的新型能力，確保其在信息化環(huán)境下獲取可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。過程控制的切入點(diǎn)不同：質(zhì)量管理體系從產(chǎn)品生產(chǎn)過程控制切入，將管理體系分為體系策劃、資源職責(zé)管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析和持續(xù)改進(jìn)，進(jìn)行過程控制；環(huán)境管理體系從環(huán)境因素識(shí)別和分析切入，提高環(huán)境績(jī)效，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；職業(yè)健康安全管理體系從危險(xiǎn)源辨識(shí)切入，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可接受程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定管理方案并進(jìn)行控制；能源管理體系從能源使用、能源消耗的識(shí)別和分析切入，進(jìn)行過程管控，提高能源利用效率，實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)；信息安全管理體系從信息安全防護(hù)分析切入，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，制定管理方案，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；信息化和工業(yè)化融合管理體系從新型能力的識(shí)別和分析切入，進(jìn)行過程管控，提高信息化和工業(yè)融合水平，實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)。根據(jù)不同電力企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，具體內(nèi)容上存在的差異。管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)系整合管理體系是企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的重要組成部分。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理活DL/T485整合管理體系的管理手冊(cè)、程序文件應(yīng)納入管理標(biāo)準(zhǔn)體系，作業(yè)文件（如規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等）3。圖3管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)系圖企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化方針、目標(biāo)企業(yè)適用的法律法規(guī)參考標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)文件管理手冊(cè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系程序文件技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系管理標(biāo)準(zhǔn)體系作業(yè)文件崗位標(biāo)準(zhǔn)體系管理體系整合組織環(huán)境理解組織及其環(huán)境組織識(shí)別、確定影響整合管理體系的外部和內(nèi)部因素，并負(fù)責(zé)對(duì)外部和內(nèi)部因素定期監(jiān)視和評(píng)審。組織環(huán)境可在組織戰(zhàn)略發(fā)展報(bào)告、年度工作總結(jié)報(bào)告、年度經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告中體現(xiàn)。外部和內(nèi)部因素包括但不限于：外部因素：國(guó)際、國(guó)內(nèi)、地區(qū)或當(dāng)?shù)厣鐣?huì)和文化、政治、法律、法規(guī)、金融、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境；影響組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素和變化趨勢(shì)；與外部相關(guān)方的訴求和價(jià)值觀之間的關(guān)系；應(yīng)履行的社會(huì)責(zé)任；相關(guān)監(jiān)管部門的要求。內(nèi)部因素：采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南、模型；組織架構(gòu)；決策形成；組織文化；體系之間的關(guān)鍵接口，引起的潛在沖突和解決沖突的流程；與內(nèi)部相關(guān)方間訴求和價(jià)值觀的關(guān)系，如員工利益；能力、資源、技能和知識(shí)管理，如資金、時(shí)間、人力、過程、系統(tǒng)和技術(shù)；信息化。理解相關(guān)方需求和期望企業(yè)應(yīng)識(shí)別、確定影響組織的相關(guān)方需求和期望，并定期監(jiān)視和評(píng)審。相關(guān)方包括但不限于：政府；行業(yè)協(xié)會(huì)；社會(huì)團(tuán)體；投資人；客戶；合作伙伴；供方；員工。確定整合管理體系的范圍企業(yè)應(yīng)確定整合管理體系邊界和適用性，確定其范圍。確定范圍時(shí)，企業(yè)應(yīng)考慮：5.1.15.1.2企業(yè)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程、風(fēng)險(xiǎn)和活動(dòng)。企業(yè)宜根據(jù)管理需求和標(biāo)準(zhǔn)體系確定整合管理體系范圍，包括：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、風(fēng)險(xiǎn)管理、卓越績(jī)效、信息安全、信息化和工業(yè)化融合等管理體系。適宜時(shí)，企業(yè)可調(diào)整管理體系的整合范圍。領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾最高管理者應(yīng)從以下方面推動(dòng)企業(yè)管理體系的整合，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：對(duì)整合管理體系運(yùn)行的有效性負(fù)責(zé)，通過企業(yè)管理體系整合，以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，確定和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，致力于增強(qiáng)顧客滿意，推動(dòng)和確保持續(xù)改進(jìn)；根據(jù)企業(yè)的使命、愿景和價(jià)值觀，確定整合管理體系的方針和目標(biāo)，并使其與組織環(huán)境相適宜，與戰(zhàn)略方向一致；推動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)信守法、改進(jìn)、創(chuàng)新、快速反應(yīng)的企業(yè)文化環(huán)境；確?？色@得管理體系整合時(shí)所需的資源，如人力、財(cái)力、物力、信息和知識(shí)、技術(shù)等資源；通過雙向溝通使員工和其他相關(guān)方理解、認(rèn)同企業(yè)的整合管理體系的方針和目標(biāo)；通過管理體系整合，優(yōu)化企業(yè)流程，提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平，確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；指導(dǎo)和支持企業(yè)員工為整合管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)；確定企業(yè)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)，定期評(píng)價(jià)；支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，共同推進(jìn)整合管理體系的各項(xiàng)工作；承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，遵守道德規(guī)范和開展公益支持。方針制定整合管理體系方針制定、實(shí)施和保持整合管理體系方針，最高管理者應(yīng)：在優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和威脅（SWOT）分析的基礎(chǔ)上制定整合型管理體系方針；確保方針體現(xiàn)組織的宗旨、經(jīng)營(yíng)理念、環(huán)境意識(shí)、安全保障、職業(yè)健康和社會(huì)責(zé)任，并支持其戰(zhàn)略方向；為制定整合管理體系目標(biāo)提供框架；滿足適用要求的承諾和合規(guī)義務(wù)；持續(xù)改進(jìn)整合管理體系的承諾。溝通整合管理體系方針整合管理體系方針應(yīng)：作為形成文件的信息，并可獲??；在組織內(nèi)得到溝通、理解、應(yīng)用和評(píng)審；適宜時(shí)，可向有關(guān)相關(guān)方提供。組織的角色、職責(zé)和權(quán)限組織完善組織治理機(jī)制，宜明確主管部門、設(shè)立專職人員，統(tǒng)籌體系管理工作。最高管理者應(yīng)確保組織相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限得到分配、溝通和理解，以：確保整合管理體系要求符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求；確定管理體系整合所需的過程，融入于組織的業(yè)務(wù)過程；確保建立和實(shí)施整合管理體系達(dá)到預(yù)期的結(jié)果；報(bào)告管理體系的績(jī)效以及改進(jìn)機(jī)會(huì)，特別是向最高管理者報(bào)告；確保在整個(gè)組織中推動(dòng)以相關(guān)方利益為關(guān)注焦點(diǎn)；確保在策劃和實(shí)施管理體系變更時(shí)保持其完整性。策劃總則企業(yè)進(jìn)行整合管理體系策劃，應(yīng)考慮：合規(guī)義務(wù)和相關(guān)方要求；5.1.1、5.1.2整合管理體系能獲得預(yù)期結(jié)果；增強(qiáng)有利影響；預(yù)防或減少不利影響；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇,制定措施；評(píng)價(jià)措施的有效性；實(shí)現(xiàn)改進(jìn)；目標(biāo)、方法、時(shí)間、人員、資源等。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)重新評(píng)估管理體系并形成成文信息。整合管理體系的成文信息，予以保留或公布。目標(biāo)策劃企業(yè)應(yīng)在相關(guān)職能、層次策劃時(shí)建立整合管理體系目標(biāo)，形成成文信息，并予以保留和公布。整合管理體系目標(biāo)應(yīng)：與整合管理體系方針保持一致；與企業(yè)所識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以及為達(dá)到整合管理體系的預(yù)期結(jié)果所必需的績(jī)效指標(biāo)相關(guān)聯(lián)；體現(xiàn)對(duì)持續(xù)改進(jìn)、顧客滿意、污染預(yù)防、降低風(fēng)險(xiǎn)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)能降耗、信息安全防護(hù)、新型能力實(shí)現(xiàn)和合規(guī)義務(wù)的承諾；具體的、可測(cè)量的、可達(dá)到的、相關(guān)的、基于時(shí)間的原則（SMART）；可溝通的；引入新管理體系要求時(shí)，評(píng)審其可行性和兼容性；適當(dāng)時(shí)，進(jìn)行調(diào)整、更新；持續(xù)改進(jìn)。當(dāng)策劃實(shí)現(xiàn)整合管理體系目標(biāo)時(shí)，企業(yè)應(yīng)確定：需要做什么；需要什么樣的資源；誰負(fù)責(zé)；何時(shí)完成；如何評(píng)價(jià)結(jié)果。過程策劃企業(yè)宜按DL/T485給出的電力企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系框架，進(jìn)行整合管理體系過程的策劃，包括：業(yè)務(wù)識(shí)別結(jié)合整合管理體系的管理過程進(jìn)行業(yè)務(wù)識(shí)別，涵蓋企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，確定業(yè)務(wù)活動(dòng)的內(nèi)容；識(shí)別業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中的輸入、資源需求、實(shí)現(xiàn)方法及輸出；可形成整合管理體系業(yè)務(wù)名錄。業(yè)務(wù)流程梳理可依據(jù)整合管理體系業(yè)務(wù)名錄進(jìn)行業(yè)務(wù)流程梳理，確定業(yè)務(wù)類別；可形成整合管理體系業(yè)務(wù)流程清單；可繪制整合管理體系的業(yè)務(wù)流程。有關(guān)因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)識(shí)別影響產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)對(duì)方法；對(duì)所有的工作場(chǎng)所、設(shè)施和相關(guān)人員進(jìn)行危險(xiǎn)源辯識(shí)，確定重大危險(xiǎn)源并評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，設(shè)計(jì)運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)急預(yù)案；識(shí)別環(huán)境因素，評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素及其造成的環(huán)境影響，制定相應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，減少或消除環(huán)境污染。編制必要的環(huán)境運(yùn)行控制標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)急預(yù)案；識(shí)別能源種類和來源,對(duì)生產(chǎn)過程和相關(guān)活動(dòng)中的用能狀況進(jìn)行排查和分析，評(píng)價(jià)過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平；確定與主要能源使用相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過程的能源績(jī)效現(xiàn)狀，評(píng)估未來的能源使用和能源消耗；評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的控制措施和應(yīng)對(duì)方法；識(shí)別新型能力種類和來源，評(píng)價(jià)其對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)造成效率的影響，制定相應(yīng)的目標(biāo)指標(biāo)和管理方案，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率。合規(guī)義務(wù)企業(yè)應(yīng)：確定并獲取與其環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合管理的合規(guī)義務(wù)；確定如何將這些合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于企業(yè)；在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)及其他要求加以考慮；建立并保持合規(guī)義務(wù)的成文信息。變更策劃當(dāng)企業(yè)需要對(duì)整合管理體系進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)考慮：變更的目的及其潛在后果；整合管理體系的完整性；資源的可獲得性；職責(zé)或權(quán)限的分配。支持資源企業(yè)應(yīng)確定并提供為建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)整合管理體系所需的資源，包括：人力資源；基礎(chǔ)設(shè)施；技術(shù)資源；財(cái)務(wù)資源；信息和知識(shí)資源。企業(yè)在建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)整合管理體系應(yīng)考慮：現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和約束；需要從外部供方獲得的資源。企業(yè)應(yīng)確定并配備所需的人員以有效實(shí)施管理體系。企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，確保運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。注：基礎(chǔ)設(shè)施可包括：建筑物和相關(guān)設(shè)施；設(shè)備，包括硬件和軟件；運(yùn)輸資源；信息和通訊技術(shù)；緊急情況的遏制系統(tǒng)等。運(yùn)行環(huán)境企業(yè)應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。注：適宜的過程運(yùn)行環(huán)境可能是人為因素與物理因素的結(jié)合，例如：社會(huì)因素（如非歧視、安定、非對(duì)抗）；心理因素（如減壓、預(yù)防過度疲勞、穩(wěn)定情緒）；物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲）。監(jiān)測(cè)和測(cè)量資源當(dāng)利用監(jiān)視或測(cè)量來驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)確定并提供所需的資源，以確保結(jié)果有效和可靠。企業(yè)應(yīng)確保所提供的資源適合所開展的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的特定類型；得到維護(hù)，并保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為證據(jù)。當(dāng)要求測(cè)量溯源時(shí)，或企業(yè)認(rèn)為測(cè)量溯源是信任測(cè)量結(jié)果有效的基礎(chǔ)時(shí)，測(cè)量設(shè)備應(yīng)符合GB/T19001－20167.1.5.2組織的知識(shí)組織應(yīng)確定必要的知識(shí)，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識(shí)應(yīng)予以保持，并能在所需的范圍內(nèi)得到。為應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)，企業(yè)應(yīng)審視現(xiàn)有的知識(shí)，確定如何獲取或接觸更多必要的知識(shí)和知識(shí)更新。注1：組織的知識(shí)是組織特有的知識(shí)，通常從其經(jīng)驗(yàn)中獲得，是為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所使用和共享的信息。注2：組織的知識(shí)可基于：內(nèi)部來源（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識(shí)、從失敗和成功項(xiàng)目汲取的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、獲取和分享未成文的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，以及過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）；外部來源（如標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會(huì)議、從顧客或外部供方收集的知識(shí)）。能力企業(yè)應(yīng)：確定其控制范圍內(nèi)的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響整合管理體系績(jī)效和有效性的程度；基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)和工作經(jīng)歷進(jìn)行能力評(píng)價(jià)，確保這些人員具備所需的能力；適用時(shí)，采取措施獲得所需的能力，并評(píng)價(jià)措施的有效性，措施包括：繼續(xù)教育；輔導(dǎo)或重新分配工作；聘用或雇傭具備能力的人員等；保留適當(dāng)形成文件的信息，作為人員能力的證據(jù)。意識(shí)企業(yè)應(yīng)確保其控制范圍內(nèi)的相關(guān)工作人員知曉：整合管理體系方針；相關(guān)的整合管理體系目標(biāo)；對(duì)整合管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)整合管理體系績(jī)效的益處；不符合整合管理體系要求的后果。溝通企業(yè)應(yīng)確定與整合管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：溝通什么；何時(shí)溝通；與誰溝通；如何溝通；由誰負(fù)責(zé)。企業(yè)應(yīng)建立和實(shí)施有效的安排：企業(yè)內(nèi)部不同層次和職能進(jìn)行內(nèi)部溝通；接收、記錄和回應(yīng)來自利益相關(guān)方的相關(guān)溝通。企業(yè)信息的內(nèi)部和外部交流，包括但不限于：明確信息交流所需的過程；按照合規(guī)義務(wù)，明確內(nèi)容、時(shí)機(jī)、對(duì)象、方式；確保交流的信息與管理體系形成的信息一致，并真實(shí)可信；適當(dāng)時(shí)，保留文件化信息作為信息交流的證據(jù)。企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于：?jiǎn)T工參與協(xié)商過程；與合同方的協(xié)商，包括確保他們清楚地了解管理體系整合范圍內(nèi)他們的職責(zé)。企業(yè)應(yīng)確保適當(dāng)時(shí)，與外部利益相關(guān)方就整合管理體系事務(wù)進(jìn)行協(xié)商。成文信息整合管理體系文件要求：內(nèi)容的符合性：要求符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化管理體系標(biāo)準(zhǔn)，覆蓋所有要求；符合法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合企業(yè)的實(shí)際情況；術(shù)語的規(guī)范性：采用質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化管理體系標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語，或行業(yè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，避免出現(xiàn)容易產(chǎn)生歧議誤解的術(shù)語和不準(zhǔn)確的描述；各級(jí)文件一致性：避免出現(xiàn)同一活動(dòng)多種規(guī)定，或出現(xiàn)矛盾的情況；簡(jiǎn)要和可操作：必要時(shí)應(yīng)加圖示，尤其是作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)方便員工的理解閱讀。對(duì)于不同企業(yè)，管理體系整合時(shí)，成文信息的多少與詳略程度可以不同，取決于：企業(yè)的規(guī)模，以及活動(dòng)、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；過程的復(fù)雜程度及其相互作用；人員的認(rèn)知能力。整合管理體系成文信息應(yīng)包括：對(duì)管理體系范圍的描述，包括自愿遵守的管理體系；企業(yè)的方針和目標(biāo)；描述管理體系主要要素及其相互關(guān)系的體系手冊(cè)，包括通用方針，過程和程序及其對(duì)相關(guān)文件的引用；企業(yè)遵守的管理體系標(biāo)準(zhǔn)所形成的文件，包括：國(guó)家、行業(yè)和地方有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)家、行業(yè)和地方標(biāo)準(zhǔn)，團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)；企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)和管理的實(shí)際需求的成文信息；企業(yè)管理體系過程控制的成文信息；應(yīng)保留的成文信息。有下列情況時(shí)，應(yīng)對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行新建或修訂完善：在生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)過程和管理活動(dòng)中新出現(xiàn)的事項(xiàng)，有必要且可以制定標(biāo)準(zhǔn)的；因組織機(jī)構(gòu)調(diào)整或其它重大事項(xiàng)變更需對(duì)管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行增補(bǔ)、修訂的；企業(yè)在進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)有不符合管理體系要求和管理實(shí)際，需要修訂的。創(chuàng)建和更新在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模簶?biāo)識(shí)和說明(如：標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)等)；格式(如：語言、軟件版本、圖示)和媒介(如：紙質(zhì)、電子格式)；評(píng)審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。控制應(yīng)控制整合管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息，以確保：無論何時(shí)何處需要這些信息，均可獲得并適用；予以妥善保護(hù)(如：防止失密、不當(dāng)使用或不完整)。為控制成文信息，適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)關(guān)注下列活動(dòng)：分發(fā)、訪問、檢索和使用；存儲(chǔ)和防護(hù)，包括保持可讀性；變更控制(比如版本控制)；保留和處置。對(duì)確定策劃和運(yùn)行整合管理體系所必需的來自外部的原始成文信息，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)識(shí)別和控制。應(yīng)對(duì)所保存的作為符合性證據(jù)的成文信息予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。信息系統(tǒng)當(dāng)企業(yè)需要搭建信息系統(tǒng)，對(duì)整合管理體系形成文件的信息進(jìn)行展示或?qū)⑿纬晌募畔⑦^程固化在信息系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)考慮：獲得足夠的資源（人力資源、財(cái)務(wù)資源、技術(shù)資源等）；建立開發(fā)多維度數(shù)據(jù)模型，使管理體系整合信息的查詢、檢索、更新滿足要求，使用更高效便捷；進(jìn)行大數(shù)據(jù)分析和信息應(yīng)用；安全、穩(wěn)定。運(yùn)行運(yùn)行的策劃和控制企業(yè)應(yīng)策劃、實(shí)施和控制為滿足整合管理體系要求所需的過程，并應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所確定的措施進(jìn)行實(shí)施，并：確定產(chǎn)品和服務(wù)以及整合管理體系的要求；建立整合管理體系所需過程的運(yùn)行準(zhǔn)則，推薦以標(biāo)準(zhǔn)的形式存在；按照運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過程控制；確定達(dá)成整合管理體系符合性所需的適宜、充分的資源；保持必要的成文信息，以證明過程已按策劃得到實(shí)施；整合管理體系運(yùn)行控制還應(yīng)包括外部供方，將承包商作為企業(yè)常規(guī)資源納入，進(jìn)行控制。產(chǎn)品和服務(wù)的要求顧客溝通企業(yè)應(yīng)建立與顧客和相關(guān)方的溝通渠道，并建立顧客和相關(guān)方反饋信息檔案。溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：提供與有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；處理問詢、合同或訂單，包括更改；獲取有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴；處置或控制顧客財(cái)產(chǎn)；關(guān)系重大時(shí)，制定應(yīng)急措施的特定要求。產(chǎn)品和服務(wù)要求的確定在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)確保：產(chǎn)品和服務(wù)的要求得規(guī)定，包括：適用的法律法規(guī)要求；安健環(huán)、節(jié)能、信息安全要求；企業(yè)認(rèn)為的必要要求；提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足所聲明的要求。產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審評(píng)審應(yīng)在企業(yè)作出提供產(chǎn)品和服務(wù)的承諾之前進(jìn)行，評(píng)審結(jié)果及評(píng)審所引起的措施的記錄應(yīng)予保持，評(píng)審結(jié)果和實(shí)施措施應(yīng)傳達(dá)到相關(guān)人員。評(píng)審的內(nèi)容如下：顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及交付后活動(dòng)的要求；顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；企業(yè)規(guī)定的要求；適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；與以前表述不一致的合同或訂單要求。產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，企業(yè)應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)與開發(fā)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施并保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)和開發(fā)過程，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)的各階段均受控。設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃應(yīng)形成文件，并滿足：——符合GB/T19001－20168.3.2的要求；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮環(huán)境管理生命周期的每一階段，符合環(huán)境保護(hù)要求；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)和服務(wù)過程中的每一階段，符合安全生產(chǎn)和職業(yè)健康的要求；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)和管理過程中能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)、服務(wù)和管理過程中的每一階段，符合信息安全防護(hù)要求；——適當(dāng)時(shí)，應(yīng)考慮生產(chǎn)、服務(wù)和管理過程中的每一階段，符合可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)保持要求。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入企業(yè)應(yīng)針對(duì)所設(shè)計(jì)和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定必需的要求。企業(yè)應(yīng)考慮：功能和性能要求；來源于以前類似設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的信息；法律法規(guī)要求；企業(yè)承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范；由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果。針對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計(jì)的開發(fā)輸入應(yīng)得到解決。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的成文信息。設(shè)計(jì)和開發(fā)控制企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制，以確保：規(guī)定擬獲得的結(jié)果；實(shí)施評(píng)審活動(dòng)，以評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力；實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求；實(shí)施確認(rèn)活動(dòng)，以確保形成的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；針對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題采取必要措施；保留這些活動(dòng)的成文信息。注：設(shè)計(jì)和開發(fā)的評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)具有不同目的。根據(jù)組織的產(chǎn)品和服務(wù)的具體情況，可單獨(dú)或以任意組合的方式進(jìn)行。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出企業(yè)應(yīng)確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出：滿足輸入的要求；滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要；包括或引用監(jiān)視和測(cè)量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對(duì)于預(yù)期的、安全和正常提供是必需的。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的成文信息。設(shè)計(jì)和開發(fā)變更，包括：企業(yè)應(yīng)識(shí)別設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改，并保持記錄；應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)，內(nèi)容包括已更改的部分和受關(guān)聯(lián)影響的部分，并在實(shí)施更改前獲批準(zhǔn)；更改以文件的方式通知到各相關(guān)方，撤回并清楚標(biāo)識(shí)受更改影響的文件。外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制總則在下列情況下，企業(yè)應(yīng)確定對(duì)外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制：aGB/T19001－20168.4.1對(duì)外包過程進(jìn)行控制，以實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系的預(yù)期結(jié)果；在進(jìn)入工作場(chǎng)所之前，確定、評(píng)估與消除例如產(chǎn)品、危險(xiǎn)材料或物質(zhì)、原材料、設(shè)備或服務(wù)有關(guān)的潛在危險(xiǎn)源并降低職業(yè)健康與安全風(fēng)險(xiǎn)；從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，適當(dāng)時(shí)，確定產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求，以及對(duì)能源使用、能源消耗和能源效率的影響；與外部供方（包括合同方）溝通企業(yè)的相關(guān)環(huán)境要求、職業(yè)健康安全管理體系的協(xié)商與溝通的要求，以及對(duì)能源績(jī)效的評(píng)價(jià)；考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響的信息需求；考慮提供與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸或交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大信息安全影響的需求；與供方建立有效實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)為導(dǎo)向的溝通合作機(jī)制?？刂祁愋秃统潭绕髽I(yè)應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會(huì)對(duì)企業(yè)穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生不利影響。企業(yè)應(yīng)：確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；規(guī)定對(duì)外部供方的控制及輸出結(jié)果的控制；考慮外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)企業(yè)穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；以及由外部供方實(shí)施控制的有效性；確定必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。提供給外部供方的信息企業(yè)應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要求是充分和適宜的。企業(yè)應(yīng)與外部供方溝通以下要求：需提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)及其放行的批準(zhǔn)、對(duì)方法、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)；人員資格、能力；外部供方與企業(yè)的互動(dòng)；企業(yè)對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視；企業(yè)或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)。生產(chǎn)和服務(wù)的提供總則企業(yè)應(yīng)結(jié)合產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，識(shí)別并確定產(chǎn)品和服務(wù)提供過程中的控制條件，對(duì)生產(chǎn)過程、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全、關(guān)鍵工序、節(jié)能減排、防護(hù)與標(biāo)識(shí)等實(shí)施全過程控制。電力設(shè)計(jì)企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的提供電力設(shè)計(jì)企業(yè)應(yīng)確?？睖y(cè)、咨詢、設(shè)計(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)、設(shè)計(jì)服務(wù)等主要過程受控，受控條件一般應(yīng)包括（但不限于)：確定勘測(cè)設(shè)計(jì)（包括咨詢）應(yīng)遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)深度，以及產(chǎn)品和服務(wù)的性能指標(biāo)、安全功效等；確定勘測(cè)設(shè)計(jì)過程控制的各類管理標(biāo)準(zhǔn)、崗位標(biāo)準(zhǔn)；必要的監(jiān)視測(cè)量資源，如測(cè)量?jī)x器、試驗(yàn)儀器；對(duì)勘測(cè)設(shè)計(jì)成品進(jìn)行校審，對(duì)設(shè)計(jì)服務(wù)過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，以驗(yàn)證其符合性；提供勘測(cè)設(shè)備、設(shè)計(jì)軟件、辦公設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境；確定勘測(cè)、設(shè)計(jì)、校核、審核、批準(zhǔn)等各級(jí)人員的資格要求，并確保配備相應(yīng)的人員；對(duì)不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的勘測(cè)過程或需要采用特殊的檢驗(yàn)/驗(yàn)證方法的其他過程，在勘測(cè)大綱中應(yīng)進(jìn)行有效確認(rèn)與安排；采取措施防止人為錯(cuò)誤。電力施工企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的提供電力施工企業(yè)應(yīng)確保施工過程的設(shè)備設(shè)施、材料與構(gòu)配件、施工與安裝、檢驗(yàn)與驗(yàn)收等主要環(huán)節(jié)受控，受控條件一般應(yīng)包括（但不限于）：確定施工安裝過程應(yīng)遵循的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收規(guī)范；確定施工安裝過程控制的管理標(biāo)準(zhǔn)、崗位標(biāo)準(zhǔn)；配備必要的監(jiān)視測(cè)量資源，包括測(cè)量?jī)x器、測(cè)試儀表、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)及實(shí)驗(yàn)室，并定期對(duì)其進(jìn)行鑒定或校驗(yàn)；對(duì)各過程實(shí)施檢驗(yàn)驗(yàn)收，以驗(yàn)證產(chǎn)品和過程的符合性；提供施工機(jī)械、特種設(shè)備、辦公設(shè)施等基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境；確定電工、焊接、起重機(jī)械、壓力容器、鋼筋機(jī)械等特殊作業(yè)崗位的人員資格，并確保配備滿足資格的人員；對(duì)焊接、大體積混凝土澆灌、地基處理等不能由后續(xù)監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證的特殊過程，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)確認(rèn)，制定專項(xiàng)作業(yè)指導(dǎo)書，識(shí)別確定相關(guān)人員的資格和能力；采取措施防止人為錯(cuò)誤；從生命周期的觀點(diǎn)出發(fā)，考慮自身可控制和能夠施加影響的環(huán)境因素；控制施工過程與場(chǎng)所的安全風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)電企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制發(fā)電企業(yè)應(yīng)確保發(fā)電運(yùn)行或熱力供應(yīng)過程受控，受控條件一般應(yīng)包括（但不限于)：建立、實(shí)施并保持運(yùn)行管理準(zhǔn)則，針對(duì)過程要求編制（修訂）運(yùn)行操作規(guī)范、應(yīng)急預(yù)案、作業(yè)指導(dǎo)書等，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和崗位標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)電運(yùn)行的過程進(jìn)行控制；使用監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備，對(duì)電能質(zhì)量（電壓、頻率）或熱能質(zhì)量（溫度、壓力）及有功無功負(fù)荷等進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施，保持適宜的環(huán)境；運(yùn)行值班人員除具備專業(yè)知識(shí)和能力外，還須經(jīng)崗位技能培訓(xùn)并考試合格方能上崗；對(duì)生產(chǎn)中出現(xiàn)的不合格，及時(shí)進(jìn)行處置，采取糾正措施；對(duì)生產(chǎn)過程中的事件和重要參數(shù)進(jìn)行記錄并保存，確保其可追溯性；對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行維護(hù)和檢修，確保發(fā)電設(shè)備安全、經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)定運(yùn)行。供電企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)提供的控制供電企業(yè)應(yīng)確保其運(yùn)行、檢修、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)管理、設(shè)備設(shè)施管理、營(yíng)銷服務(wù)等主要環(huán)節(jié)受控，受控條件一般應(yīng)包括（但不限于)：確定電網(wǎng)運(yùn)行和維護(hù)所需的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，如電力調(diào)度、電網(wǎng)運(yùn)行與監(jiān)控、繼電保護(hù)、調(diào)度自動(dòng)化等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；確定運(yùn)行、檢修、營(yíng)銷服務(wù)等過程所需的管理標(biāo)準(zhǔn)和崗位標(biāo)準(zhǔn)；配備必要的監(jiān)視測(cè)量資源；提供必要的基礎(chǔ)設(shè)施，保持適宜的環(huán)境；配備勝任的人員；采取措施防止人為錯(cuò)誤。標(biāo)識(shí)與防護(hù)為滿足產(chǎn)品和服務(wù)狀態(tài)識(shí)別和必要的可追溯性要求，企業(yè)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的各階段產(chǎn)品(包括成品與半成品）和服務(wù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)與防護(hù)，一般應(yīng)包括（但不限于)：對(duì)各類過程管控記錄（包括圖紙、紀(jì)要、試驗(yàn)結(jié)果等）編號(hào)標(biāo)識(shí)，作為產(chǎn)品狀態(tài)記錄；對(duì)各類過程管控輸出的成文信息進(jìn)行簽署，作為產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)證的記錄；對(duì)試驗(yàn)檢驗(yàn)的樣本或試樣進(jìn)行編號(hào)標(biāo)識(shí)和外部防護(hù)，確保樣本或試樣性能與可追溯；對(duì)各生產(chǎn)場(chǎng)所、活動(dòng)的特征進(jìn)行安全標(biāo)識(shí)；對(duì)外部采購(gòu)的物資、設(shè)備進(jìn)行防護(hù)與標(biāo)識(shí)，以防止丟失、損壞和變質(zhì)；對(duì)發(fā)電生產(chǎn)流程、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施、工器具、物資以及安健環(huán)等方面規(guī)范標(biāo)識(shí)。顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)企業(yè)應(yīng)愛護(hù)在其控制下或其使用的顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)。還應(yīng)：對(duì)企業(yè)使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)，企業(yè)應(yīng)予以識(shí)別、驗(yàn)證、保護(hù)和防護(hù)；若顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，企業(yè)應(yīng)向顧客或外部供方報(bào)告，并保留所發(fā)生情況的成文信息；符合相關(guān)管理體系的特定要求。交付后的活動(dòng)電力企業(yè)應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品和服務(wù)的特性，考慮到法律法規(guī)、產(chǎn)品和服務(wù)潛在的不良因素、產(chǎn)品使用和預(yù)期壽命，以及顧客的反饋和要求，交付后的活動(dòng)一般應(yīng)包括（但不限于)：回復(fù)顧客的咨詢與詢問；設(shè)計(jì)交底與設(shè)計(jì)服務(wù)；設(shè)備、材料保修或技術(shù)支持；生產(chǎn)運(yùn)行培訓(xùn)；對(duì)電能、熱能交付和交付后的活動(dòng)進(jìn)行跟蹤，及時(shí)處理客戶反饋。更改控制企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評(píng)審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。企業(yè)應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評(píng)審的結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評(píng)審所采取的必要措施。產(chǎn)品和服務(wù)的放行企業(yè)應(yīng)在適當(dāng)階段實(shí)施策劃的安排，以驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿足。在未得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)或適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn),在未圓滿完成策劃安排之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。企業(yè)應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息。成文信息應(yīng)包括：符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)；可追溯到授權(quán)放行人員的信息。環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)融合運(yùn)行控制企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施并保持職業(yè)健康和安全管理所需的運(yùn)行策劃和控制的準(zhǔn)則，必需時(shí)提高職業(yè)健康和安全、消除危險(xiǎn)源，或當(dāng)不可能時(shí)，將運(yùn)行區(qū)域與活動(dòng)中的職業(yè)健康和安全風(fēng)險(xiǎn)降低到合理可行的較低水平。GB/T24001-20166.16.2企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施并保持主要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，根據(jù)準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過程。企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、控制并保持信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，根據(jù)準(zhǔn)則運(yùn)行、維護(hù)和控制信息系統(tǒng)硬件、軟件、人員和過程，必要時(shí)采取措施減輕任何負(fù)面影響。企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)兩化融合管理體系要求以及實(shí)施GB/T23001-20176.1、6.2和6.3所識(shí)別的措施所需的過程，建立運(yùn)行準(zhǔn)則并實(shí)施控制。應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)企業(yè)應(yīng)建立、實(shí)施并保持對(duì)識(shí)別潛在的緊急情況，進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并做出響應(yīng)所需的過程。企業(yè)應(yīng)：通過策劃的措施做好響應(yīng)緊急情況的準(zhǔn)備，以預(yù)防或減輕它所帶來的不利影響；對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況做出響應(yīng)；根據(jù)緊急情況和潛在影響的程度，采取相適應(yīng)的措施預(yù)防或減輕緊急情況帶來的后果；必要時(shí)，應(yīng)定期演練上述應(yīng)急預(yù)案、處置方案或業(yè)務(wù)連續(xù)性控制方案；定期評(píng)審這些應(yīng)急預(yù)案或處置方案，特別是在事故或緊急情況發(fā)生及演練后，應(yīng)對(duì)其完善或修訂；適宜時(shí)，向相關(guān)方（包括在企業(yè)控制下工作的人員）提供應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)；保持必要的文件化信息，以確保過程按策劃予以實(shí)施。應(yīng)急預(yù)案的內(nèi)容包括：重大安健環(huán)因素、主要能源使用的基本情況；可能產(chǎn)生的人身傷害、設(shè)備損失及環(huán)境影響；應(yīng)急處理人員及其職責(zé)；應(yīng)急措施；應(yīng)急報(bào)告程序及通訊聯(lián)絡(luò)方式；緊急安全疏散措施；現(xiàn)場(chǎng)醫(yī)療救護(hù)；物資準(zhǔn)備及檢查周期。緊急情況發(fā)生后，企業(yè)應(yīng)：在做好信息報(bào)告的同時(shí)，按專項(xiàng)預(yù)案的應(yīng)急響應(yīng)程序原則處置，按對(duì)應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)處置方案組織處置和應(yīng)急救援工作，并控制事態(tài)的擴(kuò)大；應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)向有關(guān)部門上報(bào)突發(fā)事件報(bào)告，造成事故的，在事故結(jié)束后按事故類別上報(bào)；策劃應(yīng)急響應(yīng)時(shí)，應(yīng)充分考慮相關(guān)方的需求，包括應(yīng)急服務(wù)機(jī)構(gòu)、涉及的相鄰企業(yè)或居民。有下列情形之一，及時(shí)修訂應(yīng)急預(yù)案或處置方案，修訂后按照程序重新備案，及時(shí)完善應(yīng)急系統(tǒng)：生產(chǎn)規(guī)模發(fā)生較大變化或進(jìn)行重大調(diào)整；隸屬關(guān)系發(fā)生變化；周圍環(huán)境發(fā)生變化，形成重大危險(xiǎn)源；依據(jù)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；應(yīng)急預(yù)案評(píng)估報(bào)告提出整改要求；上級(jí)有關(guān)部門提出要求。不合格輸出的控制企業(yè)應(yīng)確保對(duì)不符合要求的輸出進(jìn)行識(shí)別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。企業(yè)應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格服務(wù)。適用時(shí)，企業(yè)應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：糾正。適宜時(shí)，對(duì)不合格輸出進(jìn)行糾正之后應(yīng)驗(yàn)證其是否符合要求；對(duì)提供產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行隔離、限制、退貨或暫停；告知顧客；獲得讓步接收的授權(quán)。對(duì)事件進(jìn)行調(diào)查、分析，確定其原因，并采取措施以避免其再度發(fā)生。企業(yè)應(yīng)保留成文信息，作為不符合、事件控制和處置的證據(jù)。績(jī)效評(píng)價(jià)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總則為確保管理方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，企業(yè)應(yīng)對(duì)其整合管理體系的績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)。企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)活動(dòng)進(jìn)行策劃，應(yīng)確定：監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象；監(jiān)視和測(cè)量的時(shí)間；監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)的方法；分析和評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果的時(shí)機(jī)。當(dāng)需要監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備時(shí)，應(yīng)對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及其結(jié)果的記錄。監(jiān)視、測(cè)量企業(yè)應(yīng)對(duì)以下影響整合管理體系績(jī)效的關(guān)鍵因素和關(guān)鍵過程進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量：法律法規(guī)遵守情況；企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施、方針承諾情況；目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量；整合管理體系的過程控制；相關(guān)方滿意情況；事故、事件的響應(yīng)與報(bào)告。監(jiān)視和測(cè)量即可定量，也可定性。對(duì)于整合管理體系，企業(yè)可根據(jù)各管理體系要求獨(dú)立進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量的策劃與實(shí)施，也可以綜合進(jìn)行，但不論任何方式，監(jiān)視、測(cè)量結(jié)果可用于確定：管理績(jī)效提升的根本原因；改進(jìn)的優(yōu)先次序和創(chuàng)新機(jī)會(huì)；各類資源使用的重點(diǎn)。企業(yè)應(yīng)保留監(jiān)視和測(cè)量的相關(guān)記錄。分析與評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)對(duì)監(jiān)視、測(cè)量獲得的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析，包括趨勢(shì)分析、對(duì)比分析、因果分析等，找出整合管理體系運(yùn)行數(shù)據(jù)和信息內(nèi)在的關(guān)聯(lián)關(guān)系，以評(píng)價(jià)：目標(biāo)與計(jì)劃達(dá)成情況；產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；相關(guān)方的滿意程度；整合管理體系的績(jī)效和有效性；針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取措施的有效性；應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化和挑戰(zhàn)的應(yīng)對(duì)能力?？?jī)效評(píng)價(jià)的輸入，可包括：監(jiān)視、測(cè)量數(shù)據(jù)和信息的分析結(jié)果；戰(zhàn)略與目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃；內(nèi)外部環(huán)境變化；識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇；相關(guān)方信息；整合管理體系的審核結(jié)果；整合管理體系運(yùn)行過程數(shù)據(jù)及其趨勢(shì)。必要時(shí)，應(yīng)建立信息交流過程，就有關(guān)整體績(jī)效和整合管理體系有效性的信息進(jìn)行內(nèi)部和外部交流。評(píng)估與診斷企業(yè)應(yīng)依據(jù)GB/T23020-2013，建立和完善數(shù)據(jù)采集和報(bào)送制度，按照策劃的周期開展兩化融合自評(píng)估和自診斷，并與同行業(yè)企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)。適宜時(shí)，企業(yè)應(yīng)參考GB/T23020-2013制定個(gè)性化的兩化融合評(píng)估體系。企業(yè)應(yīng)采取適宜的方法，對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)估、分析和診斷，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)：業(yè)務(wù)流程與企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、數(shù)據(jù)開發(fā)利用與打造的新型能力及其目標(biāo)的適宜性；新型能力目標(biāo)的達(dá)成情況；可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的獲取結(jié)果。為確保評(píng)估的充分性和有效性，企業(yè)應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)?？己似髽I(yè)應(yīng)建立兩化融合管理體系及其過程相關(guān)的考核指標(biāo)和考核制度，并納入績(jī)效考核體系?？己酥辽賾?yīng)包括：評(píng)估和診斷結(jié)果；監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；審核結(jié)果。企業(yè)應(yīng)采取適宜的方式反饋考核結(jié)果，并保留考核的文件化信息。合規(guī)性評(píng)價(jià)企業(yè)應(yīng)定期對(duì)合規(guī)義務(wù)的履行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。合規(guī)性評(píng)價(jià)可由歸口管理部門組織自評(píng)或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行第三方評(píng)價(jià)。企業(yè)應(yīng)確定合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次、時(shí)機(jī)、方法，可針對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，也可針對(duì)專項(xiàng)要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。合規(guī)性評(píng)價(jià)可與其他評(píng)價(jià)活動(dòng)結(jié)合進(jìn)行，如管理評(píng)審、例行監(jiān)督檢查、內(nèi)部審核等活動(dòng)，下列活動(dòng)的輸出可作為合規(guī)性評(píng)價(jià)的輸入：審核結(jié)果；監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查結(jié)果；對(duì)法律法規(guī)和其他要求的分析；對(duì)事件和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄的評(píng)審；對(duì)設(shè)施、設(shè)備、區(qū)域的巡視、檢查結(jié)果；對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審（包括外部評(píng)審）；監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果的分析。應(yīng)保留合規(guī)性評(píng)價(jià)的記錄和評(píng)價(jià)結(jié)果，并編制合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告提交管理評(píng)審。內(nèi)部審核企業(yè)應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔對(duì)整合管理體系實(shí)施內(nèi)部審核，以提供信息確定整合管理體系是否：符合企業(yè)對(duì)整合管理體系策劃的安排和各相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；得到了正確的實(shí)施與保持；有效運(yùn)行并滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋整合管理體系的全部要求、所有活動(dòng)和相關(guān)區(qū)域，可對(duì)整合管理體系中的某一個(gè)體系實(shí)施單獨(dú)審核，也可對(duì)兩個(gè)以上體系或整合管理體系進(jìn)行結(jié)合審核。企業(yè)選擇內(nèi)部審核人員時(shí)，應(yīng)確保審核過程客觀公正，與被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系、無偏見以及無利益沖突。若企業(yè)的人員能力不能達(dá)到內(nèi)部審核要求時(shí)，企業(yè)可聘用外部人員或委托外部組織實(shí)施內(nèi)部審核。內(nèi)部審核流程主要包括：策劃、制定、發(fā)布審核方案；成立審核組，委派審核組長(zhǎng)；制定審核計(jì)劃、編制檢查清單；T/JSEPAXXXX—2022溝通審核計(jì)劃；現(xiàn)場(chǎng)審核；發(fā)現(xiàn)不符合，編制審核報(bào)告；報(bào)告審核結(jié)果；對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施、跟蹤整改及整改有效性評(píng)價(jià)；評(píng)審和改進(jìn)審核方案。歸口管理部門（或人員）負(fù)責(zé)編制、管理內(nèi)部審核方案，配置審核方案所確定的資源，審核方案一般應(yīng)包括：審核目的；審核頻次與方法；審核范圍與深度、地點(diǎn)、數(shù)量、類型、持續(xù)時(shí)間、日期；審核準(zhǔn)則；所需要的資源，包括人力、財(cái)務(wù)、技術(shù)以及交通和食宿；保密措施、信息安全、新型能力識(shí)別、健康與安全，以及其他事項(xiàng)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)部審核方案的管理目標(biāo)和進(jìn)程，適時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部審核，成立審核組，并委派具有一定管理經(jīng)驗(yàn)和領(lǐng)導(dǎo)能力的人員擔(dān)任審核組長(zhǎng)。審核組成員可是企業(yè)內(nèi)部人員，也可是外部聘用人員。審核組成員應(yīng)具備一定的管理知識(shí)和必要的專業(yè)知識(shí)，具有相關(guān)技術(shù)、管理或?qū)I(yè)崗位工作經(jīng)歷，經(jīng)過內(nèi)審員能力培訓(xùn)，并確保審核過程客觀公正。審核組長(zhǎng)編制審核計(jì)劃，審核組成員根據(jù)審核計(jì)劃，編制檢查清單，檢查清單應(yīng)覆蓋多個(gè)管理體系的要求，以確?，F(xiàn)場(chǎng)審核有序?qū)嵤?。審核組應(yīng)與相關(guān)管理者和受審核部門溝通審核計(jì)劃，并及時(shí)澄清審核計(jì)劃中不明確的問題。溝通方式可采用召開首次會(huì)議、郵件、區(qū)域網(wǎng)公布、現(xiàn)場(chǎng)訪談等多種形式?，F(xiàn)場(chǎng)審核過程中，審核員可以采用抽樣檢查的方式，通過收集證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則形成審核發(fā)現(xiàn)。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組成員應(yīng)與被審核部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，并及時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)匯報(bào)。審核組長(zhǎng)應(yīng)編制審核報(bào)告，審核報(bào)告應(yīng)包括（但不限于）：審核時(shí)間；審核目的與審核依據(jù)；審核組成員；審核范圍和主要審核的內(nèi)容；審核發(fā)現(xiàn)的不符合；審核結(jié)論。審核組應(yīng)向企業(yè)最高管理者和相關(guān)部門報(bào)告審核結(jié)果。受審核部門應(yīng)及時(shí)糾正內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合，必要時(shí)應(yīng)制定、實(shí)施糾正措施，并評(píng)價(jià)糾正措施的有效性。外部審核外部審核的必要性必要時(shí)，企業(yè)可對(duì)整合管理體系實(shí)施外部審核，也可以對(duì)整合管理體系中的某單項(xiàng)管理體系組織外部審核。外部審核包括第二方審核和第三方審核。企業(yè)的歸口管理部門負(fù)責(zé)整合管理體系外部審核的方案策劃、組織實(shí)施、信息溝通、證書獲取等相關(guān)工作。第二方審核第二方審核由企業(yè)的相關(guān)方（如顧客、合作伙伴）進(jìn)行，審核員可來自相關(guān)方，也可由相關(guān)方聘用外部人員或委托某個(gè)審核機(jī)構(gòu)來實(shí)施。開展第二方審核有利于進(jìn)一步提高企業(yè)滿足相關(guān)方要求的能力，加強(qiáng)企業(yè)與相關(guān)方的相互理解和合作。第三方審核第三方審核是指獨(dú)立于第一方審核和第二方審核之外的，經(jīng)過國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他權(quán)威機(jī)構(gòu)提供的認(rèn)證或確認(rèn)的審核活動(dòng)。第三方審核主要是用于企業(yè)管理體系（或整合管理體系中的某單個(gè)體系）認(rèn)證或獲得證書的需要。企業(yè)的歸口管理部門應(yīng)提前獲取第三方審核的主要流程和要求，完成以下工作：確定審核范圍、目的；確定第三方審核機(jī)構(gòu)；填寫整合管理體系（或某單一管理體系）申請(qǐng)表，提交接受審核申請(qǐng)；商談、簽訂委托認(rèn)證合同；溝通現(xiàn)場(chǎng)審核相關(guān)事宜；接受現(xiàn)場(chǎng)審核（包括文件審核）；簽署通過現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告；整改不符合項(xiàng)，實(shí)施糾正、糾正措施；獲取認(rèn)證證書。多領(lǐng)域管理體系審核的知識(shí)和技能多領(lǐng)域管理體系審核組的審核員應(yīng)至少具有審核一個(gè)領(lǐng)域管理體系的能力并理解不同管理體系之間的相互關(guān)系和協(xié)同作用。多領(lǐng)域管理體系審核組長(zhǎng)應(yīng)理解每一領(lǐng)域管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，并意識(shí)到審核組成員在不同領(lǐng)域的知識(shí)和技能的局限。整合管理體系文件審核文件審核時(shí)，審核員需考慮：文件內(nèi)容是否覆蓋六個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心要素；是否結(jié)合產(chǎn)品、活動(dòng)特點(diǎn)，并提出了控制要求；文件結(jié)構(gòu)是否協(xié)調(diào)，接口是否合理，文件是否有效控制。主要過程、活動(dòng)是否有文件化信息控制。整合管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核整合管理體系現(xiàn)場(chǎng)審核的要求：按部門審核，應(yīng)結(jié)合受審核部門特點(diǎn)，對(duì)關(guān)鍵過程審核要點(diǎn)全覆蓋、相關(guān)過程/要素應(yīng)審到；按過程方法審核，按業(yè)務(wù)/過程流程，應(yīng)考慮每個(gè)過程涉及的部門，過程間的輸入、輸出與PDCA應(yīng)體現(xiàn)多體系整合優(yōu)化，做到共用過程/要素合并，關(guān)聯(lián)過程/要素兼顧，體現(xiàn)內(nèi)在關(guān)系；抽樣應(yīng)具有代表性，宜抽取同時(shí)具有關(guān)鍵/特殊過程屬性的/或重要環(huán)境因素/或重大危險(xiǎn)作業(yè)的工序過程作為抽樣對(duì)象；六個(gè)體系通用要素宜一次審核、同時(shí)進(jìn)行，不重復(fù)、不交叉。管理評(píng)審最高管理層應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)整合管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的保持適宜性、充分性和有效性，并與企業(yè)戰(zhàn)略方向一致。管理評(píng)審是最高管理層根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向開展的活動(dòng)，可作為單獨(dú)的活動(dòng)開展，也可與其他業(yè)務(wù)活動(dòng)一起開展（如戰(zhàn)略策劃、運(yùn)營(yíng)會(huì)議、年度工作會(huì)議等），一年至少宜進(jìn)行一次管理評(píng)審。在下列情況下，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)管理評(píng)審：外部環(huán)境發(fā)生較大變化，會(huì)影響企業(yè)戰(zhàn)略、方針或目標(biāo)有重大改變時(shí)；內(nèi)部機(jī)構(gòu)或資源發(fā)生重大變化時(shí)；連續(xù)發(fā)生相關(guān)方投訴時(shí)；發(fā)生重大事故（如產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量事故、安全生產(chǎn)事故、環(huán)境事故、職業(yè)傷害、信息泄露等）。企業(yè)的歸口管理部門負(fù)責(zé)管理評(píng)審的總體策劃和輸入信息的收集與匯總。管理評(píng)審輸入應(yīng)包括以下方面的信息（不限于）：企業(yè)方針、中長(zhǎng)期規(guī)劃的執(zhí)行情況；內(nèi)外部環(huán)境的變化；目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；相關(guān)方反饋意見（包括投訴、抱怨、表揚(yáng)）；企業(yè)整體績(jī)效、同業(yè)對(duì)標(biāo)情況；產(chǎn)品或服務(wù)的符合性；監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果；質(zhì)量、安全、職業(yè)健康、環(huán)境、能源、信息安全事件回顧；不合格和糾正措施實(shí)施情況；內(nèi)審、外審結(jié)果；外部合作方績(jī)效；資源的充分性（包括人員、財(cái)務(wù)、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、知識(shí)等）；以往管理評(píng)審所采取措施的實(shí)施情況；需要改進(jìn)的問題。依據(jù)管理評(píng)審結(jié)果，由歸口管理部門編制管理評(píng)審輸出報(bào)告，經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，發(fā)放企業(yè)各部門執(zhí)行。管理評(píng)審輸出應(yīng)包括以下內(nèi)容：方針、目標(biāo)、中長(zhǎng)期規(guī)劃的適宜性及其改進(jìn)；整合管理體系有效性及其過程有效性的改進(jìn)；產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量的改進(jìn)；企業(yè)整體績(jī)效的改進(jìn)；與相關(guān)方需求有關(guān)的改進(jìn)；資源需求；其他改進(jìn)措施。應(yīng)保留管理評(píng)審改進(jìn)措施及其實(shí)施情況的記錄，并作為下一次管理評(píng)審的輸入。改進(jìn)整合與優(yōu)化前提條件企業(yè)應(yīng)確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，采取必要措施，以實(shí)現(xiàn)整合管理體系的持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。企業(yè)采取措施改進(jìn)時(shí)，應(yīng)考慮：整合管理體系的績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；企業(yè)環(huán)境績(jī)效分析和評(píng)價(jià)；合規(guī)性評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核和管理評(píng)審的結(jié)果。改進(jìn)包括：糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。整合與優(yōu)化要求數(shù)據(jù)分析為證實(shí)整合管理體系的適宜性和有效性，企業(yè)應(yīng)確定、收集和分析適當(dāng)?shù)男畔?。?shù)據(jù)的來源，主要為監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果。如：顧客滿意、過程監(jiān)視測(cè)量、產(chǎn)品監(jiān)視測(cè)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全、信息安全、信息化和工業(yè)化融合績(jī)效的監(jiān)測(cè)與測(cè)量以及整合管理體系運(yùn)行得到的信息。分析方法可采用：對(duì)比法、因果圖、排列圖、調(diào)查表、分層圖、統(tǒng)計(jì)表等。數(shù)據(jù)分析結(jié)果應(yīng)提供的信息，包括：績(jī)效與目標(biāo)的符合性；與產(chǎn)品要求的符合性；過程和產(chǎn)品的特性及趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)；供方的有關(guān)信息。不符合和糾正措施潛在的不符合來源包括但不限于：內(nèi)部/外部審核發(fā)現(xiàn)；監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果（如檢測(cè)、產(chǎn)品或服務(wù)缺陷）；不合格產(chǎn)品；顧客投訴；不符合法律法規(guī)要求；外部供方的問題（如按時(shí)交付、進(jìn)貨檢驗(yàn)）；員工發(fā)現(xiàn)的問題（如意見箱）；保修索賠。當(dāng)發(fā)生不符合時(shí)，企業(yè)應(yīng)：對(duì)不符合做出反應(yīng)，且適當(dāng)時(shí)：采取措施進(jìn)行控制和糾正；處理結(jié)果，包括減輕有害的環(huán)境影響。評(píng)價(jià)采取措施的需求，以消除不符合的原因，為了避免再次發(fā)生或在任何其他的地方發(fā)生，通過：評(píng)審和分析不符合，方法可以包括（但不限于）：根本原因分析、8DFMEA（失效模式和效果分析）和因果圖；確定不符合的原因；確定是否存在相似或可能發(fā)生的不符合。實(shí)施所需的任何措施。為確保有效驗(yàn)證，可確定完成措施的適當(dāng)時(shí)間周期；評(píng)審所采取的糾正措施的有效性，可通過觀察過程績(jī)效或評(píng)審形成文件的信息來完成驗(yàn)證；需要時(shí)，更新策劃期間確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇；必要時(shí)，對(duì)整合管理體系進(jìn)行修改。糾正措施應(yīng)與所遇到的不符合所產(chǎn)生的影響相適應(yīng)。企業(yè)應(yīng)保持形成文件的信息作為證據(jù)：不符合性質(zhì)和所采取的任何后續(xù)措施；任何糾正措施的結(jié)果。不符合性質(zhì)包括：不符合描述、不符合評(píng)級(jí)。這些形成文件的信息可以是：糾正措施表、數(shù)據(jù)庫(kù)以及證明采取措施的證據(jù)。持續(xù)改進(jìn)企業(yè)應(yīng)持續(xù)改進(jìn)整合管理體系的適宜性、充分性和有效性。持續(xù)改進(jìn)應(yīng)考慮：整個(gè)整合管理體系；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別；管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果；管理評(píng)審的輸出；一些通用的經(jīng)營(yíng)目的。企業(yè)可考慮多種方法和工具來開展持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)，包括但不限于：根本原因分析、8DFMEA、因果圖、六西格瑪、精益或改善、標(biāo)桿管理、質(zhì)量經(jīng)濟(jì)性管理、顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量等。企業(yè)的持續(xù)改進(jìn)過程包括日常改進(jìn)和重大改進(jìn)。對(duì)于重大改進(jìn)應(yīng)考慮：確定改進(jìn)事項(xiàng)；確定改進(jìn)事項(xiàng)的目標(biāo)和要求；分析改進(jìn)事項(xiàng)的現(xiàn)狀，識(shí)別主要影響因素；制訂改進(jìn)措施或計(jì)劃；按計(jì)劃實(shí)施改進(jìn)項(xiàng)目；對(duì)改進(jìn)的結(jié)果實(shí)施驗(yàn)證。重大改進(jìn)項(xiàng)目應(yīng)通過管理評(píng)審確認(rèn)，并列入企業(yè)當(dāng)年的管理目標(biāo)并制定管理方案以確保實(shí)現(xiàn)。管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的整合體系整合建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，應(yīng)根據(jù)企業(yè)的特點(diǎn)充分滿足其他管理體系的要求，促進(jìn)企業(yè)形成一套完整、協(xié)調(diào)配合、自我完善的管理體系和運(yùn)行機(jī)制。企業(yè)應(yīng)將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合等管理體系的通用要求，采用整合、兼容和拓展的方式修訂后納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，實(shí)施一體化管理。對(duì)于各管理體系中的特定要求，可直接將原管理體系的文件納入企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系。整合后的管理體系應(yīng)達(dá)到以下要求：同時(shí)滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求；統(tǒng)一協(xié)調(diào)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合管理方針和目標(biāo)，一套方針支持多項(xiàng)目標(biāo)；完整的整合管理體系管理手冊(cè)、管理標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)指導(dǎo)書；兼顧各管理體系的差異和個(gè)性；同步實(shí)施統(tǒng)一的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)；同步實(shí)施管理體系評(píng)價(jià)、持續(xù)改進(jìn)。文件整合管理手冊(cè)應(yīng)以描述質(zhì)量管理體系的活動(dòng)（過程）要求為主線，適當(dāng)插入環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合管理體系的相應(yīng)要素要求，形成有機(jī)融合，確保管理手冊(cè)同時(shí)滿足并覆蓋管理體系的所有要求。整合后的管理手冊(cè)應(yīng)闡明企業(yè)的管理方針和目標(biāo)，描述管理體系的范圍，應(yīng)系統(tǒng)又綱領(lǐng)性地闡述企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息安全、信息化和工業(yè)化融合管理體系各個(gè)過程之間的相互關(guān)系，反映企業(yè)一體化管理體系的總體概貌，并為查詢管理體系文件提供途徑。應(yīng)將管理體系的各要素分解后納入到企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)中，使其成為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的一部分或內(nèi)容。1：將質(zhì)量管理體系的有關(guān)過程（要素）監(jiān)視和測(cè)量、標(biāo)識(shí)等要素分別納入企業(yè)相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)中。2：涉及環(huán)境管理體系的要素要求，可納入企業(yè)環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)中。3：4：有關(guān)能源管理體系的要素要求，可納入企業(yè)能源技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)中。示例5：有關(guān)信息安全管理體系的要素要求，可納入企業(yè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)中。示例6：有關(guān)信息化和工業(yè)化融合管理體系的要素要求，可納入企業(yè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或管理標(biāo)準(zhǔn)中。管理體系的程序文件，應(yīng)以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)進(jìn)行整合，修訂形成管理標(biāo)準(zhǔn)。為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑應(yīng)包括：做什么（What）、為什么要做（Why）、誰去做（Who）、何時(shí)做（When）、在哪做（Where）、如何做（How）及做到什么程度(HowMuch5W2H整合后形成的管理體系文件化信息結(jié)構(gòu)為：一個(gè)管理手冊(cè)（或?qū)t）；一定數(shù)量的管理標(biāo)準(zhǔn)；若干支撐的作業(yè)文件。附錄A（資料性）本標(biāo)準(zhǔn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表本標(biāo)準(zhǔn)與其他管理體系的標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照關(guān)系參見表A.1。表A.1本標(biāo)準(zhǔn)與管理體系標(biāo)準(zhǔn)條款對(duì)照表本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T23331—2020GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T45001—2020GB/T23001—2017GB/T22080—2016整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)前言前言前言前言前言前言前言—引言引言引言引言引言引言引言—1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍1范圍—2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件2規(guī)范性引用文件—3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義3術(shù)語和定義—4基本要求———————4.1整合原則———————4.2整合方法———————4.3整合管理體系特點(diǎn)———————4.4管理體系的擴(kuò)展———————4.5管理體系異同點(diǎn)———————4.6管理體系與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系的關(guān)系———————5管理體系的整合———————5.1組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境4組織環(huán)境4組織所處的環(huán)境4組織所處的環(huán)境4可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)4組織的背景—5.1.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境4.2識(shí)別組織的內(nèi)外部環(huán)境4.1了解組織的背景和期望素確定相應(yīng)的控制措施5.1.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解相關(guān)方的需求和期望4.2理解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望4.2識(shí)別組織的內(nèi)外部環(huán)境4.2理解相關(guān)方的需求和期望企業(yè)應(yīng)明確各管理體系有關(guān)的相關(guān)方及要求5.1.3確定整合管理體系的范圍4.3確定能源管理體系范圍4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍4.3確定環(huán)境管理體系的范圍4.3確定職業(yè)健康安全管理體系范圍4.4.1確定兩化融合管理體系的范圍4.3確定信息安全管理體系的范圍—5.2領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用和工作人員參與5領(lǐng)導(dǎo)作用5領(lǐng)導(dǎo)作用—5.2.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾5.15.3表5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾最高管理者有標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體系要求的管理職責(zé)組織角5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)5.3組織的角色、職責(zé)和權(quán)5.4.1職責(zé)與權(quán)限5.3角色、責(zé)任和權(quán)限企業(yè)應(yīng)按實(shí)際需要明確劃分企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T23331—2020GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T45001—2020GB/T23001—2017GB/T22080—2016整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)限限限限限系要求的職責(zé)。明確標(biāo)準(zhǔn)化和各管理體系要素的歸口部門及人員的職責(zé)5.2.3方針制定整合管理體系方針溝通整合管理體系方針5.2能源方針5.2方針量方針量方針5.2環(huán)境方針5.2職業(yè)健康安全方針5.25.2方針企業(yè)用建立標(biāo)準(zhǔn)化和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安目標(biāo)的制定提供框架5.3策劃6策劃6策劃6策劃6策劃6策劃6計(jì)劃—5.3.1總則——6.1.1總則6.1.1總則—6.1.1總則企業(yè)對(duì)各管理體系的進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，要保持各管理體系的完整性5.3.2整合管理體系目標(biāo)的策劃措施目標(biāo)、能現(xiàn)的策劃措施及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.1.46.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.1.4策劃6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃新型能力目標(biāo)的確定兩化融合實(shí)施方案的策劃處理風(fēng)行動(dòng)信息安全目標(biāo)及實(shí)現(xiàn)的策劃企業(yè)對(duì)各管理體系進(jìn)行識(shí)別時(shí)，要保持各管理體系的完整性5.3.3審效參數(shù)準(zhǔn)劃6.2目標(biāo)、能源指標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃因素義務(wù)6.2及其實(shí)現(xiàn)的策劃危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法律確定6.2職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃新型能力的識(shí)別與確定新型能力目標(biāo)的確定信息估信息置6.2現(xiàn)的策劃5.3.4務(wù)——6.1.36.1.3定——5.3.5劃—6.3劃————5.4支持7支持7支持7支持7支持7支持7支持—5.4.1資源7.1資源7.1資源7.1資源7.1資源資金投入人才保障設(shè)備設(shè)施信息資源信息安全7.1資源—5.4.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.2能力7.37.2能力企業(yè)應(yīng)定期進(jìn)行人力資源需求分析，確定崗位能力要求，進(jìn)行人員能力的評(píng)價(jià)，并采取相應(yīng)的措施，確保崗位人員具備相應(yīng)的能力5.4.3意識(shí)7.3意識(shí)7.3意識(shí)7.3意識(shí)7.3意識(shí)7.37.3意識(shí)5.4.4溝通7.4信息交流7.4溝通7.47.4溝通5.4.27.4溝通企業(yè)內(nèi)、外部信息溝通、交流，應(yīng)符合企業(yè)相關(guān)管理標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定5.4.5息7.5文件化信息7.57.5息7.5息4.4.37.5文件化信息整合管理體系文件應(yīng)滿足標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、能源、信息本標(biāo)準(zhǔn)條款GB/T23331—2020GB/T19001—2016GB/T24001—2016GB/T45001—2020GB/T23001—2017GB/T22080—2016整合應(yīng)關(guān)注的要點(diǎn)安全、信息化和工