《貴州省安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)實施指南（2018年試行）》

編制說明

為進(jìn)一步貫徹落實黨的十九大報告中“樹立安全發(fā)展理念，

弘揚生命至上、安全第一的思想，健全公共安全體系，完善安全

生產(chǎn)責(zé)任制，堅決遏制重特大安全事故，提升防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)能力”

精神，緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點地區(qū)、重點企業(yè)、重

點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風(fēng)險的關(guān)鍵，準(zhǔn)確把握安

全生產(chǎn)的特點和規(guī)律，堅持風(fēng)險管控、關(guān)口前移，全面推進(jìn)風(fēng)險

分級管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，自2017

年下半年以來，我省按照黨中央、國務(wù)院和省委省政府關(guān)于構(gòu)建

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系工作的安排部署，在

全省范圍內(nèi)全面開展“雙控”體系建設(shè)工作。近一年來，各地認(rèn)

真按照上級工作部署，在結(jié)合自身實際的基礎(chǔ)上，積極開展本地

雙控體系建設(shè)工作，真抓實干，多措并舉，工作扎實、成果卓著。

為進(jìn)一步加快推進(jìn)我省“雙控”體系建設(shè)，指導(dǎo)全省生產(chǎn)經(jīng)

營單位規(guī)范開展安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控、隱患排查治理等各項具

體工作，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生

產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見》(中發(fā)〔2016〕32號)、《國務(wù)院安委會辦

公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意

見》（安委辦〔2016〕11號）要求，起草制定了《貴州省安全生產(chǎn)

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)實施指南（2018

年試行）》。

1.適用范圍

本指南規(guī)定了貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和

隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)的具體任務(wù)目標(biāo)及工作流程，對

風(fēng)險點確定、危險源辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險分級

管控以及隱患排查治理提出具體要求，確定了生產(chǎn)經(jīng)營單位常用

風(fēng)險點識別、危險源辨識、風(fēng)險評價及分級管控、隱患排查治理

方法。

本指南適用于貴州省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和

隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對法》（國家主席令第69號，

2007年8月30日中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第二十九次會議通過）

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（國家主席令第70號，根據(jù)

2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十次會

議修正）

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)

〔2010〕23號）

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治遏制重特大事故工

作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）

《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)

建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）

《貴州省安全生產(chǎn)條例》（2017年11月30日貴州省第十二屆

人民代表大會常務(wù)委員會第三十二次會議通過）

GB/T23694《風(fēng)險管理術(shù)語》

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GB/T24353《風(fēng)險管理原則與實施指南》

GB/T27921《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》

GB6441《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》

GB/T13861《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

GB/T28001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

3.術(shù)語與定義

3.1風(fēng)險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組

合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故

（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險=可能性×嚴(yán)重性。

3.2可接受風(fēng)險

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許

程度的風(fēng)險。

3.3風(fēng)險點

風(fēng)險伴隨的設(shè)施、部位、場所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、

場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

3.4危險源

可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根

源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

（注：在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康

甚至導(dǎo)致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的

因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素等四類。）

3.5危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

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3.6風(fēng)險評價

對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行辨識、評估、分級，對現(xiàn)有管控

措施的充分性加以考慮，以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。

3.7風(fēng)險分級

通過采用科學(xué)、合理方法對危險源所伴隨的風(fēng)險進(jìn)行定性或

定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

3.8風(fēng)險分級管控

按照風(fēng)險的不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施

復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風(fēng)險管控方式。

3.9風(fēng)險管控措施

企業(yè)為將風(fēng)險降低至可接受程度，針對該風(fēng)險而采取的相應(yīng)

管控方法和手段。

3.10風(fēng)險信息

包括風(fēng)險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)

以及伴隨風(fēng)險大小、等級、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等

一系列信息的綜合。

3.11風(fēng)險分級管控清單

企業(yè)各類風(fēng)險信息（即3.10所涵蓋的相關(guān)信息）的集合。

3.12安全生產(chǎn)事故隱患

生產(chǎn)安全事故隱患（以下簡稱隱患、事故隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)

營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和安

全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在

可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的

缺陷。

在事故隱患的三種表現(xiàn)中，物的危險狀態(tài)是指生產(chǎn)過程或生

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產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的物質(zhì)條件(如材料、工具、設(shè)備、設(shè)施、成品、半成品)

處于危險狀態(tài)；人的不安全行為是指人在工作過程中的操作、指

示或其他具體行為不符合安全規(guī)定；管理上的缺陷是指在開展各

種生產(chǎn)活動中所必須的各種組織、協(xié)調(diào)等行動存在缺陷。

3.13隱患分級

隱患分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍

為標(biāo)準(zhǔn)的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。一般事故隱

患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停

產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部

因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

同時，相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域重大事故隱患判定應(yīng)遵照中華人民共和

國應(yīng)急管理部（原國家安全監(jiān)管總局）《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標(biāo)準(zhǔn)》（國家安全監(jiān)管總局第85號令）、《金屬非金屬礦山

重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管一〔2017〕

98號）、《化工和危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患

判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》《煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱

患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號）、《工貿(mào)行業(yè)重

大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（2017版）》（安監(jiān)總管四〔2017〕

129號）等要求執(zhí)行。

3.14隱患排查

隱患排查是指生產(chǎn)經(jīng)營單位組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技

術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進(jìn)行排查，并對排查

出的事故隱患，按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信

息檔案。

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3.15隱患治理

隱患治理就是指消除隱患的活動或過程。對排查出的事故隱

患，應(yīng)當(dāng)按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案，

并按照職責(zé)分工實施監(jiān)控治理。對于一般事故隱患，由于其危害

和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)由生產(chǎn)經(jīng)營單位（部門、車間、班

組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員立即組織整改。對于重大事故隱患，

由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人組織制定并實施事故隱患治理方案，

按“五落實”要求進(jìn)行整改。

3.16隱患信息

包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致后果及其嚴(yán)重程

度、治理目標(biāo)、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限等信息的總稱。

4.基本要求

4.1建立組織機構(gòu)

——成立負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確組成部門及其成員職責(zé)、目標(biāo)和

任務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)組成除包括各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人外，至少還應(yīng)包括

安全、設(shè)備、工藝、電氣、儀表等各類專業(yè)技術(shù)人員。

——主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)風(fēng)險識別、評價、管控和公示，以

及隱患排查治理工作。

——分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價、管控和

公示，以及隱患排查治理工作。

——企業(yè)應(yīng)明確風(fēng)險識別、評價和管控的主管部門，負(fù)責(zé)組

織制訂本單位安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，并對企業(yè)內(nèi)部

安全風(fēng)險分級管控工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。

——各業(yè)務(wù)部門根據(jù)企業(yè)安全生產(chǎn)職責(zé)和專業(yè)分工，負(fù)責(zé)組

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織策劃各自專業(yè)范圍內(nèi)的風(fēng)險識別、評價和管控策劃、監(jiān)督檢查、

效果評價工作；負(fù)責(zé)編制專業(yè)范圍內(nèi)各類安全風(fēng)險分析評估樣表；

負(fù)責(zé)企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)重大風(fēng)險分析記錄的審查與管控效果驗收；負(fù)

責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險分級管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和

檢查督導(dǎo)。

——車間負(fù)責(zé)組織學(xué)習(xí)企業(yè)安全風(fēng)險工作要求、風(fēng)險管理知

識及方法；制定培訓(xùn)計劃對車間內(nèi)干部職工進(jìn)行風(fēng)險管理知識普

及教育；制定車間安全風(fēng)險管理目標(biāo)及推進(jìn)計劃；有計劃、有步

驟開展風(fēng)險辯識、風(fēng)險評價活動；建立健全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫并實行動

態(tài)管理；制定風(fēng)險管控措施并督促嚴(yán)格落實；制定風(fēng)險評價考核

辦法，有效推進(jìn)車間安全風(fēng)險管理；對安全風(fēng)險管理進(jìn)行階段性

分析總結(jié)，不斷改進(jìn)提高。

——班組以系統(tǒng)開停車、交接班、“八大特殊安全作業(yè)”等為

載體，從“人員、工機具、環(huán)境、物料、規(guī)程”等方面實施設(shè)備

設(shè)施和作業(yè)活動安全風(fēng)險分析評估工作。

——崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險分析工作，分析評

估結(jié)果及時記錄匯總上報車間。

——各級組織和人員對評估出的較大風(fēng)險或重大風(fēng)險，要立

即有針對性地采取相應(yīng)管控措施降低其風(fēng)險程度，直至風(fēng)險可以

接受（確保其實現(xiàn)重點管控）。

4.2實施全員培訓(xùn)

企業(yè)各級組織應(yīng)制定安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理（雙

控）體系建設(shè)培訓(xùn)計劃，對全員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括風(fēng)險

和隱患相關(guān)概念、辨識方法、評估分級、管控措施，以及隱患排

查治理程序、方法和整改措施等，讓員工掌握相關(guān)概念、標(biāo)準(zhǔn)、

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程序、方法，并保留培訓(xùn)記錄。

4.3編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理（雙控）

體系建設(shè)文件，主要包括安全風(fēng)險分析評估和分級管控管理制度、

安全風(fēng)險公告管理制度、隱患排查治理制度、安全風(fēng)險分級管控

和隱患排查治理監(jiān)督檢查考核管理制度等。

5.工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險點確定

5.1.1風(fēng)險點劃分原則

風(fēng)險點主要分為靜態(tài)風(fēng)險點和動態(tài)風(fēng)險點。

——靜態(tài)風(fēng)險點主要包括：設(shè)備、設(shè)施、場所、區(qū)域。企業(yè)

應(yīng)按工序建立《設(shè)備設(shè)施清單》（詳見附件1）。

——動態(tài)風(fēng)險點主要包括：現(xiàn)場操作、取樣、巡檢、檢修、

故障處理等作業(yè)活動。

作業(yè)活動主要按生產(chǎn)流程、區(qū)域位置、裝置、作業(yè)任務(wù)、生

產(chǎn)（服務(wù)）階段或部門劃分。包括但不限于：

——日常操作：工藝、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。

——異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)

料的處理，設(shè)備故障處理。

——開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

——其他作業(yè)活動：動火、有（受）限空間、高處、臨時用

電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、

測溫、設(shè)備檢測（測厚、動態(tài)監(jiān)測）、脫水排凝、人工加料（劑）、

汽車裝卸車、火車裝卸車、加熱爐點火、機泵機組盤車、輸煤機

檢查、清罐內(nèi)污油等危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線

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外保溫防腐、機泵機組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其

他作業(yè)。

——管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練、公眾

聚集活動等。

企業(yè)應(yīng)按崗位工作任務(wù)和作業(yè)流程劃分作業(yè)活動，填入《作

業(yè)活動清單》（詳見附件2）。

5.1.2風(fēng)險點識別

企業(yè)應(yīng)組織本單位涉及安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理

（雙控）體系建設(shè)的各相關(guān)部門聯(lián)合對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險

點排查，形成包括風(fēng)險點名稱、區(qū)域位置、危險源及可能導(dǎo)致事

故類型、現(xiàn)有風(fēng)險管控措施等內(nèi)容的基本信息，并建立《風(fēng)險點

登記臺賬》（詳見附件3），為下一步進(jìn)行危險源辨識及風(fēng)險評價做

好準(zhǔn)備。

風(fēng)險點排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設(shè)

施、作業(yè)活動或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2危險源辨識

5.2.1辨識方法

對于設(shè)備設(shè)施，宜選用安全檢查表法（簡稱SCL）進(jìn)行辨識；

對于作業(yè)活動，宜選用工作危害分析法（簡稱JHA）進(jìn)行辨識；

5.2.2方法簡介

5.2.2.1工作危害分析法（JHA）

該方法是通過對工作過程的逐步分析，找出具有危險的工作

步驟及工作內(nèi)容、潛在事故類型、導(dǎo)致事故的主要危險有害因素、

現(xiàn)有安全管控措施。

工作危害分析法（JHA）實施步驟：

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——編制《作業(yè)活動工作危害分析（JHA）表》（詳見附件4）；

——將作業(yè)活動清單中的每項活動分解為若干個相連的工作

步驟，明確其工作內(nèi)容；

——根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441）規(guī)定，

分析每個工作步驟可能潛在的事故類型；

——根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T

13861）規(guī)定，辨識導(dǎo)致潛在事故類型的主要危險有害因素；

——識別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個體

防護(hù)、應(yīng)急措施等方面進(jìn)行統(tǒng)計；

——對每個工作步驟的工作內(nèi)容進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記

錄。

5.2.2.2安全檢查表法（SCL）

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中的每個設(shè)備設(shè)施明

確檢查內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)要求、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型、現(xiàn)

有安全管控措施等。

安全檢查表法（SCL）實施步驟：

——編制《設(shè)備設(shè)施安全檢查表》（詳見附件5）；

——依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按設(shè)備設(shè)施結(jié)構(gòu)或功能將風(fēng)險點

劃分為若干檢查內(nèi)容；

——依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定明確檢查內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)

要求；

——分析標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差導(dǎo)致的主要事故類型；

——識別現(xiàn)有管控措施。主要從工程措施、管理措施、個體

防護(hù)、應(yīng)急措施等方面進(jìn)行統(tǒng)計；

——對每個檢查內(nèi)容進(jìn)行全過程的系統(tǒng)分析和記錄。

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5.2.3辨識范圍

5.2.3.1應(yīng)覆蓋全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀

態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

5.2.3.2工藝運行危險源辨識范圍及工作分工

——規(guī)劃、設(shè)計（重點是新、改、擴建項目）和建設(shè)、投產(chǎn)、

運行、廢棄、拆除與處置等階段，設(shè)立、設(shè)施設(shè)計、竣工驗收、

現(xiàn)狀等專業(yè)評價由中介機構(gòu)完成。

——大型機組、系統(tǒng)、裝置開停車等常規(guī)活動和緊急停車、

跳車等非常規(guī)作業(yè)活動由所在車間完成。

——多系統(tǒng)或整個企業(yè)開停車危險源辨識由生產(chǎn)運行管理部

門完成。

——新建裝置、技術(shù)改造項目危險源辨識，企業(yè)應(yīng)針對實際

成立專項部門負(fù)責(zé)完成。

5.2.3.3檢維修危險源辨識范圍及工作分工

——一般設(shè)備檢維修、臨時施工和零星作業(yè)。作業(yè)前，作業(yè)

負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工的材料、設(shè)備、工器具準(zhǔn)備情況；

對作業(yè)環(huán)境(電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)

隔離、重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施)落實情況；對作業(yè)人員

身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行安全風(fēng)險分

析。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)

量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施、安全防護(hù)及采取

的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行安全風(fēng)險分

析。涉及特殊安全作業(yè)風(fēng)險分析由生產(chǎn)經(jīng)營單位牽頭組織。

——重點設(shè)備檢維修及單系統(tǒng)檢修。由機電管理部門牽頭，

編制安全風(fēng)險分析指導(dǎo)書，由所在車間設(shè)備負(fù)責(zé)人或技術(shù)負(fù)責(zé)人

-11-

牽頭，電氣、儀表專業(yè)人員配合實施安全風(fēng)險分析。

——多工序或多車間同時進(jìn)行系統(tǒng)性檢修時，應(yīng)由機電管理

部門牽頭組織，總工程師、生產(chǎn)系統(tǒng)各專業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人，相關(guān)工

藝、電氣、儀表、公用工程等單位分管負(fù)責(zé)人參加，組織進(jìn)行安

全風(fēng)險分析，編制安全風(fēng)險報告報告，逐級簽批。

5.2.3.4其他危險源辨識范圍及工作分工

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更，由各業(yè)務(wù)部門牽頭，

相關(guān)車間落實。

——氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等，由生產(chǎn)運行管理部門負(fù)責(zé)。

——事故及潛在的緊急情況，由各車間結(jié)合現(xiàn)場處置方案予

以落實。

——所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動，由項目負(fù)責(zé)人帶領(lǐng)所在

班組崗位人員落實。

——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，

由人力資源管理部門指導(dǎo)，崗位班組長落實。

——原材料、產(chǎn)品的運輸由銷售管理部門負(fù)責(zé)；使用過程由

崗位人員落實。

——作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品，由崗位

人員落實。

5.2.4危險源辨識

5.2.4.1依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》

（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的“人、物、環(huán)、管”危險有害因

素進(jìn)行辨識，充分考慮其根源和性質(zhì)。例如：造成火災(zāi)和爆炸的

因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機械傷害的原因；

造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因

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素和物理性危害因素；人機工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；

導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

5.2.4.2辨識危險源可從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行分析。

從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射

能等。例如：機械能可造成機械傷害、物體打擊、車輛傷害、起

重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造

成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、中毒、腐蝕。

從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃

性物質(zhì)、爆炸性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、粉

塵等。

5.2.5事故類別及后果

危險源可導(dǎo)致的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械

傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、

鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

危險源引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、

停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.2.6現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計

現(xiàn)有安全管控措施統(tǒng)計主要從工程措施、管理措施、個體防

護(hù)、應(yīng)急措施等4個方面進(jìn)行統(tǒng)計。

5.3風(fēng)險評價

5.3.1風(fēng)險評價方法

設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）；作業(yè)活動宜

選用作業(yè)條件危險性分析法（LEC）進(jìn)行評價；危險工藝宜采用危

險與可操作性分析法（HAZOP）進(jìn)行評價；危險化學(xué)品重大危險源，

宜選用定量風(fēng)險分析法進(jìn)行分析評價，確定其個人風(fēng)險和社會風(fēng)

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險值。

5.3.2風(fēng)險判定準(zhǔn)則

5.3.2.1企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實際，制定每個評價方法的評價準(zhǔn)

則。企業(yè)可參考《風(fēng)險矩陣法（LS）評價準(zhǔn)則》（詳見附件6）、《作

業(yè)條件危險性分析法（LEC）評價準(zhǔn)則》（詳見附件7）。

5.3.2風(fēng)險評價與分級

企業(yè)在對各類風(fēng)險點和危險源進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)根據(jù)制定

的風(fēng)險評價準(zhǔn)則，在充分考慮現(xiàn)有安全管控措施，明確事故（事

件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性的取值和計算風(fēng)險值，依據(jù)風(fēng)險判定

準(zhǔn)則，判定風(fēng)險等級。具體可參考《設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價表》（詳見

附件8）、《作業(yè)活動風(fēng)險評價表》（詳見附件9）。

5.4風(fēng)險管控措施

5.4.1管控措施選擇原則

風(fēng)險管控措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)

濟(jì)合理性。

5.4.2管控措施實施

5.4.2.1從工程控制、管理措施、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面

評價現(xiàn)有管控措施的有效性?，F(xiàn)有管控措施不足以管控此項風(fēng)險，

應(yīng)提出改進(jìn)的管控措施或建議。

5.4.2.2設(shè)備設(shè)施類危險源的管控措施應(yīng)包括：聯(lián)鎖、報警、

安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的管控措施和消

防、檢查、檢測、檢驗、校驗等常規(guī)的管理措施。

5.4.2.3作業(yè)活動類危險源的管控措施應(yīng)包括：制度完整性、

作業(yè)流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對象狀態(tài)完好性及作業(yè)

人員安全素質(zhì)等方面。

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5.4.2.4不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進(jìn)

行管控，直至風(fēng)險可以接受。

5.4.2.5風(fēng)險管控措施應(yīng)在實施前對以下內(nèi)容評審：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險降低到可以接受的程度；

——是否產(chǎn)生新的風(fēng)險；

——是否已選定了最佳的解決方案；

——是否會被應(yīng)用于實際工作中。

5.4.2.6風(fēng)險管控措施落實。有下列情形之一的，應(yīng)納入隱患

治理程序立即進(jìn)行整改。

——壓力容器、壓力管道等特種設(shè)備未按規(guī)定辦理使用登記

證的；未按規(guī)定安裝壓力表、安全閥等安全附件的；超期未檢或

未按檢驗要求檢修(停用)的;使用非法制造的特種設(shè)備的；未定期

維護(hù)，帶病運行，存在嚴(yán)重的跑、冒、滴、漏（介質(zhì)為易燃、易

爆、腐蝕、有毒物質(zhì)）的；安全附件（設(shè)施）不全，或安全附件

（設(shè)施）損壞后未及時修復(fù)、更換的、超期未檢或檢驗不合格的。

——易燃易爆生產(chǎn)裝置區(qū)、倉儲裝卸區(qū)的廠房、庫房、設(shè)備、

設(shè)施未按規(guī)定設(shè)置防雷、防靜電設(shè)施,或未按規(guī)定進(jìn)行檢測且不符

合要求的；易燃易爆場所內(nèi)汽車罐車和裝卸棧臺未設(shè)置靜電專用

接地線,或未按規(guī)定進(jìn)行檢測且不符合要求的。

——甲類氣體或甲類、乙類液體的生產(chǎn)裝置和儲存場所，未

按規(guī)定設(shè)置有毒或可燃?xì)怏w檢測報警裝置的；易燃易爆、有毒的

作業(yè)場所未按規(guī)定設(shè)置通風(fēng)設(shè)施的，或未按規(guī)定和生產(chǎn)工藝要求

設(shè)置必要的自動報警和安全聯(lián)鎖裝置的；涉及CO、SO2、NH3、H2S

等有毒氣體可能泄漏的場所，未按規(guī)定設(shè)置有毒氣體報警裝置，

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或未按規(guī)定配備氣體防護(hù)器材并保存完好的。

——甲類、乙類液體儲罐區(qū)未按規(guī)定要求設(shè)置防火堤，或防

火堤的容量、高度、強度及儲罐的間距不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要

求的；硫酸、硝酸等強腐蝕性介質(zhì)儲罐未按規(guī)定設(shè)置防護(hù)圍堰的。

——甲類、乙類液體固定頂罐未按要求設(shè)置阻火器和呼吸閥

的；液氨儲罐未按規(guī)定設(shè)置液位計、壓力表和安全閥等安全附件

的；儲罐與罐車之間的裝卸管線上未設(shè)置止回閥和緊急切斷閥的；

裝車裝置未按要求設(shè)置防超裝裝置的；裝卸設(shè)施未按規(guī)定配置并

定期檢測和更換的。

——爆炸和火災(zāi)危險環(huán)境區(qū)域內(nèi)的電力裝置(電機、燈具、開

關(guān)等)不防爆，或防爆等級(類別、級別、組別)及線路鋪設(shè)不符合

有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要求的。

——消防設(shè)施不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定和要求的。例如：未按

規(guī)定設(shè)置水、泡沫、蒸汽、惰性氣體等消防滅火系統(tǒng)的；按一級

負(fù)荷供電的消防設(shè)備未設(shè)雙電源的；消防水池、消防水泵、消防

管道及消防栓的配置不符合規(guī)定的；生產(chǎn)裝置區(qū)、儲罐區(qū)、倉庫

未按規(guī)定設(shè)置固定（或半固定）或水（或泡沫）噴淋滅火系統(tǒng)的，

或未按規(guī)定設(shè)置小型滅火器材，或滅火器材的種類、數(shù)量及設(shè)置

方式不符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定要求的；廠區(qū)內(nèi)的消防道路（環(huán)形通

道或回車場地、道路寬度、凈空高度、轉(zhuǎn)彎半徑）不符合有關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)、規(guī)定要求的；工藝裝置、儲運設(shè)施的控制室未設(shè)調(diào)度直通報

警電話或電話不通的。

——生產(chǎn)崗位未按要求設(shè)置兩個或兩個以上安全通道，或安

全通道不暢通的。

——企業(yè)未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度、工藝操作規(guī)程、設(shè)備檢

-16-

修規(guī)程和事故應(yīng)急救援預(yù)案。

5.5風(fēng)險分級管控

根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，企業(yè)要對安全風(fēng)險分級、分層、分類、

分專業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實企業(yè)、車間、班組和崗位的管控責(zé)任，

尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、

生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。

5.5.1風(fēng)險分級管控要求

5.5.1.1風(fēng)險分析評價和風(fēng)險等級判定，應(yīng)對每項管控措施進(jìn)

行評審，確定可行性、有效性。存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定

落實改進(jìn)措施，降低風(fēng)險。

5.5.1.2上級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下級應(yīng)同時負(fù)責(zé)管控，逐級落

實具體措施。

5.5.1.3應(yīng)結(jié)合本單位機構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險的管控層級。

5.5.1.4企業(yè)選擇適當(dāng)?shù)脑u價方法進(jìn)行風(fēng)險評價分級后，按照

風(fēng)險分級管控和隱患排查治理“雙控”體系建設(shè)相關(guān)文件要求，

劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅橙

黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識，實施分級管控。

5.5.1.5企業(yè)要高度關(guān)注運營狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀

況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險始終處

于受控范圍內(nèi)。

5.5.2編制風(fēng)險分級管控清單

風(fēng)險辨識和評價后，應(yīng)編制《風(fēng)險分級管控清單》（包括全部

風(fēng)險點、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險等級、主要危險有害因素、

管控措施、應(yīng)急措施等風(fēng)險信息，詳見附件10），逐級匯總、評審、

修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實現(xiàn)信息有效傳遞。

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5.5.3評審與審批

企業(yè)應(yīng)組織內(nèi)部逐級評審并審核、批準(zhǔn)，形成管控清單或臺

賬。下級要呈報上級，上級負(fù)責(zé)審核、批準(zhǔn)，各級都要形成管控

清單或臺賬。

5.5.4風(fēng)險告知

組織全員學(xué)習(xí)、了解風(fēng)險分析結(jié)果記錄和管控措施，掌握本

崗位的風(fēng)險點、可能導(dǎo)致的事故類型、風(fēng)險等級、主要危險有害

因素、所需管控措施、應(yīng)急措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息，以

空間分布圖、公告欄、告知卡等形式進(jìn)行公示。具體樣式可參照

《企業(yè)風(fēng)險公告欄(樣式)》（詳見附件11）、《企業(yè)風(fēng)險空間分布圖

(樣式)》（詳見附件12）、《車間風(fēng)險公告欄(樣式)》（詳見附件13）、

《崗位風(fēng)險告知卡(樣式)》（詳見附件14）。安全風(fēng)險等級從高到

低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、

橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，全省采用如下統(tǒng)一色譜標(biāo)準(zhǔn)。

序號風(fēng)險等級顏色色譜標(biāo)準(zhǔn)

1重大風(fēng)險紅RGB:R255G0B0

2較大風(fēng)險橙RGB:R255G97B0

3一般風(fēng)險黃RGB:R255G255B0

4低風(fēng)險藍(lán)RGB:R0G0B255

安全風(fēng)險等級四色標(biāo)識RGB色譜標(biāo)準(zhǔn)

6.隱患排查治理

6.1風(fēng)險分級管控清單錄入

按風(fēng)險分級管控和崗位職責(zé)，建立各企業(yè)、車間、班組、崗

位的風(fēng)險分級管控清單并錄入“貴州省安全生產(chǎn)雙重預(yù)防控制系

統(tǒng)”。

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6.2風(fēng)險點的隱患排查

企業(yè)、車間、班組、崗位應(yīng)根據(jù)自己的職責(zé)權(quán)限，對自己管

控的風(fēng)險點按檢查頻率的要求登錄“貴州省安全生產(chǎn)雙重預(yù)防控

制系統(tǒng)”，并對風(fēng)險點進(jìn)行風(fēng)險管控和隱患排查。

隱患排查內(nèi)容：對風(fēng)險點的危險有害因素的風(fēng)險管控措施有

效性按頻率進(jìn)行檢查，當(dāng)風(fēng)險點的危險有害因素的管控措施有效

時，則認(rèn)為風(fēng)險點的風(fēng)險可控；當(dāng)風(fēng)險點的危險有害因素的管控

措施失效時，則認(rèn)為風(fēng)險點的風(fēng)險不可控，危險有害因素轉(zhuǎn)化為

隱患并確認(rèn)上報。

6.3隱患治理

6.3.1隱患治理流程

車間管理員收到班組或個人上報的隱患信息時，確定是否能

立即整改，能立即整改的作為車間隱患登記；不能整改的，上報

企業(yè)安全管理部門；安全管理部門按職責(zé)分工，確定整改單位、

責(zé)任人、整改時間并下發(fā)整改通知單到相關(guān)單位；相關(guān)單位制定

整改方案并落實整改。安全管理部門負(fù)責(zé)組織驗收、銷號。

6.3.2一般隱患治理要求

對于一般事故隱患，由企業(yè)各級（企業(yè)、車間、班組、崗位

等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)

行確認(rèn)。

6.3.3重大隱患治理要求

經(jīng)判定或評估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時組織評估，

并編制事故隱患評估報告書。評估報告書應(yīng)當(dāng)包括事故隱患的類

別、影響范圍和風(fēng)險程度以及對事故隱患的監(jiān)控措施、治理方式、

治理期限的建議等內(nèi)容。

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企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大事故隱患治理方案。治理方

案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費和物資的落實；

——負(fù)責(zé)治理的機構(gòu)和人員；

——治理的時限和要求；

——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。

6.3.4隱患治理驗收要求

隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況

進(jìn)行驗收，實現(xiàn)閉環(huán)管理。重大隱患治理工作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)

組織對治理情況進(jìn)行復(fù)查評估。對政府督辦的重大隱患，按有關(guān)

規(guī)定執(zhí)行。風(fēng)險點的隱患排查治理操作程序可參照《貴州省安全

生產(chǎn)雙重預(yù)防控制系統(tǒng)操作手冊（企業(yè)端）》（詳見附件15）。

7.文件管理

企業(yè)應(yīng)完善全過程工作記錄的文件資料收集，加強本單位安

全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理（雙控）體系建設(shè)相關(guān)資料的檔

案管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險分級管控和隱患排查治理制度、風(fēng)險點

登記臺賬、危險源辨識與風(fēng)險評價表、風(fēng)險分級管控清單、隱患

排查治理臺賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風(fēng)險、較大風(fēng)險的，

應(yīng)保存其辨識、評價過程記錄、風(fēng)險管控措施及其實施和改進(jìn)記

錄；涉及重大事故隱患的，應(yīng)保存其排查、評估記錄，隱患整改

復(fù)查驗收記錄等內(nèi)容，并單獨建檔管理。

8.系統(tǒng)管理

企業(yè)的“雙控”系統(tǒng)管理員應(yīng)定期對信息系統(tǒng)中涉及本單位

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相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行定期更新和維護(hù)，更新內(nèi)容主要包括企業(yè)管理機構(gòu)、

生產(chǎn)工藝