融資租賃訴訟管理制度

融資租賃訴訟管理制度?一、總則（一）目的為規(guī)范公司融資租賃訴訟管理工作，有效應(yīng)對和處理融資租賃業(yè)務(wù)中可能出現(xiàn)的法律糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)和損失，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司在融資租賃業(yè)務(wù)開展過程中涉及的各類訴訟案件的管理，包括但不限于租賃合同糾紛、租金拖欠糾紛、租賃物所有權(quán)糾紛等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則訴訟活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋，確保公司的訴訟行為合法有效。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則注重對訴訟風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評估和控制，采取有效措施降低訴訟成本，減少損失。3.及時(shí)高效原則對訴訟案件應(yīng)及時(shí)響應(yīng)，積極推進(jìn)訴訟進(jìn)程，提高訴訟效率，確保公司權(quán)益得到及時(shí)維護(hù)。4.證據(jù)至上原則高度重視證據(jù)的收集、整理和保全，以充分的證據(jù)支持公司的訴訟主張。二、訴訟管理職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)融資租賃項(xiàng)目的前期調(diào)查、合同簽訂等工作，從源頭上防范法律風(fēng)險(xiǎn)。2.在租賃業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中，密切關(guān)注承租人的經(jīng)營狀況和履約能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告可能引發(fā)訴訟的風(fēng)險(xiǎn)因素。3.協(xié)助法務(wù)部門收集與訴訟案件相關(guān)的業(yè)務(wù)資料和證據(jù)。（二）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對融資租賃業(yè)務(wù)中的法律問題進(jìn)行審查和咨詢，提供專業(yè)的法律意見和建議。2.主導(dǎo)訴訟案件的處理，包括案件的立案、訴訟策略制定、證據(jù)準(zhǔn)備、出庭應(yīng)訴等工作。3.負(fù)責(zé)與外部律師事務(wù)所的溝通協(xié)調(diào)，監(jiān)督律師的工作進(jìn)展和質(zhì)量。4.定期對已審結(jié)的訴訟案件進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)措施和風(fēng)險(xiǎn)防范建議。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對訴訟案件涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分析，提供相關(guān)財(cái)務(wù)證據(jù)。2.根據(jù)訴訟進(jìn)展情況，合理安排訴訟費(fèi)用的預(yù)算和支出。3.協(xié)助法務(wù)部門評估訴訟案件可能給公司帶來的財(cái)務(wù)影響。（四）其他相關(guān)部門根據(jù)案件需要，配合法務(wù)部門做好相關(guān)工作，提供必要的信息和支持。三、訴訟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范（一）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制1.業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立承租人信用監(jiān)控體系，定期對承租人的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用記錄等進(jìn)行評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的違約風(fēng)險(xiǎn)。2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)承租人出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)立即向法務(wù)部門報(bào)告：連續(xù)逾期支付租金達(dá)到一定期限；經(jīng)營狀況惡化，出現(xiàn)重大虧損或債務(wù)危機(jī)；涉及重大法律糾紛或行政處罰；其他可能影響其履約能力的重大事項(xiàng)。3.法務(wù)部門接到報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，判斷是否可能引發(fā)訴訟，并制定相應(yīng)的應(yīng)對措施。（二）防范措施1.加強(qiáng)合同管理在簽訂融資租賃合同前，法務(wù)部門應(yīng)對合同條款進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)、權(quán)利義務(wù)明確、風(fēng)險(xiǎn)防范措施有效。合同簽訂后，應(yīng)妥善保管合同原件及相關(guān)附件，并建立合同履行跟蹤機(jī)制，及時(shí)掌握合同履行情況。2.強(qiáng)化租金管理業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定及時(shí)向承租人催收租金，建立租金催收臺(tái)賬，詳細(xì)記錄租金催收情況。對于逾期租金，應(yīng)根據(jù)逾期時(shí)間和金額采取不同的催收措施，如發(fā)送催款函、電話催收、上門催收等。3.完善擔(dān)保措施根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況，合理要求承租人提供有效的擔(dān)保，如保證、抵押、質(zhì)押等。對擔(dān)保財(cái)產(chǎn)進(jìn)行定期核查，確保擔(dān)保的有效性和價(jià)值穩(wěn)定性。4.加強(qiáng)與承租人溝通業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期與承租人進(jìn)行溝通，了解其經(jīng)營狀況和需求，及時(shí)解決租賃業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，維護(hù)良好的合作關(guān)系。如發(fā)現(xiàn)承租人存在違約跡象，應(yīng)及時(shí)與其協(xié)商解決，爭取通過非訴訟方式化解糾紛。四、訴訟案件處理流程（一）案件受理1.當(dāng)出現(xiàn)可能需要通過訴訟解決的糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)材料，并提交給法務(wù)部門。2.法務(wù)部門對業(yè)務(wù)部門提交的材料進(jìn)行審查，判斷是否符合立案條件。如認(rèn)為符合立案條件，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)備好起訴狀、證據(jù)清單等訴訟材料，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。3.立案后，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將案件受理情況通知業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)部門，并建立案件管理檔案，對案件進(jìn)展情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。（二）訴訟策略制定1.法務(wù)部門在立案后，應(yīng)組織相關(guān)人員對案件進(jìn)行全面分析，制定訴訟策略。訴訟策略應(yīng)包括訴訟請求、事實(shí)與理由、證據(jù)準(zhǔn)備、庭審應(yīng)對等方面的內(nèi)容。2.在制定訴訟策略過程中，法務(wù)部門應(yīng)充分考慮案件的事實(shí)情況、法律規(guī)定、證據(jù)狀況以及可能的爭議焦點(diǎn)，結(jié)合公司的訴訟目標(biāo)和利益，制定切實(shí)可行的方案。3.訴訟策略制定后，應(yīng)提交公司內(nèi)部審批，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施。（三）證據(jù)準(zhǔn)備1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)部門收集、整理與案件相關(guān)的證據(jù)材料。證據(jù)材料應(yīng)包括合同、租金支付憑證、租賃物交付憑證、承租人財(cái)務(wù)報(bào)表、催款記錄等。2.對收集到的證據(jù)進(jìn)行分類、編號、裝訂，并制作證據(jù)清單。證據(jù)清單應(yīng)詳細(xì)列出證據(jù)的名稱、來源、證明內(nèi)容等信息。3.在證據(jù)收集過程中，應(yīng)注意證據(jù)的合法性、真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性，確保證據(jù)能夠充分支持公司的訴訟主張。對于重要證據(jù)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行保全，防止證據(jù)滅失或損毀。（四）出庭應(yīng)訴1.法務(wù)部門應(yīng)根據(jù)案件情況確定出庭人員，出庭人員一般包括法務(wù)人員、律師等。出庭人員應(yīng)熟悉案件情況，掌握訴訟策略和證據(jù)材料。2.在庭審前，出庭人員應(yīng)做好充分準(zhǔn)備，包括熟悉庭審流程、預(yù)測對方可能提出的問題及應(yīng)對措施等。3.庭審過程中，出庭人員應(yīng)按照法律規(guī)定和庭審紀(jì)律進(jìn)行陳述、舉證、質(zhì)證和辯論，維護(hù)公司的合法權(quán)益。庭審結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)整理庭審記錄，總結(jié)庭審情況。（五）案件審理與執(zhí)行1.法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注案件的審理進(jìn)程，及時(shí)與承辦法官溝通，了解案件審理情況。如發(fā)現(xiàn)案件審理過程中存在問題或需要調(diào)整訴訟策略，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告并采取相應(yīng)措施。2.對于法院作出的生效判決、裁定，公司應(yīng)積極履行。如對方未履行生效法律文書確定的義務(wù)，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，并配合法院做好執(zhí)行工作。3.在執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)線索，應(yīng)及時(shí)提供給法院，協(xié)助法院實(shí)現(xiàn)公司的債權(quán)。五、訴訟案件跟蹤與報(bào)告（一）跟蹤機(jī)制1.法務(wù)部門應(yīng)建立訴訟案件跟蹤臺(tái)賬，對案件的立案、審理、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)記錄，實(shí)時(shí)掌握案件進(jìn)展情況。2.定期與承辦法官、律師等進(jìn)行溝通，了解案件審理進(jìn)度、對方當(dāng)事人的動(dòng)態(tài)等信息，并及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。3.對于案件審理過程中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)或變化，如對方提出新的證據(jù)、變更訴訟請求、法院采取重要措施等，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析研究，并提出應(yīng)對建議。（二）報(bào)告制度1.法務(wù)部門應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)提交訴訟案件進(jìn)展報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括案件基本情況、審理進(jìn)度、已采取的措施、存在的問題及下一步工作計(jì)劃等。2.對于重大訴訟案件，應(yīng)根據(jù)案件進(jìn)展情況及時(shí)撰寫專項(xiàng)報(bào)告，詳細(xì)匯報(bào)案件的最新動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)評估及應(yīng)對措施等，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考依據(jù)。3.在案件審結(jié)后，應(yīng)撰寫結(jié)案報(bào)告，對案件的審理結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等進(jìn)行總結(jié)分析，提出改進(jìn)建議，為今后的訴訟管理工作提供借鑒。六、訴訟費(fèi)用管理（一）預(yù)算管理1.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展情況和訴訟案件預(yù)計(jì)發(fā)生情況，合理編制訴訟費(fèi)用預(yù)算。訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)包括案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)、鑒定費(fèi)、保全費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。2.訴訟費(fèi)用預(yù)算應(yīng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。在預(yù)算執(zhí)行過程中，如因案件情況變化需要調(diào)整預(yù)算，應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行審批。（二）費(fèi)用支付1.訴訟費(fèi)用的支付應(yīng)嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，憑有效的發(fā)票和審批手續(xù)進(jìn)行支付。2.對于律師費(fèi)，應(yīng)與律師事務(wù)所簽訂詳細(xì)的委托代理合同，明確律師費(fèi)的支付標(biāo)準(zhǔn)、支付方式和支付時(shí)間等條款。3.在支付訴訟費(fèi)用時(shí)，應(yīng)注意控制費(fèi)用支出，避免不必要的浪費(fèi)。對于不合理的費(fèi)用支出，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審核并提出整改意見。七、外部律師事務(wù)所管理（一）選擇與委托1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)根據(jù)案件情況選擇合適的外部律師事務(wù)所。在選擇律師事務(wù)所時(shí)，應(yīng)綜合考慮其專業(yè)能力、信譽(yù)、經(jīng)驗(yàn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等因素。2.與選定的律師事務(wù)所簽訂委托代理合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、代理事項(xiàng)、代理期限、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等內(nèi)容。3.委托代理合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)將合同副本提交給公司相關(guān)部門備案。（二）監(jiān)督與考核1.法務(wù)部門應(yīng)加強(qiáng)對外部律師事務(wù)所工作的監(jiān)督，定期了解案件進(jìn)展情況，檢查律師的工作質(zhì)量和效率。2.建立對外部律師事務(wù)所的考核機(jī)制，根據(jù)律師的工作表現(xiàn)、案件處理結(jié)果等因素進(jìn)行考核評價(jià)?？己私Y(jié)果作為今后是否繼續(xù)委托該律師事務(wù)所的重要依據(jù)。3.如發(fā)現(xiàn)外部律師事務(wù)所存在工作不力、違反合同約定等情況，應(yīng)及時(shí)與其溝通協(xié)商，要求其限期整改。如整改后仍不符合要求，應(yīng)及時(shí)解除委托代理合同。八、訴訟檔案管理（一）檔案收集1.在訴訟案件處理過程中，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集與案件相關(guān)的各類文件資料，包括起訴狀、答辯狀、證據(jù)材料、庭審記錄、判決書、裁定書、調(diào)解書等。2.業(yè)務(wù)部門及其他相關(guān)部門應(yīng)積極配合法務(wù)部門做好檔案收集工作，及時(shí)提供各自掌握的與案件有關(guān)的資料。（二）檔案整理與歸檔1.法務(wù)部門對收集到的檔案資料進(jìn)行分類整理，按照案件類別、時(shí)間順序等進(jìn)行編號、裝訂，確保檔案資料的完整性和規(guī)范性。2.整理后的檔案資料應(yīng)及時(shí)歸檔，建立專門的訴訟檔案庫進(jìn)行保管。訴訟檔案庫應(yīng)具備防火、防潮、防蟲、防盜等安全措施，確保檔案資料的安全存放。（三）檔案查閱與使用1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱訴訟檔案的，應(yīng)填寫檔案查閱申請表，經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，在指定地點(diǎn)查閱。查閱人員不得擅自復(fù)印