廣西《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》編制說(shuō)明

PAGE5PAGE廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》（征求意見(jiàn)稿）編制說(shuō)明一、項(xiàng)目背景和目的意義（一）項(xiàng)目背景1.構(gòu)筑規(guī)范發(fā)展新格局30年前，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)放，我國(guó)的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)開(kāi)始發(fā)展。到現(xiàn)在，中國(guó)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)已建成了較為完備的市場(chǎng)體系，成為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)程中的必然產(chǎn)物，并在推進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和促進(jìn)資源優(yōu)化配置等方面發(fā)揮著積極作用。早在20世紀(jì)八十年代初，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革啟動(dòng)后不久，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界就開(kāi)始了對(duì)產(chǎn)權(quán)理論的探討。為了規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委和財(cái)政部于2003年印發(fā)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)3號(hào)令），規(guī)定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。這是首次以國(guó)家部委政令對(duì)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易提出了規(guī)范性要求。3號(hào)令及之后相繼出臺(tái)的十多套配套文件，形成了一套在全國(guó)范圍內(nèi)相對(duì)統(tǒng)一的企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易制度。隨后，全國(guó)各省、市、自治區(qū)相繼出臺(tái)產(chǎn)權(quán)交易政策，其中廣西壯族自治區(qū)人民政府于2005年出臺(tái)了《廣西壯族自治區(qū)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督管理暫行辦法》，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理，促進(jìn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn)和資源優(yōu)化配置。黨的十八大以來(lái)，國(guó)家、地方均對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易訂立了若干新規(guī)。2016年國(guó)務(wù)院國(guó)資委和財(cái)政部印發(fā)《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》；2017年黨的十九大報(bào)告中提出要注意完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置，經(jīng)濟(jì)體制改革必須以完善產(chǎn)權(quán)制度和要素市場(chǎng)化配置為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰；2018年廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)和廣西壯族自治區(qū)財(cái)政廳印發(fā)了《廣西壯族自治區(qū)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》。這些制度的制定對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的全過(guò)程進(jìn)行了全面的規(guī)范，為國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理奠定了制度基礎(chǔ)。2.推動(dòng)國(guó)企改革，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整隨著中國(guó)融入世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，進(jìn)入新一輪的全面深化改革階段，各類(lèi)資源、資本要素市場(chǎng)范圍迅速拓展，產(chǎn)權(quán)流動(dòng)不斷加速，集聚效應(yīng)愈加明顯。產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)作為促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和產(chǎn)權(quán)重組的需要，防止國(guó)有資產(chǎn)流失和保障國(guó)有資產(chǎn)保值增值的資本市場(chǎng)。無(wú)論是在深化國(guó)資國(guó)企改革、轉(zhuǎn)變政府職能、要素資源流轉(zhuǎn)、構(gòu)筑反腐倡廉市場(chǎng)機(jī)制，還是在金融體制創(chuàng)新領(lǐng)域以及我區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中都處于不容忽視的關(guān)鍵位置。其中，北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司深耕廣西產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，成立以來(lái)項(xiàng)目掛牌標(biāo)的總數(shù)近200萬(wàn)個(gè)，成交標(biāo)的近150萬(wàn)個(gè)，掛牌總額1389.76億元，成交總額903.16億元，成功對(duì)各類(lèi)權(quán)益性資產(chǎn)、自治區(qū)直屬企業(yè)股權(quán)、市縣級(jí)改制企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、實(shí)物資產(chǎn)、租賃經(jīng)營(yíng)權(quán)等進(jìn)行了公開(kāi)處置，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值、防止國(guó)有資產(chǎn)流失。（二）目的意義伴隨著國(guó)有產(chǎn)權(quán)改革和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，廣西區(qū)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)交易所逐步發(fā)展起來(lái)，從事國(guó)有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易活動(dòng)，以及企業(yè)破產(chǎn)清算、并購(gòu)等業(yè)務(wù)，取得了一定程度的發(fā)展，但在發(fā)展的過(guò)程中也暴露出很多的問(wèn)題，廣西產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，市場(chǎng)主體小、散、亂特征明顯，市場(chǎng)服務(wù)能力弱，在信息集散、投資者發(fā)現(xiàn)、交易保障、融資服務(wù)和資產(chǎn)定價(jià)方面的制度出臺(tái)缺乏有力的支撐。因此，為了更好地促進(jìn)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的建設(shè)，充分實(shí)現(xiàn)我區(qū)國(guó)有資本的優(yōu)化重組和擴(kuò)張?jiān)鲋?，加快?guó)有企業(yè)改革和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中產(chǎn)權(quán)的有序流轉(zhuǎn)，提升我區(qū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)質(zhì)量，特編制《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)。二、項(xiàng)目來(lái)源《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》廣西地方標(biāo)準(zhǔn)的研制項(xiàng)目由廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)提出，原廣西壯族自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)立項(xiàng)，并列入《關(guān)于下達(dá)2016年第六批廣西地方標(biāo)準(zhǔn)制定（修訂）項(xiàng)目計(jì)劃的通知》（桂質(zhì)監(jiān)函〔2016〕324號(hào)）文件中，在標(biāo)準(zhǔn)起草過(guò)程中由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與，計(jì)劃于2019年完成。三、編制簡(jiǎn)況（一）成立編制工作小組廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)后，主要起草單位制訂了編制工作方案，由北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司的專(zhuān)家和技術(shù)專(zhuān)業(yè)人員參加，成立了編制工作小組，并就編寫(xiě)進(jìn)行了任務(wù)分工。（二）標(biāo)準(zhǔn)主要起草人任務(wù)分工姓名性別職務(wù)/職稱(chēng)工作單位負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)框架的設(shè)計(jì)、組織安排、整體協(xié)調(diào)、最終審核等。韋明芳男董事長(zhǎng)北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司起草、修改、編制、主要技術(shù)內(nèi)容的確定等。王彥女總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司實(shí)地考察、走訪、調(diào)研等。龐穎祺女副總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司主要技術(shù)內(nèi)容的確定等羅慶真男法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制部總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與起草陳豫女國(guó)資業(yè)務(wù)部總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與起草鄭柯男法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制部副總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與起草郭太宏男國(guó)資業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與起草黃穩(wěn)男國(guó)資業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司參與起草龍秋歧女法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制部經(jīng)理北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司（三）資料收集、調(diào)查研究分析編制人員根據(jù)任務(wù)分工進(jìn)行了資料收集和調(diào)查研究分析工作。一是收集國(guó)內(nèi)國(guó)外相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，了解國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)和廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓交易的管理規(guī)定和政策，了解國(guó)家對(duì)產(chǎn)權(quán)交易所的建設(shè)、運(yùn)作、管理和服務(wù)提供等方面的要求，了解自治區(qū)政府對(duì)我區(qū)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)劃和政策。二是深入我區(qū)較大的產(chǎn)權(quán)交易所進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和召開(kāi)研討會(huì)，研究產(chǎn)權(quán)交易所服務(wù)業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和實(shí)際困難，掌握國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的服務(wù)流程和關(guān)鍵內(nèi)容。三是根據(jù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)政策和技術(shù)文件，初步確定國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的技術(shù)內(nèi)容。四是全面梳理各級(jí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展模式，進(jìn)一步提出規(guī)范國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的行業(yè)管理要求。（四）征求意見(jiàn)在完成征求意見(jiàn)稿后，編寫(xiě)小組向廣西壯族自治區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司、玉林市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、欽州市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、百色市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、北海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)管理委員會(huì)、廣西宏桂資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司等相關(guān)企業(yè)和單位廣泛征求意見(jiàn)。反饋意見(jiàn)匯總及處理情況是：通過(guò)征求意見(jiàn)，收到反饋意見(jiàn)24條，詳見(jiàn)“廣西地方標(biāo)準(zhǔn)《國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)規(guī)范》征求意見(jiàn)匯總處理表”。編寫(xiě)小組認(rèn)真研究各單位意見(jiàn)，其中完全采納22條，不采納2條。在對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮脱a(bǔ)充后，形成了征求意見(jiàn)稿。四、主要技術(shù)要求確定的說(shuō)明本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)廣西產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，從規(guī)范市場(chǎng)和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展出發(fā)，充分參考產(chǎn)權(quán)交易的相關(guān)國(guó)家政策和管理規(guī)定，明確提出國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的要求、交易服務(wù)、交易中止和終結(jié)、交易爭(zhēng)議調(diào)解、服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)等要求，重點(diǎn)突出交易服務(wù)提供和交易規(guī)則等方面的技術(shù)要求。（一）標(biāo)準(zhǔn)框架標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)現(xiàn)實(shí)行為的規(guī)范，為了更加貼近廣西國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的實(shí)際情況，經(jīng)過(guò)兩次內(nèi)部專(zhuān)家研討，決定標(biāo)準(zhǔn)主要包括要求、交易服務(wù)、交易中止和終結(jié)、交易爭(zhēng)議調(diào)解和服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)五個(gè)方面的技術(shù)內(nèi)容。其中要求是重點(diǎn)突出維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)信交易的基本原則，為了保障國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的高質(zhì)量、高效率、高水平進(jìn)行，對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)場(chǎng)所、人員配置提出了合理化、規(guī)范化，具有可操作性的要求；交易服務(wù)主要從國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)的全過(guò)程出發(fā)，規(guī)范服務(wù)操作和要求；交易中止和終結(jié)強(qiáng)調(diào)交易中止和終結(jié)的方式；交易爭(zhēng)議調(diào)解是在保護(hù)交易各方的合法權(quán)益前提下，提供爭(zhēng)議調(diào)解服務(wù)，確保交易順利完成；服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)則是對(duì)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)持續(xù)改進(jìn)和提升服務(wù)質(zhì)量和水平的基本要求。（二）交易服務(wù)在充分研究企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的相關(guān)法律法規(guī)、條例、管理辦法的內(nèi)容基礎(chǔ)上，結(jié)合廣西國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際，確定國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的服務(wù)要求分為咨詢(xún)服務(wù)、轉(zhuǎn)讓委托、發(fā)布轉(zhuǎn)讓信息、咨詢(xún)與調(diào)查、登記受讓意向、交易簽約、結(jié)算交易資金、交易結(jié)果公告、出具交易憑證、項(xiàng)目材料歸檔十個(gè)方面的內(nèi)容，其中按照實(shí)際服務(wù)流程，編制出國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程圖（附錄A）。（三）交易中止和終結(jié)為了強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)對(duì)行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)作用，在充分遵守相關(guān)政策規(guī)定以及征求專(zhuān)家意見(jiàn)基礎(chǔ)上，明確提出交易中止和終結(jié)應(yīng)由國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在其網(wǎng)站進(jìn)行公告，而在簽訂交易合同后，國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不再接收交易中止或終結(jié)的申請(qǐng)。（四）交易爭(zhēng)議調(diào)解為了切實(shí)維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保證交易的公平公正，強(qiáng)調(diào)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為主要調(diào)解主體，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度和產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)則的要求，在申請(qǐng)人自愿申請(qǐng)的基礎(chǔ)上實(shí)施爭(zhēng)議調(diào)解。（五）服務(wù)評(píng)價(jià)與改進(jìn)在經(jīng)過(guò)兩次內(nèi)部專(zhuān)家研討的基礎(chǔ)上，對(duì)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量應(yīng)提出持續(xù)改進(jìn)的要求，