信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理師教材筆記

信息系統(tǒng)項(xiàng)管理師教

材筆記

文檔編制序號(hào)：[KKIDT-LLE0828-LLETD298-POI08]

第一章你信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理基礎(chǔ)

a）項(xiàng)目及項(xiàng)目管理

i.概述

1.概念

a）項(xiàng)目

在特定條件下，具有特定巨標(biāo)的一次性任務(wù)。即在一定時(shí)間內(nèi)、滿(mǎn)足一系列特定目標(biāo)的多項(xiàng)特

定目標(biāo)的多項(xiàng)相關(guān)工作的總稱(chēng)。

含義：

（1）是一項(xiàng)有待完成的任務(wù)，有特定的環(huán)境與要求；

（2）在一定的組織機(jī)構(gòu)內(nèi)，利用有限的資源（人、財(cái)、物），在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成；

（3）任務(wù)要滿(mǎn)足一定的性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)要求。

目標(biāo)：

包括成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)。

（1）成果性目標(biāo)都是由一系列技術(shù)指標(biāo)來(lái)定義的，如性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指

標(biāo)等；

（2）約束性目標(biāo)往往是多重的，如時(shí)間、費(fèi)用等。

b）信息系統(tǒng)項(xiàng)目

（1）高智力密集性

（2）綜合性：IT行業(yè)具有強(qiáng)滲透性和帶動(dòng)作用，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)力量。因此，

信息技術(shù)項(xiàng)目一般需要的人才有一定的行業(yè)背景，而對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理和業(yè)務(wù)骨干的綜合素質(zhì)

提出很高的要求，優(yōu)秀的項(xiàng)目經(jīng)理既需有可計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，又有行業(yè)知識(shí)的復(fù)合型人

才

（3）高投入、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

（4）高度時(shí)效性：管理模式日新月異、產(chǎn)品周期越來(lái)越短

（5）高度競(jìng)爭(zhēng)性

（6）信息交流高度重要

（7）目標(biāo)柔韌性：項(xiàng)目范圍不易確定，造成大量的返工和范圍的變更，嚴(yán)重的情

形可能導(dǎo)致項(xiàng)目擱淺

（8）團(tuán)隊(duì)與過(guò)程的重要性

C）項(xiàng)目管理

是把各種資源應(yīng)用于目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)目的目標(biāo)，滿(mǎn)足各方面既定的需求。管理的對(duì)象是項(xiàng)目，管

理的方式是目標(biāo)管理。

2.屬性

a）項(xiàng)目

一次性：創(chuàng)新的性質(zhì)，有明確的起點(diǎn)和重點(diǎn)。

獨(dú)特性：如目標(biāo)、環(huán)境、條件、組織、過(guò)程等。

目標(biāo)的確定性：一般而言，成果性目標(biāo)是項(xiàng)目目標(biāo)的來(lái)源。約束性目標(biāo)又稱(chēng)限制條件。

組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性：項(xiàng)目是一次性的，因此項(xiàng)目班子成員也是臨時(shí)的。

成果的不可挽回性：項(xiàng)目必須確保成功。

b）項(xiàng)目管理

環(huán)境：對(duì)項(xiàng)目所處的外部環(huán)境又正確的認(rèn)識(shí)。包括政治經(jīng)濟(jì)社會(huì)、法律法規(guī)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。

資源：自然資源、人造資源、內(nèi)部資源、外部資源、有形及無(wú)形的資源。

目標(biāo)：項(xiàng)目的目標(biāo)是滿(mǎn)足客戶(hù)、管理層、供應(yīng)商等項(xiàng)目T系人在時(shí)間、費(fèi)用、性能上的不同要

求。

組織：將多個(gè)人聯(lián)系起來(lái)，做一個(gè)人無(wú)法完成的事。

3.項(xiàng)目管理的特點(diǎn)

項(xiàng)目管理的對(duì)象是項(xiàng)目或被當(dāng)做項(xiàng)目來(lái)處理的事務(wù)

項(xiàng)目管理的全過(guò)程都貫穿著系統(tǒng)T程的思想：項(xiàng)目管理將項(xiàng)目看成一個(gè)完整的系統(tǒng)，依

據(jù)系統(tǒng)論“整體一分解一綜合”的原理，可將系統(tǒng)分解成許多責(zé)任單元，由責(zé)任者分別按要

求完成目標(biāo)，然后匯總，綜合成最終的成果；同時(shí)，項(xiàng)目管理把項(xiàng)目勘正一個(gè)有完整生命周

期的過(guò)程，強(qiáng)調(diào)部分對(duì)整體的重要性，促使管理者不要忽視其中的任何階段，以免造成總體

效果不佳甚至失敗

項(xiàng)目管理具有特殊性：項(xiàng)目組織的臨時(shí)性與開(kāi)放性

項(xiàng)目管理的方式是目標(biāo)管理

項(xiàng)目管理的體制是一種基于團(tuán)隊(duì)管理的個(gè)人負(fù)責(zé)制：需要集中全力以控制工作正常進(jìn)

行，因此，項(xiàng)目經(jīng)理是一個(gè)關(guān)犍角色，對(duì)結(jié)果負(fù)全面責(zé)任是其基本準(zhǔn)則

項(xiàng)目管理的要點(diǎn)是創(chuàng)造和保持一種使項(xiàng)目順利進(jìn)行的環(huán)境：項(xiàng)目管理是管理過(guò)程，而非

技術(shù)過(guò)程，處理沖突和意外事件是項(xiàng)目管理的主要工作，因此，管理就是創(chuàng)造和保持一種環(huán)

境，是置身其中的人們都集中在一起完成預(yù)定的使命和目標(biāo)

項(xiàng)目管理的方法、工具和手段具有先進(jìn)性和開(kāi)放性：采用科學(xué)先進(jìn)的管理理論和方法

b）項(xiàng)目管理知識(shí)體系

項(xiàng)目管理知識(shí)體系（圖表記下來(lái)）

PMI：projectmanagementinstitute,美國(guó)項(xiàng)目管理學(xué)會(huì)

87年P(guān)MI公布第一個(gè)項(xiàng)目管理知識(shí)體系projectmanagementbodyofknowledge,PMBOK,將項(xiàng)

目管理的知識(shí)劃分為9個(gè)領(lǐng)域：

范圍管理時(shí)間管理FS

費(fèi)用管理質(zhì)量管理FZ

人力資源管理R

溝通管理風(fēng)險(xiǎn)管理GF

采購(gòu)管理綜合管理CZ

CFFFGRSZZ（采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用范圍溝通人力時(shí)間質(zhì)量綜合）

采購(gòu)管理：采購(gòu)計(jì)劃、征集申請(qǐng)書(shū)計(jì)戈U、征集申請(qǐng)書(shū)、貨源選擇、合同管理、行政收尾

范圍管理：?jiǎn)?dòng)、范圍界定規(guī)范書(shū)、細(xì)分子項(xiàng)目、范圍核實(shí)、范圍變化控制

費(fèi)用管理：資源規(guī)劃、成本估計(jì)、成本預(yù)算、成本控制

風(fēng)險(xiǎn)管理：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)變化、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施控制

溝通管理：溝通計(jì)劃、信息傳遞、實(shí)施情況、行政總結(jié)

人力資源管理：組織規(guī)劃、人員組織、團(tuán)隊(duì)建設(shè)

時(shí)間管理：活動(dòng)定義、活動(dòng)排序、活動(dòng)時(shí)間估計(jì)、進(jìn)度編制、進(jìn)度控制

質(zhì)量管理：質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量保證、質(zhì)量控制

綜合管理：開(kāi)發(fā)計(jì)劃、執(zhí)行計(jì)劃、全程變化控制（這個(gè)不在風(fēng)險(xiǎn)管理里）

《中國(guó)項(xiàng)目管理知識(shí)體系》的編寫(xiě)主要是以項(xiàng)目生命周期為基本線索展開(kāi)的，從項(xiàng)目及項(xiàng)目管

理的概念入手，按照開(kāi)發(fā)四個(gè)階段：概念階段、規(guī)劃階段、實(shí)施階段、收尾階段，分別闡述了每一

個(gè)階段的主要工作及其相應(yīng)的知識(shí)內(nèi)容，同時(shí)考慮項(xiàng)目管理過(guò)程中所需的共性知識(shí)及所涉及的方法

和工具：因此，C-PMBOK將項(xiàng)目管理的知識(shí)領(lǐng)域劃分為89個(gè)模塊。

C-PMBOK將項(xiàng)目管理的內(nèi)容按過(guò)程組織，分為2個(gè)層次、4個(gè)階段、5個(gè)過(guò)程、9個(gè)領(lǐng)域、42

個(gè)要素及多個(gè)主體。

2個(gè)層次：企業(yè)層次和項(xiàng)目層次

4個(gè)階段：概念階段、規(guī)劃階段、實(shí)施階段、收尾階段

5個(gè)過(guò)程：?jiǎn)?dòng)過(guò)程、計(jì)劃過(guò)程、執(zhí)行過(guò)程、控制過(guò)程、結(jié)束過(guò)程

9個(gè)領(lǐng)域：采購(gòu)管理、范圍管理、費(fèi)用管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、溝通管理、人力資源管理、時(shí)間管

理、質(zhì)量管理、綜合管理

c）項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域

i.與其他知識(shí)領(lǐng)域的關(guān)系

（1）應(yīng)用領(lǐng)域知識(shí)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則：除一般項(xiàng)目管理的知識(shí)外，所有項(xiàng)目都要求參與人員熟

悉所在的應(yīng)用領(lǐng)域的知識(shí)；

（2）項(xiàng)目環(huán)境：環(huán)境對(duì)項(xiàng)目的成敗影響很大；

（3）一般管理知識(shí)和技巧：包括項(xiàng)FI的計(jì)劃、組織、團(tuán)隊(duì)、執(zhí)行、控制等一般管理學(xué)的知

識(shí)與技巧；

（4）人際交往技巧：溝通是項(xiàng)FI經(jīng)理的重點(diǎn)工作，包括激勵(lì)、談判、處理沖突、解決問(wèn)題

ii.項(xiàng)目管理的9大知識(shí)領(lǐng)域一如前所述

d）與運(yùn)作管理、戰(zhàn)略管理的區(qū)別與聯(lián)系

i.與運(yùn)作管理的比較

「連續(xù)不斷、周而復(fù)始的重復(fù)性活動(dòng)，為運(yùn)作operations,如企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)品的活動(dòng)

圖

〔一次性的活動(dòng)，projects,即項(xiàng)目

運(yùn)作的特點(diǎn)：

（1）產(chǎn)生的變化只有兩種類(lèi)型的變化：產(chǎn)品本身的生產(chǎn)技術(shù)過(guò)程，以及增加產(chǎn)量，擴(kuò)大再

牛產(chǎn)的過(guò)程，并通過(guò)這兩種變化來(lái)改善其性能

（2）運(yùn)作的工作目標(biāo)是以一系列混合的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)進(jìn)行的：各指標(biāo)的優(yōu)先級(jí)常彼比矛盾，

特別是關(guān)于時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量等方面的約束

（3）運(yùn)作的資源包含多種，通常在某一個(gè)經(jīng)理的指令下通過(guò)現(xiàn)有的組織系統(tǒng)進(jìn)行運(yùn)作

（4）運(yùn)作的工作任務(wù)不是單一的，是重復(fù):的執(zhí)行既定的工作任務(wù)

項(xiàng)目與運(yùn)作的比較

項(xiàng)目運(yùn)作

獨(dú)一無(wú)二重復(fù)的

有限時(shí)間無(wú)限時(shí)間（相對(duì)）

革命性的改變漸進(jìn)性的改變

不均衡均衡的

目標(biāo)之間的不均衡均衡的

多變的資源需求穩(wěn)定的資源需求

柔韌的組織穩(wěn)定的組織

效果性效率性

以完成目標(biāo)、目的為宗旨以完成目標(biāo)、指標(biāo)為宗旨

風(fēng)險(xiǎn)和不確定性經(jīng)驗(yàn)性

ii.與戰(zhàn)略管理的比較

企業(yè)要通過(guò)一個(gè)個(gè)成功的項(xiàng)目來(lái)增加利潤(rùn)、擴(kuò)大規(guī)模，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其發(fā)展目標(biāo)。

使命（企業(yè)為何而存在）價(jià)值觀（行為指南）前景（我們想要成為什么）方向/目標(biāo)（我們想要

做什么事情）策略、方法項(xiàng)目

以下為論文中很重要的話(huà)：

（1）企業(yè)的生存發(fā)展需要以成功的項(xiàng)目為載體

（2）項(xiàng)目是知識(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重要途徑（知識(shí)經(jīng)濟(jì)可理解成把知識(shí)轉(zhuǎn)化成效益

的經(jīng)濟(jì)，從知識(shí)到效益的轉(zhuǎn)化主要依賴(lài)項(xiàng)目來(lái)實(shí)現(xiàn)）

（3）項(xiàng)目是滿(mǎn)足客戶(hù)個(gè)性化需求的手段

e）項(xiàng)目管理師必備的技能與素質(zhì)（背下來(lái)）

德：高尚的品德和奉獻(xiàn)精神（個(gè)人行為的道德品質(zhì)決定個(gè)人行為的方式和原則）

識(shí)：思維敏捷的見(jiàn)識(shí)和敢于創(chuàng)新的膽識(shí)（對(duì)問(wèn)題的敏感性、思維的流暢性、思維的靈活性、發(fā)

揮創(chuàng)見(jiàn)的能力、對(duì)問(wèn)題重新認(rèn)識(shí)的能力）

能：組織能力和管理能力1決策、計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、激勵(lì)、人際交往）

知：知識(shí)水平和知識(shí)結(jié)構(gòu)［懂得項(xiàng)目及項(xiàng)目管理相關(guān)的理論知識(shí)）

體：強(qiáng)健的身體和豁達(dá)冷靜的性格

f）項(xiàng)目管理環(huán)境

（1）物理環(huán)境和生態(tài)環(huán)境：項(xiàng)目管理師應(yīng)根據(jù)職業(yè)道德，對(duì)環(huán)境和生態(tài)可能造成的危害要

及早論證，盡可能避免或降到最低；

（2）法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)：對(duì)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的充分了解在項(xiàng)目結(jié)果中體現(xiàn)出來(lái)或者在項(xiàng)目

風(fēng)險(xiǎn)管理中加以注意；

（3）適應(yīng)國(guó)際化環(huán)境：項(xiàng)目、人力資源可能是跨國(guó)界的，充分考慮項(xiàng)目成員的個(gè)體特殊

性；

（4）文化影響：影響著個(gè)人及組織相互作用的方式。

第二章項(xiàng)目生命周期和組織

a）項(xiàng)目生命周期（圖片記下來(lái)）

項(xiàng)目的各個(gè)階段構(gòu)成項(xiàng)目整個(gè)的周明周期。每個(gè)階段都以一個(gè)或一個(gè)以上的，有形的、可鑒定

的工作成果的完成為標(biāo)志。

一個(gè)項(xiàng)目階段的結(jié)束通常以對(duì)關(guān)鍵的工作成果和項(xiàng)目實(shí)施情況的回顧為標(biāo)志，目的：

1.決定該項(xiàng)目是否進(jìn)入下一階段；

2.盡可能以小的代價(jià)查明和糾正錯(cuò)誤，這個(gè)階段的回顧通常被稱(chēng)為階段出口，進(jìn)階之門(mén)或關(guān)鍵

點(diǎn)O

項(xiàng)目的階段一如前所述，4個(gè)：概念、規(guī)劃、實(shí)施、收尾。

—概念階段

提出并論證項(xiàng)目是否可行，即負(fù)責(zé)新產(chǎn)品的預(yù)研，包括：需求的收集、可行性研究、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

伍、項(xiàng)目建議書(shū)（Xu,Ke,Feng,Jian）。

概括：一個(gè)有價(jià)值是需求被策劃成項(xiàng)目得以實(shí)現(xiàn)，可以取得很好的經(jīng)濟(jì)效益，一個(gè)價(jià)值不大的

項(xiàng)目被及時(shí)終止，卻可以減少企業(yè)的直接損失。

一規(guī)劃階段

對(duì)可行項(xiàng)目做好開(kāi)工前的人、財(cái)、物及一切軟硬件的準(zhǔn)備，是對(duì)項(xiàng)目的總體策劃，是項(xiàng)目成功

實(shí)施的重要保證，其主要任務(wù)時(shí)對(duì)項(xiàng)目任務(wù)和資源進(jìn)行詳盡計(jì)劃和配置，包括：

定范圍和目標(biāo)

定成員

定技術(shù)路線

工作分解

確定主計(jì)劃

專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃（費(fèi)用、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)控制、溝通）等

一實(shí)施階段

按項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施項(xiàng)目的工作，是項(xiàng)目生命周期中時(shí)間最長(zhǎng)、完成的工作量最大、資源消耗最多

的階段。

需根據(jù)項(xiàng)目的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃來(lái)組織協(xié)調(diào)、確保各項(xiàng)任務(wù)按質(zhì)按時(shí)完成。

重點(diǎn)：控制，且管理者和項(xiàng)FI組成員需要由高度的H標(biāo)認(rèn)同感。

工作：現(xiàn)場(chǎng)管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并作出決策；即使化解各項(xiàng)任務(wù)和各個(gè)成員間的沖突,

解決矛盾；及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施困難，疏通渠道。

一結(jié)束階段

產(chǎn)品定型，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)清算、文檔總結(jié)、評(píng)估驗(yàn)收，交付用戶(hù)并總結(jié)評(píng)價(jià)。

b）項(xiàng)目干系人和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

i.項(xiàng)目干系人

包括項(xiàng)目當(dāng)事人，以及其利益受該項(xiàng)目影響的個(gè)人和組織。項(xiàng)目管理隊(duì)伍需識(shí)別項(xiàng)目干系人，

確定其需求和期望，并根據(jù)這些指標(biāo)進(jìn)行管理，以確保項(xiàng)目的成功。

項(xiàng)目干系人包括：

項(xiàng)目發(fā)起者：執(zhí)行組織內(nèi)部/外部的個(gè)人或團(tuán)體，標(biāo)志是他們以現(xiàn)金或?qū)嵨锏男问綖轫?xiàng)

目提供資金資源

項(xiàng)目經(jīng)理：負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目的幾個(gè)人

項(xiàng)目執(zhí)行組織：項(xiàng)目組成員，包括可能影響他們工作的社會(huì)人員

用戶(hù)：使用項(xiàng)目成果的個(gè)人或組織

ii.項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)

1.特點(diǎn)

1、共同的目標(biāo)

2、合理的分工與協(xié)作

3、高度的凝聚力

4、團(tuán)隊(duì)成員互相信任

5、有效的溝通

2.發(fā)展階段

a）概述

形成期

震蕩期

正規(guī)期

表現(xiàn)期

b）形成期

團(tuán)隊(duì)成員從不同的組織調(diào)集到一起，一方面了解項(xiàng)目信息，另一方面相互了解,形成自我定

位。

C）震蕩期

在實(shí)際工作中，各方面的問(wèn)題逐漸顯露，顯著特點(diǎn)就是團(tuán)隊(duì)的沖突和不和諧，包括成員之間，

也包括成員與周?chē)h(huán)境間，如隊(duì)員與項(xiàng)目技術(shù)系統(tǒng)之間的不協(xié)調(diào)。

d）正規(guī)期

團(tuán)隊(duì)接受了這個(gè)工作環(huán)境，項(xiàng)目規(guī)程得以改進(jìn)和規(guī)范化?？刂坪蜎Q策權(quán)從項(xiàng)目經(jīng)理移交給了團(tuán)

隊(duì)，凝聚力開(kāi)始形成。

e）表現(xiàn)期

團(tuán)隊(duì)確定了行為規(guī)范和工作方式，有集體感和榮譽(yù)感，急于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

C）

項(xiàng)目管理與傳統(tǒng)組織管理的區(qū)別在于項(xiàng)目管理更強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的作用，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)的協(xié)作精

神，其組織形式具有更大的靈活性和柔性。

項(xiàng)目組織管理：為了完成某個(gè)特定的項(xiàng)目任務(wù)而由不同部門(mén)、不同專(zhuān)業(yè)的人員所組成的一個(gè)特

別工作組織，不受既存職能組織構(gòu)造的束縛，但也不能代表各種職能組織的職能活動(dòng)。

i.職能式項(xiàng)目組織形式

企業(yè)按照職能以及職能的相似性來(lái)劃分部門(mén)，如一般的企業(yè)有計(jì)劃、采購(gòu)、生產(chǎn)、營(yíng)銷(xiāo)、財(cái)

務(wù)、人事等職能，于是企業(yè)有了財(cái)務(wù)、人事等部門(mén)。

采用職能式項(xiàng)目組織形式的企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目工作時(shí)，各職能部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目的需要承擔(dān)本職能范

圍內(nèi)的工作，也就是說(shuō)：企業(yè)主管根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)需要從各智能部門(mén)抽調(diào)人員及其他資源形成開(kāi)發(fā)小

組。這樣的項(xiàng)目實(shí)施組織的界限并不明確，小組成員完成項(xiàng)目中本職能完成的任務(wù)，同時(shí)他們并沒(méi)

有脫離原來(lái)的職能部門(mén)，而項(xiàng)目實(shí)施的工作多屬于兼職工作性質(zhì)。

1.優(yōu)點(diǎn)

（1）有利于企業(yè)技術(shù)水平的提升：有利于專(zhuān)業(yè)人才專(zhuān)心致志鉆研本專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域理論

知識(shí)，積累經(jīng)驗(yàn)并提高業(yè)務(wù)水平，項(xiàng)目遇到困難時(shí)，所屬職能部門(mén)可以聯(lián)合攻關(guān)；

（2）資源利用的靈活性與低成本：職能部門(mén)可根據(jù)需要分配所需資源，降低人員

及資源的閑置成本：

（3）有利于從整體協(xié)調(diào)企業(yè)活動(dòng)：每個(gè)部門(mén)都只承擔(dān)本職能范圍內(nèi)的責(zé)任，不承

擔(dān)最終成果責(zé)任，每個(gè)部門(mén)直接向企業(yè)主管負(fù)責(zé)，因此要求企業(yè)主管要從企業(yè)全局出發(fā)

進(jìn)行協(xié)調(diào)和控制，比即為“提供了在上層加強(qiáng)控制的手段”。

2.缺點(diǎn)

（1）項(xiàng)目難度大：沒(méi)有明確的項(xiàng)目經(jīng)理，每個(gè)職能部門(mén)由于職能沖突及本部門(mén)的局部利

益，互相之間難以協(xié)調(diào)，可能會(huì)影響企業(yè)整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

（2）項(xiàng)目組成員責(zé)任淡化：項(xiàng)目實(shí)施組織是臨時(shí)抽調(diào)，多為兼職，因此很難樹(shù)立積極承擔(dān)

項(xiàng)目責(zé)任的意識(shí)。

ii.項(xiàng)目單列式組織形式

按項(xiàng)目來(lái)劃歸所有資源，即每個(gè)項(xiàng)目有完成項(xiàng)目任務(wù)所必需的所有資源，每個(gè)項(xiàng)目實(shí)施組織有

明確的項(xiàng)目經(jīng)理，對(duì)上直接接受企業(yè)主管或大項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)下負(fù)責(zé)本項(xiàng)目資源的運(yùn)用以完成項(xiàng)

目任務(wù)。每個(gè)項(xiàng)目組之間相互獨(dú)立。

1.優(yōu)點(diǎn)

（1）有利于項(xiàng)目控制：項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目范圍內(nèi)有絕對(duì)的控制權(quán)，因?yàn)閺捻?xiàng)目角

度有利于項(xiàng)目進(jìn)度、成本、質(zhì)量等方面的控制與協(xié)調(diào)，而不像職能式組織形式那樣項(xiàng)

目經(jīng)理需要通過(guò)職能經(jīng)理的協(xié)調(diào)才能達(dá)到對(duì)項(xiàng)目的控制；

（2）目標(biāo)明確及統(tǒng)一指揮：?jiǎn)瘟惺浇M織基于項(xiàng)目而建，完成項(xiàng)目任務(wù)是首要目

標(biāo)，每個(gè)成員的責(zé)任及FI標(biāo)也是通過(guò)對(duì)項(xiàng)FI總目標(biāo)的分解而獲得；同時(shí)，項(xiàng)目成員只

受項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，不出現(xiàn)多頭領(lǐng)導(dǎo)的現(xiàn)象一最獨(dú)特的：

（3）有利于全面型人才的成長(zhǎng)：項(xiàng)目實(shí)施涉及多種職能，因此項(xiàng)目單列式形式

提供了全面型管理人才的成K之路。

2.缺點(diǎn)

（1）機(jī)構(gòu)重復(fù)及資源的閑置：每個(gè)項(xiàng)目有一套機(jī)構(gòu)，一方面是完成項(xiàng)目任務(wù)的必須，另一

方面是企業(yè)從整體上進(jìn)行項(xiàng)目管理之必要，這造成了機(jī)構(gòu)重復(fù)設(shè)置，并且由于項(xiàng)目的

獨(dú)特性，很多資源不可復(fù)用，造成閑置成本很大；

（2）不利于企'也專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平的樨高：?jiǎn)瘟惺浇M織沒(méi)有給專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員樨供同行交流和互

相學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，只注重項(xiàng)目中所需的技術(shù)水平，因此不利于形成專(zhuān)業(yè)人員鉆研本專(zhuān)業(yè)

業(yè)務(wù)的氛圍；

（3）不穩(wěn)定性（易發(fā)生人員風(fēng)險(xiǎn)和團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)）：項(xiàng)目組織隨項(xiàng)目結(jié)束而集體，從企業(yè)角度

來(lái)說(shuō)，企業(yè)資源及機(jī)構(gòu)會(huì)不停的發(fā)生變化。

iii.矩陣式組織形式-主要按照職能組織形式來(lái)

職能式與單列式6補(bǔ)一解決方式：矩陳式組織形式。

特點(diǎn)：按照職能劃分的縱向部門(mén)與按照項(xiàng)目劃分的橫向部門(mén)結(jié)合起來(lái)，已構(gòu)成類(lèi)似矩陣的管理

系統(tǒng)。適合多品種、結(jié)構(gòu)工藝復(fù)雜、品種變換頻繁的場(chǎng)合。

在此組織中，項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目活動(dòng)中的“什么”和“何時(shí)”方面，即內(nèi)容和時(shí)間方面對(duì)職能部

門(mén)行駛權(quán)利，而各職能負(fù)責(zé)人決定“如何”支持。

1.基本原則

（1）有一個(gè)人花全部的時(shí)間和精力用于項(xiàng)目，有明確的責(zé)任制，此人為項(xiàng)目經(jīng)理：

（2）同時(shí)具備縱向和橫向兩條通信渠道；

（3）從組織上保證有迅速有效的辦法來(lái)解決矛盾；

（4）縱向、橫向的精力都要為合理利用資源，進(jìn)行談判和磋商：

（5）允許項(xiàng)H作為一個(gè)獨(dú)立的實(shí)體來(lái)運(yùn)行

2.組織形式

a）強(qiáng)矩陣組織形式（項(xiàng)目經(jīng)理組）

所有資源都由職能部門(mén)所有和控制。每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目需要向職能部門(mén)借用資源（人、

財(cái)、物），各項(xiàng)目都是一個(gè)臨時(shí)性組織。

b）弱矩陣組織形式（職能式各組協(xié)調(diào)）

保留職能式組織形式的主要特征。建立項(xiàng)目實(shí)施班子，由各職能部門(mén)下的職能人員組成，并未

明確對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)負(fù)責(zé)的項(xiàng)目經(jīng)理，即使有，也是項(xiàng)目協(xié)調(diào)者或監(jiān)督者。

明確項(xiàng)目經(jīng)理一

c）中矩陣組織形式（職能式確定唯一協(xié)調(diào)者）

與弱矩陣組織形式的區(qū)別在于項(xiàng)目實(shí)施班子中任命一名對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)的管理人員，被賦予完成項(xiàng)

目任務(wù)所應(yīng)有的權(quán)職和責(zé)任。

第三章項(xiàng)目管理過(guò)程

a）項(xiàng)目過(guò)程及其工作階段的劃分

i.過(guò)程定義

（PMBOK）過(guò)程：一組為了完成一系列事先制定的產(chǎn)品、成果或服務(wù)而需執(zhí)行的互相聯(lián)系的行

為或活動(dòng)。

過(guò)程的重要性--企業(yè)若將關(guān)注點(diǎn)放在最終的產(chǎn)品上，不關(guān)注開(kāi)發(fā)過(guò)程，那么不同的開(kāi)發(fā)隊(duì)伍不

同的開(kāi)發(fā)過(guò)程會(huì)導(dǎo)致開(kāi)發(fā)的質(zhì)量不同；若將關(guān)注點(diǎn)放在過(guò)程，則不管誰(shuí)來(lái)做，也不論什么需求，采

用統(tǒng)一的開(kāi)發(fā)過(guò)程，產(chǎn)品的質(zhì)量將是一樣的，企業(yè)可以通過(guò)提高過(guò)程的質(zhì)量來(lái)提高產(chǎn)品的質(zhì)量。

ii.過(guò)程劃分一同階段

一般項(xiàng)目的過(guò)程分為（第4頁(yè)）：2個(gè)層面，4個(gè)階段，5個(gè)過(guò)程，9個(gè)領(lǐng)域。

此處項(xiàng)目過(guò)程又稱(chēng)為項(xiàng)目生命周期（即采用上述的4個(gè)階段）：

iii.過(guò)程管理

對(duì)過(guò)程進(jìn)行管理，即要讓過(guò)程能夠被共享、復(fù)用，并得到持續(xù)改進(jìn)。

過(guò)程管理的成果可以在項(xiàng)目管理中輔助項(xiàng)目管理的工作。項(xiàng)目管理用于確保項(xiàng)目的成功，而過(guò)

程管理用于管理最佳實(shí)踐。

b）項(xiàng)目管理過(guò)程及其階段劃分

i.項(xiàng)目過(guò)程的分類(lèi)

項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)過(guò)程：指人們?yōu)閯?chuàng)造項(xiàng)目的產(chǎn)出物而開(kāi)展的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)所構(gòu)成的整個(gè)過(guò)

程。

項(xiàng)目的管理過(guò)程：指在項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)過(guò)程中，人們開(kāi)展項(xiàng)目的計(jì)劃、決策、組織、協(xié)調(diào)、溝

通、激勵(lì)和控制等方面的管理活動(dòng)所構(gòu)成的過(guò)程。

ii.項(xiàng)目管理過(guò)程

將知識(shí)、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項(xiàng)目活動(dòng)之中，以滿(mǎn)足項(xiàng)目的要求。

項(xiàng)目管理過(guò)程中必須做的事情：

（1）根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)選擇合適的過(guò)程；

（2）利用事先確定的途徑來(lái)完成產(chǎn)品要求說(shuō)明書(shū)和計(jì)劃，使其滿(mǎn)足項(xiàng)目和產(chǎn)品的要求;

（3）過(guò)程管理過(guò)程中遵守說(shuō)明書(shū)中的規(guī)定，滿(mǎn)足利害關(guān)系者的需要、愿望、期望：

（4）權(quán)衡對(duì)范圍、時(shí)間、費(fèi)用等9個(gè)領(lǐng)域互相沖突的要求，以提交高質(zhì)量的成果。

項(xiàng)目管理過(guò)程的分類(lèi)：

大多數(shù)情況下大多數(shù)項(xiàng)目都有共同的項(xiàng)目管理過(guò)程，這些過(guò)程通過(guò)有目的的實(shí)施而互相

聯(lián)系起來(lái)，目的就是實(shí)現(xiàn)啟動(dòng)、計(jì)劃、執(zhí)行、控制、結(jié)束5個(gè)過(guò)程以完成一個(gè)項(xiàng)目；

面向產(chǎn)品的過(guò)程規(guī)定與制作項(xiàng)目的產(chǎn)品，主要受范圍、費(fèi)用、進(jìn)度的影響。

iii.項(xiàng)目管理過(guò)程組

Projectmanagementprocessgroup,指從啟動(dòng)到計(jì)劃、執(zhí)行、控制和結(jié)束的一系列活動(dòng)。

1.啟動(dòng)過(guò)程組

Initiatingprocess,包括開(kāi)發(fā)或結(jié)束項(xiàng)目和項(xiàng)目階段的有關(guān)活動(dòng)。

任務(wù)：

■定義項(xiàng)目的商業(yè)需求

■確定為項(xiàng)目提供資助的人

■確定項(xiàng)目經(jīng)理

2.計(jì)劃過(guò)程組

Planningprocess,編制并保持一個(gè)可行的計(jì)劃，以便實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目所要滿(mǎn)足的業(yè)務(wù)需求。

任務(wù)：

■編制、擬定項(xiàng)目階段的工作任務(wù)、計(jì)劃方案、供應(yīng)計(jì)劃、成本預(yù)算、應(yīng)急措施等

3.執(zhí)行過(guò)程組

Executingprocess,協(xié)調(diào)各類(lèi)資源，以便實(shí)施項(xiàng)目計(jì)劃并生產(chǎn)出可交付的成果。

任務(wù)：

■組織、協(xié)調(diào)各類(lèi)資源；

■組織、協(xié)調(diào)各項(xiàng)任務(wù)與工作；

■激勵(lì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)完成工作計(jì)劃；

■生產(chǎn)項(xiàng)目出產(chǎn)物

4.控制過(guò)程組

Controllingprocess,確保項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，包括執(zhí)行績(jī)效和狀態(tài)評(píng)審。

任務(wù)：

■制定標(biāo)準(zhǔn)；

■監(jiān)督、測(cè)量項(xiàng)目完成的實(shí)際情況；

■分析工作完成情況與計(jì)劃情況的差異并采取相應(yīng)糾偏措施

5.收尾過(guò)程組

Closingprocess,進(jìn)行正式的項(xiàng)目或執(zhí)行階段的驗(yàn)收工作，使其有序的結(jié)束。

任務(wù)：

■制定?個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目各執(zhí)行階段的移交和接收的條件；

■完成項(xiàng)目成果或項(xiàng)目各執(zhí)行?階段的階段成果的移交；

■保證項(xiàng)目順利結(jié)束

C）管理過(guò)程組與管理過(guò)程的區(qū)別

啟動(dòng)過(guò)程組內(nèi)包括2個(gè)管理過(guò)程：制定項(xiàng)目章程、制定項(xiàng)目初步范圍說(shuō)明書(shū)。

■制定項(xiàng)目章程：核準(zhǔn)項(xiàng)目或多階段項(xiàng)目的階段，預(yù)定要滿(mǎn)足這些要求的新產(chǎn)品、服務(wù)或

其他成果的必要過(guò)程。

■制定項(xiàng)目初步范圍說(shuō)明書(shū)：利用各種章程個(gè)依據(jù)，為項(xiàng)目初步提出粗略高層定義的必要

過(guò)程，目的在于確認(rèn)或細(xì)化每一階段的項(xiàng)目范圍。

計(jì)劃過(guò)程組包括21個(gè)管理過(guò)程：從完整和把握程度不一的來(lái)源中收集信息，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面規(guī)

劃。

執(zhí)行過(guò)程組包括7個(gè)管理過(guò)程，雖然管理過(guò)程不多，但是執(zhí)行過(guò)程組是項(xiàng)目耗時(shí)最長(zhǎng)、預(yù)算最

多的過(guò)程組。

控制過(guò)程組包括12個(gè)管理過(guò)程，定期檢查項(xiàng)目績(jī)效與計(jì)劃之間的偏差，將這些偏差反饋到執(zhí)行

過(guò)程與計(jì)劃過(guò)程之中，然后采用糾錯(cuò)措施進(jìn)行整理，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

收尾過(guò)程組包括2個(gè)管理過(guò)程，即項(xiàng)目收尾和合同收尾。

d）項(xiàng)目管理過(guò)程的具體選擇和應(yīng)用

1、不同專(zhuān)業(yè)的項(xiàng)目選用不同的項(xiàng)目管理過(guò)程

如企業(yè)自行開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品項(xiàng)目就不需要一般項(xiàng)目所需的承包發(fā)包（招投標(biāo)）的項(xiàng)目管理活動(dòng)。

2、不同項(xiàng)目的管理過(guò)程會(huì)有不同的管理具體過(guò)程

3、不同項(xiàng)目的管理過(guò)程會(huì)有不同的管理具體過(guò)程安排順序

4、不同項(xiàng)目管理過(guò)程會(huì)有不同的前提條件和要求

5、不同項(xiàng)目的管理過(guò)程需要不同的集成管理程度或簡(jiǎn)化程度

6、變更會(huì)使項(xiàng)目管理過(guò)程也隨之發(fā)生變動(dòng)

第四章項(xiàng)目立項(xiàng)與招投標(biāo)管理

a）項(xiàng)目的機(jī)會(huì)選擇

1.從政策導(dǎo)向中尋找

■國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃（每個(gè)5年計(jì)劃）--找出“十二五”的計(jì)劃

■國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）-找出“十二五”的計(jì)劃

■國(guó)家高新計(jì)劃產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃

■電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金

2.從市場(chǎng)需求中尋找

3.從技術(shù)發(fā)展中尋找

4.從特定事件中尋找

b）可行性分析及可行性分析報(bào)告

i.可行性分析的步驟（文檔1）：

1、核定問(wèn)題的定義與目標(biāo)

2、研究分析現(xiàn)有系統(tǒng)（文檔不全、架構(gòu)不合理、未考慮可擴(kuò)展性、開(kāi)發(fā)工具過(guò)時(shí)、平臺(tái)的硬軟

件過(guò)時(shí)已無(wú)維護(hù)必要）

3、為新系統(tǒng)建模

4、客戶(hù)復(fù)核

5、提出并評(píng)估提出解決方案

6、確定最終推薦的解決方案

7、擬開(kāi)發(fā)計(jì)劃

8、以書(shū)面形式提交《可行性分析研究報(bào)告》

ii.可行性分析的內(nèi)容

1.項(xiàng)目的必要性分析

即上述第二步：原因可能包括（文檔不全、架構(gòu)不合理、未考慮可擴(kuò)展性、開(kāi)發(fā)工具過(guò)時(shí)、系

統(tǒng)硬軟件過(guò)時(shí)、已無(wú)維護(hù)必要）

2.項(xiàng)目的可能性分析

a）企業(yè)能力

（研發(fā)能力、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力、資金管理能力、特殊能力）

研發(fā)能力：企業(yè)的研發(fā)隊(duì)伍和資金投入，及近幾年來(lái)取得的研究開(kāi)發(fā)成果；

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)能力：企業(yè)具備的生產(chǎn)條件、經(jīng)營(yíng)模式及市場(chǎng)策劃能力、銷(xiāo)售渠道等；

資金管理能力：應(yīng)收賬款、應(yīng)付賬款的策略及回收及支付能力；

特殊能力：質(zhì)量認(rèn)證、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證、特殊資質(zhì)及證明等。

b）項(xiàng)目來(lái)源

自主開(kāi)發(fā)；

產(chǎn)學(xué)研合作開(kāi)發(fā)；

使用國(guó)內(nèi)其他單位或個(gè)人技術(shù)，明確是轉(zhuǎn)讓還是入股及技術(shù)成果的所有權(quán)是否轉(zhuǎn)移等；

引進(jìn)國(guó)外技術(shù)企業(yè)消化創(chuàng)新；

是政策項(xiàng)目還是高技術(shù)項(xiàng)目等項(xiàng)目性質(zhì)；

資金性質(zhì)是民間基金還是地方基金還是海外基金等；

c）項(xiàng)目相關(guān)的專(zhuān)利分析

專(zhuān)利號(hào)碼、名稱(chēng)、類(lèi)型、專(zhuān)利范圍、專(zhuān)利權(quán)人、進(jìn)展情況

d）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及技術(shù)骨干的資質(zhì)分析

e）項(xiàng)目總體技術(shù)方案分析

技術(shù)原理

性能指標(biāo)

質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)類(lèi)型、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)

f）項(xiàng)目創(chuàng)新點(diǎn)分析

創(chuàng)新類(lèi)型（理論創(chuàng)新、應(yīng)用創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新）GLJJY

創(chuàng)新內(nèi)容（新舊對(duì)比）

g）可行性分析

國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀、研究?jī)?nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)路線、實(shí)現(xiàn)依據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)對(duì)措施分

析

h）成熟性分析

成熟性分析、技術(shù)鑒定、國(guó)家認(rèn)可等

i）項(xiàng)目產(chǎn)品化分析

產(chǎn)品形態(tài)分析、用途、性能比較優(yōu)勢(shì)分析、生產(chǎn)條件分析、生產(chǎn)目標(biāo)分析、實(shí)施進(jìn)度分析、標(biāo)

準(zhǔn)類(lèi)型分析

3.項(xiàng)目投資及效益分析

預(yù)算分析

資金來(lái)源分析（投資分析）

市場(chǎng)銷(xiāo)售及產(chǎn)品銷(xiāo)售方唔系

產(chǎn)品面行的行業(yè)

同類(lèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)

投資回收率、投資收益率分析

經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益分析

C）可行性分析報(bào)告內(nèi)容

引言（目的、背景、定義、參考資料）

可行性研究的前提（要求、目標(biāo)、條件、限制、研究方法、評(píng)價(jià)尺度）

對(duì)現(xiàn)有系統(tǒng)的分析（即必要性分析：技術(shù)、設(shè)備、開(kāi)發(fā)語(yǔ)言、文檔、架構(gòu)、擴(kuò)展性）

所建議的系統(tǒng)（說(shuō)明、流程、改進(jìn)之處、影響）

可選擇的其他系統(tǒng)方案

投資及效益分析（支出、收益、投資/收益比、投資回收周期、敏感性分析）

社會(huì)因素方面的可行性（法律、使用方面）

結(jié)論

d）項(xiàng)目論證及評(píng)估

兩者大體相同，也可合并進(jìn)行。不同在于論證的項(xiàng)目可以是未完成或未選定的方案，而評(píng)估的

對(duì)象一般需要正式提交。評(píng)估相比較具有更高的權(quán)威性。

i.項(xiàng)目論證

對(duì)項(xiàng)目技術(shù)先進(jìn)性、成熟性、適用性、經(jīng)濟(jì)和理性等各種特征進(jìn)行全面科學(xué)的綜合分析，為決

策提供客觀依據(jù)的一種技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究活動(dòng)。

分為內(nèi)部論證和外部論證。

內(nèi)部論證：執(zhí)行主體為項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)沒(méi)有參加過(guò)項(xiàng)目可行性研究的技術(shù)專(zhuān)家、市場(chǎng)專(zhuān)家和財(cái)

務(wù)專(zhuān)家，也可邀請(qǐng)客戶(hù)代表及單位外有關(guān)專(zhuān)家參加。

外部論證：項(xiàng)目投資者或其委托的第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)執(zhí)行。

ii.項(xiàng)目評(píng)估

在可行性研究的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目投資者或項(xiàng)目主管部門(mén)或其委托的第三方權(quán)威機(jī)構(gòu)根據(jù)各項(xiàng)法律

法規(guī)，對(duì)擬開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的市場(chǎng)需求、技術(shù)先進(jìn)性成熟性、預(yù)期效益等進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而判斷其是否可

行。

e）招投標(biāo)流程管理

i.必須招標(biāo)的項(xiàng)目

1、大型基礎(chǔ)設(shè)施、公共事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公共安全的項(xiàng)目；（人民）

2、全部或部分使用國(guó)有資金投資或國(guó)家融資的項(xiàng)目；（資金）

3、使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。（資金）

ii.招標(biāo)

分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。公開(kāi)招標(biāo)不特定，邀請(qǐng)招標(biāo)指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)?zhí)囟?/p>

的法人或其他組織投標(biāo)。

招標(biāo)書(shū)發(fā)出至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，不得少于20天。

iii.投標(biāo)

投標(biāo)人應(yīng)符合國(guó)家規(guī)定的、招標(biāo)書(shū)規(guī)定的資格條件。

iv.開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)和中標(biāo)

開(kāi)標(biāo)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時(shí)間的同一時(shí)間、同一地點(diǎn)公開(kāi)進(jìn)行；

評(píng)標(biāo)由招標(biāo)人依法組件的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)；

中標(biāo)：評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，提交書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告并推薦中標(biāo)候選人；招標(biāo)人也可授權(quán)評(píng)標(biāo)委

員會(huì)直接指定中標(biāo)人。

中標(biāo)人的必備條件：

（1）最大限度滿(mǎn)足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；

（2）滿(mǎn)足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且綜合評(píng)審后投標(biāo)價(jià)格最低，但不應(yīng)低于成本。

第五章項(xiàng)目整體管理

指在項(xiàng)目的整個(gè)生命周期內(nèi)，匯集項(xiàng)目管理的知識(shí)領(lǐng)域，對(duì)所有項(xiàng)目計(jì)劃，進(jìn)行整合執(zhí)行及控

制，以保證項(xiàng)目各要素互相協(xié)調(diào)的全部工作和活動(dòng)過(guò)程。

包括：章程、項(xiàng)目范圍、管理計(jì)劃、監(jiān)督與控制、變更管理、收尾管理。

a）特點(diǎn)

i.綜合性

策劃上：有綜合性的策劃，在實(shí)施時(shí)制定總體計(jì)劃，策劃方案與總體計(jì)劃是后續(xù)所有行動(dòng)的總

則，指導(dǎo)項(xiàng)目管理的各方面。

組織上：項(xiàng)目具有一次性的特點(diǎn)，因此，項(xiàng)目經(jīng)理需要將來(lái)自不同組織的成員組織起來(lái)，為同

一個(gè)目標(biāo)努力。

控制上：項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中任何一方面的變更，都可能涉及到總體的變更，但均應(yīng)以項(xiàng)目的目標(biāo)

作為所有活動(dòng)的最終判斷準(zhǔn)則。

ii.全局性

項(xiàng)目管理是項(xiàng)目全過(guò)程的管理，體現(xiàn)在項(xiàng)目干系人、項(xiàng)目小組間的溝通和協(xié)調(diào)，需要在互相沖

突的目標(biāo)或可選擇的目標(biāo)中權(quán)衡得失，以項(xiàng)目的目標(biāo)（進(jìn)度、投資、質(zhì)量）之間的依賴(lài)和制約的關(guān)

系來(lái)加以考慮。

項(xiàng)目執(zhí)行的客觀規(guī)律包括：

?不可壓縮的最短周期：預(yù)定周期過(guò)短，會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)握苗助長(zhǎng)的壞處，周期拖的過(guò)長(zhǎng)，會(huì)導(dǎo)致

工作效率低下，以至于再小的工作量也不能完成；

?周期與成本之間具有一定的關(guān)系：追求最短的時(shí)間完成，必須付出高成本。事半功倍的可能

性也更大；規(guī)劃的時(shí)間太長(zhǎng)，工作人員工作效率低下，項(xiàng)目成本增加，項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)也

在增加；因此，應(yīng)追求最經(jīng)濟(jì)的成本周期；

?周期與質(zhì)量也有一定的關(guān)系：項(xiàng)目周期與質(zhì)量的關(guān)系也如前周期與成本之間的關(guān)系。

因此：應(yīng)力求三大目標(biāo)（質(zhì)量、進(jìn)度、投資）的統(tǒng)一；要正對(duì)整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)實(shí)施控制；應(yīng)追求

目標(biāo)系統(tǒng)的整體效果。

iii.系統(tǒng)性

項(xiàng)目管理將項(xiàng)目看成一個(gè)完整的系統(tǒng)，依據(jù)“整體一分解一綜合”的原理，將系統(tǒng)分解成許多

責(zé)任單元，由相應(yīng)責(zé)任者按要求完成目標(biāo)，然后集成為最終的成果。

b）項(xiàng)目章程的確定

項(xiàng)目啟動(dòng)有一個(gè)重要的文檔一項(xiàng)目章程（項(xiàng)目章程是項(xiàng)目啟動(dòng)中形成的文檔）。是正式授權(quán)一

個(gè)項(xiàng)目和項(xiàng)目資金的文件，由項(xiàng)目發(fā)起人或者項(xiàng)目組織之外的主辦人頒發(fā)。

作用：宣布項(xiàng)目的存在，確定項(xiàng)目范圍，任命項(xiàng)目經(jīng)理。

制定依據(jù)：項(xiàng)目合同、項(xiàng)目工作描述、環(huán)境和組織要素、組織的過(guò)程資產(chǎn)（一類(lèi)是組織過(guò)程和

工作管理程序；第二類(lèi)是組織共享的知識(shí)庫(kù)）。

制定項(xiàng)目章程的方法與技術(shù)：項(xiàng)目的選擇方法、管理方法、項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)、專(zhuān)家判斷，

c）范圍說(shuō)明書(shū)的確定

由項(xiàng)目班子編寫(xiě)，項(xiàng)目和子項(xiàng)目都要編寫(xiě)范圍說(shuō)明書(shū)，是項(xiàng)目班子和任務(wù)委托者之間簽訂協(xié)議

的基礎(chǔ)。

主要依據(jù)：項(xiàng)目章程（可見(jiàn)一環(huán)扣一環(huán)）、項(xiàng)目工作說(shuō)明、企業(yè)環(huán)境因素、組織的過(guò)程資產(chǎn)

編寫(xiě)的方法與工具：項(xiàng)目管理方法論、項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)、專(zhuān)家估計(jì)。

內(nèi)容：項(xiàng)目和產(chǎn)品目標(biāo)、產(chǎn)品和服務(wù)需求、產(chǎn)品的接收標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目邊界、項(xiàng)目需求和項(xiàng)目成果

描述、項(xiàng)目約束、項(xiàng)目架設(shè)、項(xiàng)目組織、初步風(fēng)險(xiǎn)定義、時(shí)間里程碑、初步WBS、采購(gòu)支出估計(jì)、

項(xiàng)目配置管理需求

確認(rèn)與變更控制：范圍說(shuō)明書(shū)屬于項(xiàng)目正式文件，需要參與者（倡議者、委托人、顧客等）進(jìn)

行正式確定，即范圍核定。

d）項(xiàng)目管理計(jì)劃的制定

是根據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)的規(guī)定，本項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行的各項(xiàng)活動(dòng)做出周密安排。

作用：（1）是項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)和指南；（2）促使管理者展望未來(lái)，預(yù)見(jiàn)未來(lái)可能發(fā)生的問(wèn)

題，制定適當(dāng)?shù)臎Q策，來(lái)減少實(shí)現(xiàn)目標(biāo)過(guò)程中的不確定性；（3）確立項(xiàng)目組各成員及工作的責(zé)任范

圍和地位，以及相應(yīng)的職權(quán)，以便按要求來(lái)指導(dǎo)和控制項(xiàng)目的工作，減少風(fēng)險(xiǎn)；（4）促進(jìn)項(xiàng)目組成

員和項(xiàng)目委托人和管理部門(mén)之間的交流與溝通，增加客戶(hù)滿(mǎn)意度，并使項(xiàng)目各工作協(xié)調(diào)一致；（5）

便項(xiàng)目組成員明確自己的奮斗目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)方法、途徑、期限，并按要求確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

要求：（1）目標(biāo)性。項(xiàng)目管理一切行動(dòng)的目標(biāo)都是為了在給定的投資和約束的條件下，如期完

成項(xiàng)目目標(biāo)，達(dá)到各項(xiàng)質(zhì)量要求；（2）系統(tǒng)性。項(xiàng)目的系統(tǒng)性決定了項(xiàng)目計(jì)劃的系統(tǒng)性，項(xiàng)目計(jì)劃

本身就是一個(gè)系統(tǒng)（3）經(jīng)濟(jì)性、動(dòng)態(tài)性、相關(guān)性、層次性、職能性。

內(nèi)容：1、工作計(jì)劃，即實(shí)施計(jì)劃；、2、人員組織計(jì)劃，以框圖或指責(zé)分工說(shuō)明等形式說(shuō)明人

員組織；3、設(shè)備采購(gòu)及其他資源供應(yīng)計(jì)劃；4、進(jìn)度計(jì)劃；5、變更控制計(jì)劃；6、成本投資計(jì)劃；

7、文本控制計(jì)劃、支持計(jì)劃（包括軟件支持、培訓(xùn)支持、行政支持、考評(píng)等）。

e）項(xiàng)目的監(jiān)督與控制

PMC,projectmanagementandcontrol,目的在于提供對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展的理解，從而在項(xiàng)目表現(xiàn)明顯

偏離計(jì)劃時(shí)能夠采取適當(dāng)?shù)募m正措施。

手段：通過(guò)在預(yù)定的里程碑處，或者項(xiàng)目進(jìn)度表或工作分解結(jié)構(gòu)中的控制級(jí)別，將實(shí)際的工作

產(chǎn)品和任務(wù)屬性、工作量、成本，以及進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比來(lái)確定進(jìn)展情況；

監(jiān)督的內(nèi)容：進(jìn)度、工作量、成本、產(chǎn)品、項(xiàng)目成員的知識(shí)與技能；

方式：（1）正規(guī)方式，即定期召開(kāi)進(jìn)展情況匯報(bào)會(huì)，閱讀項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告等，需利用項(xiàng)目實(shí)施組

織或者項(xiàng)目班子建立起來(lái)的管理系統(tǒng)進(jìn)行控制；（2）非正規(guī)方式，即項(xiàng)目經(jīng)理常到現(xiàn)場(chǎng)觀察工程進(jìn)

展，與項(xiàng)目組人員交談，此為走動(dòng)管理；（3）預(yù)防控制、預(yù)先性控制，指在深刻理解項(xiàng)目各項(xiàng)活

動(dòng)，預(yù)見(jiàn)可能發(fā)生的問(wèn)題基礎(chǔ)上，制定出相應(yīng)的措施，防止不利事件的發(fā)生；（4）更正性控制，對(duì)

于項(xiàng)目進(jìn)展過(guò)程中無(wú)法預(yù)見(jiàn)的問(wèn)題，只能在問(wèn)題出現(xiàn)后采取行動(dòng)，糾正偏差；（5）直接控制和間接

控制。

f）整體變更控制

i.目的

查明項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中發(fā)生的變化是否構(gòu)成變更；

對(duì)造成變更的因素施加影響；

當(dāng)變更實(shí)際出現(xiàn)時(shí)，設(shè)法處理之。

ii.控制流程

變更原因：（內(nèi)因），實(shí)施過(guò)程中，對(duì)實(shí)施的狀態(tài)與計(jì)劃對(duì)比，發(fā)現(xiàn)偏差從而導(dǎo)致

變更項(xiàng)目計(jì)劃；（外因）客戶(hù)對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)本身發(fā)生了變化，從而引起計(jì)劃的變更。

變更過(guò)程：由項(xiàng)目實(shí)施組織、項(xiàng)目管理班子或兩者共同監(jiān)理變更控制系統(tǒng)。

iii.基線與變更申請(qǐng)

1.基線

基線是軟件配置管理的一個(gè)重要概念，是已經(jīng)通過(guò)正式復(fù)審和批準(zhǔn)的某規(guī)約或產(chǎn)品，可以作為

進(jìn)一步開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)，并且只能通過(guò)正式的變更控制過(guò)程進(jìn)行改變。

基線形成后，要在項(xiàng)目組內(nèi)發(fā)布，可將各階段工作的劃分更加明確，以便于檢驗(yàn)和肯定階段成

果。

（其中需求基線是將需求的完整定義下來(lái)，形成完整的規(guī)格。）

2.變更申請(qǐng)

Changerequesto

變更申請(qǐng)表：

3.變更評(píng)審

CCB,changecontrolboard,變更評(píng)審委員會(huì)°

評(píng)審內(nèi)容：

變更的規(guī)模、實(shí)施期限、復(fù)雜性、資源影響、費(fèi)用影響、測(cè)試需求、風(fēng)險(xiǎn)、外部需求、項(xiàng)目影

啊、替代方案、實(shí)現(xiàn)狀態(tài)。

評(píng)審結(jié)果：

同意變更申請(qǐng)，則在會(huì)議上安排相關(guān)的變更實(shí)施負(fù)責(zé)人，以及相關(guān)聯(lián)的協(xié)作組織；

不同意變更申請(qǐng)，則給出拒絕的理由。

g）項(xiàng)目收尾

項(xiàng)目驗(yàn)收：

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)：是指對(duì)已經(jīng)完成的項(xiàng)目的目、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)、客觀

的分析。據(jù)此確定項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到，項(xiàng)目或規(guī)劃是否合理有效，項(xiàng)目的主要效益指標(biāo)是否

實(shí)現(xiàn).通過(guò)分析評(píng)價(jià)找出成敗原因,總結(jié)經(jīng)聆教訓(xùn),并通過(guò)及時(shí)有效的信息反饋，為提高新項(xiàng)目的

決策水平和管理水平提供基礎(chǔ)，也為今后在評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)一斤，從而達(dá)

到提高投資效益的目的。

總之：后評(píng)價(jià)是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，是增強(qiáng)投資活動(dòng)工作者責(zé)任心的重要手段，目的在于為決策

者提供服務(wù)。

第六章項(xiàng)目范圍管理

“需求蔓延”是信息系統(tǒng)失敗最常見(jiàn)的原因之一，需求蔓延的兩個(gè)原因，一個(gè)是項(xiàng)目組不知道

項(xiàng)目的范圍是什么，什么是項(xiàng)目應(yīng)該做的，什么是項(xiàng)目不應(yīng)該做的，二是很多信息系統(tǒng)的項(xiàng)目組沒(méi)

有使用任何有效方式和過(guò)程來(lái)控制范圍的變化。-關(guān)鍵是明確項(xiàng)目范圍。

a）范圍管理計(jì)劃的編制

范圍管理包括：定義項(xiàng)目的范圍，如何管理和控制項(xiàng)目范圍的變化，如何考慮和權(quán)衡工具、方

法、過(guò)程和程序，以確保為項(xiàng)目范圍所付出的勞動(dòng)和資源能夠和項(xiàng)目的大小、復(fù)雜性、重要性相

稱(chēng)，使用不同的決策行為要依據(jù)范圍管理計(jì)劃。

與范圍說(shuō)明書(shū)的不同：

范圍計(jì)劃是編制范圍說(shuō)明書(shū)的依據(jù)。范圍管理是項(xiàng)目整體管理的一個(gè)基礎(chǔ)。

依據(jù)：包括事業(yè)環(huán)境因素、組織過(guò)程資產(chǎn)、項(xiàng)目章程、項(xiàng)目初步范圍說(shuō)明書(shū)、項(xiàng)目管理計(jì)劃

等。

管理計(jì)劃編制的內(nèi)容：

（1）如何從項(xiàng)目初步的范圍說(shuō)明書(shū)來(lái)編制詳細(xì)的范圍說(shuō)明書(shū)；

（2）如何進(jìn)行更加詳細(xì)的項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)編制工作分解結(jié)構(gòu)，如何核準(zhǔn)和維持編制f勺工作分

解結(jié)構(gòu)；

（3）如何核實(shí)和驗(yàn)收項(xiàng)目所完成的可交付成果；

（4）如何進(jìn)行表更申請(qǐng)請(qǐng)求的批準(zhǔn)。

b）范圍定義

i.項(xiàng)目范圍

項(xiàng)目和子項(xiàng)目都需要編寫(xiě)項(xiàng)目的范圍定義，在其中明確項(xiàng)目的范圍：項(xiàng)目的合理性、目標(biāo)、可

交付的成果，即詳細(xì)定義項(xiàng)目的邊界范圍，確定項(xiàng)目應(yīng)該做的工作和不需要進(jìn)行的工作的分界線。

現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目執(zhí)行中的遺憾：11）許多信息系統(tǒng)項(xiàng)目并沒(méi)有真正試圖清晰定義項(xiàng)目邊界；（2）信

息系統(tǒng)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，經(jīng)常存在“鍍金”行為，即項(xiàng)目實(shí)施人員愿意嘗試新技術(shù)或者為項(xiàng)目加上無(wú)

關(guān)緊要的華麗界面，而不考慮所作的工作是否在項(xiàng)目范圍邊界之內(nèi)。

ii.產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍

產(chǎn)品范圍是項(xiàng)目范圍的基礎(chǔ)，產(chǎn)品范圍的分析隨項(xiàng)目的產(chǎn)品領(lǐng)域的不同而不同，每個(gè)領(lǐng)域中都

有一些公認(rèn)的分析方法。例如在軟件產(chǎn)品領(lǐng)域，DFD、00A和OOD、UML都在相當(dāng)程度上提高了軟

件產(chǎn)品分析和實(shí)現(xiàn)的效率。

產(chǎn)品范圍與項(xiàng)目范圍的差異：

產(chǎn)品范圍是項(xiàng)目范圍的基礎(chǔ)。

產(chǎn)品范圍不能必然推出項(xiàng)目范圍。事實(shí)上，對(duì)很多產(chǎn)品范圍的誤解還會(huì)造成項(xiàng)目范圍與用于預(yù)

期之間的差異（如客戶(hù)需要一個(gè)全新的信息系統(tǒng)，而開(kāi)發(fā)商以為是在原有系統(tǒng)上修改制作，產(chǎn)品相

同，預(yù)期差別很大，最后必然有糾葛）。此外，項(xiàng)目范圍確定的依據(jù)除了產(chǎn)品范圍，還有項(xiàng)目章

程、組織過(guò)程資產(chǎn)、項(xiàng)目初步范圍說(shuō)明書(shū)、項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃和批準(zhǔn)的變更。

C）工作分解結(jié)構(gòu)的創(chuàng)建

i.工作分解結(jié)構(gòu)的作用

Theworkbreakdownstructure,WBS,工作分解結(jié)構(gòu)，定義了項(xiàng)目的全部范圍，是項(xiàng)目定于對(duì)于

項(xiàng)目范圍定義的輸出結(jié)果，是將項(xiàng)目劃分為可管理的工作單元，以便這些工作單元的費(fèi)用、時(shí)間和

其他方面較項(xiàng)目整體而言較容易確定。

WBS是項(xiàng)目可交付成果的合集，它組織和分解項(xiàng)目的可交付成果。

ii.分解方法

層描述目的

1總項(xiàng)目工作授權(quán)和解除

管理層2項(xiàng)目預(yù)算編制

3任務(wù)進(jìn)度計(jì)劃編制

4子任務(wù)

技術(shù)層5工作包內(nèi)部控制

6努力水平

每層的所有要素是下一層的工作只和；

每個(gè)工作要素應(yīng)該指派一個(gè)層次，而不應(yīng)該指派給多個(gè)項(xiàng)目；

WBS需要由投入工作的范圍描述，以使得所有的人對(duì)要完成的工作有全面了解

iii.分解時(shí)的工作

（1）判斷為了交付可交付成果需要進(jìn)行的工作一總體判斷；

（2）確定工作分解結(jié)構(gòu)的結(jié)構(gòu)和編排一開(kāi)始分解；

（3）將WBS從上至下分解一分解方法；

（4）為每個(gè)部分標(biāo)識(shí)編碼一分解編碼；

（5）審核WBS的每個(gè)部分是否必要和足夠一分解檢查。

的原則

（1）面向可交付的成果

(2)符合項(xiàng)目的范圍

(3)WBS的底層應(yīng)支持計(jì)劃和控制

(4)WBS的元素必須有人負(fù)責(zé)，而且只有一個(gè)人負(fù)責(zé),

的工作過(guò)程

第七章項(xiàng)目進(jìn)度控制

a）進(jìn)度控制概述

i.定義

監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展，若發(fā)現(xiàn)實(shí)施過(guò)程偏離了計(jì)劃，就要找出原因，采取行動(dòng)，使項(xiàng)目回

到計(jì)劃的軌道上來(lái)，即：進(jìn)度控制就是比較實(shí)際狀態(tài)與計(jì)劃之間的差異，并依據(jù)差異做出必要的調(diào)

整，使項(xiàng)目向有利于目標(biāo)達(dá)成的方向發(fā)展。

總之：進(jìn)度控制的目標(biāo)是為了對(duì)進(jìn)度、投資、質(zhì)量三大目標(biāo)之間的均衡發(fā)展，在互相制約的基

礎(chǔ)上充分考慮項(xiàng)目進(jìn)展的連續(xù)性、均衡性，不但可以使工期提前，而且有可能獲得較好質(zhì)量和較低

的費(fèi)用。

ii,環(huán)節(jié)

1、進(jìn)度計(jì)劃是進(jìn)度控制的基礎(chǔ)；

2、進(jìn)度控制是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)監(jiān)控實(shí)現(xiàn)的；

3、對(duì)比分析并采取必要的措施是進(jìn)度控制的關(guān)鍵二

iii.原則

1、動(dòng)態(tài)控制原則：

針對(duì)偏差，采取措施，調(diào)整計(jì)劃，使實(shí)際與計(jì)劃在新的起點(diǎn)上重合；但是在新的因素T擾下，

又可能產(chǎn)生新的偏差，又需繼續(xù)按上述方法進(jìn)行控制一動(dòng)態(tài)循環(huán)方法。

2、系統(tǒng)原則：

各種計(jì)劃形成了項(xiàng)目的計(jì)劃系統(tǒng)。

3、封閉循環(huán)原則：

編制計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃?rùn)z查比較與分析確定調(diào)整措施修改計(jì)劃，此為一個(gè)封閉的循環(huán)系統(tǒng)。

4、信息原則：

項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃是從上到下傳遞到項(xiàng)目實(shí)施人員，而實(shí)際進(jìn)度是從下至上反饋到管理部門(mén)和人

員，為使進(jìn)度計(jì)劃能符合預(yù)定工期目標(biāo)，需要建立信息系統(tǒng)，可見(jiàn)進(jìn)度控制的過(guò)程也是一個(gè)信息傳

遞和反饋的過(guò)程。

5、彈性原則：

項(xiàng)目一般工期長(zhǎng)且影響因素多，要求計(jì)劃編制人員能根據(jù)統(tǒng)計(jì)經(jīng)驗(yàn)估計(jì)各種因素的影響程度和

出現(xiàn)的可能性，并據(jù)此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，使進(jìn)度留有余地，即計(jì)劃有一定的彈性。

6、網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)原則：

網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃技術(shù)原則不僅可以用于編制進(jìn)度計(jì)劃，還可用于計(jì)劃的優(yōu)化、管理和控制。

b）進(jìn)度控制的范圍

i.時(shí)間維度

項(xiàng)目的工作量和完成時(shí)間的估計(jì)管理重點(diǎn)。

工作過(guò)程包括：1、確定w3s最底層的工作塊；2、確定獲得順序；3、對(duì)完成時(shí)間的估算；4、

編制時(shí)間進(jìn)度計(jì)劃。

ii.工作維度

抓住對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)有重大影響的關(guān)鍵問(wèn)題和關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)，即在進(jìn)度管理中，抓住里程碑。

c）進(jìn)度控制各階段的工作任務(wù)

分為4個(gè)階段：概念階段、開(kāi)發(fā)階段、實(shí)施階段、結(jié)束階段。

i.概念階段

工作：特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究、方案策劃、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估、明確合

作伙伴、風(fēng)險(xiǎn)確定、目標(biāo)確定、項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)編寫(xiě)等。

工作重點(diǎn)包括：里程碑控制、項(xiàng)目周期初步估計(jì)

ii.開(kāi)發(fā)階段即規(guī)劃階段

又稱(chēng)規(guī)劃階段。

目標(biāo)：對(duì)可行項(xiàng)目做好開(kāi)工前的人、財(cái)、物等一切軟硬件準(zhǔn)備。

工作：建立項(xiàng)目組織、項(xiàng)目背景描述、范圍規(guī)劃、范圍定義、WBS、工作排序、工作延續(xù)時(shí)間

估計(jì)、進(jìn)度安排、資源計(jì)劃、費(fèi)用估計(jì)、費(fèi)用預(yù)算、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量保證等。

成果：規(guī)劃審查出項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)。

iii.實(shí)施階段

按計(jì)劃啟動(dòng)實(shí)施項(xiàng)目工作，建立項(xiàng)目組織，建立項(xiàng)目工作包，解決實(shí)施中的問(wèn)題。

進(jìn)度調(diào)整的手段包括：

1、壓縮關(guān)鍵工作的持續(xù)時(shí)間：不改變工作之間的順序，而是縮短關(guān)鍵線路上的

持續(xù)時(shí)間來(lái)縮短被拖長(zhǎng)的工期【具體措施包括延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間、增加勞動(dòng)力、實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)

制度、改善外部配合條件】：

2、不壓縮工作持續(xù)時(shí)間，改變工作完成順序

iv.結(jié)束階段

項(xiàng)目驗(yàn)收、總結(jié)、經(jīng)驗(yàn)交流、移交。

d）進(jìn)度控制的方法與技術(shù)

軟件項(xiàng)目常用LOC（lineofcode可執(zhí)行源代碼數(shù)）來(lái)衡量項(xiàng)目規(guī)模。

LOC=（人月*元/人月）/代碼行數(shù)-每行代碼的價(jià)值

L工作量和工期的估計(jì)

法

適合評(píng)估新項(xiàng)目，無(wú)歷史數(shù)據(jù)，評(píng)估過(guò)去與將來(lái)，新技術(shù)與特定程序之間的差別。

步驟如下：

1、協(xié)調(diào)人向?qū)＜姨峁╉?xiàng)目規(guī)格和估計(jì)表格

2、協(xié)調(diào)人召集會(huì)議，與專(zhuān)家討論規(guī)模相關(guān)的因素

3、專(zhuān)家填寫(xiě)迭代表格

4、協(xié)調(diào)人召集會(huì)議，討論其中較大的差異

5、專(zhuān)家復(fù)審，并在此提交匿名迭代表格

評(píng)估的內(nèi)容包括：代碼行/LOC,周期/月，工作量/人月，費(fèi)用/元，及相關(guān)理由。

2.類(lèi)比法

適合評(píng)估一些與歷史項(xiàng)目相似的項(xiàng)目。

步驟：

1、整理出項(xiàng)目功能列表及實(shí)現(xiàn)每個(gè)功能的LOC：

2、標(biāo)識(shí)出每個(gè)功能列表和歷史項(xiàng)目的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)，特別要注意歷史項(xiàng)目做得不夠的地方;

3、通過(guò)1和2估算功能的估計(jì)值；

4、得出規(guī)模估計(jì)。

3.功能點(diǎn)估計(jì)法

在需求分析階段，基于系統(tǒng)功能的一種規(guī)模估計(jì)方法。通過(guò)研究應(yīng)用需求來(lái)確定各種輸入、輸

出、計(jì)算與數(shù)據(jù)庫(kù)需求的數(shù)量及特征，并對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加權(quán)相乘，并根據(jù)對(duì)項(xiàng)目復(fù)雜度的判斷，

加以正負(fù)25%的調(diào)整。

ii.項(xiàng)目計(jì)劃編排方法與技術(shù)

1.計(jì)劃制定步驟與方法

a)(1)項(xiàng)目描述

包括項(xiàng)目目標(biāo)、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目執(zhí)行方法、項(xiàng)目完成計(jì)劃等內(nèi)容，是制定項(xiàng)目計(jì)劃和繪制WBS

的依據(jù)，是對(duì)項(xiàng)目總體做一個(gè)概要性的說(shuō)明。

依據(jù)：項(xiàng)目規(guī)劃書(shū)，可行性研究報(bào)告。

b)(2)WBS和活動(dòng)界定

WBS是編制進(jìn)度計(jì)劃，進(jìn)行進(jìn)度控制的基礎(chǔ)，分解的依據(jù)是根據(jù)項(xiàng)目狀況，采用WBS技術(shù)，將

一個(gè)總體項(xiàng)目分解成若干項(xiàng)目工作或活動(dòng)，直到具體、明確為止。

c)(3)工作描述

在WBS的基礎(chǔ)上，明確描述項(xiàng)目所包含的各項(xiàng)工作的具體內(nèi)容和要求，對(duì)工作進(jìn)行描述。

d)(4)項(xiàng)目組織和工作責(zé)任分配

形成工作責(zé)任分配表。

e)(5)工作排序

項(xiàng)目的若干工作和活動(dòng)的先后關(guān)系稱(chēng)為邏輯關(guān)系。一種是客觀存在的不可改變的邏輯關(guān)系，即

強(qiáng)制性邏輯關(guān)系；一種是組織關(guān)系，即可變邏輯關(guān)系。

不同的關(guān)系有不同的統(tǒng)籌安排方案，費(fèi)用會(huì)各不相同。

f)(6)計(jì)算機(jī)工程■或工作量、估計(jì)工作持續(xù)時(shí)間

g)(7)繪制網(wǎng)絡(luò)圖

依據(jù)項(xiàng)目工作關(guān)系表，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)圖的方式將項(xiàng)目的工作關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)。

h)(8)進(jìn)度安排

2.甘特圖

也稱(chēng)線條圖或橫道圖，以橫線來(lái)表示每項(xiàng)活動(dòng)的起止時(shí)間。

優(yōu)點(diǎn)：明確項(xiàng)目的起止時(shí)間，也考慮了工作的先后順序。

缺點(diǎn)：各工作的關(guān)系沒(méi)能體現(xiàn)出來(lái)，同時(shí)也沒(méi)支出影響項(xiàng)目壽命周期的關(guān)鍵點(diǎn)。不適合復(fù)雜的

項(xiàng)目。

3.關(guān)鍵線路法

CPM,criticalpathmethod,是借助網(wǎng)絡(luò)圖和各活動(dòng)所需時(shí)間，計(jì)算每一活動(dòng)的最早或最遲開(kāi)始

和結(jié)束時(shí)間。CPM的關(guān)鍵是計(jì)算總時(shí)差，這樣可以決定哪一活動(dòng)有最小時(shí)間彈性。

a）依賴(lài)關(guān)系：

（1）結(jié)束時(shí)叵對(duì)起始時(shí)間的關(guān)系FS：前一活動(dòng)必須在后一活動(dòng)開(kāi)始之前結(jié)束；

（2）結(jié)束時(shí)叵對(duì)結(jié)束時(shí)間的關(guān)系FF：前一活動(dòng)必須在后一活動(dòng)結(jié)束之前結(jié)束；

（3）起始時(shí)IU對(duì)起始時(shí)間的關(guān)系SS：前一活動(dòng)必須在后一活動(dòng)開(kāi)始前開(kāi)始；

（4）起始時(shí)向?qū)Y(jié)束時(shí)間的關(guān)系SF：前一活動(dòng)必須在后一活動(dòng)結(jié)束前開(kāi)始。

b）時(shí)間相關(guān)的參數(shù)：

（1）最早開(kāi)始時(shí)間ES：某項(xiàng)活動(dòng)能夠開(kāi)始的最早時(shí)間；

（2）最早結(jié)束時(shí)間EF：某項(xiàng)活動(dòng)能夠完成的最早時(shí)間；

EF=ES+工期估計(jì)

（3）最遲結(jié)束時(shí)間LF：為使項(xiàng)目按時(shí)完成，某項(xiàng)工作必須完成的最遲時(shí)間；

（4）最遲開(kāi)始時(shí)間LS：為使項(xiàng)目按時(shí)完成，某項(xiàng)工作必須開(kāi)始的最遲時(shí)間；

LS=LF-工期估計(jì)

c）CPM的規(guī)則：

（1）某項(xiàng)活動(dòng)的最早開(kāi)始時(shí)間必須相同或晚于直接指向這項(xiàng)活動(dòng)的最早結(jié)束時(shí)

間中的最晚時(shí)間。

（2）某項(xiàng)活動(dòng)的最遲結(jié)束時(shí)間必須相同或早于該活動(dòng)直接指向的所有活動(dòng)的最

遲開(kāi)始時(shí)間的最早時(shí)間。

d）CPM步驟：

正向計(jì)算：

（1）從網(wǎng)絡(luò)圖開(kāi)始端向終端計(jì)算；

（2）第一任務(wù)的開(kāi)始為項(xiàng)目的開(kāi)始；

（3）任務(wù)完成時(shí)間為開(kāi)始時(shí)間加持續(xù)時(shí)間；

（4）后續(xù)任務(wù)的開(kāi)始時(shí)間根據(jù)前置任務(wù)的時(shí)間和搭接時(shí)間而定；

（5）多個(gè)前置任務(wù)存在時(shí)，根據(jù)最遲任務(wù)時(shí)間來(lái)定；

反向計(jì)算：

（1）從網(wǎng)絡(luò)圖終端向始端計(jì)算；

（2）最后一個(gè)任務(wù)的完成時(shí)間為項(xiàng)目完成時(shí)間；

（3）任務(wù)開(kāi)始時(shí)間為完成時(shí)間減持續(xù)時(shí)間；

（4）前置任務(wù)的完成時(shí)間根據(jù)后續(xù)任務(wù)的時(shí)間和搭接時(shí)間而定；

（5）多個(gè)后續(xù)任務(wù)存在時(shí)，根據(jù)最早任務(wù)時(shí)間來(lái)定。

4.計(jì)劃評(píng)審技術(shù)PERT(evaluationandreview)

PERT：programevaluationandreviewtechniqueo

a)活動(dòng)的時(shí)間估計(jì)

■客觀時(shí)間：任何事情都順利的情況下，完成某項(xiàng)工作的時(shí)間；

■最可能時(shí)間：正常情況下，完成某項(xiàng)工作的時(shí)間：

■悲觀時(shí)間：最不利的情況下，完成某項(xiàng)工作的時(shí)間。

-ai+4mi+bi

ai表示第i項(xiàng)活動(dòng)的樂(lè)觀時(shí)間；mi表示第"頁(yè)活動(dòng)的最可能時(shí)間，bi表示第i項(xiàng)活動(dòng)的悲觀時(shí)

間。ti表示第i項(xiàng)活動(dòng)的期望時(shí)間。

6i2=(bi-ai)(bi-ai)/36

例子：

b)項(xiàng)目周期估計(jì)(與活動(dòng)時(shí)間緊密聯(lián)系)

PERT認(rèn)為整個(gè)項(xiàng)目的完成時(shí)間是各個(gè)活動(dòng)完成時(shí)間之和且服從正態(tài)分布。

t=Zti

62=Z6i2

以t為中心，在±6范圍內(nèi)，完成工作的概率為68%；在±26內(nèi)完成的概率為95%；在±35內(nèi)完成

的概率為99%。因此，如果客戶(hù)要求在<33內(nèi)完成，概率基本為。.因此，項(xiàng)目有不可壓縮的最小周

期，這是客觀規(guī)律。