證券從業(yè)資格證常見問題試題及答案

證券從業(yè)資格證常見問題試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪些是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券市場的基本功能包括哪些？（）

A.資本配置功能

B.風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)功能

C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

D.投資功能

E.風(fēng)險(xiǎn)管理功能

3.以下哪些屬于證券市場的投資者？（）

A.個(gè)人投資者

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.政府投資者

D.外資投資者

E.以上都是

4.證券公司的內(nèi)部控制制度主要包括哪些內(nèi)容？（）

A.機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度

B.業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度

C.人員內(nèi)部控制制度

D.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度

E.風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制制度

5.證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括哪些？（）

A.公司基本情況

B.證券發(fā)行情況

C.財(cái)務(wù)狀況

D.經(jīng)營情況

E.風(fēng)險(xiǎn)因素

6.證券交易市場包括哪些？（）

A.新股發(fā)行市場

B.證券交易市場

C.證券回購市場

D.證券融資市場

E.證券衍生品市場

7.以下哪些屬于證券交易市場的參與者？（）

A.證券公司

B.證券投資者

C.證券交易所

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

E.證券登記結(jié)算公司

8.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括哪些？（）

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券交易

C.證券投資

D.證券資產(chǎn)管理

E.證券融資融券

9.以下哪些屬于證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)？（）

A.證券基金管理

B.證券理財(cái)產(chǎn)品管理

C.證券信托業(yè)務(wù)

D.證券投資顧問業(yè)務(wù)

E.證券自營業(yè)務(wù)

10.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施主要包括哪些？（）

A.內(nèi)部控制制度

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度

C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

D.風(fēng)險(xiǎn)處置制度

E.風(fēng)險(xiǎn)信息披露制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券市場是指所有證券交易的場所和機(jī)構(gòu)的總稱。（）

2.證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的主體，包括公司、政府和其他金融機(jī)構(gòu)。（）

3.證券承銷是指證券發(fā)行人通過證券公司將其發(fā)行的證券銷售給投資者的行為。（）

4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，代理投資者買賣證券的業(yè)務(wù)。（）

5.證券交易所是證券市場的核心機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織證券交易、提供交易場所和設(shè)施。（）

6.證券市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指市場通過買賣雙方博弈形成合理的證券價(jià)格。（）

7.證券市場的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)功能是指市場通過價(jià)格反映證券的風(fēng)險(xiǎn)水平。（）

8.證券公司的自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義進(jìn)行證券交易的行為。（）

9.證券投資者的利益保護(hù)是證券市場監(jiān)管的重要目標(biāo)之一。（）

10.證券公司的內(nèi)部控制制度是確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。（）

三、簡答題（每題5分，共4題）

1.簡述證券發(fā)行市場的功能。

2.解釋證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的“融資融券”交易。

3.描述證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。

4.簡要說明證券公司內(nèi)部控制制度的重要性。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場監(jiān)管的重要性及其主要監(jiān)管手段。

2.結(jié)合實(shí)際情況，分析證券市場在促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展中的作用和挑戰(zhàn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券市場上，下列哪一項(xiàng)不是證券的定義？（）

A.股票

B.債券

C.現(xiàn)金

D.獨(dú)資

2.以下哪種證券不屬于股票？（）

A.普通股

B.累積優(yōu)先股

C.轉(zhuǎn)換債券

D.無面值股票

3.下列哪一項(xiàng)不是證券交易的方式？（）

A.交易所交易

B.場外交易

C.電子交易

D.證券公司柜臺(tái)交易

4.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職責(zé)？（）

A.組織證券交易

B.監(jiān)督證券交易

C.管理證券市場

D.發(fā)放證券從業(yè)資格證書

5.證券發(fā)行市場上的價(jià)格通常由下列哪一項(xiàng)決定？（）

A.發(fā)行公司決定

B.供求關(guān)系決定

C.政府規(guī)定

D.證券交易所規(guī)定

6.證券交易市場的參與者中，以下哪一項(xiàng)不屬于機(jī)構(gòu)投資者？（）

A.保險(xiǎn)公司

B.證券投資基金

C.銀行

D.個(gè)人投資者

7.證券市場的基本功能不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.資本配置

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.信息服務(wù)

8.證券公司的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別主要在于以下哪一項(xiàng)？（）

A.交易主體不同

B.交易目的不同

C.交易方式不同

D.交易場所不同

9.以下哪一項(xiàng)不是證券市場監(jiān)管的目標(biāo)？（）

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)證券市場秩序

C.促進(jìn)證券市場發(fā)展

D.實(shí)現(xiàn)國家利益最大化

10.證券公司的內(nèi)部控制制度中最重要的是以下哪一項(xiàng)？（）

A.人力資源管理制度

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.信息系統(tǒng)管理制度

D.客戶服務(wù)管理制度

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.ABD

解析思路：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營和資產(chǎn)管理，故選A、B、D、E。

2.ABC

解析思路：證券市場的基本功能包括資本配置、風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)，故選A、B、C。

3.ABE

解析思路：證券市場的投資者包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)、外資等，故選A、B、E。

4.ABCDE

解析思路：證券公司的內(nèi)部控制制度涉及機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員和財(cái)務(wù)等多個(gè)方面，故選A、B、C、D、E。

5.ABCDE

解析思路：證券發(fā)行人披露的信息應(yīng)全面，包括公司基本情況、發(fā)行情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況和風(fēng)險(xiǎn)因素，故選A、B、C、D、E。

6.ABCDE

解析思路：證券交易市場包括新股發(fā)行市場、交易市場、回購市場、融資市場和衍生品市場，故選A、B、C、D、E。

7.ABCDE

解析思路：證券交易市場的參與者包括證券公司、投資者、證券交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算公司，故選A、B、C、D、E。

8.ABE

解析思路：證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、交易和資產(chǎn)管理，故選A、B、E。

9.ABCD

解析思路：證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括基金管理、理財(cái)產(chǎn)品管理、信托業(yè)務(wù)和投資顧問業(yè)務(wù)，故選A、B、C、D。

10.ABCDE

解析思路：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、處置和信息披露，故選A、B、C、D、E。

二、判斷題

1.正確

解析思路：證券市場是所有證券交易的場所和機(jī)構(gòu)的總稱。

2.正確

解析思路：證券發(fā)行人包括公司、政府和其他金融機(jī)構(gòu)。

3.正確

解析思路：證券承銷是指證券發(fā)行人通過證券公司銷售證券。

4.正確

解析思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司代理投資者買賣證券。

5.正確

解析思路：證券交易所負(fù)責(zé)組織證券交易、提供交易場所和設(shè)施。

6.正確

解析思路：證券市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是通過買賣雙方博弈形成合理價(jià)格。

7.正確

解析思路：證券市場的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)功能是通過價(jià)格反映證券風(fēng)險(xiǎn)水平。

8.正確

解析思路：證券公司的自營業(yè)務(wù)是以自己名義進(jìn)行證券交易。

9.正確

解析思路：保護(hù)投資者利益是證券市場監(jiān)管的重要目標(biāo)。

10.正確

解析思路：內(nèi)部控制制度是確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

三、簡答題

1.證券發(fā)行市場的功能包括：籌集資金、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展、增加就業(yè)機(jī)會(huì)、提高市場效率等。

2.融資融券交易是指投資者通過證券公司借入資金或證券進(jìn)行交易，即融資買入和融券賣出。

3.證券市場在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用包括：促進(jìn)資本形成、提高資源配置效率、推動(dòng)企業(yè)改革、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)等。

4.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性體現(xiàn)在：確保公司穩(wěn)健經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高服務(wù)質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序等。

四、論述題

1.證券市場監(jiān)管的重要性體現(xiàn)在：保護(hù)投資者利益、維護(hù)市場秩序、促進(jìn)證券市場健康發(fā)