2025年特許金融分析師考試提升策略試題及答案

2025年特許金融分析師考試提升策略試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是CFA協(xié)會(huì)的四大核心價(jià)值觀？

A.專(zhuān)業(yè)主義

B.道德與職業(yè)行為

C.客戶利益至上

D.教育與終身學(xué)習(xí)

2.以下哪個(gè)不是CFA考試一級(jí)的考試科目？

A.道德與職業(yè)行為準(zhǔn)則

B.經(jīng)濟(jì)

C.定量分析

D.證券分析

3.以下哪個(gè)不是CFA考試二級(jí)的考試科目？

A.固定收益

B.倫理與法規(guī)

C.企業(yè)金融

D.投資組合管理

4.以下哪個(gè)不是CFA考試三級(jí)的內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.投資組合管理

C.金融市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析

5.以下哪個(gè)不是CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷要求？

A.本科及以上

B.研究生及以上

C.高中及以上

D.學(xué)士學(xué)位及以上

6.以下哪個(gè)不是CFA考試報(bào)名的條件？

A.具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

B.具備CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的學(xué)歷

C.具備良好的道德與職業(yè)行為

D.具備CFA協(xié)會(huì)會(huì)員資格

7.以下哪個(gè)不是CFA考試的特點(diǎn)？

A.考試難度高

B.考試范圍廣

C.考試時(shí)間短

D.考試內(nèi)容新穎

8.以下哪個(gè)不是CFA考試一級(jí)的考試題型？

A.多項(xiàng)選擇題

B.案例分析題

C.判斷題

D.簡(jiǎn)答題

9.以下哪個(gè)不是CFA考試二級(jí)的考試題型？

A.案例分析題

B.簡(jiǎn)答題

C.論述題

D.多項(xiàng)選擇題

10.以下哪個(gè)不是CFA考試三級(jí)的考試題型？

A.案例分析題

B.簡(jiǎn)答題

C.論述題

D.計(jì)算題

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.CFA考試一級(jí)的考試科目中，經(jīng)濟(jì)學(xué)部分主要涵蓋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)。（）

2.CFA考試二級(jí)的固定收益科目中，主要涉及債券定價(jià)和利率風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

3.CFA協(xié)會(huì)要求考生在報(bào)名時(shí)必須提交一份無(wú)犯罪記錄證明。（）

4.CFA考試三級(jí)中，投資組合管理科目主要關(guān)注資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

5.CFA考試中，道德與職業(yè)行為準(zhǔn)則是所有考生都必須掌握的核心內(nèi)容。（）

6.CFA協(xié)會(huì)規(guī)定，考生在考試期間不得攜帶任何電子設(shè)備進(jìn)入考場(chǎng)。（）

7.CFA考試中，案例分析題主要考察考生對(duì)實(shí)際投資問(wèn)題的分析和解決能力。（）

8.CFA考試三級(jí)中，企業(yè)金融科目主要涉及企業(yè)融資、并購(gòu)和公司治理等內(nèi)容。（）

9.CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生的道德與職業(yè)行為有嚴(yán)格的要求，一旦發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，將取消其考試資格。（）

10.CFA考試通過(guò)后，考生可以獲得CFA協(xié)會(huì)頒發(fā)的特許金融分析師（CFA）稱(chēng)號(hào)，并終身有效。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述CFA考試一級(jí)中“道德與職業(yè)行為準(zhǔn)則”科目的主要學(xué)習(xí)內(nèi)容。

2.解釋CFA考試二級(jí)中“企業(yè)金融”科目中并購(gòu)交易的基本流程。

3.描述CFA考試三級(jí)中“投資組合管理”科目如何評(píng)估和管理投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.說(shuō)明CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生道德與職業(yè)行為的要求，并舉例說(shuō)明這些要求在實(shí)際工作中的體現(xiàn)。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，如何運(yùn)用CFA知識(shí)體系中的風(fēng)險(xiǎn)管理工具來(lái)評(píng)估和應(yīng)對(duì)新興市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.結(jié)合CFA考試三級(jí)的內(nèi)容，討論如何將投資組合管理中的多元化策略應(yīng)用于實(shí)際的投資實(shí)踐中，并分析其潛在的優(yōu)勢(shì)和挑戰(zhàn)。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.CFA協(xié)會(huì)成立于哪一年？

A.1963年

B.1964年

C.1965年

D.1966年

2.CFA考試一級(jí)共有幾個(gè)科目？

A.3個(gè)

B.4個(gè)

C.5個(gè)

D.6個(gè)

3.CFA考試二級(jí)的考試時(shí)長(zhǎng)是多少？

A.6小時(shí)

B.8小時(shí)

C.10小時(shí)

D.12小時(shí)

4.CFA考試三級(jí)的考試費(fèi)用大約是多少？

A.$600

B.$1000

C.$1500

D.$2000

5.CFA協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員的道德準(zhǔn)則有什么特別的要求？

A.會(huì)員必須遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)

B.會(huì)員必須披露所有利益沖突

C.會(huì)員必須保持專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能

D.以上都是

6.以下哪個(gè)不是CFA協(xié)會(huì)認(rèn)可的教育背景？

A.本科學(xué)位

B.碩士學(xué)位

C.高中畢業(yè)

D.博士學(xué)位

7.CFA考試中，哪個(gè)科目涵蓋了證券分析的原理和方法？

A.經(jīng)濟(jì)

B.定量分析

C.證券分析

D.企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表分析

8.CFA考試二級(jí)的固定收益科目主要關(guān)注哪種投資工具？

A.股票

B.債券

C.期權(quán)

D.期貨

9.CFA考試三級(jí)中，哪個(gè)科目涵蓋了金融市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)的內(nèi)容？

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.投資組合管理

C.金融市場(chǎng)與機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)金融

10.以下哪個(gè)不是CFA協(xié)會(huì)提供的職業(yè)發(fā)展服務(wù)？

A.職業(yè)網(wǎng)絡(luò)

B.求職服務(wù)

C.繼續(xù)教育

D.法律咨詢

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題答案：

1.C

2.B

3.D

4.A

5.C

6.D

7.C

8.D

9.D

10.B

二、判斷題答案：

1.×

2.√

3.×

4.√

5.√

6.√

7.√

8.√

9.√

10.√

三、簡(jiǎn)答題答案：

1.CFA考試一級(jí)的“道德與職業(yè)行為準(zhǔn)則”科目主要學(xué)習(xí)內(nèi)容包括：職業(yè)道德的基本原則、職業(yè)行為準(zhǔn)則、利益沖突的識(shí)別與管理、道德決策過(guò)程等。

2.企業(yè)金融科目中并購(gòu)交易的基本流程包括：初步接觸、盡職調(diào)查、交易談判、簽訂協(xié)議、交割與整合等階段。

3.CFA考試三級(jí)中“投資組合管理”科目評(píng)估和管理投資風(fēng)險(xiǎn)的方法包括：風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)分散、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理策略等。

4.CFA協(xié)會(huì)對(duì)考生道德與職業(yè)行為的要求包括：誠(chéng)實(shí)、公正、專(zhuān)業(yè)、保密等，例如，在投資建議中避免誤導(dǎo)客戶，保持獨(dú)立性，保護(hù)客戶利益等。

四、論述題答案：

1.在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，運(yùn)用CFA知識(shí)體系中的風(fēng)險(xiǎn)管理工具來(lái)評(píng)估和應(yīng)對(duì)新興市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，可以包括：進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析，評(píng)估政治和地緣政治風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用財(cái)務(wù)報(bào)表分析來(lái)評(píng)估公司的財(cái)務(wù)狀況，使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型來(lái)評(píng)估投資