企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康及安全程序文件

2022年發(fā)布2022年實施

XX公司發(fā)布

目錄

序號文件號標題版本

1BD-AQ-01文件控制程序A/0

2BD-AQ-02記錄控制程序A/0

3BD-AQ-03與顧客有關(guān)的過程控制程序A/0

4BD-AQ-04法律法規(guī)獲取、識別更新和評價管理程序A/0

5BD-AQ-05危險源辨識、風險評價及風險控制程序A/0

6BD-AQ-06環(huán)境因素的識別與評價控制程序A/0

7BD-AQ-07職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案控制程序A/0

8BD-AQ-08職責、權(quán)限、信息溝通與協(xié)商管理程序A/0

9BD-AQ-09管理評審程序A/0

10BD-AQ-10能力、意識和培訓程序A/0

11BD-AQ-11基礎(chǔ)設施和工作環(huán)境控制程序A/0

12BD-AQ-12采購控制程序A/0

13BD-AQ-14污染物及廢棄物排放控制程序A/0

14BD-AQ-15監(jiān)測和設備控制程序A/0

15BD-AQ-16應急準備和響應控制程序A/0

16BD-AQ-17測量、分析和改進控制程序A/0

17BD-AQ-18績效測量和監(jiān)視控制程序A/0

18BD-AQ-19內(nèi)部審核控制程序A/0

19BD-AQ-20不合格品控制程序A/0

20BD-AQ-21法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價控制程序A/0

21BD-AQ-22糾正預防措施控制程序A/0

22BD-AQ-23事件調(diào)查、不符合管理程序A/0

23BD-AQ-24風險和機遇的應對控制程序A/0

文件控制程序

（BD-AQ-01）

1目標

對管理體系所要求的文件進行控制，確保各相關(guān)場所使用文件為有效版本.

2適用范圍

適用于本公司對管理體系所要求的文件進行控制（含外來文件）.

3職責

3.1總經(jīng)理負責批準管理手冊.

3.2管理者代表負責審核管理手冊,批準發(fā)布程序文件.

3.3各部門負責相關(guān)作業(yè)文件的編制、使用和保管.

3.4綜合部負責技術(shù)文件的存檔（含外來文件如標準）和部分文件的收集.

3.5綜合部負責管理體系文件的管理、控制和公司行政管理文件及部分外來文件的管理、控制.

3.6各部門資料員負責各自與管理體系有關(guān)的文件的收集、整理和歸檔.

4工作程序

4.1文件分類及保管

4.1.1管理手冊（包含了公司方針、目標），由綜合部備案保存.

4.1.2管理體系程序文件，由綜合部備案保存.

4.1.3作業(yè)文件

這是運行管理體系的常用實施細則,包括工作標準（崗位責任制和任職要求等）；技術(shù)標準（國

標、行標以及作業(yè)指導書、操作規(guī)程、圖紙、工藝卡、檢驗規(guī)范）；質(zhì)量記錄文件等.由各相關(guān)部

門自行保存并報綜合部備案存檔.

4.1.4質(zhì)量計劃：可以是針對特定產(chǎn)品、項目或合同編制的質(zhì)量計劃等文件的組成應適合于特

有的活動方式.由各相應的業(yè)務部門使用.

4.1.5公司行政管理文件,如各種行政管理制度、部分外來的管理性文件,包括與管理體系有關(guān)

的政策、法規(guī)文件等，由綜合部保存.

4.2文件的編號：

4.2.1文件的編號規(guī)則：

a.管理手冊編號：

XX-SC—001

_________序列號

-----------------------------管理手冊英文縮寫

-------------------------------------------------------公司簡稱

b.程序文件編號：

XX-CX-XX

發(fā)布順序號

-----------代表程序文件

公司簡稱

2

C.三級文件編號：

XX-ZY-XX

---------發(fā)布順序號

-----------------------------代表三級文件

-------------------------------------------------------公司簡稱

d.記錄編號：

XX-JL-XXXX

---------發(fā)布章節(jié)號

-----------------------------代表記錄

-------------------------------------------------------公司簡稱

4.3文件的編寫、審核、批準、發(fā)放

文件發(fā)布前應得到批準，以確保文件是適宜的和充分的.

a.管理手冊由綜合部負責組織編寫，由管理者代表審核,上報總經(jīng)理批準發(fā)布，由綜合部負責登

記、發(fā)放.

b.程序文件由各業(yè)務部門編寫,部門負責人會簽,分管領(lǐng)導審核,管理者代表批準發(fā)布，總經(jīng)理

直接領(lǐng)導的部門程序文件，由管理者代表審核，總經(jīng)理批準、發(fā)布，由綜合部負責登記、發(fā)放.

c.各作業(yè)文件由各部門組織編寫、審核、匯總，部門負責人批準，報綜合部備案,各部門登記、

發(fā)放.

d.文件的發(fā)放、回收要按批準的發(fā)放范圍執(zhí)行,并填寫《文件發(fā)放、回收記錄》，應確保文件使

用的場所都能得到適用文件的有關(guān)版本.

4.4文件的受控狀態(tài)：文件分為“受控”和“非受控”兩大類.凡與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全體系運行緊密相關(guān)的文件應為受控文件，這些文件的編制、審核、批準、發(fā)放、使用、更改、再

次批準、標識、回收及作廢等均應受到控制，由綜合部按規(guī)定執(zhí)行.公司內(nèi)部使用的文件、發(fā)給認證

機構(gòu)的文件為“受控文件”，其他文件為“非受控文件”.所有受控文件應在文件封面右上角加蓋“受

控文件”印章，并注明分發(fā)號.

4.5文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制

a.管理手冊的更改由綜合部組織進行，填寫《文件更改申請》，經(jīng)管理者代表審核，上報總經(jīng)理

批準更改.綜合部應保留文件更改內(nèi)容的記錄.

b.程序文件的更改由相應部門填寫《文件更改申請》，分管領(lǐng)導審核，管理者代表批準,綜合部

統(tǒng)一實施更改,并保存更改記錄.

c.其他文件的更改由各相應主管部門填寫《文件更改申請》，經(jīng)原審批部門審批,再由綜合部和

部門指定人員進行更改、發(fā)放、處理.如果指定其他部門審批時,該部門應獲得審批所需依據(jù)的有關(guān)

背景資料.

d.對管理手冊的修訂狀態(tài),采用管理手冊文件修改記錄表進行識別,對其他文件的修訂應由主

管部門保留文件修改的有關(guān)記錄.

e.所有被更改的原文件應由相應主管部門收回，以確保有效文件的唯一性.

4.6文件的領(lǐng)用

3

a.應經(jīng)相應主管部門負責人批準后方可領(lǐng)用文件,領(lǐng)用者應填寫《文件發(fā)放、回收記錄》.

b.因破損而重新領(lǐng)用的新文件,分發(fā)號不變,并收回相應舊文件;丟失補發(fā)的文件應給予新分發(fā)

號,并注明已丟失的文件的分發(fā)號失效；發(fā)放部門做好相應發(fā)放驗收記錄.

4.7文件保存、作廢和銷毀

4.7.1文件保存

a.與管理體系相關(guān)的文件都應分類存放在干燥通風、安全的地方.

b.各部門文件由本部門資料員保管.綜合部每季度對各部門文件保管狀況進行檢查.對受控文

件，各部門資料員應及時填寫本部門使用文件的《受控文件清單》.

c.任何人不得在受控文件上亂涂畫改,不準私自外借,確保文件的清晰、易于識別和檢索.

4.7.2文件作廢與銷毀

a.所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時從所有發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章,

確保防止作廢文件的非預期使用.

b.如因法律及其他原因需保留的任何已作廢的文件，都應在文件封皮加蓋“作廢”印章,并標注

“僅供參考”.

c.對要銷毀的作廢文件，由相關(guān)部門填寫《文件銷毀申請》，經(jīng)管理者代表批準后，由綜合部授

權(quán)相關(guān)部門銷毀.

4.7.3文件的借閱、復制

借閱、復制文件者應填寫《文件借閱、復制記錄》，由主管部門負責人按規(guī)定權(quán)限審批后方可

借閱、復制.復制的受控文件應由資料管理人登記編號,并加蓋“受控文件”印章.

4.8外來文件的控制

4.8.1收到外來文件的部門，需識別其適用性,并控制分發(fā)以確保其有效.

4.8.2綜合部在各自的權(quán)限范圍內(nèi)負責收集與產(chǎn)品有關(guān)的國家、行業(yè)、地方、國際標準及法律、

法規(guī)等的最新版本,統(tǒng)一編號、加蓋受控印章,分發(fā)到相關(guān)部門使用，并把舊標準收回.

4.8.3各部門要把上述標準及其他與管理體系有關(guān)的外來文件填入部門《受控文件清單》.

4.9為保證文件的適宜性,綜合部根據(jù)需要及時組織相關(guān)部門對現(xiàn)有管理體系文件進行評審，

各部門結(jié)合平時使用狀況進行適時評審,必要時予以修改,執(zhí)行4.5條款規(guī)定.

4.10對承載媒體不是紙張的文件的控制，也應參照上述規(guī)定執(zhí)行.

4.11記錄是一種特殊的文件,應執(zhí)行《記錄控制程序》的有關(guān)規(guī)定.

4.12工藝文件的管理應執(zhí)行《工藝文件管理規(guī)定》.

5、相關(guān)文件

5.1《記錄控制程序》

5.2《工藝文件管理規(guī)定》

4

記錄控制程序

(BD-AQ-002)

1目標

對綜合管理體系所要求的記錄予以控制，以提供對產(chǎn)品、過程和體系符合要求及體系有效運行

的證據(jù).

2范圍

適用于為證明產(chǎn)品、過程和體系符合要求和綜合管理體系有效運行的記錄.

3職責

3.1各部門負責各自記錄的編號.

3.2各部門負責監(jiān)督、管理各自記錄控制狀況.

3.3各部門負責收集、整理、保管本部門使用的記錄.

3.4各部門負責人負責審核本部門編制的記錄格式.

3.5綜合部負責記錄編號的備案,記錄銷毀的審核.

3.6綜合部、銷售部負責各自記錄的管理工作.

4工作程序

4.1記錄的標識、編號

各部門負責對各自記錄進行編號,各填寫人員負責做好相應記錄的標識，以便于識別與檢索,記

錄的標識編號按《文件編碼規(guī)則》執(zhí)行.

4.2記錄填寫

4.2.1記錄填寫要準確、及時、內(nèi)容完整、字跡清晰,不得隨意涂改.如因某種原因不能填寫的

項目，應能說明理由，并將該項用杠劃去.各相關(guān)欄目負責人簽名不允許空白.

4.2.2如因筆誤或計算錯誤要修改原數(shù)據(jù),不能采取涂抹的方式,而應采用單杠劃去原數(shù)據(jù),在

其上方寫上更改后的數(shù)據(jù),并簽上更改人的姓名及日期.

4.3記錄的保存、保護

4.3.1各部門應把所有記錄分類,依日期順序整理好，以便于檢索.并存放于通風、干燥的地方,

所有的記錄應保持清潔,字跡清晰.各部門按規(guī)定的期限保存記錄.

4.3.2各部門編制《記錄清單》(附備案的原始記錄樣本)，將部門所有與質(zhì)量管理體系運行

有關(guān)的記錄匯總，包括名稱、編號、保存期限等內(nèi)容.各部門應建立本部門《記錄清單》.

4.3.3各部門每半年要對本部門記錄的使用、收集、保管狀況進行檢查.

4.4記錄的發(fā)放、借閱和復制

各部門保管的記錄應便于檢索，需借閱或復制者要經(jīng)相應部門負責人批準并填寫《文件借閱、

復制記錄》，由記錄管理人登記備案.

4.5記錄的銷毀處理

對超過保存期限的記錄,或因其他特殊狀況需要銷毀時，由部門主管填寫《文件銷毀記錄》交各

部門確認,交綜合部審核，由綜合部授權(quán)人執(zhí)行銷毀.

4.6記錄格式

4.6.1各部門的記錄格式，由各部門主管負責組織編制，各部門主管審核，綜合部經(jīng)理批準.

4.6.2各相關(guān)部門可根據(jù)工作需要提出記錄格式設計更改,部門主管審核,綜合部經(jīng)理批準.執(zhí)

行《文件控制程序》有關(guān)文件更改的規(guī)定.

5

與顧客有關(guān)的過程控制程序

（BD-AQ-003）

1目標

對確保顧客的需求和期望得到充分理解的過程作出規(guī)定,并加以實施和保持.

2范圍

適用于對顧客要求的識別、對產(chǎn)品要求的評審及與顧客的溝通.

3職責

3.1銷售部負責按照顧客的要求和期望，組織有關(guān)部門對產(chǎn)品要求進行評審，并負責與顧客溝

通.

3.2銷售部負責評審對新產(chǎn)品質(zhì)量要求的檢測能力.

3.3采購部負責評審產(chǎn)品的交貨期.

3.4綜合部負責確定和評審新產(chǎn)品的技術(shù)要求及相關(guān)的法律法規(guī)要求.

3.5總經(jīng)理負責審批特殊合同的產(chǎn)品要求評審表.

4程序

4.1顧客需求的識別

銷售部負責識別顧客對產(chǎn)品的需求與期望，根據(jù)顧客規(guī)定的訂貨要求,如合同草案、技術(shù)協(xié)議草

案及口頭訂單等填寫在《產(chǎn)品要求評審表》中：

a）顧客明示的產(chǎn)品要求，包括產(chǎn)品質(zhì)量要求及涉及可用性、交付、支持服務（如運輸）、價格

等方面的要求；

b）顧客沒有明確要求,但預期或規(guī)定的用途所必要的產(chǎn)品要求.這是一類習慣上隱含的潛在要

求,公司為滿足顧客要求應作出承諾；

c）顧客沒有規(guī)定，但國家強制性標準及法律法規(guī)規(guī)定的要求.

4.2對產(chǎn)品要求的評審

4.2.1在投標、接受合同或定單之前，銷售部應對已識別的顧客要求及本公司確定的附加要求

組織相關(guān)部門對標書、合同的產(chǎn)品要求實施評審.

4.2.2評審

4.2.2.1產(chǎn)品要求的評審應在投標、合同簽訂之前進行,應確保：

a）產(chǎn)品要求（包括顧客的要求和公司自行確定的附加要求）得到規(guī)定；

B）顧客沒有以文件形式提供要求時（如口頭定單），顧客要求在接受前得到確認；

c）與以前表述不一致的合同或定單要求（如投標或報價單）已予以解決；

d）公司有能力滿足規(guī)定的要求.

4.2.2.2合同的分類

a）常規(guī)合同：對公司定型產(chǎn)品所定的合同.

b）特殊合同：常規(guī)合同以外的所有銷售合同，或有定型產(chǎn)品改進要求的合同.

4.2.2.3

銷售部負責將《產(chǎn)品要求評審表》交有關(guān)部門進行評審

4.2,2.4對于無現(xiàn)貨的常規(guī)合同，銷售部、綜合部分別對生產(chǎn)能力、交貨日期及物料采購能力

進行評審，由相應負責人填寫《產(chǎn)品要求評審表》并簽名確認；然后銷售部綜合各部門意見，并對合

同條款的適用性、完整性、明確性等進行評審，并填寫《產(chǎn)品要求評審表》的相關(guān)欄目，銷售部經(jīng)理

簽名確認即完成評審.

6

4.2.2.5對于特殊合同，除銷售部、綜合部進行評審外,銷售部還應對確保產(chǎn)品質(zhì)量要求的檢測

能力進行評審，并在《產(chǎn)品要求評審表》中簽名確認.《產(chǎn)品要求評審表》報總經(jīng)理批準.

4.2.2.6對于口頭定單（如電話訂貨），銷售部銷售員負責將相關(guān)內(nèi)容填入《定單確認表》中，

經(jīng)雙方確認（可用傳真件、電話記錄等方式確認），并執(zhí)行4.2.2.4~4.2.2.5相應條款的規(guī)定.

4.2.2.7在評審過程中，評審人員對產(chǎn)品要求中有關(guān)內(nèi)容提出問題或修改建議時，由銷售部負

責與顧客聯(lián)系,征求其書面意見.

4.2.2.8銷售部負責保存《產(chǎn)品要求評審表》、其他相關(guān)文件，包括對于評審過程中提出的問

題的解決及評審結(jié)果的實現(xiàn)等跟蹤措施的記錄.

4.3合同的簽訂和實施

4.3.1對產(chǎn)品要求評審后，由銷售部及相關(guān)人員代表公司與顧客簽訂合同；對老顧客的口頭定

單,雙方對《定單確認表》的內(nèi)容確認后，即視同簽訂合同.對于新顧客則應簽訂正式合同.

4.3.2合同簽訂后,銷售部負責將《生產(chǎn)通知單》根據(jù)各部門的需要發(fā)到相關(guān)部門，作為生產(chǎn)、

采購、檢驗編制專項質(zhì)量計劃和出貨等的依據(jù).

4.3.3銷售部負責合同執(zhí)行地監(jiān)督,根據(jù)需要及時將信息與顧客溝通.

4.4產(chǎn)品要求的變更

當產(chǎn)品要求由于某種原因需要變更時，相應的文件（如合同'定單確認表等）應得到修改，應把

變更的要求與顧客協(xié)商一致,并通知相關(guān)部門,執(zhí)行《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定.必要時,對更改的

內(nèi)容還需再評審.

4.5銷售部負責與顧客的溝通

4.5.1在產(chǎn)品售出前及銷售過程中，銷售部應通過多種渠道（如廣告宣傳、走訪、顧客訂貨會

等）向顧客介紹產(chǎn)品，回答顧客的咨詢，并予以記錄.

4.5.2根據(jù)需要將合同的執(zhí)行狀況隨合同的進展反饋給顧客,包括產(chǎn)品要求方面的更改,要與

組織內(nèi)部相關(guān)部門及顧客協(xié)調(diào)一致.

4.5.3產(chǎn)品售出后，要搜集顧客的反饋信息，妥善處理顧客投訴，以取得顧客的持續(xù)滿意，執(zhí)行

《顧客滿意程度測量程序》的有關(guān)規(guī)定.

7

法律法規(guī)獲取、識別更新和評價管理程序

（BD-AQ-004）

1目標

用來確定公司的活動、產(chǎn)品或服務中應遵守的與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)的法律、法規(guī)

及其他要求,并建立獲取與識別更新的渠道.以滿足標準要求和相關(guān)方的期望,提高本公司的管理水

平.

2適應范圍

適用于公司整合管理體系所涉及的法律、法規(guī)及其他要求的獲取與識別更新.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中有關(guān)術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件或引用文件

公司《記錄控制程序》、《文件控制程序》和《能力、意識和培訓程序》.

5職責

5.1綜合部

是本程序的主管部門，負責識別、更新、匯總、編制公司《法律、法規(guī)及其他要求清單》.

5.2各職能部門

負責本部門業(yè)務范圍內(nèi)的法律、法規(guī)及其他要求得獲取、識別、更新、登記和傳達，并交流傳

遞至其他部門.

5.3各部門除遵守公司各職能部門確認適用的法律、法規(guī)及其他要求外,還應根據(jù)本單位實際

狀況，對其他應遵守的法律、法規(guī)及其他要求進行獲取、識別、更新、登記和傳達.

6工作程序

6.1法律法規(guī)獲取、識別更新管理工作程序流程：

6.2獲取范圍（包括可預期的、未來即將生效的）.

6.2.1有關(guān)的國際公約（中國政府承諾遵守且未聲明保留的）.

6.2.2國家相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章.

6.2.3地方性法規(guī)、政府規(guī)章.

6.2.4行業(yè)規(guī)定、標準及其他要求.

6.2.5上級機構(gòu)的規(guī)章制度及其他要求.

6.3獲取途徑

6.3.1法律法規(guī)通過《全國人大常委會公報》、《國務院公報》及報刊、圖書、網(wǎng)絡等公共傳

媒多途徑獲取.

6.3.2部門規(guī)章通過國務院各部門行政長官令及報刊、圖書、網(wǎng)絡等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.3地方性法規(guī)、政府規(guī)章通過各地《人大常委會公報》和各地行政長官令及報刊、圖書、

網(wǎng)絡等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.4行業(yè)規(guī)定、標準及其他要求通過國務院各部門、各地政府主管部門、行業(yè)協(xié)會文件及報

刊、圖書、網(wǎng)絡等公共傳媒多途徑獲取.

6.3.5上級機構(gòu)的規(guī)章制度及其他要求通過上級機構(gòu)文件獲取.

6.4適用性確認

各部門、公司所屬各部門對公司產(chǎn)品、活動及服務中與質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的法律、

法規(guī)及其他要求的適用性進行識別.

8

6.5對獲取的重要法律、法規(guī)及其他要求，各主管部門應明確適用文件的名稱、發(fā)布日期、發(fā)

布單位,并摘錄適用條款的具體內(nèi)容呈報分管或主管領(lǐng)導簽批,并對貫徹實施作出安排.

6.6登記、發(fā)放

6.6.1各職能部門將確認適用的法律、法規(guī)及其他要求登入《法律、法規(guī)及其他要求清單》，

經(jīng)主管領(lǐng)導審批后,連同適用條款的具體內(nèi)容,在各自業(yè)務系統(tǒng)內(nèi)全文轉(zhuǎn)發(fā)或摘錄下發(fā).有關(guān)發(fā)放和

管理按《文件控制程序》執(zhí)行.

6.6.2綜合部獲取的重要法律、法規(guī)及其他要求,經(jīng)確認適用性并進行登記后,交流傳遞至相關(guān)

業(yè)務職能部門，由該部門登入《法律、法規(guī)及其他要求清單》，經(jīng)主管領(lǐng)導審批后，連同具體有關(guān)文

本,在各自業(yè)務系統(tǒng)內(nèi)全文轉(zhuǎn)發(fā)或摘錄下發(fā).

6.6.3所屬各部門根據(jù)公司各職能部門下發(fā)的《法律、法規(guī)及其他要求清單》，結(jié)合本項目實

際狀況收集、識別確認的法律法規(guī)，編制本部門的《法律、法規(guī)及其他要求清單》及具體的適用條

款和內(nèi)容.

6.6.4各部門應將《法律、法規(guī)及其他要求清單》傳遞至公司綜合部.

6.7培訓與實施

6.7.1各部門在確認適用的法律、法規(guī)及其他要求后，按《能力、意識和培訓控制程序》組織

學習培訓.

6.7.2與公司有關(guān)的重要法律、法規(guī)及其他要求，各部門應將其落實到相關(guān)程序文件及作業(yè)指

導書中，并組織實施.

6.8法律、法規(guī)及其他要求的更新

6.8.1當公司的活動、產(chǎn)品、服務發(fā)生較大變化時，各部門應在3個月內(nèi)對適用的法律、法規(guī)

及其他要求進行識別更新.

6.8.2綜合部應隨時關(guān)注新的法律、法規(guī)及其他要求的發(fā)布狀況及原有法律、法規(guī)及其他要求

修訂和變更狀況,獲取并確認適用性后進行登記,然后交流傳遞至相關(guān)業(yè)務職能部門；各業(yè)務職能部

門應隨時關(guān)注新的法律、法規(guī)及其他要求的發(fā)布狀況,獲取并確認適用性后進行登記,然后交流傳遞

至綜合部.

6.8.3各部門對本部門負責的《法律、法規(guī)及其他要求清單》實行動態(tài)識別更新.綜合部對公

司《法律、法規(guī)及其他要求清單》每年識別更新匯總整理一次.

6.9各部門應保存本部門《法律、法規(guī)及其他要求清單》及相應的文本，供有關(guān)方面查閱.

6.10對失效或作廢的法律、法規(guī)及其他要求的處置,按《文件控制程序》執(zhí)行.

9

危險源辨識、風險評價及風險控制程序

(BD-AQ-005)

1目標

為持續(xù)識別公司生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、服務中存在的危險源、確認危害事件的風險程度，確定重大

危險源,制定有效的風險控制措施,特制定本程序.

2適用范圍

適用于公司產(chǎn)品服務過程中的危險源辨識、風險評價及風險控制策劃.

3職責

3.1總經(jīng)理負責重大危險源的審批.

3.2綜合部負責本公司危險源審查、匯總、評價及風險控制措施的制定.

3.3各部門負責本部門危險源的辨識.

4控制要求

4.1工作流程

確定辨識原則一確定辨識范圍一確定辨識方法一辨識一風險評價一進行策劃一監(jiān)視測量

4.2通用原則

4.2.1危險源辨識、風險評價和風險控制策劃應遵循以下原則：

4.2.1.1考慮組織使用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全管理的規(guī)定.

4.2,1.2考慮時效和范圍，危險源辨識、風險評價和風險控制策劃應具體在特定時間及其范圍

內(nèi).

4.2.1.3采用的行為應體現(xiàn)科學性、系統(tǒng)性、綜合性和適應性、多樣性.考慮所進行工作的性

質(zhì)，危險源辨識、風險評價和風險控制策劃應在不同環(huán)境和不同背景下靈活進行,如發(fā)生傷害事故后

應對風險級別和風險控制進行重新評審等.

4.3危險源辨識

4.3.1辨識范圍

危險源辨識覆蓋公司生產(chǎn)、服務活動的全過程.包括：

1、新建、擴建、改建生產(chǎn)設施及采用新工藝的預先危險源辨識.

2、設備和檢修活運行的危險源辨識.

3、閑置設備或系統(tǒng)的危險源辨識.

4、化學物質(zhì)的危險源辨識.

5、工作人員進入作業(yè)現(xiàn)場各種活動的危險源辨識.

6、外部提供產(chǎn)品、服務過程中的危險源辨識.

7、外來人員進入工作現(xiàn)場的危險源辨識.

8、未來設備進入工作場所的危險源辨識.

在辨識過程中應考慮5種危害因素：

①物理性危險、危害因素：

(1)設備設施缺陷.

(2)防護缺陷

(3)電危險

(4)噪音危害

(5)振動危害

10

（6）電磁輻射

（7）運動物危害

（8）造成灼傷的高溫物質(zhì)

（9）粉塵

（10）作業(yè)環(huán)境不良

（11）信號缺陷

（12）明火

②化學性危險、危害因素

（1）易燃、易爆性物質(zhì)

（2）自燃性物質(zhì)

（3）有毒物質(zhì)

（4）腐蝕性物質(zhì)

③心理、生理性危險因素

（1）負荷超限：體力、聽力、視力、其他負荷超限

（2）健康狀況異常

（3）心理異常：情緒異常、冒險心理、過度緊張

④行為性危險因素；

（1）指揮錯誤：指揮失誤、違章指揮

（2）操作失誤：誤動作、違章作業(yè)；

（3）違反勞動紀律：遲到、早退、擅自脫離工作崗位、睡崗、疲勞上崗.

（4）監(jiān)護失誤

（5）其他方面如：地震、洪水、雷擊、建筑物倒塌等.

危險源辨識時還應考慮三種時態(tài)和三種狀態(tài)

三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來；

三種狀態(tài)：正常、異常和緊急.

4.3.2辨識方法（危險源辨識時下列方法可單獨使用或聯(lián)合使用）

①危險源辨識調(diào)查表：根據(jù)各自的業(yè)務活動，員工按照檢查表的形式將有關(guān)人的危險源辨識出

來,各部門負責人按照檢查表的形式將有關(guān)物的危險源辨識出來.

②現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉(zhuǎn)或系統(tǒng)進行現(xiàn)場觀測，分析人員、工藝、設備、運轉(zhuǎn)、系

統(tǒng)存在的危險源,可用于生產(chǎn)活動過程的危險源辨識.

③預知危險源分析：新系統(tǒng)設備或新工藝采用前預先對存在的危險源類別、危害產(chǎn)生的條件、

事故后果等概略的進行分析，可用于新工藝、新設備、新系統(tǒng)使用前的職業(yè)健康安全檢查.

④座談、詢問

召集職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)人員和操作人員討論分析作業(yè)活動或設備運轉(zhuǎn)過程中存

在的危險源,詢問現(xiàn)場人員可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果,尋找與事故發(fā)生有關(guān)的危險源.

4.3.3危險源辨識過程

各部門組織有現(xiàn)場管理經(jīng)驗、熟悉業(yè)務和工藝流程的專業(yè)人員收集本部門適用的職業(yè)健康安全

法律、法規(guī)、標準、規(guī)程、規(guī)范及其他職業(yè)健康安全生產(chǎn)管理文件，運用4.4.2規(guī)定的方法對生產(chǎn)、

服務全過程進行危險時間排查,分析危害事件發(fā)生的根源,辨識出存在的危險源，將辨識出的危險源

分類填入危險源檢查表,層層把關(guān)審核后報綜合部，綜合部對辨識出的危險源進行確認,填入“危險

源辨識、評價登記表”.

11

4.4風險評價方法

4.4.1風險評價方法：采用定量計算、打分評價的方法.

打分的依據(jù)是：L、事故發(fā)生的可能性；E、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C、發(fā)生事故后的后

果.

采用公式D=LEC,D為危險等級.

DN160定為重大危險源；70WDV160定為中度危險源；D<70定為一般危險源.

L：事故發(fā)生的可能性

(1)完全可以預料L=10分

(2)相當可能L=6分

(3)可能，但不經(jīng)常L=3分

(4)可能性小，完全意外L=1分

(5)很不可能,可以設想L=0.5分

(6)極不可能L=0.2分

E：暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

(1)連續(xù)暴露E=10分

(2)每天工作時間內(nèi)暴露E=6分

(3)每月一次或偶爾暴露E=3分

(4)每月一次暴露E=2分

(5)每年幾次暴露E=1分

(6)非常罕見的暴露E=0.5分

C：發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

(1)大災難，許多人死亡C=100分

(2)災難，數(shù)人死亡C=40分

(3)非常嚴重，一人死亡C=15分

(4)嚴重，重傷C=7分

(5)重大，致殘C=3分

(6)引人注目，不利于基本的健康職業(yè)健康安全要求C=1分

4.4.2矩陣法

根據(jù)事故后果的嚴重程度和發(fā)生事故的可能性來進行風險評價，其結(jié)果從高到低依次劃分為

A,B,C,D,E級共五個級別.

4.4.2.1事故發(fā)生的可能性分為3個級別：事故發(fā)生的可能性極大的為“可能”，事故發(fā)生的

可能性極小的“極不可能”，介于兩者之間的為“不可能”.

4.4.2.2事故后果的嚴重程度分為3個級別：將會出現(xiàn)多人傷亡的為“嚴重傷害”，出現(xiàn)輕傷

的為“輕微傷害”，介于兩者之間的為“一般傷害”.

4.4.2.3后果和可能性的結(jié)合結(jié)果對應可得出的風險級別：

可能性

后果

極不可能不可能可能

輕微傷害EDC

一般傷害DCCX

嚴重傷害CCXA

表中:

12

a）A級風險（不可容許風險），即

事故潛在危險性很大,并難以控制,發(fā)生事故的可能性已極大，一旦發(fā)生事故將會造成多人傷亡

的風險.

CX）CX級風險（重大風險），即

——事故潛在危險性較大,較難控制,發(fā)生頻率較高或可能性較大,容易發(fā)生重傷或多人傷害；

或者會造成多人傷亡，但事故發(fā)生可能性一般的風險.

c）C級風險（中度風險），即

——雖然導致重大事故的可能性較小，但經(jīng)常發(fā)生事故或未遂過失,潛伏有傷亡事故發(fā)生的風

d）D級風險（可容許風險或一般風險），即

——具有一定危險性,雖然重傷可能性較小，但有可能發(fā)生一般傷害事故的風險.

e）E級風險（可忽視風險），即

—危險性小,不會傷人的風險.

4.4.3風險評價要聯(lián)系生產(chǎn)實際,參照以往的經(jīng)驗和控制效果進行，既要分析可發(fā)生的事故后

果,更要實事求是地分析事故發(fā)生的可能性,還要考慮與需要采取措施的能力相適應,風險級別是綜

合分析評價的結(jié)果.

4.4.4優(yōu)先選用直接判斷法,也可采用作業(yè)條件危險性評價等方法.對下述狀況可直接定為較

高級別的風險：

a）不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標準的；

b）相關(guān)方有合理抱怨或要求的；

c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，現(xiàn)今未采取防范、控制措施的；

d）直接觀察到可能導致危險的錯誤,且無適當控制措施的.

4.4.5對評價出的重大危險源，應編制“重大危險源清單”，由銷售部經(jīng)理審核后，報總經(jīng)理審

4.4.6綜合部按上述評分方法組成專家小組，總經(jīng)理任組長，由綜合部及相關(guān)部門的成員以及

員工代表組成小組，對危險源打分評價，確定出重大危險源、中度危險源、一般危險源.

4.5風險控制策劃

4.5.1對于不同級別的危險源制定相應的風險控制措施，目標是降低風險和使風險處于有效控

制中.

風險種類控制手段支持方式

1重大風險目標指標管理方案或運行控制資金、技術(shù)、職業(yè)健康安全培訓

2中度風險目標指標管理方案或運行控制技術(shù)、職業(yè)健康安全培訓

3一般風險目標指標管理方案或運行控制職業(yè)健康安全培訓

4.5.2風險控制措施首先考慮消除危險源，其次考慮風險降低措施（降低風險概率）.

4.5.3風險控制措施報總經(jīng)理審批后實施.

4.6危險源辨識、風險評價與風險控制策劃的更新

4.6.1危險源辨識、風險評價與風險控制策劃每年由綜合部更新一次.

4.6.2當發(fā)生以下狀況時,應及時更新：

（1）職業(yè)健康安全方針發(fā)生變化；

（2）企業(yè)活動發(fā)生變化；

（3）管理評審、內(nèi)外審要求；

13

（4）法律、法規(guī)、標準發(fā)生變化;

（5）事故、隱患、不符合整改要求；

（6）相關(guān)方意見；

（7）目標、措施、管理方案完成后,對殘余風險的評價;

（8）研究、開發(fā)、引進新技術(shù)、新工藝、新設備；

（9）其他狀況.

4.6.3各部門采用新工藝、新設備、新技術(shù)前應辨識出其存在的危險源，報綜合部,使用前，綜

合部完成風險評價、風險控制策劃,并傳遞給有關(guān)單位或部門.

4.7監(jiān)視和測量

4.7.1綜合部每半年對各部門的危險源控制狀況進行一次全面檢查,并做好記錄.

4.7.2各單位根據(jù)內(nèi)部和外部狀況的變化,及時辨識出危險源，報綜合部進行風險評價和風險

控制策劃.

4.8信息交流

經(jīng)常與同類企業(yè)、上級主管部門溝通，了解發(fā)生的事故，找出新的危險源.

14

環(huán)境因素的識別與評價控制程序

（BD-AQ-006）

1目標

為確?；顒?、產(chǎn)品和服務中環(huán)境因素的正確識別,從而評價出重要環(huán)境因素,及時更新環(huán)境因素,

制定本程序.

2適用范圍

適用于公司的一切活動，以及公司使用的由分包方和提供的產(chǎn)品和服務活動.

3職責

3.1總經(jīng)理負責重要環(huán)境因素的審批.

3.綜合部負責組織環(huán)境因素的匯總和重要環(huán)境因素的評價.

3.3各單位負責本部門環(huán)境因素的識別.

3.4綜合部負責辦公區(qū)域（無法劃定屬于哪個單位）內(nèi)環(huán)境因素的識別.

4控制要求

4.1工作流程

確定識別原則一確定識別范圍一確定識別方法一進行識別一重要環(huán)境因素評價一在制定目標

時予以考慮

4.2識別原則

4.2.1考慮公司的活動、產(chǎn)品和服務，包括產(chǎn)品的設計、原材料的選擇、生產(chǎn)和加工、營銷與

售后服務等方面的因素.

4.2.2考慮公司可控制的和可望施加影響的因素.

可控制的是指公司運用各種行政、經(jīng)濟手段、控制或改變的；可望施加影響的是指僅能從管理

上加以調(diào)整或技術(shù)上難以控制的環(huán)境因素.

4.2.3識別環(huán)境因素應考慮不同的時態(tài)、狀態(tài)與類型

三種時態(tài)包括：過去、現(xiàn)在和將來

三種狀態(tài)包括：正常、異常和緊急

六個類型包括：

（1）大氣排放；

（2）水體排放；

（3）固廢排放；

（4）土地污染；

（5）原材料、自然資源消耗；

（6）其他環(huán)境問題和社區(qū)問題，如噪聲、綠化等.

4.2.4識別環(huán)境因素,既要識別有害影響的因素,還要考慮有益影響的因素，但應以識別有害影

響的因素為主.

4.2.5環(huán)境因素的識別應由各部門、各層次的員工共同參與.

4.3識別范圍

環(huán)境因素的識別覆蓋公司的活動、產(chǎn)品和服務全過程，全面考慮公司的產(chǎn)品、原材料、生產(chǎn)、

工藝、資源、管理及相關(guān)等多個方面，應盡量做到毫無遺漏地識別并記錄.

15

4.4識別方法

4.4.1工藝流程分析法

依據(jù)生產(chǎn)的工藝流程和所用的原材料的投入及產(chǎn)出狀況,確定各工序、崗位存在的環(huán)境因素.

其適用于新、擴建項目標環(huán)境因素預識別.

4.4.2現(xiàn)場調(diào)查法

組織公司全體員工,針對各崗位存在的環(huán)境因素展開調(diào)查,進行識別.

4.5環(huán)境因素的識別步驟：

各單位組織熟悉業(yè)務和工藝流程的專業(yè)人員依照4.2規(guī)定的原則,根據(jù)各自單位的實際狀況,

采用4.4規(guī)定中的任何一種或多種方法對本部門存在的環(huán)境因素進行排查，分析其發(fā)生根源，進行

正確識別,并將識別出的環(huán)境因素填入《環(huán)境因素識別表》，經(jīng)單位負責人簽字后報綜合部,綜合部

對識別出的環(huán)境因素進行確認，填入《環(huán)境影響重要度評價表》、《公司環(huán)境因素匯總表》、《重

大環(huán)境因素清單》.

4.6重要環(huán)境因素評價

4.6.1成立環(huán)境因素評價小組,管理者代表任組長,小組成員由綜合部、銷售部、采購部經(jīng)理組

成.

4.6.2評價方法

4.6.2.1是非判斷法：

a.對于違法和接近違法的環(huán)境因素,直接確定為重要環(huán)境因素

B.對于公司有能力控制而目前沒有控制的環(huán)境因素，直接確定為重要環(huán)境因素.

c.對于若不控制,就會產(chǎn)生嚴重或較嚴重環(huán)境影響的環(huán)境因素,直接確定為重要環(huán)境因素.

4.6.2.2專家判斷法：對專家的資格予以確認后,組成專家小組，由專家小組的人員根據(jù)知識和

經(jīng)驗進行分析判斷,確定重要環(huán)境.

4.6.2.3對比法:

對于資源、能源用及原材料消耗可采用以下方法：

a橫向?qū)Ρ龋号c同行業(yè)進行比較，各消耗指標超過同行業(yè)同類產(chǎn)品消耗的，確定為重要環(huán)境因

素；

CX縱向?qū)Ρ龋号c本公司最好歷史水平比較，各消耗指標超過歷史最好水平，確定為重要環(huán)境因

素.

4.6.2.4打分評價的方法.

環(huán)境影響重要程度評價權(quán)數(shù)：

a.環(huán)境影響嚴重程度一般1—3分；嚴重4—6分；非常嚴重7—10分.

b.法律法規(guī)要求（導致違法可能性）不違法1-3分；接近違法4—6分；不符合法律法規(guī)要求

7—10分.

c.污染物排放量少量1—3分；一般量4—6分；大量7—10分.

d.相關(guān)方關(guān)注程度一般性關(guān)注1—3分；較為關(guān)注4-6分；特別關(guān)注7—10分.

重要環(huán)境因素評價準則：當環(huán)境影響重要度評價各權(quán)數(shù)之和三21分的為本公司的重要環(huán)境因

素.

4.6.2.3矩陣法

a.環(huán)境因素的分類

第一類：違反法律、法規(guī)、標準；

第二類：潛在危險健康或存在安全隱患；

16

第三類：向環(huán)境排放的污染物質(zhì)；

第一類：浪費資源、能源；

第五類：影響組織形象、受相關(guān)方關(guān)注：

第六類：可持續(xù)改進逐步替代，使用綠色產(chǎn)品.

b.控制能力的級別劃分

按技術(shù)上進行改進的可行性及經(jīng)濟投入,特別是能否強化管理及在運行中的控制能力，劃分不

同等級；

第一級：無/低費投資，加強管理即可改進或控制；

第二級：進一步改進的技術(shù)可行性,有投資保證可實現(xiàn)；

第三級：近期（一、二年內(nèi)）改進有難度（技術(shù)不成熟或投資較高）

第一級：只能列為無期目標,技術(shù)、經(jīng)濟均暫不可行.

C.評價準則：

環(huán)境因素重要度評價準則

別

級）、（一類）（二類）（三類）（四類）（五類）（六類）

一級重要重要重要重要重要重要

二級重要重要重要重要一般一般

三級重要重要一般一般一般一般

四級重要一般一般一般一般一般

4.6.3根據(jù)評價小組評價的結(jié)果,綜合部列出公司重要環(huán)境因素清單和公司環(huán)境因素臺賬，報總

經(jīng)理審批,批準后通知各部門.

4.7環(huán)境因素更新

4.7.1綜合部對已識別出的環(huán)境因素組織相關(guān)人員每年進行一次重新評價,并根據(jù)評價結(jié)果及時

更新.

4.7.2當發(fā)生以下狀況時,各有關(guān)部門及時對環(huán)境因素進行識別,及時上報綜合部.

（1）環(huán)境方針發(fā)生變化

（2）法律、法規(guī)變更

（3）管理評審、內(nèi)外審要求

（4）相關(guān)方建議

（5）新項目、改建、擴建項目

（6）技術(shù)改造

4.7.3綜合部及時對新的環(huán)境因素進行確認,評價并傳遞.

17

取業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案控制程序

（BD-AQ-007）

1目標

為實現(xiàn)公司的管理方針,控制企業(yè)的重大危險源和重要環(huán)境因素,制定職業(yè)健康安全和環(huán)境目

標、指標，并為完成目標、指標而制定與實施相應的管理方案.

2適用范圍

本程序適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全及環(huán)境管理體系所涉及的部門.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件

《危險源和環(huán)境因素辨識、評價和控制程序》、《事件調(diào)查、不符合管理程序》、《內(nèi)部審核

控制程序》.

5職責

5.1總經(jīng)理

負責批準公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標,負責對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和社會信譽有重大影響，

需要企業(yè)提供物質(zhì)、資金及技術(shù)支持的管理方案的批準；并為管理方案的實施提供資源.

5.2管理者代表

負責職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標的審核,負責批準發(fā)布公司年度職業(yè)健康安全和環(huán)境重要

管理方案,并監(jiān)督實施.

5.3綜合部

是本程序的主管部門.負責制定公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標，確定公司年度職業(yè)健康安

全和環(huán)境重要管理方案,負責對公司各部門上報的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案的收

集備案,并對實施狀況進行動態(tài)控制和監(jiān)督檢查.

5.4銷售部

是本程序的相關(guān)部門.負責配合綜合部制定公司環(huán)境目標、指標，確定公司年度環(huán)境重要管理方

案,負責對公司各部門上報的環(huán)境目標、指標與管理方案的收集備案,并對實施狀況進行動態(tài)控制和

監(jiān)督檢查.

5.5采購部

是本程序的相關(guān)部門.負責配合綜合部制定公司職業(yè)健康目標、指標,確定公司年度職業(yè)健康重

要管理方案,負責對公司各部門上報的職業(yè)健康目標、指標與管理方案的收集備案,并對實施狀況進

行動態(tài)控制和監(jiān)督檢查.

6工作程序

6.1職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標及管理方案，制定實施流程圖（見下頁）

6.2目標、指標與管理方案制定的依據(jù)：

a）公司的職業(yè)健康安全和環(huán)境的方針；

b）評價出的職業(yè)健康安全風險（重大風險）和重要環(huán)境因素；

c）符合相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；

18

d）可選的技術(shù)方案、財務狀況、運行和經(jīng)營要求；

e）相關(guān)方的觀點和要求；

f）體現(xiàn)環(huán)境污染的預防；

g）實施的進度（明確相關(guān)責任部門、責任者和協(xié)助部門，明確完成的時間表），以及可調(diào)整性

的要求；

h）體現(xiàn)方針的逐層分解,量化后納入各相關(guān)部門，目標要明確,指標要具體可測量;既有挑戰(zhàn)性,

又能夠完成；

i）資源、能源的節(jié)約.

6.3目標、指標與管理方案的制定和審批

a）各部門應制定的本部門職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案,并根據(jù)業(yè)務歸口分別上

報公司綜合部備案,并組織實施；

b）各部門為實現(xiàn)職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標,實施職業(yè)健康安全和環(huán)境管理方案需要公司

提供人力、物力、財力和專項技術(shù)資源予以支持時,其目標、指標與管理方案需報公司綜合部，經(jīng)管

理者代表審核、總經(jīng)理批準后,列入公司年度計劃，由指定部門組織實施；

c）由綜合部根據(jù)公司各部門上報的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案,于每年年初制

定年度公司職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標，經(jīng)管理者代表審核、總經(jīng)理審批發(fā)布；制定年度公司

職業(yè)健康安全和環(huán)境重要管理方案經(jīng)管理者代表審批發(fā)布、實施.

6.4目標、指標和管理方案的實施和檢查

a）公司各部門應對本單位制定管理方案得到有效實施進行控制，為實現(xiàn)目標、指標提供必要的

人力、資金和技術(shù)資源，對實施過程進行有效的監(jiān)控；

b）公司綜合部應按照已發(fā)布的職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案,根據(jù)公司程序文件、

《安全生產(chǎn)管理辦法》等規(guī)定,利用年度安全質(zhì)量大檢查、內(nèi)審或指定專人負責的形式,對其完成狀

況進行檢查驗證,并填寫《管理方案完成狀況檢查表》.如出現(xiàn)不符合，按《事故、事件不符合管理

程序》執(zhí)行.

6.5目標、指標、管理方案的評審與修訂

a）公司綜合部應根據(jù)年中對職業(yè)健康安全和環(huán)境目標、指標與管理方案完成狀況的檢查驗證

狀況，對實施效果進行評審；

b）當出現(xiàn)下列狀況，綜合部應組織對目標、指標、管理方案增加評審.

（1）有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生較大變化時；

（2）相關(guān)方提出要求時；

（3）目標、指標、管理方案完成有困難時；

（4）生產(chǎn)經(jīng)營和組織機構(gòu)變化較大時.

（5）應用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設備，或發(fā)生重大事故時.

c）評審結(jié)果要求對目標、指標、管理方案進行修訂時，由綜合部組織相關(guān)部門進行研討，確定

目標、指標和管理方案的修訂和更新,更新后的目標、指標和管理方案按本程序“6.3”的規(guī)定審批,

實施更新,并將更新后的結(jié)果傳遞給相關(guān)部門.

19

職責、權(quán)限、信息溝通與協(xié)商管理程序

（BD-AQ-008）

1目標

為明確公司管理者和各業(yè)務部門職責與權(quán)限，及時、準確地收集、傳遞和反饋有關(guān)信息，對內(nèi)促

進公司各部門、各單位之間的信息交流和業(yè)務溝通,對外促進與相關(guān)方之間的信息交流和協(xié)調(diào)互動,

做好信息的溝通管理.

2適用范圍

適用于公司及其所屬各單位.

3術(shù)語和定義

引用公司《管理手冊》中的術(shù)語和定義.

4相關(guān)文件或引用文件

《文件控制程序》、《記錄控制程序》.

5職責

同管理手冊5.5.1條款.

6工作程序

6.1信息

6.1.1外部信息

外部信息包括：

a）地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、檢測站、職業(yè)健康監(jiān)督檢查部門、認證機構(gòu)等檢測或檢查

的結(jié)果及時反饋的信息；

b）政策、法律法規(guī)、標準類信息,如產(chǎn)品標準、環(huán)境法律法規(guī)、職業(yè)健康管理條例等；

c）相關(guān)方的要求、期望、評價、投訴、抱怨等信息，相關(guān)方指顧客、公司及產(chǎn)品項目所處地域

居民、合同方、供應方等；

d）企業(yè)以外單位、團體或個人的來電、來信、來函、通報及各種媒體報道等；

e）其他外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等方面的信息.

6.1.2內(nèi)部信息

內(nèi)部信息包括：

a）正常信息，如管理體系方針、目標、指標、監(jiān)測檢查記錄、內(nèi)部審核與管理評審報告以及體

系正常運行時的其他記錄等；

b）不符合信息（含潛在的），如管理體系內(nèi)審的不符合報告、糾正和預防措施處理單等；

c）緊急信息,如突然質(zhì)量、環(huán)境、安全事故、火災、洪澇災害等狀況下的信息記錄；

d）其他內(nèi)部信息，如培訓記錄、職工建議、領(lǐng)導對管理體系的各項批示等.

6.2信息的溝通方式

a）職工代表大會、工作會議、管理體系評審會、總經(jīng)理辦公會、產(chǎn)品例會等會議形式；

b）文件的形式；

c）公司管理體系運行狀況匯報、交流會等專題會議；

d）調(diào)查表、征集建議書等；

e）公司各部門、各單位與相關(guān)方的溝通；

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f）公司組織的各種相關(guān)活動.

6.3信息的溝通

6.3.1外部信息溝通

a）綜合部負責地方質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)保局、檢測站、職業(yè)健康監(jiān)督檢查部門、認證機構(gòu)等

監(jiān)測、檢查的結(jié)果及時反饋信息的收集,并及時傳遞到公司有關(guān)部門，當監(jiān)測或檢查結(jié)果出現(xiàn)不符合

狀況時，按照《糾正預防措施控制程序》處理；

b）政策、法律法規(guī)類信息，由各相關(guān)部門負責收集、更新、整理，綜合部負責匯總登記,公司綜

合部負責存檔，具體按《法律法規(guī)獲取、識別更新管理程序》、《文件控制程序》執(zhí)行；

c）銷售部、綜合部負責與客戶、產(chǎn)品分包方、物資供應商、設備供應方、廢物收購方等進行

溝通，對其產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)環(huán)境施加影響、《采購控制程序》、《廢棄物管理程序》.銷售部負責與

顧客的信息聯(lián)絡，以滿足顧客要求.對來自上述相關(guān)方的投訴按照《糾正預防措施控制程序》處理,

當對方有要求時,應在一周內(nèi)給予解決或答復,上述相關(guān)方反饋的其他信息,可由對應部門以《外來

信息聯(lián)系單》的形式傳遞給相關(guān)部門處理；

d）各部門直接從外部獲取的其他類信息，如質(zhì)量安全環(huán)境技術(shù)、質(zhì)量安全環(huán)境管理信息等，在

一周內(nèi)以《外來信息聯(lián)系單》的形式反饋到綜合部，由其負責分類、整理，建立《外來信息臺帳》，

根據(jù)需要傳遞到相關(guān)部門.

6.3.2內(nèi)部信息溝通

a）正常信息的處理：各部門依據(jù)相關(guān)文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息,銷售部按照相應程

序文件規(guī)定傳遞管理體系方針、目標、指標、管理方案、內(nèi)部審核結(jié)果、管理評審結(jié)果，綜合部按

照相應程序更新法律法規(guī)等信息；

b）不符合信息（含潛在信息）的交流詳見《糾正預防措施控制程序》；

c）緊急的質(zhì)量、環(huán)境、安全方面的信息，由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給公司綜合部組織處理,可采用

電話、傳真等方式，詳見《應急準備和響應控制程序》；

d）其他內(nèi)部信息，提供者可以《信息記錄單》反饋給綜合部處理.

6.4各部門要由專人分管信息溝通工作，對信息的接收、傳遞、處理狀況進行記錄.綜合部每季

度匯總一次各部門的《信息記錄單》，不定期按照《記錄控制程序》抽查信息交流狀況.

6.5信息交流的效果評價

a）溝通交流的信息要依據(jù)充分，準確可靠；

b）溝通交流的信息