銀行內(nèi)控述職報告（3篇）

銀行內(nèi)控述職報告（精品3篇）銀行內(nèi)控述職報告篇1自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。銀行內(nèi)控述職報告篇2內(nèi)控合規(guī)是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障我們自己切身利益的有力武器。做為進行兩年多的柜員，我深刻體會到合規(guī)意義的重大。進一步認清了崗位職責(zé)、凈化了思想、提高了業(yè)務(wù)能力。從而結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的學(xué)習(xí)心得?？偨Y(jié)如下:(1)加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。形勢的發(fā)展要求我們不斷加強學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認真履行崗位職責(zé)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。而內(nèi)控合規(guī)的規(guī)章制度是基礎(chǔ)框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華。貫徹落實內(nèi)控合規(guī)制度執(zhí)行是提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。銀行的發(fā)展要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認識內(nèi)控合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在，難免有一些制度不完善，這就要求我們不斷加強自身的積累，資源共享，第一時間對新業(yè)務(wù)進行了解認識。做為一線的把關(guān)柜員更需要增強內(nèi)控合規(guī)意識，狠抓基礎(chǔ)內(nèi)控管理，促進依法合規(guī)經(jīng)營，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。(3)強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作，深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育。認真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，從思想、經(jīng)營理念，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好風(fēng)險的控制，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。牢記“銀行十大違規(guī)”，全力做實反洗錢工作，認真開展規(guī)范化服務(wù)，對一些細節(jié)問題、難點問題要進行專項學(xué)習(xí)。對當前的業(yè)務(wù)經(jīng)營和柜臺服務(wù)形勢，認真總結(jié)和細分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。(4)讓每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中真正營造“依法合規(guī)，開拓創(chuàng)新”的良好氛圍，促使我們在開展經(jīng)營管理工作時能夠自覺遵循法律、規(guī)則和標準。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。合規(guī)操作并非一日之功，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。在工作中善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負責(zé)并追問到底。堅持規(guī)范流程，流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法。而我今后日常的工作中力爭“抓整改、強內(nèi)控、零違規(guī)”，自發(fā)地以“自重、自省、自警、自勵”的標準嚴格要求自己，并做到遵紀守法，嚴以律己，盡職盡責(zé)，恪守職業(yè)道德，爭做遵規(guī)守紀的，為實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量。銀行內(nèi)控述職報告篇3尊敬的單位領(lǐng)導(dǎo)：您好!首先，非常感謝銀行給了我一個很好的工作機會，感謝銀行一直以來對我的信任和關(guān)照，特別感謝銀行給予我發(fā)揮個人優(yōu)勢的平臺。在銀行工作的半年多里，您們也給了我很多的培育，讓我學(xué)到了許多，也進步了許多。但因為我個人身體原因，我很遺憾地在這里向銀行提交辭職申請。我認真回顧了這半年來的工作情況，在工作中，我一心為推動銀行的發(fā)展而工作，一直以銀行利益為中心，我學(xué)到很多東西，無論是從專業(yè)技能還是做人方面都有提高，感謝銀行領(lǐng)導(dǎo)對我的關(guān)心和栽培。銀行目前在領(lǐng)導(dǎo)們的英明決策、正確帶領(lǐng)下，已經(jīng)全面進入正軌，生產(chǎn)和管理都越來越高效，取得了日新月異的進步。銀行制度基本完善，領(lǐng)導(dǎo)制定的方針符合實際情況、具有可行性。以后銀行也肯定能在調(diào)動基層員工的工作熱情和積極性上作出成效，那我相信，銀行不久將能超額實現(xiàn)銷售目標，也能形成一個出類拔萃的團隊。而我自己，由于身體狀況等各方面的壓力，使我已無法再精力充沛地投入到工作中去，而且，我深刻感覺到自己的能力也有限，沒辦法達到銀行需要的要求，在銀行的各方面需求上自己能力還不夠。所以，我現(xiàn)向銀行提出辭職，望銀行能諒解。我希望能