分層基金合同樣本

分層基金合同樣本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（投資者）：

乙方（基金管理人）：

鑒于甲方有意投資乙方管理的分層基金，乙方同意接受甲方投資，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________分層基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：開放式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額

2.1甲方購買基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2乙方按照甲方的購買金額，向甲方開具基金份額持有憑證。

2.3甲方所持有的基金份額，可按照乙方規(guī)定的交易時間進行贖回。

三、基金管理

3.1乙方負責基金的管理和運作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。

3.2乙方應按照基金合同約定，定期向甲方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3乙方應確保基金投資決策的科學性和合規(guī)性，避免風險。

四、費用及收益分配

4.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

4.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

4.3其他費用：按照國家有關法律法規(guī)和基金合同約定計收。

4.4基金收益分配：按季度進行，收益分配比例由乙方根據(jù)基金業(yè)績和風險控制情況確定。

五、風險提示

5.1基金投資存在風險，投資者應充分了解并自行承擔投資風險。

5.2基金凈值可能受到市場波動、政策調整等因素影響。

5.3乙方有權根據(jù)市場情況調整基金投資策略，但需提前通知甲方。

六、違約責任

6.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。

6.2乙方因管理不善導致基金資產(chǎn)損失，應承擔賠償責任。

6.3甲方違反基金合同約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任。

七、爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

8.2本合同有效期內，如遇國家法律法規(guī)和政策調整，本合同條款可作相應調整。

8.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

九、附件

9.1基金合同

9.2基金招募說明書

9.3基金托管協(xié)議

9.4其他相關文件

甲方（投資者）：________________

乙方（基金管理人）：________________

簽訂日期：________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權益主導

甲方（投資者）：

乙方（基金管理人）：

丙方（基金托管人）：

鑒于甲方有意投資乙方管理的分層基金，乙方同意接受甲方投資，丙方同意擔任基金托管人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________分層基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：開放式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額及交易

2.1甲方購買基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2乙方按照甲方的購買金額，向甲方開具基金份額持有憑證。

2.3甲方所持有的基金份額，可按照乙方規(guī)定的交易時間進行贖回或轉讓。

2.4乙方應確保甲方在交易過程中享有公平、公正的交易環(huán)境。

三、基金管理

3.1乙方負責基金的管理和運作，確保基金資產(chǎn)的安全和增值。

3.2乙方應按照基金合同約定，定期向甲方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3乙方應確保基金投資決策的科學性和合規(guī)性，避免風險。

3.4乙方應設立獨立的風險控制部門，對基金投資風險進行持續(xù)監(jiān)控。

四、基金托管

4.1丙方作為基金托管人，負責基金資產(chǎn)的保管、清算和支付。

4.2丙方應確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。

4.3丙方應定期向甲方披露基金資產(chǎn)情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合等。

五、費用及收益分配

5.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

5.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

5.3其他費用：按照國家有關法律法規(guī)和基金合同約定計收。

5.4基金收益分配：按季度進行，收益分配比例由乙方根據(jù)基金業(yè)績和風險控制情況確定。

六、甲方權益保障

6.1甲方享有基金份額的轉讓權、贖回權等合法權益。

6.2乙方應設立獨立的風險評估委員會，對基金投資風險進行評估，并及時向甲方通報。

6.3乙方應定期對基金進行內部審計，確?；疬\作的合規(guī)性。

6.4乙方應設立投資者服務部門，為甲方提供及時、有效的服務。

七、乙方的違約責任

7.1乙方如違反基金合同約定，導致基金資產(chǎn)損失，應承擔賠償責任。

7.2乙方如未按照約定披露基金信息，造成甲方損失的，應承擔賠償責任。

7.3乙方如未設立獨立的風險控制部門，或未對基金投資風險進行持續(xù)監(jiān)控，造成甲方損失的，應承擔賠償責任。

八、丙方的違約責任

8.1丙方如挪用或侵占基金資產(chǎn)，應承擔賠償責任。

8.2丙方如未按照約定保管基金資產(chǎn)，造成甲方損失的，應承擔賠償責任。

九、爭議解決

9.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十、合同生效及終止

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同有效期內，如遇國家法律法規(guī)和政策調整，本合同條款可作相應調整。

10.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

十一、附件

11.1基金合同

11.2基金招募說明書

11.3基金托管協(xié)議

11.4其他相關文件

十二、第三方介入的意義和目的

本合同引入第三方主體丙方作為基金托管人，旨在加強基金資產(chǎn)的安全保障，確?；疬\作的合規(guī)性。丙方的介入有助于提高基金管理的透明度，降低甲方的投資風險。

十三、甲方為主導的目的和意義

本合同以甲方權益為主導，旨在保障甲方的合法權益，確保甲方在基金投資過程中享有公平、公正的交易環(huán)境。甲方作為投資者，有權對基金運作進行監(jiān)督，維護自身利益。

第三篇范文：第三方主體+乙方權益主導

甲方（基金管理人）：

乙方（投資者）：

丙方（基金托管人）：

鑒于甲方管理的基金需要投資者乙方的資金支持，乙方有意投資甲方基金，丙方同意擔任基金托管人，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、基金基本信息

1.1基金名稱：__________成長基金

1.2基金代碼：__________

1.3基金規(guī)模：人民幣__________萬元

1.4基金類型：封閉式

1.5投資范圍：__________

1.6投資策略：__________

1.7基金存續(xù)期限：自基金成立之日起至__________年__________月__________日止

二、基金份額及認購

2.1乙方認購基金份額為人民幣__________萬元，共計__________份。

2.2甲方按照乙方的認購金額，向乙方開具基金份額持有憑證。

2.3乙方所持有的基金份額，在基金存續(xù)期限內不得贖回。

三、基金管理

3.1甲方負責基金的管理和運作，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和增值。

3.2甲方應按照基金合同約定，定期向乙方披露基金凈值、投資組合等信息。

3.3甲方應確?；鹜顿Y決策的科學性和合規(guī)性，避免風險。

四、基金托管

4.1丙方作為基金托管人，負責基金資產(chǎn)的保管、清算和支付。

4.2丙方應確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得挪用或侵占基金資產(chǎn)。

4.3丙方應定期向乙方披露基金資產(chǎn)情況，包括但不限于基金資產(chǎn)凈值、投資組合等。

五、費用及收益分配

5.1基金管理費：按年率__________%計收，按月支付。

5.2托管費：按年率__________%計收，按月支付。

5.3其他費用：按照國家有關法律法規(guī)和基金合同約定計收。

5.4基金收益分配：按年度進行，收益分配比例由甲方根據(jù)基金業(yè)績和風險控制情況確定。

六、乙方權利與義務

6.1乙方享有基金份額的持有權、收益權等合法權益。

6.2乙方應按照基金合同約定，履行出資義務，不得擅自轉讓基金份額。

6.3乙方應配合甲方進行基金投資決策，不得干預基金運作。

七、甲方的權利與義務

7.1甲方享有對基金的投資決策權，包括但不限于選擇投資標的、調整投資策略等。

7.2甲方應定期向乙方披露基金相關信息，確保乙方及時了解基金運作情況。

7.3甲方應遵守基金合同約定，不得違反法律法規(guī)，損害乙方權益。

八、甲方的違約責任

8.1甲方如未按照約定披露基金信息，造成乙方損失的，應承擔賠償責任。

8.2甲方如違反基金合同約定，導致基金資產(chǎn)損失，應承擔賠償責任。

9.甲方如未履行基金投資決策的職責，造成基金業(yè)績不符合預期，應承擔相應責任。

九、丙方的違約責任

9.1丙方如挪用或侵占基金資產(chǎn)，應承擔賠償責任。

9.2丙方如未按照約定保管基金資產(chǎn)，造成乙方損失的，應承擔賠償責任。

十、爭議解決

10.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。

10.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

十一、合同生效及終止

11.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

11.2本合同有效期內，如遇國家法律法規(guī)和政策調整，本合同條款可作相應調整。

11.3本合同到期或雙方協(xié)商一致解除，本合同終止。

十二、附件

12.1基金合同

12.2基金招募說明書

12.3基金托管協(xié)