GB 45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》之“5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”審核檢查單

GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”審核檢查單雷澤佳編制-2025A0GB45673-2025《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范》之“5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力”審核檢查單(雷澤佳編制-2025A0)一級要素二級要素GB45673條文要求檢查項目具體檢查內(nèi)容查驗方式（方法）應(yīng)提供的符合性證據(jù)性材料常見不符合項列舉5.1安全領(lǐng)導(dǎo)力5.1.1安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)5.1.1.1企業(yè)安全生產(chǎn)工作應(yīng)堅持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的安全生產(chǎn)方針，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)親自領(lǐng)導(dǎo)并參與建立安全生產(chǎn)核心價值觀。1.安全生產(chǎn)方針制定與文件化1.1方針核心要素完整性：是否明確包含“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”，且符合《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)要求

1.2方針文件化與發(fā)布：是否以正式文件發(fā)布，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽署并加蓋公章，是否結(jié)合企業(yè)高危工藝、重大危險源等實際風(fēng)險細(xì)化內(nèi)容查文件：查閱企業(yè)《安全生產(chǎn)管理手冊》《規(guī)章制度匯編》等正式文件

核簽記錄：核查文件簽發(fā)頁及發(fā)文范圍

訪談：詢問主要負(fù)責(zé)人及管理人員對方針內(nèi)容的理解安全生產(chǎn)方針文件（含簽發(fā)頁、發(fā)文記錄）、管理層研討記錄1.方針未包含“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”三要素

2.未以正式文件發(fā)布或未經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽署

3.內(nèi)容照搬法規(guī)，未結(jié)合企業(yè)實際風(fēng)險細(xì)化2.主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)作用落實2.1核心價值觀建立參與度：是否主持核心價值觀制定會議（如安委會、專題研討會），審定“生命至上”“風(fēng)險可控”等行業(yè)特性表述

2.2領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任文件化：安全生產(chǎn)責(zé)任制是否明確主要負(fù)責(zé)人在方針制定中的主導(dǎo)職責(zé)，是否簽發(fā)安全宣言、在年度報告中專題闡述查文件：會議紀(jì)要（安委會、專題研討會記錄）

核制度：核查《安全生產(chǎn)責(zé)任制》條款及安全宣言、年度工作報告

訪談：詢問主要負(fù)責(zé)人參與制定的具體過程核心價值觀制定會議記錄、安全宣言、年度工作報告、安全生產(chǎn)責(zé)任制文件1.未參與核心價值觀制定會議

2.責(zé)任制未明確主導(dǎo)職責(zé)

3.未通過正式文件闡述核心價值觀3.核心價值觀系統(tǒng)化建設(shè)3.1全員參與機(jī)制：是否開展現(xiàn)狀調(diào)研（安全文化成熟度評估、員工問卷）、組織全員研討（一線員工、技術(shù)專家）收集建議

3.2制度支撐：是否制定《安全決策管理辦法》等制度，將核心價值觀轉(zhuǎn)化為“安全一票否決”“HAZOP分析必做”等條款

3.3理念一致性：核心價值觀是否與方針內(nèi)容一致，體現(xiàn)“本質(zhì)安全”“應(yīng)急就緒”等行業(yè)特性查文件：現(xiàn)狀調(diào)研報告、研討會議紀(jì)要、《安全決策管理辦法》等制度文件

核記錄：專家論證報告、員工建議采納記錄

訪談：抽查員工對核心價值觀的認(rèn)知現(xiàn)狀調(diào)研記錄、全員研討紀(jì)要、制度文件、專家論證報告、員工建議臺賬1.未開展文化調(diào)研或全員研討

2.核心價值觀未融入制度（如無“安全一票否決”機(jī)制）

3.理念與方針脫節(jié)，未體現(xiàn)行業(yè)特性4.方針與價值觀的傳達(dá)與實施4.1全員宣貫：是否納入新員工三級培訓(xùn)、班組安全會等日?；顒?，培訓(xùn)記錄是否完整

4.2可視化宣傳：廠區(qū)顯著位置（大門、中控室、生產(chǎn)線）是否設(shè)置標(biāo)語、文化墻，作業(yè)票證是否嵌入方針理念

4.3社會公開：是否通過官網(wǎng)、社會責(zé)任報告等對外公示方針，接受社會監(jiān)督查培訓(xùn)：三級培訓(xùn)教材、簽到表、安全活動記錄

現(xiàn)場查：廠區(qū)可視化宣傳設(shè)施（照片/視頻）

核公示：官網(wǎng)公示截圖、社會責(zé)任報告培訓(xùn)記錄、現(xiàn)場宣傳照片、官網(wǎng)公示記錄、社會責(zé)任報告1.未納入培訓(xùn)或培訓(xùn)記錄缺失

2.廠區(qū)無可視化載體或內(nèi)容過時

3.未對外公開方針或公示內(nèi)容不全5.動態(tài)優(yōu)化與持續(xù)改進(jìn)5.1定期評審：是否結(jié)合年度管理評審評估方針適用性，形成評審報告

5.2法規(guī)響應(yīng)：新法規(guī)（如《危險化學(xué)品重大危險源安全監(jiān)控通用技術(shù)規(guī)范》）發(fā)布后，是否修訂核心價值觀相關(guān)表述（如新增“智能監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋率100%”）

5.3反饋機(jī)制：是否建立員工建議通道（安全委員會、合理化建議制度），是否處理并記錄有效建議查文件：近1年管理評審報告、制度修訂記錄

核流程：方針修訂審批記錄、員工建議處理臺賬

訪談：詢問最近一次修訂時間及原因管理評審報告、制度修訂記錄、員工建議反饋臺賬1.未定期評審或評審報告缺失

2.新法規(guī)發(fā)布后未更新核心價值觀

3.無反饋機(jī)制或未落實有效建議6.目標(biāo)分解與過程監(jiān)控6.1量化目標(biāo)制定：是否將方針轉(zhuǎn)化為可量化年度目標(biāo)（如“重大危險源監(jiān)控覆蓋率100%”“隱患整改率≥98%”），納入績效考核

6.2分級責(zé)任落實：是否建立“企業(yè)-部門-班組-崗位”四級目標(biāo)體系，簽訂《安全目標(biāo)責(zé)任書》，明確考核指標(biāo)

6.3過程跟蹤：是否建立月度跟蹤機(jī)制，形成《目標(biāo)完成情況報告》，公示進(jìn)度及問題整改查文件：年度目標(biāo)分解表、績效考核方案、目標(biāo)責(zé)任書

核記錄：月度跟蹤臺賬、整改記錄

訪談：抽查部門負(fù)責(zé)人目標(biāo)知曉情況年度目標(biāo)文件、目標(biāo)責(zé)任書、月度跟蹤報告、績效考核記錄1.目標(biāo)未量化或未覆蓋核心風(fēng)險

2.未分級分解或責(zé)任書缺失

3.缺乏過程監(jiān)控記錄或數(shù)據(jù)失真7.修訂程序與合規(guī)性7.1修訂流程：是否建立方針修訂程序，明確評審、審批、發(fā)布流程，修訂后是否重新備案

7.2合規(guī)性審查：修訂內(nèi)容是否符合最新法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，是否經(jīng)專家論證（如涉及高危工藝控制要求）查文件：修訂管理制度、專家論證意見

核記錄：修訂前后文件對比、備案回執(zhí)修訂管理制度、專家論證報告、備案文件1.修訂程序不明確或未執(zhí)行

2.修訂內(nèi)容違反法規(guī)要求

3.未保留修訂過程記錄5.1.1.2企業(yè)應(yīng)制定安全生產(chǎn)年度目標(biāo)，將安全生產(chǎn)年度目標(biāo)細(xì)化為安全生產(chǎn)指標(biāo)，逐級分解并簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，定期考核安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況。1.安全生產(chǎn)年度目標(biāo)制定與細(xì)化1.1文件化目標(biāo)制定與核心要素覆蓋：是否制定文件化的安全生產(chǎn)年度目標(biāo)，目標(biāo)內(nèi)容是否明確、具體，符合企業(yè)實際及法規(guī)要求，包含事故控制、隱患治理、安全投入等核心要素。1.2目標(biāo)量化分解與指標(biāo)可測量性：年度目標(biāo)是否細(xì)化為可量化的安全生產(chǎn)指標(biāo)（如傷亡事故率、隱患整改率、重大危險源監(jiān)控覆蓋率等），指標(biāo)是否具有可測量性和可考核性。1.3層級覆蓋與目標(biāo)匹配性：目標(biāo)與指標(biāo)是否覆蓋企業(yè)各層級（如管理層、生產(chǎn)部門、班組、崗位），是否與企業(yè)安全方針、風(fēng)險管控需求相匹配。1.文件審查：查閱企業(yè)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)文件（如年度安全工作計劃、目標(biāo)責(zé)任書匯編）。

2.內(nèi)容分析：核對目標(biāo)與指標(biāo)是否包含法定要求（如《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的事故控制指標(biāo)）及企業(yè)個性化風(fēng)險管控指標(biāo)（如重大危險源定期評估率）。1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)正式發(fā)布文件（紅頭文件或經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽署的制度文件）。

2.目標(biāo)分解表（明確各層級指標(biāo)對應(yīng)關(guān)系）。

3.風(fēng)險評估報告（證明目標(biāo)與企業(yè)風(fēng)險匹配性）。1.年度目標(biāo)未明確事故控制指標(biāo)（如死亡事故率、重傷率）。

2.目標(biāo)指標(biāo)模糊不可量化（如僅描述“加強(qiáng)安全管理”，無具體數(shù)值）。

3.目標(biāo)未涵蓋重大危險源管控、自動化改造等企業(yè)核心風(fēng)險點。2.目標(biāo)逐級分解與責(zé)任書簽訂2.1層級化目標(biāo)分解體系建立：是否將年度目標(biāo)與指標(biāo)逐級分解至各部門、車間、班組及崗位，形成層級化目標(biāo)體系（如企業(yè)→部門→班組→崗位）。2.2書面責(zé)任書簽訂與責(zé)任條款明確：是否與各層級負(fù)責(zé)人簽訂書面安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書，明確責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)、考核標(biāo)準(zhǔn)及獎懲措施。2.3崗位匹配性與一票否決條款：責(zé)任書內(nèi)容是否與崗位實際職責(zé)匹配，是否包含“一票否決”條款（如發(fā)生重大事故的責(zé)任追究）。1.文件審查：查閱目標(biāo)分解方案、各層級責(zé)任書文本。

2.邏輯核對：檢查分解過程是否遵循“自上而下、層層落實”原則，是否存在遺漏層級（如未分解到班組或崗位）。

3.訪談驗證：抽取3-5名不同層級人員（如車間主任、班組長），詢問其目標(biāo)任務(wù)及考核要求。1.目標(biāo)分解方案（明確分解流程、責(zé)任部門、時間節(jié)點）。

2.各層級安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書（需包含雙方簽字、生效日期、考核條款）。

3.崗位說明書（驗證目標(biāo)與崗位職責(zé)一致性）。1.僅分解到部門，未落實到班組和崗位。

2.責(zé)任書內(nèi)容雷同，未體現(xiàn)崗位特異性（如后勤部門與生產(chǎn)部門目標(biāo)一致）。

3.未明確考核標(biāo)準(zhǔn)（如僅寫“完成安全任務(wù)”，無具體獎懲措施）。3.定期考核與結(jié)果應(yīng)用3.1考核機(jī)制建立與要素明確：是否建立考核機(jī)制，明確考核周期（如季度、年度）、考核方式（如量化打分、現(xiàn)場檢查）及責(zé)任部門。3.2定期考核實施與記錄留存：是否定期對目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，形成考核記錄（如評分表、總結(jié)報告）。3.3考核結(jié)果應(yīng)用與有效性：考核結(jié)果是否與薪酬、晉升、評優(yōu)等掛鉤，是否存在“走過場”現(xiàn)象（如考核結(jié)果全為合格，無差異化評價）。1.記錄查閱：檢查近1-2年考核記錄，核對考核周期是否符合規(guī)定，內(nèi)容是否覆蓋所有分解指標(biāo)。

2.數(shù)據(jù)比對：對比考核結(jié)果與實際安全績效（如事故率、隱患整改數(shù)據(jù)）是否一致。

3.制度審查：查閱績效考核制度，確認(rèn)考核結(jié)果應(yīng)用條款。1.考核管理制度（明確周期、方法、責(zé)任部門）。

2.年度/季度考核記錄（含打分表、問題清單、整改要求）。

3.績效分配文件（如獎金分配方案、晉升名單，體現(xiàn)考核結(jié)果應(yīng)用）。1.未按規(guī)定周期考核（如年度目標(biāo)僅半年考核一次）。

2.考核記錄缺失關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)（如隱患整改率未量化記錄）。

3.考核結(jié)果未與薪酬掛鉤（如安全目標(biāo)未完成但獎金無影響）。5.1.1.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)、政策要求和安全風(fēng)險管控需求，制定安全生產(chǎn)年度工作計劃或方案，保證安全生產(chǎn)年度目標(biāo)及指標(biāo)完成。1.計劃制定依據(jù)的合規(guī)性與針對性1.法規(guī)政策符合性：年度計劃是否明確引用國家現(xiàn)行危險化學(xué)品安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)（如《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如AQ/T3034《化工過程安全管理導(dǎo)則》）及地方政策文件要求。

2.風(fēng)險管控針對性：是否結(jié)合企業(yè)年度風(fēng)險評估結(jié)果（如重大危險源辨識、HAZOP分析結(jié)論），針對高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如硝化工藝、重大危險源儲罐區(qū)）制定專項管控任務(wù)。1.文件審查：查閱年度計劃中引用的法規(guī)政策清單及對應(yīng)條款索引。

2.對比分析：將計劃內(nèi)容與最新法規(guī)、企業(yè)風(fēng)險評估報告（如重大危險源評估報告、工藝安全分析報告）進(jìn)行匹配性核對。1.國家及地方法規(guī)政策清單（含最新生效版本）

2.企業(yè)年度風(fēng)險評估報告（如HAZOP分析報告、重大危險源辨識記錄）

3.安全生產(chǎn)年度工作計劃或方案（正式發(fā)布文件）1.計劃未引用最新生效的法規(guī)政策（如未納入2025年新修訂的GB30871《危險化學(xué)品企業(yè)特殊作業(yè)安全規(guī)范》）。

2.未針對年度風(fēng)險評估識別的高風(fēng)險環(huán)節(jié)（如新增重大危險源）制定專項管控措施。2.計劃內(nèi)容的完整性與明確性1.目標(biāo)指標(biāo)分解：是否將年度安全目標(biāo)（如“零死亡事故”“隱患整改率≥98%”）分解為具體工作任務(wù)，如“每季度開展重大危險源專項檢查”“6月底前完成硝化裝置自動化改造”。

2.任務(wù)覆蓋全面性：是否涵蓋風(fēng)險管控、隱患治理、培訓(xùn)演練、設(shè)備設(shè)施維護(hù)、應(yīng)急能力建設(shè)等核心要素，如明確“11月前完成全廠可燃?xì)怏w報警器校驗”“每季度組織1次綜合應(yīng)急演練”。

3.資源保障明確性：是否明確人力（如注冊安全工程師配備計劃）、財力（如安全生產(chǎn)費用預(yù)算，明確自動化改造專項預(yù)算300萬元）、物力（如應(yīng)急物資采購清單）的具體分配。

4.時間節(jié)點細(xì)化：是否對各項任務(wù)設(shè)定具體時間節(jié)點和責(zé)任部門，如“3月底前完成安全設(shè)施‘三同時’驗收（責(zé)任部門：安全技術(shù)部）”。1.文件審查：逐項核對計劃中目標(biāo)分解、任務(wù)描述、資源分配及時間節(jié)點。

2.邏輯驗證：檢查任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)性（如培訓(xùn)計劃是否與風(fēng)險管控需求匹配）。1.安全生產(chǎn)目標(biāo)分解表（含量化指標(biāo)與責(zé)任部門）

2.年度安全費用預(yù)算表（單列風(fēng)險管控、隱患治理等專項費用）

3.任務(wù)進(jìn)度計劃表（含責(zé)任部門、時間節(jié)點）1.目標(biāo)分解不具體，如僅寫“加強(qiáng)風(fēng)險管控”，未明確具體措施和時間。

2.資源保障未量化，如“保障足夠安全投入”無具體預(yù)算金額。

3.關(guān)鍵任務(wù)（如重大危險源評估）未設(shè)定時間節(jié)點。3.計劃制定與審批流程的規(guī)范性1.編制主體合規(guī)性：是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人或其授權(quán)的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)牽頭編制，確?？绮块T協(xié)同（如生產(chǎn)、設(shè)備、安全部門共同參與）。

2.審批程序完整性：是否經(jīng)安全生產(chǎn)委員會審議通過，由主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)，并存檔備查。1.文件審查：查看計劃編制組成員名單及職責(zé)分工。

2.流程追溯：核查審批記錄（如安委會會議紀(jì)要、簽發(fā)文件）。1.計劃編制組成員名單及分工文件

2.安委會審議會議紀(jì)要

3.主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的正式計劃文件1.計劃由單一部門獨立編制，未征求生產(chǎn)、設(shè)備等部門意見。

2.未經(jīng)安委會審議，直接由安全部門發(fā)布。4.計劃執(zhí)行與監(jiān)控機(jī)制1.過程監(jiān)控措施：是否建立進(jìn)度跟蹤機(jī)制，如每月召開計劃推進(jìn)會，形成《月度進(jìn)度報告》，記錄任務(wù)完成情況及偏差分析（如“自動化改造因設(shè)備采購延遲，調(diào)整至Q3完成”）。

2.動態(tài)調(diào)整機(jī)制：是否明確當(dāng)法規(guī)更新、風(fēng)險變化（如新列入重點監(jiān)管危險化工工藝）時，及時修訂計劃的程序，如“遇重大變更時，15日內(nèi)完成計劃修訂”。1.記錄查閱：檢查《月度進(jìn)度報告》《計劃修訂記錄》。

2.訪談詢問：與計劃執(zhí)行部門負(fù)責(zé)人溝通監(jiān)控機(jī)制落實情況。1.月度/季度進(jìn)度跟蹤報告

2.計劃修訂申請表及審批記錄

3.偏差分析及整改措施記錄1.未建立進(jìn)度跟蹤機(jī)制，無任何過程監(jiān)控記錄。

2.法規(guī)更新（如新增重大危險源安全包保責(zé)任制）后，未及時調(diào)整計劃中的相關(guān)任務(wù)。5.合規(guī)性與有效性驗證1.合規(guī)性審查：是否在計劃中明確對法規(guī)符合性的自查要求，如“每季度對照《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》檢查管控措施落實情況”。

2.效果評估：是否設(shè)定年度評估指標(biāo)，如“通過計劃實施，重大隱患整改率達(dá)100%”“員工安全培訓(xùn)考核通過率≥95%”，并明確評估方法（如對比事故率、隱患數(shù)據(jù)）。1.文件審查：查看計劃中是否包含合規(guī)性自查和效果評估條款。

2.邏輯驗證：檢查評估指標(biāo)是否可量化、可驗證。1.合規(guī)性自查清單及記錄

2.年度效果評估指標(biāo)表（含量化目標(biāo)及評估方法）1.未包含合規(guī)性自查要求，如未提及對照最新法規(guī)進(jìn)行任務(wù)符合性檢查。

2.效果評估指標(biāo)模糊，如“提升安全管理水平”無具體量化標(biāo)準(zhǔn)。5.1.2安全承諾5.1.2.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)向從業(yè)人員和社會做出明確的、公開的安全承諾。1.安全承諾的主體與對象符合性企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（法定代表人或?qū)嶋H控制人）是否以書面形式向從業(yè)人員（內(nèi)部）和社會（外部）明確作出安全承諾，承諾對象覆蓋全員及社會公眾1.查閱企業(yè)正式發(fā)布的安全承諾文件，確認(rèn)簽署主體為主要負(fù)責(zé)人；

2.檢查承諾文件中是否明確提及“從業(yè)人員”和“社會”兩類對象1.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人簽署的安全承諾書（正式文件）；

2.承諾書發(fā)布記錄（如內(nèi)部公告、外部公示渠道證明）1.承諾主體為安全管理部門而非主要負(fù)責(zé)人；

2.承諾對象僅提及內(nèi)部人員，未涵蓋社會公眾2.承諾內(nèi)容明確性與完整性承諾內(nèi)容是否包含以下核心要素：

（1）遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；

（2）落實全員安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（3）健全安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系；

（4）保障安全生產(chǎn)投入（人力、物力、財力）；

（5）管控安全風(fēng)險與隱患治理；

（6）維護(hù)從業(yè)人員合法權(quán)益（如職業(yè)健康、應(yīng)急保護(hù)等）1.逐條核對承諾文件內(nèi)容與核心要素的匹配性；

2.重點檢查是否存在模糊表述（如“確保安全”未量化或具體化）1.安全承諾文本（需包含具體條款）；

2.與承諾內(nèi)容相關(guān)的制度文件（如投入預(yù)算、責(zé)任制文件）1.承諾內(nèi)容缺項（如未提及隱患治理或資源保障）；

2.承諾條款籠統(tǒng)，無具體目標(biāo)（如“加強(qiáng)安全管理”未明確量化指標(biāo)）3.公開方式與渠道有效性是否通過有效渠道公開承諾，確保從業(yè)人員和社會可獲?。?/p>

（1）內(nèi)部渠道：職工代表大會、內(nèi)部公示欄、崗前培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)網(wǎng)等；

（2）外部渠道：企業(yè)官網(wǎng)、政府監(jiān)管平臺、社會責(zé)任報告、行業(yè)公示系統(tǒng)等1.現(xiàn)場檢查企業(yè)內(nèi)部公示欄、官網(wǎng)“安全生產(chǎn)”板塊；

2.抽查從業(yè)人員是否知曉承諾內(nèi)容（如隨機(jī)訪談一線員工）；

3.核查外部平臺公示記錄（如“信用中國”“應(yīng)急管理部門信息系統(tǒng)”）1.內(nèi)部公示記錄（如公示照片、培訓(xùn)簽到表）；

2.外部公示截圖（如官網(wǎng)發(fā)布頁面、政府平臺備案記錄）1.僅在內(nèi)部會議口頭承諾，未形成正式文件公示；

2.外部渠道無承諾信息或更新不及時（如官網(wǎng)承諾內(nèi)容為3年前版本）4.承諾內(nèi)容合規(guī)性承諾內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，如《安全生產(chǎn)法》《危險化學(xué)品安全管理條例》中關(guān)于主要負(fù)責(zé)人職責(zé)的規(guī)定，且不低于法定要求1.對照《安全生產(chǎn)法》第二十一條主要負(fù)責(zé)人七項職責(zé)，逐條校驗承諾內(nèi)容；

2.檢查是否存在與法規(guī)沖突的表述（如降低安全投入標(biāo)準(zhǔn)）1.承諾文件與法規(guī)條款對照表；

2.法律顧問對承諾文件的合規(guī)性審查意見1.承諾內(nèi)容低于法定要求（如安全費用提取比例低于國家標(biāo)準(zhǔn)）；

2.承諾事項違反法規(guī)禁止性規(guī)定（如允許未培訓(xùn)人員上崗）5.承諾兌現(xiàn)監(jiān)督機(jī)制是否建立承諾兌現(xiàn)監(jiān)督機(jī)制，包括：

（1）內(nèi)部監(jiān)督：職工代表大會審議、安全生產(chǎn)委員會定期評估；

（2）外部監(jiān)督：社會公眾投訴渠道、監(jiān)管部門抽查記錄1.查閱企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制度（如安委會會議紀(jì)要中是否包含承諾落實情況評估）；

2.檢查外部投訴渠道（如企業(yè)公示的監(jiān)督電話、郵箱是否有效）1.安委會關(guān)于承諾落實的會議記錄；

2.外部監(jiān)督渠道記錄（如投訴處理臺賬）1.無任何監(jiān)督機(jī)制文件；

2.監(jiān)督記錄中未涉及承諾兌現(xiàn)情況評估6.承諾更新與動態(tài)管理當(dāng)企業(yè)發(fā)生重大變更（如工藝變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整）時，是否及時更新安全承諾，并重新公開：

（1）變更后15日內(nèi)完成承諾修訂；

（2）重新公示修訂后的承諾內(nèi)容1.核查企業(yè)近1年重大變更記錄（如工藝變更、營業(yè)執(zhí)照變更）；

2.檢查對應(yīng)變更后的承諾更新文件及公示記錄1.重大變更文件（如工藝變更審批單）；

2.更新后的承諾文件及公示證明1.重大變更后未更新承諾；

2.更新后未重新公示或備案5.1.2.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織建立全員參與的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制，承諾為安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作提供人力、物力、財力等資源支持。1.全員參與的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制建立情況1.責(zé)任體系建設(shè)：是否建立覆蓋企業(yè)、部門、班組的三級安全生產(chǎn)責(zé)任體系，明確各層級在安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作中的職責(zé)（如制定目標(biāo)、執(zhí)行制度、隱患排查等），且責(zé)任內(nèi)容與崗位匹配。

2.溝通與參與渠道：是否建立員工參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的渠道（如安全提案、隱患上報、制度修訂參與機(jī)制），是否定期收集員工意見并反饋處理結(jié)果。

3.激勵機(jī)制：是否建立針對全員參與的激勵制度（如安全績效獎勵、隱患上報獎勵），是否將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作納入員工績效考核。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、組織架構(gòu)圖及崗位說明書，確認(rèn)責(zé)任分工是否覆蓋所有層級。

2.查閱員工參與記錄（如安全會議記錄、隱患上報臺賬、提案處理單），核查是否有員工參與的具體案例。

3.查閱績效考核制度、獎懲記錄，確認(rèn)是否有針對全員參與的激勵措施。1.安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、崗位說明書

2.員工參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的相關(guān)記錄（如會議紀(jì)要、隱患上報臺賬、提案處理記錄）

3.績效考核制度及獎懲記錄1.責(zé)任體系未覆蓋班組級或關(guān)鍵崗位，存在職責(zé)空白；

2.未建立員工參與渠道，或渠道未有效運行（如隱患上報無反饋）；

3.激勵機(jī)制未明確全員參與條款，或獎懲記錄中無相關(guān)案例。2.人力支持承諾落實情況1.安全管理機(jī)構(gòu)與人員配置：是否按規(guī)定設(shè)置獨立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全管理人員（數(shù)量、資質(zhì)符合法規(guī)要求，如高危企業(yè)專職安全員比例≥2%），且注冊安全工程師占比達(dá)標(biāo)（如涉及重大危險源企業(yè)配備至少1名化工專業(yè)注冊安全工程師）。

2.培訓(xùn)資源投入：是否制定年度安全培訓(xùn)計劃，明確全員培訓(xùn)內(nèi)容（含標(biāo)準(zhǔn)化工作要求），是否配備內(nèi)部培訓(xùn)師資或外聘專家，培訓(xùn)經(jīng)費是否單獨列支。1.查閱機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、安全管理人員名冊及資質(zhì)證書（如注冊安全工程師證書、安全員資格證），核對人數(shù)與企業(yè)規(guī)模匹配度。

2.查閱培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、師資檔案及經(jīng)費預(yù)算，確認(rèn)培訓(xùn)覆蓋全員且資源保障到位。1.安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件、安全管理人員臺賬及資質(zhì)證書

2.年度培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄、師資證明文件、培訓(xùn)經(jīng)費預(yù)算及支出憑證1.未設(shè)置獨立安全管理機(jī)構(gòu)，或?qū)Ｂ毎踩珕T數(shù)量不足；

2.注冊安全工程師未配備或資質(zhì)不符合要求；

3.培訓(xùn)計劃未覆蓋全員，或培訓(xùn)經(jīng)費未落實。3.物力支持承諾落實情況1.安全設(shè)施與設(shè)備投入：是否按標(biāo)準(zhǔn)配備安全設(shè)施（如可燃?xì)怏w檢測報警系統(tǒng)、安全聯(lián)鎖裝置、個體防護(hù)裝備），是否定期維護(hù)更新，確保完好有效；是否為高危工藝配備自動化控制系統(tǒng)（如DCS、SIS系統(tǒng)）。

2.信息化系統(tǒng)建設(shè)：是否建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化信息化管理平臺（如雙重預(yù)防機(jī)制系統(tǒng)、隱患排查系統(tǒng)），是否實現(xiàn)流程數(shù)字化管理（如作業(yè)許可、變更管理線上審批）。1.現(xiàn)場檢查安全設(shè)施配備情況（如儲罐區(qū)泄漏檢測裝置、防爆電氣設(shè)備），查閱維護(hù)保養(yǎng)記錄。

2.查閱信息化系統(tǒng)建設(shè)方案、運行記錄，現(xiàn)場演示系統(tǒng)功能（如隱患上報、風(fēng)險分級管控模塊）。1.安全設(shè)施臺賬、維護(hù)保養(yǎng)記錄、檢測檢驗報告

2.信息化系統(tǒng)建設(shè)方案、運行截圖、使用記錄1.關(guān)鍵安全設(shè)施缺失（如重大危險源未配備獨立SIS系統(tǒng)）；

2.安全設(shè)備未定期檢測或帶病運行；

3.未建立信息化管理平臺，或系統(tǒng)功能不全（如無隱患閉環(huán)管理模塊）。4.財力支持承諾落實情況1.安全生產(chǎn)費用提取與使用：是否按規(guī)定比例提取安全生產(chǎn)費用（如危險化學(xué)品企業(yè)按營業(yè)收入1.5%-2%提?。欠駥？顚Ｓ?，建立獨立臺賬，資金用途涵蓋標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、隱患治理、應(yīng)急裝備等。

2.專項預(yù)算保障：是否在年度預(yù)算中單獨列支安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化專項費用（如體系認(rèn)證、技術(shù)改造、專家評審等），是否優(yōu)先保障重大風(fēng)險管控項目（如老舊裝置安全改造）。1.查閱財務(wù)報表、安全生產(chǎn)費用臺賬，核對提取比例及使用明細(xì)（如是否用于安全培訓(xùn)、設(shè)備更新）。

2.查閱年度預(yù)算文件、專項項目審批記錄，確認(rèn)重大風(fēng)險管控項目資金到位情況。1.安全生產(chǎn)費用提取與使用臺賬、財務(wù)憑證

2.年度預(yù)算文件、專項項目資金審批記錄1.安全生產(chǎn)費用提取比例不達(dá)標(biāo)或挪用他用；

2.未單獨列支標(biāo)準(zhǔn)化專項費用，或重大風(fēng)險管控項目資金短缺；

3.臺賬記錄不完整，資金使用無明細(xì)支撐。5.資源支持承諾的文件化與公開性1.承諾文件化：主要負(fù)責(zé)人是否簽署正式的安全承諾書，明確資源支持的具體內(nèi)容（如人力配備目標(biāo)、資金投入計劃、設(shè)施建設(shè)時間表），并以企業(yè)正式文件發(fā)布。

2.承諾公開與監(jiān)督：安全承諾是否在企業(yè)內(nèi)部公示（如公告欄、員工手冊），是否接受員工及相關(guān)方監(jiān)督（如設(shè)置意見箱、外部審計機(jī)制）。1.查閱安全承諾書文件（需主要負(fù)責(zé)人簽字蓋章），確認(rèn)內(nèi)容涵蓋人力、物力、財力支持條款。

2.現(xiàn)場檢查公示情況，查閱監(jiān)督記錄（如員工意見反饋表、外部審計報告）。1.主要負(fù)責(zé)人簽署的安全承諾書

2.內(nèi)部公示記錄（如公告照片、員工手冊相關(guān)章節(jié)）、監(jiān)督反饋記錄1.安全承諾書未明確資源支持具體內(nèi)容，或未正式發(fā)布；

2.未公示承諾內(nèi)容，或無監(jiān)督反饋機(jī)制；

3.承諾條款與實際資源投入不符（如承諾配備注冊安全工程師但未落實）。5.1.3組織機(jī)構(gòu)5.1.3.1企業(yè)應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，建立健全安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)，明確各級組織負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的管理人員。1.主要負(fù)責(zé)人第一責(zé)任人明確1.法律責(zé)任主體明確：依據(jù)《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)，企業(yè)需在文件中明確法定代表人或?qū)嶋H控制人為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)工作，包括戰(zhàn)略決策、資源配置、制度審批等核心職責(zé)。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制文件、公司章程或管理層任命文件，確認(rèn)是否明確主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人及具體職責(zé)。

2.訪談主要負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其對法定職責(zé)的認(rèn)知（如組織制定規(guī)章制度、保證安全投入等）。1.《安全生產(chǎn)責(zé)任制》文件（含主要負(fù)責(zé)人職責(zé)條款）。

2.公司章程或管理層任命文件。

3.主要負(fù)責(zé)人安全履職記錄（如安委會會議紀(jì)要、安全投入審批文件）。1.未在正式文件中明確主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。

2.主要負(fù)責(zé)人職責(zé)描述模糊，未涵蓋法定要求（如未提及安全投入、事故應(yīng)急職責(zé)）。

3.實際控制人未在文件中明確為安全生產(chǎn)責(zé)任主體。2.第一責(zé)任人職責(zé)具體化：主要負(fù)責(zé)人職責(zé)需細(xì)化至文件，包括組織制定安全生產(chǎn)方針目標(biāo)、審批重大安全事項、定期檢查安全生產(chǎn)狀況、組織應(yīng)急演練等，并符合《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險隱患排查治理導(dǎo)則》等要求。1.查閱企業(yè)安全管理制度（如安全生產(chǎn)委員會制度、安全投入管理制度），檢查主要負(fù)責(zé)人簽字審批記錄。

2.核查是否有主要負(fù)責(zé)人主持的安全會議記錄（如每季度安委會會議紀(jì)要）。1.安全生產(chǎn)方針目標(biāo)發(fā)布文件（需主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)）。

2.重大安全事項審批記錄（如高危工藝變更、重大危險源管控方案）。

3.安全檢查記錄（主要負(fù)責(zé)人參與的綜合性安全檢查報告）。1.主要負(fù)責(zé)人未參與審批重大安全制度或風(fēng)險管控方案。

2.無主要負(fù)責(zé)人參與安全會議的記錄或簽字。

3.職責(zé)描述與法規(guī)要求（如《安全生產(chǎn)法》第二十一條）存在缺失。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡(luò)建立1.管理網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)完整：建立“企業(yè)-部門-車間-班組”四級管理網(wǎng)絡(luò)，明確各層級負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的機(jī)構(gòu)或人員，如安委會、安全管理部門、車間安全員、班組安全聯(lián)絡(luò)員等，形成書面組織架構(gòu)圖并公示。1.查閱企業(yè)組織架構(gòu)圖，確認(rèn)是否包含各級安全管理機(jī)構(gòu)/人員（如安全環(huán)保部、車間安全組）。

2.檢查各層級安全管理人員任命文件，確認(rèn)是否覆蓋所有生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門。1.企業(yè)組織架構(gòu)圖（標(biāo)注安全管理機(jī)構(gòu)及人員）。

2.各級安全管理人員任命文件（如安全總監(jiān)、車間安全員任命通知）。

3.安全管理網(wǎng)絡(luò)職責(zé)分工表（明確各層級管理范圍）。1.組織架構(gòu)圖未標(biāo)注安全管理機(jī)構(gòu)或人員。

2.存在部門（如技術(shù)部、設(shè)備部）未明確安全管理責(zé)任人。

3.班組級未設(shè)置兼職安全員或安全聯(lián)絡(luò)員。2.各級管理人員職責(zé)明確：制定《安全生產(chǎn)職責(zé)清單》，明確各級組織（如安委會、安全管理部門、車間、班組）及管理人員的安全職責(zé)，做到“一崗一責(zé)”，并與崗位風(fēng)險匹配（如工藝部門負(fù)責(zé)工藝安全風(fēng)險評估，設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備完好性管理）。1.查閱《安全生產(chǎn)職責(zé)清單》或崗位說明書，核查各層級職責(zé)是否覆蓋風(fēng)險辨識、隱患排查、培訓(xùn)教育等內(nèi)容。

2.訪談部門負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其對本部門安全職責(zé)的認(rèn)知（如是否負(fù)責(zé)本部門工藝變更的風(fēng)險評估）。1.《安全生產(chǎn)職責(zé)清單》（含各層級崗位安全職責(zé)）。

2.崗位說明書（明確安全職責(zé)條款）。

3.安全職責(zé)考核記錄（如季度安全履職考核表）。1.職責(zé)清單未覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如變更管理、承包商管理）。

2.不同部門職責(zé)存在交叉或空白（如未明確承包商安全管理的主責(zé)部門）。

3.崗位說明書中安全職責(zé)與實際工作脫節(jié)（如班組長未明確現(xiàn)場隱患排查頻次）。3.管理人員資質(zhì)與能力匹配：安全管理部門及關(guān)鍵崗位（如安全總監(jiān)、注冊安全工程師）需具備法定資質(zhì)，如危險化學(xué)品企業(yè)專職安全管理人員應(yīng)具備化工相關(guān)專業(yè)學(xué)歷或注冊安全工程師資格，且人數(shù)符合規(guī)定（從業(yè)人員100人以上企業(yè)按不少于2%配備）。1.核查安全管理人員花名冊，確認(rèn)學(xué)歷、職稱、注冊安全工程師證書等資質(zhì)文件。

2.檢查注冊安全工程師注冊單位是否與本企業(yè)一致，是否參與重大風(fēng)險評估等核心工作。1.安全管理人員資質(zhì)臺賬（含學(xué)歷、職稱、證書編號）。

2.注冊安全工程師注冊證明及參與項目記錄（如HAZOP分析報告簽字）。

3.安全管理人員培訓(xùn)記錄（如年度繼續(xù)教育學(xué)時證明）。1.安全管理人員數(shù)量不足（如150人企業(yè)僅配備1名專職安全員）。

2.關(guān)鍵崗位（如安全總監(jiān)）未取得注冊安全工程師資格或化工專業(yè)職稱。

3.注冊安全工程師未實際參與安全技術(shù)工作（如未參與安全設(shè)施設(shè)計審查）。4.管理網(wǎng)絡(luò)運行有效性

定期召開各級安全會議（如安委會季度會議、車間安全例會），記錄各級管理人員安全履職情況，如企業(yè)負(fù)責(zé)人每月參與班組安全活動、車間主任每周巡檢記錄等。1.查閱安委會會議紀(jì)要、車間安全例會記錄，確認(rèn)各級管理人員參與情況。

2.抽查班組安全活動記錄，檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字或批示意見。1.安委會會議紀(jì)要（主要負(fù)責(zé)人主持記錄）。

2.車間安全巡檢記錄（車間主任簽字確認(rèn)）。

3.班組安全活動記錄（企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)參與記錄）。1.安委會會議未形成決議或未跟蹤整改事項。

2.車間級安全會議記錄缺失或內(nèi)容空泛（如無具體風(fēng)險管控措施）。

3.企業(yè)負(fù)責(zé)人未按規(guī)定參與班組安全活動（如季度參與次數(shù)不足1次）。5.1.3.2企業(yè)應(yīng)依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，專職安全生產(chǎn)管理人員配備數(shù)量、學(xué)歷、職稱、專業(yè)等應(yīng)滿足規(guī)定要求，配備注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作。1.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置或?qū)Ｂ毴藛T配備情況1.1機(jī)構(gòu)設(shè)置合法性：

核查企業(yè)是否按照法律法規(guī)要求設(shè)置獨立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，或針對從業(yè)人員規(guī)模配備專職安全生產(chǎn)管理人員查閱企業(yè)組織架構(gòu)文件、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員任命文件安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置文件或?qū)Ｂ毎踩a(chǎn)管理人員任命文件未設(shè)置獨立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，且未按規(guī)定配備專職安全生產(chǎn)管理人員；安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與其他部門合并設(shè)置，未明確獨立職能2.專職人員配備數(shù)量合規(guī)性2.1數(shù)量要求：

根據(jù)企業(yè)從業(yè)人員數(shù)量，核查專職安全生產(chǎn)管理人員配備數(shù)量是否符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（如高危企業(yè)按不低于從業(yè)人員2%配備，且不少于2人）查閱從業(yè)人員花名冊、專職安全生產(chǎn)管理人員名單，計算配備比例從業(yè)人員花名冊、專職安全生產(chǎn)管理人員名單及崗位編制文件專職安全生產(chǎn)管理人員配備數(shù)量不足，未達(dá)到法定比例；未根據(jù)企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險等級動態(tài)調(diào)整配備數(shù)量3資質(zhì)條件符合性3.1學(xué)歷要求：核查專職人員學(xué)歷是否為化工、安全工程等相關(guān)專業(yè)，或滿足法定最低學(xué)歷要求

3.2職稱要求：核查是否具備化工類中級及以上職稱或注冊安全工程師資格

3.3專業(yè)要求：核查專業(yè)背景是否與危險化學(xué)品安全管理匹配查閱專職安全生產(chǎn)管理人員學(xué)歷證書、職稱證書、專業(yè)資格證明文件專職安全生產(chǎn)管理人員學(xué)歷證書、職稱證書、注冊安全工程師注冊證書專職安全生產(chǎn)管理人員學(xué)歷不符合要求，如非化工或安全工程相關(guān)專業(yè)；未配備具備化工類中級及以上職稱或注冊安全工程師資格的人員；專業(yè)背景與危險化學(xué)品安全管理要求不匹配4.注冊安全工程師配備情況4.1崗位配置：核查是否配備注冊安全工程師，且其崗位是否為專職安全生產(chǎn)管理崗位

4.2注冊有效性：核查注冊安全工程師注冊單位是否為本企業(yè)，注冊證書是否在有效期內(nèi)查閱注冊安全工程師注冊證書、崗位說明書、勞動關(guān)系證明注冊安全工程師注冊證書、崗位說明書、社保繳納記錄或勞動合同未配備注冊安全工程師從事安全生產(chǎn)管理工作；注冊安全工程師注冊單位與本企業(yè)不一致，或證書過期未延續(xù)；注冊安全工程師未專職從事安全生產(chǎn)管理工作，兼任其他非安全崗位5.1.3.3企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期組織召開安全生產(chǎn)會議，了解安全生產(chǎn)狀況，研究重大問題，并督促落實。安全生產(chǎn)會議制度建立情況1.1制度明確會議組織頻率、議程、參與人員及職責(zé)

1.2明確會議應(yīng)覆蓋安全生產(chǎn)狀況評估、重大問題決策等核心內(nèi)容查閱企業(yè)安全生產(chǎn)會議管理制度或相關(guān)文件，確認(rèn)是否包含會議組織的具體要求安全生產(chǎn)會議管理制度、文件未制定專門的安全生產(chǎn)會議管理制度；制度中未明確會議頻率、議程及參與人員職責(zé)會議組織實施情況2.1會議召開頻次符合制度要求（如每季度至少1次）

2.2主要負(fù)責(zé)人親自主持會議，明確會議主題與重點議題

2.3會議內(nèi)容涵蓋安全生產(chǎn)現(xiàn)狀分析（如風(fēng)險管控、隱患排查、事故統(tǒng)計等）查閱近12個月會議記錄，核對召開時間、主持人、議題及內(nèi)容；訪談安全管理部門人員會議通知、會議記錄（含簽到表、議題清單、發(fā)言記錄）會議頻次不滿足制度要求；主要負(fù)責(zé)人未主持會議；會議內(nèi)容未涉及安全生產(chǎn)核心議題會議內(nèi)容完整性3.1聽取安全管理部門關(guān)于風(fēng)險分級管控、隱患治理進(jìn)展的匯報

3.2分析重大危險源監(jiān)控、工藝安全、設(shè)備完好性等關(guān)鍵領(lǐng)域的合規(guī)性與風(fēng)險狀況

3.3評估安全生產(chǎn)投入、培訓(xùn)效果、應(yīng)急準(zhǔn)備等管理體系運行情況查閱會議記錄，檢查是否有安全生產(chǎn)現(xiàn)狀分析相關(guān)內(nèi)容；抽取2-3次會議記錄，核對是否包含關(guān)鍵領(lǐng)域評估安全生產(chǎn)現(xiàn)狀分析報告、風(fēng)險評估報告、隱患治理臺賬未聽取關(guān)鍵領(lǐng)域匯報；未對重大風(fēng)險管控情況進(jìn)行分析；未評估管理體系運行效果重大問題決策與部署4.1針對重大安全風(fēng)險（如“兩重點一重大”管控、老舊裝置改造等）制定解決方案

4.2審議重大隱患治理方案、應(yīng)急演練計劃、安全投入預(yù)算等重大事項

4.3明確責(zé)任部門、完成時限及資源配置要求查閱會議決議文件，檢查是否有重大問題討論記錄及決策結(jié)果；核對決議事項是否與企業(yè)實際風(fēng)險相匹配會議決議文件、重大問題專項方案（如隱患治理方案、應(yīng)急演練計劃）未討論重大安全風(fēng)險管控措施；未審議重大隱患治理方案；決議未明確責(zé)任與時限決議跟蹤與閉環(huán)管理5.1建立會議決議事項清單，明確責(zé)任人和跟蹤節(jié)點

5.2定期檢查決議執(zhí)行進(jìn)度，對滯后事項進(jìn)行督辦

5.3在下一次會議中通報決議落實情況，形成閉環(huán)管理查閱決議跟蹤記錄，檢查是否有責(zé)任分工、進(jìn)度記錄及督辦記錄；抽取2-3項決議，核查落實情況決議事項跟蹤表、督辦記錄、落實情況通報文件未建立決議跟蹤機(jī)制；無責(zé)任分工或進(jìn)度記錄；未對滯后事項進(jìn)行督辦記錄與檔案管理6.1會議記錄完整，包含時間、地點、主持人、參會人員、議題、決議事項等要素

6.2記錄內(nèi)容清晰可追溯，涉及數(shù)據(jù)、方案等附件齊全

6.3會議記錄按制度要求存檔，保存期限符合法規(guī)要求查閱會議記錄存檔文件，檢查格式是否規(guī)范、要素是否齊全；核對附件（如匯報材料、決議文件）完整性會議記錄存檔文件、附件材料目錄記錄要素缺失（如無主持人、決議無責(zé)任分工）；未存檔或保存期限不足；附件材料不完整5.1.4安全生產(chǎn)投入保障5.1.4.1企業(yè)應(yīng)足額提取和規(guī)范使用安全生產(chǎn)費用，保證具備安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的安全生產(chǎn)條件。安全生產(chǎn)費用提取與使用制度建立情況制度完整性與合規(guī)性

1.制度是否明確安全生產(chǎn)費用提取標(biāo)準(zhǔn)、提取程序、責(zé)任部門及職責(zé)分工；

2.制度是否引用國家及地方最新法規(guī)（如《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》財資〔2022〕136號）；

3.是否明確費用使用范圍（如安全設(shè)施設(shè)備、隱患治理、應(yīng)急演練、安全培訓(xùn)等）；

4.是否包含費用預(yù)算、審批、核銷等流程規(guī)定。文件審查：

查閱企業(yè)安全生產(chǎn)費用管理制度，重點核對制度條款與國家/地方標(biāo)準(zhǔn)的符合性。安全生產(chǎn)費用管理制度文件、制度評審記錄、國家/地方法規(guī)引用依據(jù)1.未建立專項制度或制度內(nèi)容缺失關(guān)鍵條款（如未明確提取標(biāo)準(zhǔn)）；

2.制度引用過期法規(guī)或未覆蓋最新要求；

3.費用使用范圍未包含法定必需項目（如未提及安全儀表系統(tǒng)維護(hù)）。提取標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性足額提取符合性

1.是否按危險化學(xué)品企業(yè)類別（生產(chǎn)/儲存/經(jīng)營）執(zhí)行對應(yīng)提取比例（如生產(chǎn)企業(yè)按營業(yè)收入1.5%提?。?/p>

2.計算基數(shù)是否包含全部營業(yè)收入（如是否漏算主營業(yè)務(wù)外的危險化學(xué)品相關(guān)收入）；

3.是否存在因成本控制等原因降低提取比例的情況。記錄核查：

1.核對近三年財務(wù)報表、安全生產(chǎn)費用提取臺賬，計算提取金額與法規(guī)要求的符合性；

2.對比同行業(yè)同規(guī)模企業(yè)平均提取水平。近三年安全生產(chǎn)費用提取臺賬、財務(wù)報表、審計報告1.提取比例低于法定標(biāo)準(zhǔn)（如生產(chǎn)企業(yè)按低于1.5%提取）；

2.計算基數(shù)不完整，漏算危險化學(xué)品相關(guān)收入；

3.年度提取金額未隨營業(yè)收入增長同步調(diào)整。資金使用范圍合規(guī)性法定用途規(guī)范性

1.是否將費用用于安全設(shè)施設(shè)備購置（如防爆設(shè)備、監(jiān)測報警系統(tǒng)）、維護(hù)及檢測檢驗；

2.是否用于重大危險源監(jiān)控、風(fēng)險辨識評估（如HAZOP分析、SIL等級評估）；

3.是否用于安全生產(chǎn)培訓(xùn)（如特種作業(yè)人員培訓(xùn)、注冊安全工程師繼續(xù)教育）；

4.是否用于應(yīng)急演練、應(yīng)急物資配備及應(yīng)急預(yù)案修訂；

5.是否存在挪用至非安全用途（如生產(chǎn)設(shè)備日常運維、行政開支）。記錄核查+現(xiàn)場檢查：

1.抽查費用報銷憑證、發(fā)票，核對用途與制度規(guī)定的匹配性；

2.現(xiàn)場核查安全設(shè)施設(shè)備是否與資金投入記錄一致（如查看防爆設(shè)備采購合同與發(fā)票）。安全生產(chǎn)費用使用臺賬、報銷憑證、發(fā)票、安全設(shè)施采購合同、培訓(xùn)記錄1.費用用于非安全用途（如用安全費用支付辦公設(shè)備采購）；

2.未按規(guī)定投入高危環(huán)節(jié)（如未對重大危險源監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行定期校驗）；

3.應(yīng)急演練、風(fēng)險評估等費用缺失或記錄不全。資金使用記錄與臺賬臺賬完整性與可追溯性

1.是否建立獨立的安全生產(chǎn)費用臺賬，區(qū)分費用類別（如工程類、培訓(xùn)類、設(shè)備類）；

2.臺賬是否記錄資金提取、使用時間、金額、對應(yīng)項目及責(zé)任部門；

3.是否保留相關(guān)原始憑證（如發(fā)票、驗收報告、審批單）；

4.是否按季度/年度進(jìn)行費用使用情況分析并形成報告。記錄核查：

1.查閱臺賬格式及內(nèi)容完整性；

2.隨機(jī)抽取3-5筆費用記錄，核查原始憑證與臺賬的一致性；

3.檢查年度費用分析報告。安全生產(chǎn)費用臺賬、原始憑證（發(fā)票、審批單）、年度費用分析報告1.未建立獨立臺賬，與其他費用混記；

2.臺賬記錄缺失關(guān)鍵信息（如無責(zé)任部門、項目用途模糊）；

3.原始憑證缺失或無法對應(yīng)臺賬記錄。安全生產(chǎn)條件保障資金投入效果驗證

1.是否因資金投入不足導(dǎo)致安全設(shè)施缺失或失效（如可燃?xì)怏w報警器未按周期校驗）；

2.是否因資金未落實導(dǎo)致隱患治理延期（如重大隱患整改超期）；

3.是否因培訓(xùn)經(jīng)費不足導(dǎo)致從業(yè)人員未持證上崗；

4.是否按規(guī)定配備個體防護(hù)裝備（如未為接觸劇毒化學(xué)品崗位配備符合GB39800的防護(hù)用品）?，F(xiàn)場檢查+文件審查：

1.現(xiàn)場核查安全設(shè)施運行狀態(tài)（如安全閥校驗標(biāo)簽是否在有效期內(nèi)）；

2.查閱隱患治理記錄，核對整改資金到位情況；

3.抽查特種作業(yè)人員證書及培訓(xùn)記錄。安全設(shè)施檢測報告、隱患治理臺賬、特種作業(yè)人員證書、防護(hù)用品發(fā)放記錄1.安全設(shè)施未按標(biāo)準(zhǔn)配置或失效（如防爆區(qū)域使用非防爆電氣）；

2.重大隱患整改因資金問題超期未完成；

3.個體防護(hù)用品配備不符合GB39800標(biāo)準(zhǔn)或未定期更換。5.1.4.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)保證安全生產(chǎn)投入的有效實施，提升企業(yè)安全管理質(zhì)效。1.安全生產(chǎn)資金投入保障1.資金提取合規(guī)性

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是否確保安全生產(chǎn)費用按法定比例足額提?。ㄈ缥ｋU化學(xué)品企業(yè)按營業(yè)收入1.5%-2%提?。壹{入年度預(yù)算管理。

2.?？顚Ｓ霉芾?/p>

安全生產(chǎn)費用是否專項用于安全設(shè)施設(shè)備購置、隱患治理、應(yīng)急演練、安全培訓(xùn)等法定用途，無挪用或擠占現(xiàn)象。

3.臺賬與預(yù)算管理

是否建立獨立的安全生產(chǎn)費用臺賬，清晰記錄資金使用明細(xì)（如安全設(shè)備采購、檢測檢驗、技術(shù)改造等），并與年度預(yù)算計劃匹配。1.查閱企業(yè)財務(wù)報表、安全生產(chǎn)費用提取與使用臺賬；

2.核對預(yù)算文件與實際支出憑證；

3.檢查資金流向是否符合《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》規(guī)定。1.近三年安全生產(chǎn)費用提取與使用臺賬；

2.年度預(yù)算文件及財務(wù)審計報告；

3.安全生產(chǎn)費用專項支出憑證（發(fā)票、合同等）。1.安全生產(chǎn)費用提取比例低于法定標(biāo)準(zhǔn)（如低于營業(yè)收入1.5%）；

2.資金用于非安全用途（如日常辦公、生產(chǎn)設(shè)備常規(guī)維護(hù)）；

3.臺賬記錄不全，無法追溯具體安全投入項目。2.資源配置與實施效果1.人力與技術(shù)資源保障

是否配備專職安全管理人員、注冊安全工程師，且高危崗位人員培訓(xùn)投入到位（如專項技能培訓(xùn)、應(yīng)急演練師資及設(shè)施）。

2.設(shè)備設(shè)施投入

是否投入資金用于安全設(shè)施升級（如SIS系統(tǒng)、可燃?xì)怏w檢測報警裝置）、老舊設(shè)備更新，以及個體防護(hù)裝備配備（符合GB39800標(biāo)準(zhǔn)）。

3.信息化與智能化投入

是否推動雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化建設(shè)（如風(fēng)險管控平臺、隱患排查系統(tǒng)），并保障相關(guān)技術(shù)研發(fā)或采購資金到位。1.查閱安全管理人員花名冊、注冊安全工程師證書及培訓(xùn)記錄；

2.現(xiàn)場檢查安全設(shè)施設(shè)備運行狀態(tài)及采購合同；

3.核查信息化系統(tǒng)建設(shè)方案及資金支付憑證。1.安全管理人員配備不足或資質(zhì)不符合要求；

2.安全設(shè)備采購合同、驗收報告；

3.信息化系統(tǒng)建設(shè)臺賬及資金使用記錄。1.未按規(guī)定配備注冊安全工程師或?qū)Ｂ毎踩珕T；

2.高危崗位個體防護(hù)裝備配備不達(dá)標(biāo)（如未配備正壓式空氣呼吸器）；

3.重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)未按計劃升級，資金投入滯后。3.投入效果與持續(xù)改進(jìn)1.實施效果評估

是否定期評估安全生產(chǎn)投入對風(fēng)險管控、隱患治理的效果（如重大隱患整改完成率、事故率下降數(shù)據(jù)）。

2.動態(tài)調(diào)整機(jī)制

根據(jù)風(fēng)險變化（如新重大危險源辨識、法規(guī)更新），是否及時調(diào)整投入方向（如新增防雷設(shè)施檢測、自動化控制改造）。

3.合規(guī)性審查

投入項目是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)（如安全設(shè)施“三同時”要求），且通過驗收或檢測檢驗（如特種設(shè)備定期檢驗、安全儀表系統(tǒng)SIL定級）。1.查閱年度安全投入效果評估報告；

2.檢查隱患治理臺賬與投入資金的關(guān)聯(lián)性；

3.核對安全設(shè)施驗收報告、檢測檢驗合格文件。1.年度安全投入效果評估報告；

2.隱患治理項目資金分配表；

3.安全設(shè)施“三同時”驗收文件、特種設(shè)備檢驗報告。1.未對安全投入效果進(jìn)行量化評估（如無事故率、隱患整改率統(tǒng)計）；

2.新增重大危險源未配套增加監(jiān)控設(shè)備投入；

3.安全設(shè)施驗收文件不全或檢測檢驗過期。4.責(zé)任落實與文件支撐1.決策與審批記錄

主要負(fù)責(zé)人是否親自審批重大安全投入項目（如自動化改造、重大危險源管控方案），并在安全生產(chǎn)委員會會議中部署投入計劃。

2.文件化制度

是否制定《安全生產(chǎn)投入管理制度》，明確資金提取、使用、監(jiān)督流程，且制度經(jīng)主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。

3.公示與監(jiān)督

是否向從業(yè)人員公示安全投入使用情況，接受職工代表大會或安全委員會監(jiān)督。1.查閱安委會會議記錄、重大項目審批文件；

2.檢查管理制度簽發(fā)文件及公示記錄；

3.抽查員工對安全投入的知曉情況。1.安委會會議記錄（涉及安全投入議題）；

2.《安全生產(chǎn)投入管理制度》及簽發(fā)文件；

3.安全投入公示材料（如公告欄照片、內(nèi)部系統(tǒng)記錄）。1.主要負(fù)責(zé)人未參與重大安全投入決策；

2.未制定專項管理制度或制度未明確流程；

3.未向員工公示安全投入使用情況。5.1.5安全生產(chǎn)信息化智能化建設(shè)5.1.5.1企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織實施安全生產(chǎn)信息化智能化建設(shè)，根據(jù)安全管理需求建立安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)。組織實施職責(zé)落實1.1建設(shè)規(guī)劃與決策部署

-主要負(fù)責(zé)人是否主持制定安全生產(chǎn)信息化智能化建設(shè)規(guī)劃，明確建設(shè)目標(biāo)、任務(wù)分工、時間節(jié)點

-是否將信息化智能化建設(shè)納入企業(yè)安全生產(chǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃或年度工作計劃

-是否建立專項工作小組或明確牽頭部門，協(xié)調(diào)技術(shù)、安全、財務(wù)等資源1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)戰(zhàn)略規(guī)劃、年度工作計劃

2.查看會議紀(jì)要、專項工作組成立文件

3.訪談主要負(fù)責(zé)人或牽頭部門負(fù)責(zé)人1.信息化智能化建設(shè)專項規(guī)劃文件

2.年度工作計劃（含信息化建設(shè)內(nèi)容）

3.專項工作組成立文件及職責(zé)分工1.未制定專項建設(shè)規(guī)劃或規(guī)劃內(nèi)容缺失

2.未明確牽頭部門或職責(zé)分工不清晰

3.年度工作計劃未提及信息化智能化建設(shè)安全管理需求識別2.1需求分析與系統(tǒng)定位

-是否基于風(fēng)險評估、隱患排查、應(yīng)急管理等安全管理需求，確定系統(tǒng)功能模塊（如風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、重大危險源監(jiān)控等）

-是否結(jié)合企業(yè)實際（如“兩重點一重大”管理、特殊作業(yè)管控）定制化設(shè)計系統(tǒng)功能

-是否識別法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求（如GB/T33000、AQ/T3034-2022對信息化的要求）1.查閱需求分析報告或可行性研究報告

2.對比系統(tǒng)功能與企業(yè)安全管理實際需求

3.核查合規(guī)性文件（如標(biāo)準(zhǔn)條款落實情況）1.需求分析報告或可行性研究報告

2.系統(tǒng)功能設(shè)計方案

3.合規(guī)性對照清單1.需求分析未覆蓋核心安全管理業(yè)務(wù)（如缺失重大危險源監(jiān)控模塊）

2.系統(tǒng)功能與企業(yè)風(fēng)險等級不匹配（如未針對高危工藝設(shè)置實時預(yù)警）

3.未落實法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)中明確的信息化要求（如未建立雙重預(yù)防機(jī)制數(shù)字化平臺）系統(tǒng)建設(shè)與功能實現(xiàn)3.1系統(tǒng)覆蓋與功能完整性

-是否建立覆蓋風(fēng)險分級管控、隱患排查治理、應(yīng)急管理、作業(yè)許可等核心安全管理流程的信息化系統(tǒng)

-是否具備數(shù)據(jù)采集、分析、預(yù)警、閉環(huán)管理等功能（如自動生成風(fēng)險清單、隱患整改跟蹤、應(yīng)急資源調(diào)度）

-是否與政府監(jiān)管平臺對接（如危險化學(xué)品安全生產(chǎn)風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)數(shù)據(jù)接入）1.現(xiàn)場演示系統(tǒng)功能模塊

2.查閱系統(tǒng)功能說明書及技術(shù)方案

3.核查數(shù)據(jù)對接記錄1.系統(tǒng)功能說明書

2.技術(shù)方案及驗收報告

3.政府平臺對接證明文件1.核心安全管理模塊缺失（如無作業(yè)許可電子化審批）

2.數(shù)據(jù)預(yù)警功能失效或未啟用

3.未按要求對接政府監(jiān)管平臺資源保障與實施推進(jìn)4.1資源配置與進(jìn)度管控

-是否保障信息化智能化建設(shè)的資金、技術(shù)、人員投入（如專項預(yù)算、專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊）

-主要負(fù)責(zé)人是否定期調(diào)度建設(shè)進(jìn)度，解決關(guān)鍵問題（如硬件采購、系統(tǒng)調(diào)試）

-是否制定實施方案，明確各階段任務(wù)、責(zé)任人和驗收標(biāo)準(zhǔn)1.查閱資金預(yù)算文件、人員配置表

2.查看調(diào)度會議記錄

3.審核實施方案及驗收報告1.專項資金預(yù)算及使用臺賬

2.項目調(diào)度會議紀(jì)要

3.實施方案及各階段驗收記錄1.未設(shè)立專項預(yù)算或資金投入不足

2.主要負(fù)責(zé)人未參與項目調(diào)度

3.實施方案無明確驗收標(biāo)準(zhǔn)或未按節(jié)點驗收合規(guī)性與持續(xù)改進(jìn)5.1合規(guī)性與動態(tài)優(yōu)化

-系統(tǒng)是否符合國家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如GB/T33000對信息化的要求、AQ/T3034-2022中安全信息管理規(guī)定）

-是否定期開展系統(tǒng)功能評審，根據(jù)安全管理需求變化進(jìn)行升級（如新增法規(guī)要求、事故教訓(xùn)轉(zhuǎn)化）

-是否建立運維機(jī)制，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行（如數(shù)據(jù)備份、網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)）1.核查合規(guī)性認(rèn)證文件

2.查閱評審記錄及升級方案

3.檢查運維日志及應(yīng)急預(yù)案1.合規(guī)性認(rèn)證或評估報告

2.系統(tǒng)評審記錄及升級方案

3.運維日志及網(wǎng)絡(luò)安全備案文件1.系統(tǒng)功能不符合國家標(biāo)準(zhǔn)（如未實現(xiàn)隱患排查閉環(huán)管理）

2.未定期評審或未根據(jù)事故案例優(yōu)化功能

3.運維機(jī)制缺失，存在數(shù)據(jù)丟失或網(wǎng)絡(luò)安全漏洞5.1.5.2企業(yè)應(yīng)明確有關(guān)部門負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)的建立、運行、維護(hù)等管理工作，確保系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn)。責(zé)任部門明確性明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)的責(zé)任部門，確保部門職責(zé)覆蓋系統(tǒng)建立、運行、維護(hù)全流程1.文件審查：查閱企業(yè)組織架構(gòu)文件、崗位職責(zé)說明書或?qū)ｍ椆芾碇贫?/p>

2.現(xiàn)場詢問：與責(zé)任部門負(fù)責(zé)人溝通，確認(rèn)其職責(zé)范圍及是否涵蓋系統(tǒng)全生命周期管理1.企業(yè)組織架構(gòu)文件或?qū)ｍ椆芾碇贫龋鞔_責(zé)任部門及職責(zé)）

2.崗位職責(zé)說明書（責(zé)任部門及相關(guān)崗位的具體職責(zé)描述）1.未以正式文件明確責(zé)任部門

2.責(zé)任部門職責(zé)僅覆蓋部分環(huán)節(jié)（如僅負(fù)責(zé)運行，未涵蓋建立或維護(hù)）

3.多部門職責(zé)交叉或存在管理真空管理制度完備性建立健全安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)的管理制度，包括系統(tǒng)建設(shè)流程、運行維護(hù)規(guī)程、故障處理機(jī)制等1.文件審查：查閱管理制度文件，檢查是否包含系統(tǒng)建立、運行、維護(hù)的具體流程和要求

2.邏輯分析：評估制度是否覆蓋系統(tǒng)全生命周期管理，如需求分析、開發(fā)測試、日常運維、升級改造等環(huán)節(jié)1.安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)管理制度（含建設(shè)、運行、維護(hù)等細(xì)則）

2.系統(tǒng)操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案等配套文件1.缺乏專門的信息化系統(tǒng)管理制度

2.制度內(nèi)容不完整，缺失關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如無故障響應(yīng)機(jī)制、數(shù)據(jù)備份策略）

3.制度未明確各環(huán)節(jié)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)（如未引用GB/T33000-2025等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)）運行維護(hù)有效性落實系統(tǒng)日常運行維護(hù)工作，包括日常巡檢、定期檢查、數(shù)據(jù)備份、故障處理等，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行1.記錄核查：查閱系統(tǒng)運行日志、維護(hù)記錄、故障處理單等

2.現(xiàn)場檢查：查看系統(tǒng)運行狀態(tài)，檢查是否有異常報警或故障記錄

3.抽樣驗證：抽取近3個月的維護(hù)記錄，檢查是否按規(guī)定頻次和內(nèi)容執(zhí)行1.系統(tǒng)運行日志（含日常巡檢、數(shù)據(jù)備份記錄）

2.維護(hù)保養(yǎng)記錄（含定期檢查、設(shè)備校準(zhǔn)、軟件升級等）

3.故障處理閉環(huán)記錄（含問題描述、處理過程、結(jié)果驗收）1.無系統(tǒng)運行日志或記錄不全

2.定期檢查頻次不達(dá)標(biāo)（如未按制度要求每月一次全面檢查）

3.故障處理未形成閉環(huán)，無驗收記錄應(yīng)急保障措施制定系統(tǒng)應(yīng)急保障措施，包括數(shù)據(jù)備份、恢復(fù)機(jī)制、應(yīng)急預(yù)案，定期開展應(yīng)急演練1.文件審查：查閱應(yīng)急預(yù)案、數(shù)據(jù)備份策略、演練記錄

2.現(xiàn)場詢問：與應(yīng)急管理部門溝通，確認(rèn)應(yīng)急預(yù)案的針對性和可操作性

3.證據(jù)核驗：檢查數(shù)據(jù)備份是否符合法規(guī)要求（如關(guān)鍵數(shù)據(jù)是否異地備份）1.信息化系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案（含數(shù)據(jù)安全、硬件故障等場景）

2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)記錄（含備份周期、恢復(fù)測試報告）

3.應(yīng)急演練記錄（含演練方案、評估報告）1.未制定信息化系統(tǒng)專項應(yīng)急預(yù)案

2.數(shù)據(jù)備份未覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，或備份周期不符合要求（如未實現(xiàn)每日備份）

3.應(yīng)急演練未針對信息化系統(tǒng)故障場景，或演練記錄缺失資源配置合理性確保責(zé)任部門具備必要的資源（人員、技術(shù)、資金）支持系統(tǒng)管理工作1.文件審查：查閱人員配置文件、培訓(xùn)記錄、資金預(yù)算

2.現(xiàn)場核實：檢查是否配備專職技術(shù)人員，是否有專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷1.人員配置清單（含專職技術(shù)人員名單及資質(zhì)證明）

2.培訓(xùn)記錄（含信息化系統(tǒng)管理專項培訓(xùn)）

3.年度資金預(yù)算（含信息化系統(tǒng)維護(hù)專項預(yù)算）1.未配備專職技術(shù)人員，或人員專業(yè)能力不匹配（如無化工安全與信息技術(shù)復(fù)合背景）

2.無專項培訓(xùn)計劃或培訓(xùn)內(nèi)容未覆蓋系統(tǒng)維護(hù)關(guān)鍵技術(shù)

3.資金預(yù)算未單獨列支信息化系統(tǒng)維護(hù)費用5.1.5.3企業(yè)應(yīng)至少每年評估安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)運行狀況，不斷改進(jìn)升級。1.評估制度與周期落實情況1.評估制度建立：是否制定安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)評估管理制度，明確評估周期（每年至少一次）、責(zé)任部門、評估流程及內(nèi)容要求。

2.周期合規(guī)性：評估報告日期是否符合“每年至少一次”要求，相鄰兩次評估時間間隔是否超過12個月。1.查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度文件，重點檢查“信息化系統(tǒng)評估”相關(guān)制度條款。

2.核對近三年評估報告的發(fā)布時間，確認(rèn)周期合規(guī)性。1.安全生產(chǎn)信息化智能化系統(tǒng)評估管理制度（文件）。

2.近三年評估報告（如2023年、2024年、2025年評估報告）。1.未制定專項評估制度，僅在其他制度中簡單提及。

2.評估周期超過12個月（如間隔14個月才開展一次評估）。2.評估內(nèi)容完整性1.技術(shù)性能評估：檢查系統(tǒng)穩(wěn)定性（如服務(wù)器故障率、數(shù)據(jù)中斷頻率）、響應(yīng)速度（如報警響應(yīng)時間）、兼容性（與其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)對接情況）。

2.功能有效性評估：風(fēng)險管控模塊（如風(fēng)險分級管控、隱患排查治理）、應(yīng)急管理模塊（如應(yīng)急預(yù)案數(shù)字化、應(yīng)急資源調(diào)度）、監(jiān)測預(yù)警模塊（如可燃?xì)怏w檢測數(shù)據(jù)實時傳輸）的功能是否滿足實際需求。

3.數(shù)據(jù)完整性評估：安全風(fēng)險數(shù)據(jù)、隱患治理記錄、設(shè)備運行參數(shù)等數(shù)據(jù)是否完整存儲，歷史數(shù)據(jù)可追溯時間是否符合法規(guī)要求（如至少保存3年）。

4.合規(guī)性評估：是否符合《危險化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險智能化管控導(dǎo)則》《化工過程安全管理導(dǎo)則》（AQ/T3034-2022）等標(biāo)準(zhǔn)要求，如重大危險源監(jiān)控數(shù)據(jù)是否接入政府監(jiān)管平臺。

5.用戶滿意度評估：是否收集基層崗位（操作、安全、技術(shù)部門）對系統(tǒng)易用性、功能實用性的反饋意見。1.文件審查：查閱評估報告中“技術(shù)性能”“功能模塊”“數(shù)據(jù)管理”“合規(guī)性”等章節(jié)內(nèi)容。

2.現(xiàn)場測試：隨機(jī)抽查系統(tǒng)關(guān)鍵功能（如模擬隱患上報流程、查看歷史數(shù)據(jù)追溯）。

3.人員訪談：詢問操作人員、安全管理人員對系統(tǒng)功能的使用體驗。1.年度評估報告（需包含技術(shù)性能、功能、數(shù)據(jù)、合規(guī)性、用戶反饋等評估內(nèi)容）。

2.系統(tǒng)功能測試記錄（如報警響應(yīng)時間測試表）。

3.合規(guī)性對照分析報告（對照AQ/T3034-2022等標(biāo)準(zhǔn)）。

4.員工反饋收集記錄（如座談會紀(jì)要、問卷調(diào)查表）。1.評估報告僅包含技術(shù)性能檢查，未涉及功能有效性、合規(guī)性等內(nèi)容。

2.重大危險源監(jiān)控數(shù)據(jù)未接入政府監(jiān)管平臺，評估報告未提及合規(guī)性問題。

3.未收集基層員工對系統(tǒng)的反饋意見，評估內(nèi)容缺失用戶滿意度分析。3.改進(jìn)升級措施落實情況1.問題整改閉環(huán)：針對評估發(fā)現(xiàn)的問題（如系統(tǒng)漏洞、功能缺失），是否制定整改計劃，明確責(zé)任人和完成時限。

2.技術(shù)升級記錄：是否根據(jù)評估結(jié)果對系統(tǒng)進(jìn)行功能迭代（如新增AI視頻監(jiān)控模塊、優(yōu)化風(fēng)險評估算法），是否保留升級前后的版本記錄。

3.資源投入保障：是否將評估提出的改進(jìn)需求納入年度安全投入預(yù)算（如信息化升級專項資金）。1.文件審查：查閱“評估問題整改臺賬”“系統(tǒng)升級方案”及預(yù)算文件。

2.現(xiàn)場核查：對比系統(tǒng)當(dāng)前功能與評估報告中改進(jìn)建議的一致性（如是否新增隱患智能識別功能）。1.評估問題整改計劃表（含責(zé)任人和完成時間）。

2.系統(tǒng)升級技術(shù)方案及驗收報告。

3.年度安全投入預(yù)算文件（涉及信息化智能化升級部分）。1.評估報告提出“隱患排查模塊功能缺失”，但未制定整改計劃。

2.系統(tǒng)升級后未保留版本記錄，無法追溯改進(jìn)內(nèi)容。

3.改進(jìn)需求未納入年度預(yù)算，無專項經(jīng)費支持。4.評估記錄與檔案管理1.記錄完整性：評估過程記錄（如現(xiàn)場檢查記錄、數(shù)據(jù)檢測報告）、評估報告、整改驗收記錄是否完整存檔。

2.檔案可追溯性：評估檔案是否按年度分類，包含評估通知、過程記錄、報告、整改閉環(huán)材料等。1.查閱檔案管理系統(tǒng)或紙質(zhì)檔案，檢查“安全生產(chǎn)信息化智能化評估”檔案目錄。

2.抽查近一年評估檔案，核對是否包含通知、過程記錄、報告、整改記錄等。1.年度評估工作通知或計劃。

2.評估過程原始記錄（如現(xiàn)場檢查記錄表、數(shù)據(jù)檢測報告）。

3.整改驗收單（需有責(zé)任部門簽字確認(rèn)）。1.評估檔案僅保存報告，缺失過程記錄和整改驗收材料。

2.檔案未按年度分類，無法快速檢索歷史評估資料。5.合規(guī)性與外部對接1.標(biāo)準(zhǔn)符合性：評估是否參照《危險化學(xué)品企業(yè)安全生產(chǎn)信息化建設(shè)技術(shù)規(guī)范》等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保系統(tǒng)功能滿足“雙重預(yù)防機(jī)制”“五位一體”平臺數(shù)據(jù)接入要求。

2.外部數(shù)據(jù)對接：是否與地方政府危險化學(xué)品風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警系統(tǒng)實現(xiàn)數(shù)據(jù)實時共享（如重大危險源監(jiān)測數(shù)據(jù)、隱患排查治理數(shù)據(jù)）。1.文件審查：查閱評估報告中“合規(guī)性分析”章節(jié)，核對是否引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

2.現(xiàn)場驗證：登錄系統(tǒng)查看數(shù)據(jù)對接接口及實時傳輸記錄（如政府平臺數(shù)據(jù)同步日志）。1.合規(guī)性分析報告（引用GB45673-2025、AQ/T3034-2022等標(biāo)準(zhǔn)）。

2.數(shù)據(jù)對接技術(shù)方案及測試報告。1.評估未參照最新國家標(biāo)準(zhǔn)（如未落實GB45673-2025新增的智能預(yù)警功能要求）。

2.未與政府監(jiān)管平臺對接，重大危險源數(shù)據(jù)未實時上傳。5.1.6有感領(lǐng)導(dǎo)5.1.6.1企業(yè)中層及以上領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制制定個人安全行動計劃，通過領(lǐng)導(dǎo)帶頭、以上率下等方式實施有感領(lǐng)導(dǎo)。

注：有感領(lǐng)導(dǎo)，是指企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)通過以身作則的良好個人安全行為，以及展現(xiàn)出的良好領(lǐng)導(dǎo)行為和組織行為，讓員工真正感知到安全生產(chǎn)的重要性，感受到領(lǐng)導(dǎo)做好安全工作的示范性，感悟到自身做好安全工作的必要性。1.個人安全行動計劃的制定與更新1.計劃制定的合規(guī)性

-計劃是否明確包含與崗位職責(zé)直接相關(guān)的安全目標(biāo)、具體措施、時間節(jié)點、責(zé)任人及考核標(biāo)準(zhǔn)

-是否覆蓋安全培訓(xùn)、隱患排查、應(yīng)急管理等核心安全管理領(lǐng)域

-是否體現(xiàn)"領(lǐng)導(dǎo)帶頭"的具體行為承諾（如參與安全會議、現(xiàn)場檢查等）

2.動態(tài)更新機(jī)制

-是否根據(jù)企業(yè)安全績效、法規(guī)變化或管理需求每年至少評審更新一次

-更新內(nèi)容是否經(jīng)過上級領(lǐng)導(dǎo)審批并公示1.文件審查：查閱個人安全行動計劃文本，對比崗位責(zé)任制描述

2.記錄核查：檢查計劃更新記錄、審批文件及公示證據(jù)

3.訪談驗證：隨機(jī)訪談2-3名中層領(lǐng)導(dǎo)，確認(rèn)計劃內(nèi)容與崗位職責(zé)的關(guān)聯(lián)性1.個人安全行動計劃文件（含電子版或紙質(zhì)版）

2.計劃更新評審記錄及審批文件

3.公示記錄（如OA系統(tǒng)公告截圖、會議紀(jì)要）1.計劃內(nèi)容與崗位職責(zé)脫節(jié)，未體現(xiàn)崗位安全管理核心要求

2.缺乏具體可量化的安全目標(biāo)和措施（如僅描述"加強(qiáng)安全管理"）

3.超過12個月未進(jìn)行計劃更新或更新內(nèi)容未審批2.有感領(lǐng)導(dǎo)的實施與示范作用1.領(lǐng)導(dǎo)參與行為

-是否按計劃參與安全會議、培訓(xùn)、應(yīng)急演練等活動（頻次不低于計劃要求）

-是否定期開展現(xiàn)場安全檢查（如每月至少1次），并在檢查中發(fā)現(xiàn)并解決實際問題

2.行為示范

-是否在作業(yè)現(xiàn)場嚴(yán)格遵守安全規(guī)程（如佩戴PPE、執(zhí)行動火作業(yè)審批）

-是否主動與員工溝通安全問題，聽取一線建議（如每月至少1次班組安全座談會）

3.效果評估

-是否通過員工訪談、問卷調(diào)查等方式評估有感領(lǐng)導(dǎo)實施效果

-是否根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整領(lǐng)導(dǎo)行為或完善安全管理措施1.記錄審查：查閱安全會議簽到表、培訓(xùn)記錄、檢查報告等

2.現(xiàn)場觀察：隨機(jī)抽查領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場作業(yè)行為合規(guī)性

3.員工訪談：隨機(jī)訪談5-10名員工，了解領(lǐng)導(dǎo)安全示范行為感知度

4.數(shù)據(jù)分析：對比實施有感領(lǐng)導(dǎo)前后的安全績效指標(biāo)（如事故率、隱患整改率）1.安全活動參與記錄（簽到表、會議紀(jì)要）

2.現(xiàn)場檢查記錄及問題整改閉環(huán)文件

3.員工溝通記錄（座談會紀(jì)要、意見反饋表）

4.效果評估報告及改進(jìn)措施文件1.領(lǐng)導(dǎo)未按計劃參與安全活動（如連續(xù)3個月未參加安全會議）

2.現(xiàn)場檢查流于形式，未發(fā)現(xiàn)實質(zhì)性隱患

3.員工反饋未感知到領(lǐng)導(dǎo)安全示范行為

4.未開展實施效果評估或評估結(jié)果未應(yīng)用5.1.6.2企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)定期深入基層，了解安全生產(chǎn)現(xiàn)狀，解決安全生產(chǎn)問題。1.定期深入基層的制度與計劃1.制度明確性：企業(yè)是否建立領(lǐng)導(dǎo)干部定期深入基層的管理制度，明確規(guī)定各級領(lǐng)導(dǎo)（高層、中層、基層負(fù)責(zé)人）深入基層的頻率（如高層每月≥1次、中層每周≥1次）、覆蓋范圍（如關(guān)鍵裝置、重點部位、高危作業(yè)現(xiàn)場）及職責(zé)要求（如隱患排查、員工溝通、安全指導(dǎo)）

2.計劃制定：是否制定年度/月度領(lǐng)導(dǎo)基層走訪計劃，明確走訪時間、區(qū)域、重點任務(wù)（如風(fēng)險辨識、操作規(guī)程執(zhí)行檢查、應(yīng)急設(shè)施檢查等）文件審查：

查閱企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度、領(lǐng)導(dǎo)干部基層走訪制度、年度/月度工作計劃管理制度文件

年度/月度走訪計劃1.未建立專門的領(lǐng)導(dǎo)基層走訪制度，或制度中未明確頻率、范圍、職責(zé)

2.未制定年度/月度走訪計劃，或計劃內(nèi)容模糊、缺乏針對性2.基層走訪執(zhí)行情況1.走訪頻率合規(guī)性：檢查各級領(lǐng)導(dǎo)是否按制度要求頻率深入基層，如高層領(lǐng)導(dǎo)是否每月至少參與1次班組安全活動，中層領(lǐng)導(dǎo)是否每周至少檢查1次分管區(qū)域

2.走訪內(nèi)容完整性：是否涵蓋安全生產(chǎn)現(xiàn)狀調(diào)研（如工藝參數(shù)控制、設(shè)備運行狀態(tài)、安全設(shè)施完好性）、員工溝通（如聽取安全建議、宣貫安全理念）、問題識別（如現(xiàn)場隱患、操作不規(guī)范行為）

3.重點區(qū)域覆蓋：是否針對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重點部位（如儲罐區(qū)、反應(yīng)裝置、動火作業(yè)現(xiàn)場）進(jìn)行重點走訪，是否在特殊時段（如開停車、檢維修、極端天氣）增加走訪頻次記錄查閱：

核查領(lǐng)導(dǎo)干部基層走訪記錄、簽到表、現(xiàn)場檢查記錄

現(xiàn)場訪談：

隨機(jī)訪談基層員工，確認(rèn)領(lǐng)導(dǎo)走訪頻次及內(nèi)容領(lǐng)導(dǎo)干部走訪記錄（含時間、地點、參與人員、發(fā)現(xiàn)問題）

班組安全活動記錄（領(lǐng)導(dǎo)參與簽字）

現(xiàn)場檢查記錄（含照片、隱患記錄）1.領(lǐng)導(dǎo)走訪頻率不達(dá)標(biāo)，如高層領(lǐng)導(dǎo)季度走訪僅1次

2.走訪記錄內(nèi)容空洞，未記錄具體發(fā)現(xiàn)的問題或隱患

3.未覆蓋重大危險源等重點區(qū)域，或特殊時段未增加走訪3.問題解決與閉環(huán)管理1.問題識別與記錄：是否建立《領(lǐng)導(dǎo)基層問題清單》，記錄走訪中發(fā)現(xiàn)的安全隱患、管理漏洞、員工訴求等，區(qū)分立即整改項與限期整改項

2.整改機(jī)制：對發(fā)現(xiàn)的問題是否明確責(zé)任部門、整改期限、整改措施，是否納入隱患治理臺賬，實行閉環(huán)管理（如整改前風(fēng)險管控措施、整改中進(jìn)度跟蹤、整改后驗收簽字）

3.溝通反饋：是否將問題整改結(jié)果及時反饋至基層員工，通過班組會、公告欄等渠道公示整改進(jìn)展文件審查：

查閱《領(lǐng)導(dǎo)基層問題清單》、隱患治理臺賬、整改驗收報告

現(xiàn)場檢查：

抽查典型問題整改前后的現(xiàn)場狀況《領(lǐng)導(dǎo)基層問題清單》

隱患治理臺賬（含整改方案、驗收記錄）

整改反饋記錄（如會議紀(jì)要、公示照片）1.未建立問題清單，發(fā)現(xiàn)問題未記錄或遺漏關(guān)鍵隱患

2.整改責(zé)任不明確、期限超期，或整改措施缺乏針對性（如僅口頭要求整改未落實具體方案）

3.未向員工反饋整改結(jié)果，或反饋渠道不暢通4.記錄與檔案管理1.記錄規(guī)范性：領(lǐng)導(dǎo)走訪記錄是否完整，包含時間、地點、發(fā)現(xiàn)問題、處理意見、整改跟蹤等要素，是否有領(lǐng)導(dǎo)本人簽字確認(rèn)

2.檔案管理：是否將領(lǐng)導(dǎo)基層走訪記錄、問題整改資料納入安全生產(chǎn)檔案，分類存檔，便于追溯（如按季度、按區(qū)域歸檔）文件審查：

抽查近1年領(lǐng)導(dǎo)走訪記錄、檔案存檔情況領(lǐng)導(dǎo)走訪記錄本（原件）

安全生產(chǎn)檔案（含基層走訪專項檔案）1.走訪記錄要素缺失（如無處理意見或整改跟蹤）

2.未建立專項檔案，或記錄零散未歸檔

3.記錄存在后補(bǔ)、偽造現(xiàn)象（如簽字時間與走訪時間矛盾）5.與雙重預(yù)防機(jī)制聯(lián)動1.風(fēng)險管控參與：領(lǐng)導(dǎo)走訪過程中是否參與現(xiàn)場風(fēng)險辨識，檢查風(fēng)險管控措施落實情況（如重大風(fēng)險告知牌是否更新、管控責(zé)任是否到崗）

2.隱患排查融入：是否將走訪發(fā)現(xiàn)的隱患直接納入隱患排查治理體系，與日常隱患排查、專項檢查結(jié)果結(jié)合分析，推動系統(tǒng)性改進(jìn)文件審查：

查閱風(fēng)險辨識清單、隱患排查治理報告

現(xiàn)場檢查：

核對走訪發(fā)現(xiàn)的隱患是否錄入雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)風(fēng)險辨識清單（含領(lǐng)導(dǎo)參與意見）

雙重預(yù)防機(jī)制信息系統(tǒng)記錄（隱患錄入、整改跟蹤）1.領(lǐng)導(dǎo)走訪未關(guān)注風(fēng)險管控措施落實，如未檢查重大風(fēng)險告知牌內(nèi)容

2.走訪發(fā)現(xiàn)的隱患未納入隱患治理體系，形成“體外循環(huán)”5.1.7安全文化建設(shè)5.1.7.1企業(yè)應(yīng)融合自身內(nèi)部和外部文化特征，總結(jié)提煉并形成全員共同認(rèn)可的安全價值觀，組織開展安全文化活動，引導(dǎo)從業(yè)人員的安全態(tài)度和安全行為，營造安全文化氛圍。1.安全價值觀的形成與共識1.內(nèi)外文化特征融合與提煉：企業(yè)是否開展內(nèi)部文化調(diào)研（如歷史安全事件、管理風(fēng)格、員工習(xí)慣）及外部文化對標(biāo)（如行業(yè)標(biāo)桿、法規(guī)要求、地方安全文化），形成具有企業(yè)特色的安全價值觀。

2.全員參與共識形成：是否通過訪談、研討會、問卷調(diào)研等方式收集員工意見，確保安全價值觀體現(xiàn)全員共同認(rèn)可的核心安全理念（如“零事故”“本質(zhì)安全”等）。

3.價值觀文件化與公示：是否將安全價值觀形成正式文件（如《安全文化手冊》《企業(yè)安全理念綱領(lǐng)》），并通過公示欄、官網(wǎng)、培訓(xùn)教材等渠道公開。1.文件審查：查閱文化調(diào)研報告、價值觀提煉過程記錄（如會議紀(jì)要、調(diào)研問卷）。

2.人員訪談：抽取不同層級員工，詢問對企業(yè)安全價值觀的理解與認(rèn)同度。

3.現(xiàn)場檢查：查看廠區(qū)、車間是否有價值觀公示內(nèi)容。1.內(nèi)部文化調(diào)研記錄、外部對標(biāo)分析報告

2.員工參與研討的會議記錄、問卷調(diào)研結(jié)果

3.《安全文化手冊》《安全理念綱領(lǐng)》等正式文件

4.價值觀公示的照片、視頻或電子屏記錄1.未開展內(nèi)部文化調(diào)研或外部對標(biāo)，直接照搬其他企業(yè)價值觀

2.安全價值觀未征求員工意見，僅由管理層單獨制定

3.無正式文件公示安全價值觀，員工對核心理念不明確2.安全文化活動的組織與實施1.活動計劃與多樣性：是否制定年度安全文化活動計劃，涵蓋安全培訓(xùn)、應(yīng)急演練、知識競賽、案例分享、安全月/周等活動，且活動形式覆蓋管理層、操作層、相關(guān)方。

2.活動執(zhí)行與記錄：是否按計劃開展活動，留存活動方案、照片、簽到表、效果評估等記錄，如“安全月”活動總結(jié)、應(yīng)急演練評估報告。

3.特色活動設(shè)計：是否結(jié)合行業(yè)特性設(shè)計特色活動，如危險化學(xué)品泄漏應(yīng)急處置模擬、工藝安全知識競賽、“三違”行為情景模擬等。1.文件審查：查閱《年度安全文化活動計劃》、活動實施方案、記錄及總結(jié)。

2.現(xiàn)場檢查：查看活動現(xiàn)場照片、視頻，或詢問員工參與情況。

3.記錄