2025企業(yè)合同風險管控制度

2025企業(yè)合同風險管控制度第一章總則第一條制定目的為加強企業(yè)合同管理，防范合同風險，保障企業(yè)合法權益，依據《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國民法典》等相關法律法規(guī)，結合企業(yè)實際情況，制定本風險管控制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)及其分支機構在經營活動中簽訂、履行的所有合同，包括但不限于買賣合同、服務合同、合作協(xié)議、融資租賃合同等。第三條管理原則合同管理應當遵循合法性、規(guī)范性、風險可控性和效率性原則，確保合同內容合法合規(guī)，風險可控，程序規(guī)范，保障企業(yè)利益最大化。第二章合同管理機構第四條管理機構設置企業(yè)設立合同管理領導小組（以下簡稱“領導小組”），負責統(tǒng)籌管理企業(yè)合同風險，領導小組由企業(yè)法定代表人、分管領導、法務部門負責人、財務部門負責人等組成。第五條職責分工法務部門：負責合同文本的審核，參與重大合同談判，提供法律意見，監(jiān)督合同履行情況。財務部門：負責對合同中的財務條款進行審查，確保資金使用安全，監(jiān)控合同履行過程中的財務風險。業(yè)務部門：負責合同的簽訂、履行及日常管理，及時向法務部門報送合同文本及相關資料。領導小組：負責重大合同的審批，協(xié)調解決合同管理中的重大問題，制定合同風險管理政策。第三章合同風險防范措施第六條合同審查制度合同審查流程：所有合同在簽訂前必須經過法務部門審查，審查內容包括合同合法性、公平性、完整性及風險性。重點審查內容：法務部門應當重點審查合同中的權利義務條款、違約責任條款、爭議解決條款等，確保合同條款合法合規(guī)，風險可控。第七條風險評估機制風險評估程序：在簽訂重大合同前，企業(yè)應當組織相關人員進行風險評估，識別潛在風險點，制定風險應對措施。風險評估內容：包括合同對方的信用狀況、履約能力、市場環(huán)境變化、政策法規(guī)變化等因素。第八條權利義務條款權利義務明確：合同應當明確雙方的權利和義務，確保條款具體、清晰，避免模糊表述。公平原則：合同條款應當公平合理，不得顯失公平，保護企業(yè)合法權益。第九條權利保護條款違約責任約定：合同應當明確約定違約責任，包括違約金、賠償損失等方式，確保企業(yè)在對方違約時能夠有效維護自身權益。爭議解決機制：合同應當明確約定爭議解決方式，包括協(xié)商、調解、仲裁或訴訟，并明確管轄機構。第十條重大合同管理重大合同界定：合同金額較大、涉及企業(yè)重大利益或具有較高風險的合同視為重大合同。集體審議制度：重大合同應當提交領導小組審議，形成書面決議，確保合同決策的科學性和規(guī)范性。法律顧問參與：重大合同應當聘請法律顧問參與談判、起草或審查，確保合同內容合法合規(guī)。第四章合同履行管理第十一條履行前準備合同相對方資質審查：在合同履行前，企業(yè)應當對合同相對方的資質、信用狀況、履約能力等進行審查，確保其具備履行合同的能力。履行計劃制定：業(yè)務部門應當制定合同履行計劃，明確履行時間、方式、責任人等，確保合同按期履行。第十二條履行過程監(jiān)控跟蹤監(jiān)控：合同履行過程中，業(yè)務部門應當定期跟蹤合同履行情況，及時掌握合同履行動態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時報告。變更管理：如需變更合同內容，應當與合同相對方協(xié)商一致，并簽訂書面補充協(xié)議，經法務部門審查后方可履行。第十三條履行后總結合同驗收：合同履行完畢后，業(yè)務部門應當組織相關部門對合同履行情況進行驗收，確保合同目標的實現(xiàn)。結算管理：財務部門應當根據合同約定及時進行結算，確保資金安全，避免因結算問題引發(fā)糾紛。檔案保存：合同履行過程中形成的各類文件、函件、簽證等應當及時整理歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。第五章合同檔案管理第十四條檔案收集收集范圍：合同檔案包括合同文本、合同簽訂相關審批文件、合同履行過程中形成的各類文件、函件、簽證等。收集程序：合同簽訂后，業(yè)務部門應當及時將合同文本及相關資料移交檔案管理部門，確保檔案的完整性。第十五條檔案整理分類整理：檔案管理部門應當按照合同類別、簽訂時間、履行狀態(tài)等對合同檔案進行分類整理，便于查閱和管理。電子檔案：鼓勵企業(yè)建立電子合同檔案管理系統(tǒng)，實現(xiàn)合同檔案的電子化存儲和管理。第十六條檔案保存保存期限：合同檔案的保存期限應當符合國家有關規(guī)定，一般不得少于合同履行完畢后五年。保密管理：合同檔案應當妥善保管，防止遺失、泄露或篡改，確保企業(yè)商業(yè)秘密和合法權益不受侵害。第六章責任追究第十七條責任劃分部門責任：因合同管理不善導致企業(yè)遭受損失的，相關責任部門應當承擔相應責任。人員責任：因個人失職或違規(guī)操作導致合同風險發(fā)生的，相關責任人應當承擔相應責任。第十八條追究方式內部處理：企業(yè)可以根據實際情況，對責任人進行批評教育、扣減績效、行政處分等方式進行處理。法律追責：如因合同管理問題導致企業(yè)遭受重大損失，構成犯罪的，依法追究相關責任人的刑事責任。第七章附則第十九條生效條件本制度自發(fā)布之日起施行，原相關規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準。第二十條解釋權歸屬本制度的解釋權歸企業(yè)合同管理領導小組所有。第二十一條實施時間本制度自年月日起開始實施。第二十二條修訂機制本制度將根