2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管控制度

2025企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管控制度第一章總則第一條制定目的為加強(qiáng)企業(yè)合同管理，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，制定本風(fēng)險(xiǎn)管控制度。第二條適用范圍本制度適用于企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中簽訂、履行的所有合同，包括但不限于買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議、融資租賃合同等。第三條管理原則合同管理應(yīng)當(dāng)遵循合法性、規(guī)范性、風(fēng)險(xiǎn)可控性和效率性原則，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控，程序規(guī)范，保障企業(yè)利益最大化。第二章合同管理機(jī)構(gòu)第四條管理機(jī)構(gòu)設(shè)置企業(yè)設(shè)立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)，領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)法定代表人、分管領(lǐng)導(dǎo)、法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成。第五條職責(zé)分工法務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)合同文本的審核，參與重大合同談判，提供法律意見(jiàn)，監(jiān)督合同履行情況。財(cái)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，確保資金使用安全，監(jiān)控合同履行過(guò)程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)合同的簽訂、履行及日常管理，及時(shí)向法務(wù)部門(mén)報(bào)送合同文本及相關(guān)資料。領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)重大合同的審批，協(xié)調(diào)解決合同管理中的重大問(wèn)題，制定合同風(fēng)險(xiǎn)管理政策。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施第六條合同審查制度合同審查流程：所有合同在簽訂前必須經(jīng)過(guò)法務(wù)部門(mén)審查，審查內(nèi)容包括合同合法性、公平性、完整性及風(fēng)險(xiǎn)性。重點(diǎn)審查內(nèi)容：法務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查合同中的權(quán)利義務(wù)條款、違約責(zé)任條款、爭(zhēng)議解決條款等，確保合同條款合法合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)可控。第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序：在簽訂重大合同前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容：包括合同對(duì)方的信用狀況、履約能力、市場(chǎng)環(huán)境變化、政策法規(guī)變化等因素。第八條權(quán)利義務(wù)條款權(quán)利義務(wù)明確：合同應(yīng)當(dāng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保條款具體、清晰，避免模糊表述。公平原則：合同條款應(yīng)當(dāng)公平合理，不得顯失公平，保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。第九條權(quán)利保護(hù)條款違約責(zé)任約定：合同應(yīng)當(dāng)明確約定違約責(zé)任，包括違約金、賠償損失等方式，確保企業(yè)在對(duì)方違約時(shí)能夠有效維護(hù)自身權(quán)益。爭(zhēng)議解決機(jī)制：合同應(yīng)當(dāng)明確約定爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并明確管轄機(jī)構(gòu)。第十條重大合同管理重大合同界定：合同金額較大、涉及企業(yè)重大利益或具有較高風(fēng)險(xiǎn)的合同視為重大合同。集體審議制度：重大合同應(yīng)當(dāng)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，形成書(shū)面決議，確保合同決策的科學(xué)性和規(guī)范性。法律顧問(wèn)參與：重大合同應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)法律顧問(wèn)參與談判、起草或?qū)彶?，確保合同內(nèi)容合法合規(guī)。第四章合同履行管理第十一條履行前準(zhǔn)備合同相對(duì)方資質(zhì)審查：在合同履行前，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同相對(duì)方的資質(zhì)、信用狀況、履約能力等進(jìn)行審查，確保其具備履行合同的能力。履行計(jì)劃制定：業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定合同履行計(jì)劃，明確履行時(shí)間、方式、責(zé)任人等，確保合同按期履行。第十二條履行過(guò)程監(jiān)控跟蹤監(jiān)控：合同履行過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期跟蹤合同履行情況，及時(shí)掌握合同履行動(dòng)態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告。變更管理：如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與合同相對(duì)方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，經(jīng)法務(wù)部門(mén)審查后方可履行。第十三條履行后總結(jié)合同驗(yàn)收：合同履行完畢后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)部門(mén)對(duì)合同履行情況進(jìn)行驗(yàn)收，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。結(jié)算管理：財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定及時(shí)進(jìn)行結(jié)算，確保資金安全，避免因結(jié)算問(wèn)題引發(fā)糾紛。檔案保存：合同履行過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、函件、簽證等應(yīng)當(dāng)及時(shí)整理歸檔，確保資料的完整性和可追溯性。第五章合同檔案管理第十四條檔案收集收集范圍：合同檔案包括合同文本、合同簽訂相關(guān)審批文件、合同履行過(guò)程中形成的各類(lèi)文件、函件、簽證等。收集程序：合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料移交檔案管理部門(mén)，確保檔案的完整性。第十五條檔案整理分類(lèi)整理：檔案管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照合同類(lèi)別、簽訂時(shí)間、履行狀態(tài)等對(duì)合同檔案進(jìn)行分類(lèi)整理，便于查閱和管理。電子檔案：鼓勵(lì)企業(yè)建立電子合同檔案管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同檔案的電子化存儲(chǔ)和管理。第十六條檔案保存保存期限：合同檔案的保存期限應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，一般不得少于合同履行完畢后五年。保密管理：合同檔案應(yīng)當(dāng)妥善保管，防止遺失、泄露或篡改，確保企業(yè)商業(yè)秘密和合法權(quán)益不受侵害。第六章責(zé)任追究第十七條責(zé)任劃分部門(mén)責(zé)任：因合同管理不善導(dǎo)致企業(yè)遭受損失的，相關(guān)責(zé)任部門(mén)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。人員責(zé)任：因個(gè)人失職或違規(guī)操作導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十八條追究方式內(nèi)部處理：企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)責(zé)任人進(jìn)行批評(píng)教育、扣減績(jī)效、行政處分等方式進(jìn)行處理。法律追責(zé)：如因合同管理問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)遭受重大損失，構(gòu)成犯罪的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。第七章附則第十九條生效條件本制度自發(fā)布之日起施行，原相關(guān)規(guī)定與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。第二十條解釋權(quán)歸屬本制度的解釋權(quán)歸企業(yè)合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組所有。第二十一條實(shí)施時(shí)間本制度自年月日起開(kāi)始實(shí)施。第二十二條修訂機(jī)制本制度將根