投資理財(cái)咨詢協(xié)議書(shū)

投資理財(cái)咨詢協(xié)議書(shū)?甲方（委托方）：姓名：__________________性別：__________________身份證號(hào)碼：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________乙方（受托方）：名稱：__________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系電話：__________________鑒于甲方有投資理財(cái)咨詢需求，乙方具備提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)的專業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容及標(biāo)的物描述（一）服務(wù)內(nèi)容1.乙方為甲方提供全面的投資理財(cái)咨詢服務(wù)，包括但不限于投資市場(chǎng)分析、投資產(chǎn)品研究、投資策略制定、資產(chǎn)配置建議等。2.根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方量身定制個(gè)性化的投資理財(cái)方案，并定期進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。3.向甲方提供及時(shí)、準(zhǔn)確的投資資訊，包括市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、行業(yè)趨勢(shì)、政策變化等，幫助甲方做出合理的投資決策。4.解答甲方在投資理財(cái)過(guò)程中遇到的疑問(wèn)，提供專業(yè)的建議和指導(dǎo)。（二）標(biāo)的物描述1.本協(xié)議所涉及的投資理財(cái)咨詢服務(wù)涵蓋甲方名下的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于銀行存款、股票、基金、債券、期貨、外匯等。2.乙方將依據(jù)甲方提供的資產(chǎn)信息以及市場(chǎng)情況，對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行綜合分析，并為甲方提供優(yōu)化配置建議，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)。有權(quán)對(duì)乙方提供的投資理財(cái)方案提出疑問(wèn)和建議，并要求乙方進(jìn)行解釋和調(diào)整。有權(quán)了解乙方的服務(wù)進(jìn)展情況，獲取相關(guān)的投資資訊和報(bào)告。在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。2.義務(wù)向乙方如實(shí)提供個(gè)人或單位的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相關(guān)信息，保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。按照本協(xié)議約定向乙方支付咨詢服務(wù)費(fèi)用。積極配合乙方開(kāi)展服務(wù)工作，提供必要的協(xié)助和支持。根據(jù)乙方提供的投資理財(cái)方案進(jìn)行投資操作時(shí)，應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并按照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行操作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取咨詢服務(wù)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方如實(shí)提供相關(guān)信息，以便準(zhǔn)確制定投資理財(cái)方案。在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況和專業(yè)判斷，自主決定投資理財(cái)方案的具體內(nèi)容和調(diào)整建議。2.義務(wù)按照本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)、全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的投資理財(cái)咨詢服務(wù)。對(duì)甲方提供的信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書(shū)面同意的除外。定期對(duì)甲方的投資狀況進(jìn)行跟蹤和評(píng)估，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資理財(cái)方案，并向甲方提供相關(guān)報(bào)告和建議。不得向甲方承諾投資收益，不得誤導(dǎo)甲方進(jìn)行投資決策。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式（一）服務(wù)費(fèi)用1.甲方應(yīng)向乙方支付的投資理財(cái)咨詢服務(wù)費(fèi)用為人民幣[X]元/年（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。2.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算周期為自本協(xié)議生效之日起每滿一年。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年服務(wù)費(fèi)用的[X]%，即人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。2.剩余服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在每年服務(wù)周期屆滿前[X]個(gè)工作日內(nèi)支付。3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具合法有效的發(fā)票。四、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。五、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的服務(wù)費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整，導(dǎo)致乙方無(wú)法為甲方提供準(zhǔn)確的投資理財(cái)方案或造成甲方損失的，甲方應(yīng)自行承擔(dān)全部責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。3.若甲方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向乙方支付違約金人民幣[X]元，并賠償乙方因此遭受的全部損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定為甲方提供投資理財(cái)咨詢服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，乙方應(yīng)采取補(bǔ)救措施，并退還甲方已支付的相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。若給甲方造成損失的，還應(yīng)賠償甲方的全部損失。2.若乙方違反本協(xié)議約定的保密義務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金人民幣[X]元，并賠償甲方因此遭受的全部損失。3.若乙方承諾投資收益或誤導(dǎo)甲方進(jìn)行投資決策，應(yīng)向甲方返還已收取的全部服務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的全部損失。六、協(xié)議變更與解除1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。2.在履行本協(xié)議過(guò)程中，若一方提出解除協(xié)議，需提前[X]日書(shū)面通知對(duì)方。經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可解除本協(xié)議。因解除協(xié)議給對(duì)方造成損失的，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責(zé)任條款承擔(dān)賠償責(zé)任。3.若出現(xiàn)下列情形之一，本協(xié)議自動(dòng)解除：本協(xié)議約定的服務(wù)期限屆滿且雙方未續(xù)簽協(xié)議。因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他情形導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[X]年。協(xié)議期滿后，雙方如無(wú)異議，則自動(dòng)延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議