證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者行為分析考核試卷

證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者行為分析考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在對(duì)證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者的行為進(jìn)行分析，檢驗(yàn)考生對(duì)機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的角色、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的理解和應(yīng)用能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)中的主要角色是：（）

A.證券發(fā)行方

B.證券交易方

C.市場(chǎng)監(jiān)管方

D.投資咨詢方

2.下列哪項(xiàng)不是機(jī)構(gòu)投資者通常關(guān)注的投資風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)通常被認(rèn)為是最典型的機(jī)構(gòu)投資者？（）

A.保險(xiǎn)公司

B.個(gè)人投資者

C.股票市場(chǎng)

D.銀行

4.機(jī)構(gòu)投資者在股票市場(chǎng)中通常通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行投資？（）

A.直接購(gòu)買(mǎi)股票

B.交易股票期權(quán)

C.投資基金

D.以上都是

5.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中常用的財(cái)務(wù)指標(biāo)？（）

A.毛利率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.營(yíng)業(yè)收入

D.資產(chǎn)負(fù)債率

6.機(jī)構(gòu)投資者在投資組合管理中，通常遵循的原則不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)分散

B.投資收益最大化

C.流動(dòng)性管理

D.投資成本最小化

7.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者可能持有的證券類(lèi)型？（）

A.股票

B.債券

C.期貨

D.房地產(chǎn)

8.機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的交易行為對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有何影響？（）

A.提高流動(dòng)性

B.降低流動(dòng)性

C.無(wú)影響

D.不確定

9.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.合同糾紛

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

10.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，通常如何處理信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題？（）

A.避免投資

B.尋求外部專(zhuān)業(yè)咨詢

C.獨(dú)立分析

D.以上都是

11.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者可能采用的投資策略？（）

A.成長(zhǎng)投資策略

B.值得投資策略

C.股息收入投資策略

D.投機(jī)投資策略

12.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，如何進(jìn)行資產(chǎn)配置？（）

A.隨機(jī)分配

B.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整

C.根據(jù)投資目標(biāo)調(diào)整

D.以上都是

13.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.系統(tǒng)故障

B.內(nèi)部欺詐

C.交易風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

14.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（）

A.依賴(lài)歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)走勢(shì)

C.結(jié)合定性分析和定量分析

D.以上都是

15.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.稅收政策變化

B.貨幣政策變化

C.法律法規(guī)變化

D.經(jīng)濟(jì)政策變化

16.機(jī)構(gòu)投資者在進(jìn)行投資決策時(shí)，如何處理道德風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管

B.選擇信譽(yù)良好的合作伙伴

C.以上都是

D.無(wú)需關(guān)注

17.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中常用的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)？（）

A.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）

B.消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)（CPI）

C.工業(yè)增加值

D.股票市場(chǎng)指數(shù)

18.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制？（）

A.增加投資組合的多元化

B.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.以上都是

D.無(wú)需風(fēng)險(xiǎn)控制

19.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.投資期限過(guò)長(zhǎng)

B.市場(chǎng)流動(dòng)性不足

C.投資標(biāo)的流動(dòng)性差

D.市場(chǎng)波動(dòng)大

20.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，如何進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研？（）

A.靠經(jīng)驗(yàn)判斷

B.借助專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

C.結(jié)合定性分析和定量分析

D.以上都是

21.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)波動(dòng)

B.市場(chǎng)供需變化

C.投資標(biāo)的波動(dòng)

D.投資者情緒波動(dòng)

22.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，如何處理利益沖突？（）

A.加強(qiáng)信息披露

B.建立獨(dú)立委員會(huì)

C.以上都是

D.無(wú)需處理

23.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.合同糾紛

B.違規(guī)操作

C.法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資標(biāo)的合規(guī)性

24.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，如何進(jìn)行投資組合的再平衡？（）

A.定期調(diào)整

B.根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整

C.根據(jù)投資目標(biāo)調(diào)整

D.以上都是

25.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.系統(tǒng)故障

B.內(nèi)部欺詐

C.投資決策失誤

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

26.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，如何進(jìn)行投資策略的評(píng)估？（）

A.靠經(jīng)驗(yàn)判斷

B.借助專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)

C.結(jié)合定性分析和定量分析

D.以上都是

27.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.稅收政策變化

B.貨幣政策變化

C.法律法規(guī)變化

D.環(huán)境政策變化

28.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理？（）

A.建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系

B.制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

C.以上都是

D.無(wú)需風(fēng)險(xiǎn)管理

29.以下哪個(gè)不是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.投資期限過(guò)長(zhǎng)

B.市場(chǎng)流動(dòng)性不足

C.投資標(biāo)的流動(dòng)性差

D.市場(chǎng)波動(dòng)小

30.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，如何處理信息不對(duì)稱(chēng)的問(wèn)題？（）

A.避免投資

B.尋求外部專(zhuān)業(yè)咨詢

C.獨(dú)立分析

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)包括：（）

A.資金規(guī)模大

B.信息資源豐富

C.投資決策專(zhuān)業(yè)

D.投資期限靈活

2.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能考慮的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？（）

A.利率水平

B.宏觀政策

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

D.通貨膨脹率

3.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資策略的因素？（）

A.投資目標(biāo)

B.投資期限

C.投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.市場(chǎng)環(huán)境

4.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能采用的風(fēng)險(xiǎn)管理工具？（）

A.期權(quán)

B.期貨

C.套期保值

D.投資組合保險(xiǎn)

5.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資組合多元化的因素？（）

A.行業(yè)分散

B.地域分散

C.投資標(biāo)的分散

D.投資策略分散

6.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

7.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資組合表現(xiàn)的因素？（）

A.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇

B.投資標(biāo)的質(zhì)地

C.投資組合配置

D.市場(chǎng)情緒

8.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.投資組合再平衡

C.風(fēng)險(xiǎn)敞口限制

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

9.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能使用的投資策略？（）

A.成長(zhǎng)投資策略

B.價(jià)值投資策略

C.收入投資策略

D.指數(shù)投資策略

10.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，以下哪些是可能影響其投資決策的因素？（）

A.投資者心理

B.市場(chǎng)情緒

C.投資者經(jīng)驗(yàn)

D.投資者教育背景

11.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能采取的流動(dòng)性管理措施？（）

A.保持充足的現(xiàn)金儲(chǔ)備

B.優(yōu)化投資組合結(jié)構(gòu)

C.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

D.加強(qiáng)與市場(chǎng)參與者的溝通

12.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.投資標(biāo)的違約風(fēng)險(xiǎn)

B.交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

13.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能采用的資產(chǎn)配置方法？（）

A.蒙特卡洛模擬

B.等權(quán)重法

C.資產(chǎn)配置模型

D.基于風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)配置

14.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資組合回報(bào)的因素？（）

A.投資標(biāo)的的收益率

B.投資組合的多元化程度

C.市場(chǎng)波動(dòng)性

D.投資者情緒

15.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中可能面臨的操作風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.系統(tǒng)故障

B.內(nèi)部欺詐

C.投資決策失誤

D.投資者過(guò)度交易

16.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資組合表現(xiàn)的宏觀經(jīng)濟(jì)因素？（）

A.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

B.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

C.利率水平

D.通貨膨脹率

17.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能采取的道德風(fēng)險(xiǎn)控制措施？（）

A.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管

B.建立道德風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.提高員工道德素質(zhì)

D.強(qiáng)化外部監(jiān)管

18.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中可能面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.法律法規(guī)變化

B.監(jiān)管政策調(diào)整

C.投資標(biāo)的合規(guī)性

D.投資者行為合規(guī)性

19.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，以下哪些是可能影響其投資組合風(fēng)險(xiǎn)的因素？（）

A.投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B.投資組合的配置比例

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好

20.以下哪些是機(jī)構(gòu)投資者可能采取的風(fēng)險(xiǎn)分散策略？（）

A.行業(yè)分散

B.地域分散

C.投資標(biāo)的分散

D.投資策略分散

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)中的角色包括______、______、______等。

2.機(jī)構(gòu)投資者通常關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

3.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括______、______、______等。

4.機(jī)構(gòu)投資者可能采用的投資策略有______、______、______等。

5.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行______、______、______等風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

6.機(jī)構(gòu)投資者在投資組合管理中，會(huì)遵循的原則包括______、______、______等。

7.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)使用的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括______、______、______等。

8.機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)中的交易行為對(duì)市場(chǎng)______、______、______等方面有重要影響。

9.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的微觀經(jīng)濟(jì)因素包括______、______、______等。

10.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行______、______、______等市場(chǎng)調(diào)研。

11.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)采取的流動(dòng)性管理措施包括______、______、______等。

12.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

13.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的政策風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

14.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括______、______、______等。

15.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的投資者行為因素包括______、______、______等。

16.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)采取的利益沖突處理措施包括______、______、______等。

17.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括______、______、______等。

18.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警包括______、______、______等。

19.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的法律風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

20.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)分散包括______、______、______等。

21.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

22.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理包括______、______、______等。

23.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

24.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中，會(huì)進(jìn)行的道德風(fēng)險(xiǎn)控制包括______、______、______等。

25.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中，會(huì)考慮的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括______、______、______等。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫(huà)√，錯(cuò)誤的畫(huà)×）

1.機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)中僅限于購(gòu)買(mǎi)股票和債券。（）

2.機(jī)構(gòu)投資者通常具有比個(gè)人投資者更低的交易成本。（）

3.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中不會(huì)考慮市場(chǎng)情緒的影響。（）

4.機(jī)構(gòu)投資者的投資目標(biāo)是追求短期收益的最大化。（）

5.機(jī)構(gòu)投資者通常不會(huì)進(jìn)行資產(chǎn)配置以分散風(fēng)險(xiǎn)。（）

6.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)優(yōu)先考慮投資標(biāo)的的流動(dòng)性。（）

7.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中不會(huì)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。（）

8.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中不會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。（）

9.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中不會(huì)考慮宏觀經(jīng)濟(jì)因素。（）

10.機(jī)構(gòu)投資者通常不會(huì)使用金融衍生品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。（）

11.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)忽略法律法規(guī)的變化。（）

12.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中會(huì)主動(dòng)尋求與投資者之間的信息不對(duì)稱(chēng)。（）

13.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)采用與個(gè)人投資者相同的投資策略。（）

14.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中不會(huì)受到道德風(fēng)險(xiǎn)的影響。（）

15.機(jī)構(gòu)投資者通常不會(huì)進(jìn)行投資組合的再平衡。（）

16.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)忽視市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。（）

17.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中不會(huì)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研。（）

18.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)優(yōu)先考慮投資標(biāo)的的規(guī)模。（）

19.機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中不會(huì)考慮投資者心理的影響。（）

20.機(jī)構(gòu)投資者在投資決策中會(huì)主動(dòng)規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)要分析機(jī)構(gòu)投資者在證券市場(chǎng)中的地位和作用。

2.論述機(jī)構(gòu)投資者在投資決策過(guò)程中如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。

3.結(jié)合實(shí)際案例，分析機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)波動(dòng)時(shí)的行為特點(diǎn)及其對(duì)市場(chǎng)的影響。

4.討論機(jī)構(gòu)投資者在推動(dòng)證券市場(chǎng)健康發(fā)展中的責(zé)任和作用。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某機(jī)構(gòu)投資者在2023年初對(duì)某行業(yè)進(jìn)行投資布局，預(yù)計(jì)該行業(yè)將在未來(lái)一年內(nèi)有較大的增長(zhǎng)潛力。請(qǐng)分析該機(jī)構(gòu)投資者在投資前可能進(jìn)行的準(zhǔn)備工作，包括但不限于行業(yè)研究、公司分析、投資策略制定等。

2.案例題：2023年，某知名機(jī)構(gòu)投資者在市場(chǎng)出現(xiàn)大幅波動(dòng)時(shí)，通過(guò)一系列操作穩(wěn)定了其投資組合。請(qǐng)分析該機(jī)構(gòu)投資者可能采取的具體措施，以及這些措施對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定可能產(chǎn)生的影響。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.D

3.A

4.C

5.A

6.D

7.D

8.A

9.B

10.C

11.D

12.C

13.D

14.C

15.C

16.C

17.D

18.C

19.D

20.D

21.C

22.C

23.C

24.C

25.D

二、多選題

1.ABC

2.ABCD

3.ABCD

4.ABCD

5.ABC

6.ABC

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

11.ABCD

12.ABC

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABCD

17.ABCD

18.ABC

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.證券發(fā)行方、證券交易方、市場(chǎng)監(jiān)管方

2.利率風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)

3.利率水平、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

4.成長(zhǎng)投資策略、價(jià)值投資策略、收入投資策略

5.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合再平衡、風(fēng)險(xiǎn)敞口限制

6.風(fēng)險(xiǎn)分散、投資收益最大化、流動(dòng)性管理

7.凈資產(chǎn)收益率、毛利率、營(yíng)業(yè)收入

8.流動(dòng)性、市場(chǎng)效率、價(jià)格發(fā)現(xiàn)

9.宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司基本面

10.行業(yè)分析、公司分析、市場(chǎng)分析

11.保持充足的現(xiàn)金儲(chǔ)備、優(yōu)化投資組合結(jié)構(gòu)、建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

12.投資標(biāo)的違約風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

13.稅收政策變化、貨幣政策變化、法律法規(guī)變化

14.定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資組合再平衡、風(fēng)險(xiǎn)敞口限制

15.投資者心理、市場(chǎng)情緒、投資者經(jīng)驗(yàn)

16.強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)管、建立道德風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、提高員工道德素質(zhì)

17.定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)因素分析

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