期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶分析2024

期貨從業(yè)人員資格考試易錯題帶分析20241.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以（）的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會答案：B分析：期貨公司接受客戶委托，是以客戶名義為其進行期貨交易，交易結果自然由客戶承擔。若以期貨公司名義則不符合經(jīng)紀業(yè)務本質。2.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（）。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任D.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免答案：A分析：期貨交易所不以營利為目的，主要是為期貨交易提供場所、設施等服務并進行自律管理，其以全部財產(chǎn)擔責，負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。3.期貨公司會員單位應按照（）的有關規(guī)定，將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國金融期貨交易所D.期貨公司答案：B分析：期貨公司會員單位應依據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定，做好投資者適當性管理，把合適產(chǎn)品賣給合適投資者。4.期貨公司首席風險官向（）負責。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨公司董事會C.期貨公司總經(jīng)理D.期貨公司監(jiān)事會答案：B分析：首席風險官是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，向期貨公司董事會負責。5.下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內B.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C.期貨公司應當將客戶保證金存放于期貨保證金安全存管監(jiān)控機構指定的商業(yè)銀行D.客戶保證金嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放答案：C分析：期貨公司應將客戶保證金存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，并非由期貨保證金安全存管監(jiān)控機構指定商業(yè)銀行，要保證保證金與自有資產(chǎn)獨立。6.下列關于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。A.客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令B.期貨公司可以根據(jù)客戶的要求，為其進行融資或者擔保C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證D.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有答案：B分析：期貨公司不得為客戶進行融資或者擔保，客戶可多種方式下達指令，期貨公司傳遞指令前要驗證資金和持倉，客戶保證金歸客戶所有。7.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司需每月按規(guī)定內容與格式向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。8.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。A.獨立客觀B.誠實守信C.大膽預測D.尊重投資者意見答案：A分析：期貨從業(yè)人員做投資分析或提建議要勤勉盡責、獨立客觀，保證依據(jù)合理充足，區(qū)分主客觀事實。9.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業(yè)務管理制度和（）。A.風險管理制度B.客戶管理制度C.交易管理制度D.數(shù)據(jù)備份制度答案：A分析：期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，除有結算業(yè)務詳細計劃外，還需有風險管理制度。10.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務C.自身利益優(yōu)先；公平對待D.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務答案：A分析：與客戶有利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶間利益沖突遵循公平對待原則。11.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50%的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任答案：A分析：因合同無效造成損失，要依據(jù)無效行為和損失的因果關系確定責任承擔，并非固定一方承擔。12.期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨公司為客戶辦理各期貨交易所交易編碼的申請、注銷，統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理。13.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。A.3%B.5%C.10%D.15%答案：B分析：未經(jīng)批準，個人或單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權等情況，證監(jiān)會可責令限期轉讓。14.期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向（）報告。A.中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會B.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司董事會C.期貨交易所和中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所和公司監(jiān)事會答案：A分析：首席風險官發(fā)現(xiàn)相關違法違規(guī)或風險情況，要立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。15.中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A.5個B.10個C.15個D.20個答案：B分析：中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后，10個工作日內向證監(jiān)會及其派出機構報告并公示。16.期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。A.時間優(yōu)先B.數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.公平優(yōu)先答案：A分析：期貨公司按時間優(yōu)先原則傳遞客戶交易指令。17.下列關于期貨公司股東及實際控制人的表述，正確的是（）。A.期貨公司股東及實際控制人可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.期貨公司股東及實際控制人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)C.期貨公司股東及實際控制人可以超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員D.期貨公司股東及實際控制人可以直接干預期貨公司的經(jīng)營管理活動答案：B分析：期貨公司股東及實際控制人不得濫用權利，不能占用公司資產(chǎn)或挪用客戶資金，不能直接任免人員和干預期貨公司經(jīng)營。18.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。A.每周B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：和前面類似，期貨公司每月向中國證監(jiān)會及其派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息。19.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)要維護投資者合法權益，秉持專業(yè)、謹慎等態(tài)度服務。20.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表答案：D分析：申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，需提交法律意見書、執(zhí)照和許可證復印件、決議文件等，人員工資情況表不是必需材料。21.期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在（）上公告。A.中國證監(jiān)會指定的媒體B.期貨交易所網(wǎng)站C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站答案：A分析：期貨公司相關重要事項變更等，應在中國證監(jiān)會指定媒體公告。22.期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（）。A.由期貨交易所與期貨公司共同承擔B.由期貨公司承擔C.由期貨交易所承擔D.由期貨交易所承擔主要責任答案：B分析：交易保證金不足又未按時追加，強行平倉損失由期貨公司承擔。23.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在知曉相關情況后（）個工作日內對期貨公司不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實。A.2B.3C.5D.7答案：A分析：證監(jiān)會派出機構知曉期貨公司風險監(jiān)管指標不符標準后2個工作日內核實情況和原因。24.期貨公司應當建立健全（）制度，嚴格落實投資者適當性制度。A.客戶管理B.客戶服務C.客戶回訪D.客戶投訴處理答案：A分析：期貨公司要建立健全客戶管理制度，落實投資者適當性制度。25.期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)。A.勤勉盡責、獨立客觀B.誠實守信、保守秘密C.公平公正、客觀評價D.專業(yè)勝任、盡職盡責答案：A分析：和前面考查類似，投資分析或提建議要勤勉盡責、獨立客觀，保證依據(jù)合理充足。26.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A.2B.3C.5D.7答案：B分析：期貨公司相關人員被立案調查或采取強制措施，公司3個工作日內向派出機構報告。27.期貨公司應當按照規(guī)定（）報送風險監(jiān)管報表。A.每日B.每月C.每季度D.每年答案：B分析：期貨公司每月報送風險監(jiān)管報表。28.下列關于期貨交易所會員管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所應當制定會員管理辦法C.期貨交易所只能接納會員為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨交易所應當對會員的財務狀況進行持續(xù)監(jiān)測答案：C分析：期貨交易所接納會員進行交易，但并非只能為會員提供集中履約擔保，表述錯誤。其他選項均符合規(guī)定。29.期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下賬戶中的資金或者有價證券的，人民法院不予支持的是（）。A.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券B.期貨公司自有賬戶中的資金C.期貨公司期貨保證金賬戶中的資金D.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金答案：D分析：客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金屬于客戶所有，法院不予支持凍結、劃撥該資金償債。30.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨公司承擔主要賠償責任C.期貨交易所不承擔賠償責任D.期貨公司不承擔賠償責任答案：A分析：交易所未按規(guī)定通知追加保證金，導致期貨公司透支擴大損失，交易所承擔主要賠償責任。31.期貨公司應當在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場所C.期貨交易所網(wǎng)站D.中國證監(jiān)會指定媒體答案：A分析：期貨公司應在本公司網(wǎng)站提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息。32.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司答案：B分析：受相關紀律懲戒的期貨從業(yè)人員，應參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。33.期貨公司變更法定代表人，應當向（）提交變更法定代表人申請書等申請材料。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：A分析：期貨公司變更法定代表人，向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料。34.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資非期貨類品種的，期貨公司應當自開立賬戶之日起（）工作日內向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。A.3個B.5個C.7個D.10個答案：B分析：期貨公司開展資管業(yè)務投資非期貨類品種，開戶5個工作日內向監(jiān)控中心備案。35.期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A.10B.15C.20D.30答案：D分析：首席風險官辭職提前30日向董事會申請并報告派出機構。36.下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的是（）。A.期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用B.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則C.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則D.期貨投資者保障基金由財政部集中管理、統(tǒng)籌使用答案：D分析：期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，遵循相關管理和使用原則，不是財政部。37.期貨公司為客戶開立賬戶，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規(guī)、真實、準確、完整B.合規(guī)、真實、合理、完整C.合法、真實、準確、完整D.合法、真實、合理、完整答案：A分析：期貨公司審核客戶開戶資料要確保合規(guī)、真實、準確、完整。38.期貨公司應當按照規(guī)定的內容與格式要求，（）向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶交易編碼申請資料。A.每日B.每周C.每月D.每季度答案：A分析：期貨公司每日向中國期貨保證金監(jiān)控中心報送客戶交易編碼申請資料。39.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.暫停從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微且無嚴重后果，予以訓誡。40.期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料，申請材料不包括（）。A.申請書B.擬設立營業(yè)部的決議文件C.擬任負責人任職資格證明D.股東的營業(yè)執(zhí)照副本復印件答案：D分析：申請設立營業(yè)部提交的材料一般無股東營業(yè)執(zhí)照副本復印件，其他選項是常見申請材料。41.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.限期改正B.繳納罰款C.停業(yè)整頓D.對直接負責人員給予紀律處分答案：A分析：股東有虛假出資或抽逃出資行為，先責令限期改正，還可責令轉讓股權。42.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。A.全體董事B.全體股東C.監(jiān)事會D.董事會答案：A分析：風險監(jiān)管指標達預警標準，期貨公司向派出機構和全體董事提交書面報告。43.期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前（）個會計年度財務報告。A.1B.2C.3D.5答案：C分析：申請金融期貨結算業(yè)務資格，提交前3個會計年度經(jīng)審計財務報告。44.期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥期貨公司客戶保證金賬戶中的資金，人民法院（）。A.不予支持B.可以凍結、劃撥C.經(jīng)期貨公司同意可以凍結、劃撥D.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以凍結、劃撥答案：A分析：客戶保證金賬戶資金屬客戶所有，法院不予支持凍結、劃撥償債。45.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A.公開、公平、公正B.高效、透明、創(chuàng)新