天治基金管理協(xié)議書(shū)

天治基金管理協(xié)議書(shū)?甲方（委托人）：姓名/名稱(chēng)：____________________法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（受托人）：名稱(chēng)：天治基金管理有限公司法定代表人：____________________地址：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方有意愿委托乙方進(jìn)行基金管理，乙方具備從事基金管理業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方管理基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、標(biāo)的物或服務(wù)具體描述（一）基金基本情況1.基金名稱(chēng)：[具體基金名稱(chēng)]2.基金類(lèi)型：[如股票型基金、債券型基金、混合型基金等]3.基金規(guī)模：預(yù)計(jì)初始募集規(guī)模為人民幣[X]元，實(shí)際募集規(guī)模以最終募集情況為準(zhǔn)?；鹨?guī)模將根據(jù)投資運(yùn)作情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。4.投資目標(biāo)：通過(guò)投資于[投資領(lǐng)域及范圍]，在合理控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值，為基金份額持有人獲取良好的投資回報(bào)。5.投資范圍：股票投資：主要投資于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的股票，包括但不限于主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板股票，以及符合一定條件的港股通標(biāo)的股票。投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的[X%][X%]。債券投資：包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等。投資比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的[X%][X%]?，F(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)：包括現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)工具等，投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的[X%]。其他投資：根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管要求，可適當(dāng)參與股指期貨、國(guó)債期貨、商品期貨等金融衍生品投資，以及參與新股申購(gòu)、增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、可交換債換股等。投資比例將嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。6.存續(xù)期限：本基金的存續(xù)期限為自基金合同生效之日起[X]年，經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后，可以延長(zhǎng)存續(xù)期限。（二）服務(wù)內(nèi)容1.乙方接受甲方委托，按照本協(xié)議約定及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，包括但不限于資產(chǎn)配置、證券選擇、投資組合構(gòu)建與調(diào)整等。2.乙方負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營(yíng)管理，包括但不限于交易執(zhí)行、資金清算、估值核算、信息披露等工作，確保基金運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。3.乙方按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，定期編制基金定期報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等，向甲方及其他基金份額持有人披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等信息。4.乙方為甲方提供專(zhuān)業(yè)的投資咨詢服務(wù)，根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和基金運(yùn)作情況，為甲方提供投資建議和風(fēng)險(xiǎn)提示，協(xié)助甲方做出合理的投資決策。5.乙方負(fù)責(zé)與基金托管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保基金運(yùn)作的順利進(jìn)行，并及時(shí)向甲方匯報(bào)相關(guān)工作進(jìn)展情況。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：有權(quán)了解基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等信息，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定及時(shí)向甲方披露相關(guān)信息。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，獲得基金投資收益分配。有權(quán)對(duì)乙方的基金管理工作進(jìn)行監(jiān)督，提出意見(jiàn)和建議。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)要求乙方按照其指令進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，但甲方指令不得違反法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。2.義務(wù)：按照本協(xié)議約定向乙方支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的身份信息、投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等資料，配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和投資決策。對(duì)乙方提供的投資建議和信息予以保密，不得向第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。不得干涉乙方按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定獨(dú)立進(jìn)行基金投資管理工作。按照基金合同約定及乙方通知，及時(shí)履行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等相關(guān)手續(xù)，承擔(dān)相應(yīng)的資金劃轉(zhuǎn)責(zé)任。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：按照本協(xié)議約定收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。根據(jù)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，獨(dú)立進(jìn)行基金投資管理工作，自主做出投資決策，但應(yīng)符合基金合同約定的投資目標(biāo)和投資范圍。有權(quán)拒絕甲方違反法律法規(guī)及本協(xié)議約定的指令。對(duì)甲方提供的資料予以保密，不得向第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或雙方另有約定的除外。2.義務(wù)：遵守法律法規(guī)及監(jiān)管要求，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地履行基金管理職責(zé)，為甲方及其他基金份額持有人謀取最大利益。按照本協(xié)議約定及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相關(guān)文件的規(guī)定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性、安全性和有效性。按照約定的時(shí)間和方式，向甲方及其他基金份額持有人披露基金的投資運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、收益分配情況等信息，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)基金投資運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行分析評(píng)估，向甲方提供投資分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整投資策略。妥善保管基金資產(chǎn)相關(guān)的文件、資料、記錄等，保存期限不得少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求，配合甲方、基金托管銀行及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，提供必要的資料和信息。三、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用種類(lèi)及標(biāo)準(zhǔn)1.基金管理費(fèi)：乙方按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取基金管理費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付?；鸸芾碣M(fèi)的計(jì)算方法為：每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)。2.基金托管費(fèi)：基金托管銀行按照基金資產(chǎn)凈值的[X%]收取基金托管費(fèi)，每日計(jì)提，按月支付。基金托管費(fèi)的計(jì)算方法為：每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)。3.其他費(fèi)用：基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的其他費(fèi)用，如交易傭金、印花稅、過(guò)戶費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、信息披露費(fèi)等，按照法律法規(guī)及相關(guān)合同約定從基金資產(chǎn)中列支。（二）支付方式1.基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)由乙方按月向基金托管銀行發(fā)送劃款指令，基金托管銀行于次月[X]個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中扣除并支付給乙方。2.其他費(fèi)用由乙方根據(jù)實(shí)際發(fā)生情況，按照法律法規(guī)及相關(guān)合同約定從基金資產(chǎn)中列支，并向甲方提供費(fèi)用明細(xì)清單。四、投資收益分配1.本基金收益分配原則遵循基金合同約定，在符合收益分配條件的前提下，每年至少進(jìn)行[X]次收益分配，每次收益分配比例不得低于可供分配利潤(rùn)的[X%]。2.收益分配方式包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資，甲方可自行選擇收益分配方式。未做出選擇的，默認(rèn)的收益分配方式為現(xiàn)金分紅。3.乙方應(yīng)按照基金合同約定及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，計(jì)算并確定基金的收益分配方案，經(jīng)基金托管銀行復(fù)核后，及時(shí)向甲方及其他基金份額持有人進(jìn)行公告，并按照收益分配方案進(jìn)行收益分配。五、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露或使用。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[X]年。六、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X%]向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]日的，乙方有權(quán)暫?；鹜顿Y管理工作，并要求甲方支付全部費(fèi)用及違約金。2.若乙方未按照本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定履行基金管理職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方實(shí)際損失為限。3.若一方違反本協(xié)議的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[X]元，并賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。4.如因不可抗力或法律法規(guī)、監(jiān)管政策變化等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免的原因?qū)е乱环綗o(wú)法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。七、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。2.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至本基金終止清算完畢之日止。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽