期貨從業(yè)人員資格模擬測試完美版帶解析2024VIP

期貨從業(yè)人員資格模擬測試完美版帶解析20241.以下關(guān)于期貨市場功能的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場不能提供套期保值功能C.期貨市場可以規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D.期貨市場有助于增強(qiáng)市場流動(dòng)性答案：B。分析：期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值、規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)市場流動(dòng)性等功能，B選項(xiàng)說不能提供套期保值功能錯(cuò)誤。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會(huì)C.期貨公司D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A。分析：期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。3.期貨交易中，保證金比例越低，杠桿效應(yīng)（）。A.越小B.越大C.不變D.不確定答案：B。分析：保證金比例越低，投資者用較少資金就能控制較大價(jià)值合約，杠桿效應(yīng)越大。4.以下不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)的可完全避免性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：C。分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性和可防范性，但不能完全避免。5.期貨市場的基本交易制度不包括（）。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.實(shí)物交割制度D.全額交易制度答案：D。分析：期貨采用保證金交易，非全額交易制度，基本交易制度包括保證金、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算和實(shí)物交割制度等。6.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.增加收益答案：B。分析：套期保值是通過建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場盈虧。7.下列關(guān)于期貨投機(jī)的說法，正確的是（）。A.期貨投機(jī)者的目的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.期貨投機(jī)交易只在期貨市場進(jìn)行C.期貨投機(jī)者不需要繳納保證金D.期貨投機(jī)者的交易目的是獲取利息收益答案：B。分析：期貨投機(jī)者目的是獲取價(jià)差收益，需繳納保證金，在期貨市場進(jìn)行交易，B正確。8.某投資者買入一份期貨合約，在到期前他可以通過（）方式了結(jié)頭寸。A.實(shí)物交割B.對沖平倉C.現(xiàn)金交割D.以上都可以答案：D。分析：投資者在期貨合約到期前可通過對沖平倉，到期時(shí)可選擇實(shí)物交割或現(xiàn)金交割了結(jié)頭寸。9.期貨市場的價(jià)格形成機(jī)制比現(xiàn)貨市場更（）。A.簡單B.復(fù)雜C.隨意D.無規(guī)律答案：B。分析：期貨市場價(jià)格受多種因素影響，形成機(jī)制比現(xiàn)貨市場更復(fù)雜。10.期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會(huì)答案：B。分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。11.以下屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.股指期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.外匯期貨答案：C。分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，利率、股指、外匯期貨屬于金融期貨。12.當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，這種市場狀態(tài)稱為（）。A.正向市場B.反向市場C.牛市D.熊市答案：A。分析：期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格是正向市場，反之是反向市場。13.期貨市場的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D。分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等為規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，常進(jìn)行套期保值。14.期貨交易中，持倉量是指（）。A.已平倉合約數(shù)量B.未平倉合約數(shù)量C.成交合約數(shù)量D.當(dāng)日開倉合約數(shù)量答案：B。分析：持倉量是指期貨市場上未平倉合約的數(shù)量。15.期貨交易所實(shí)行（）結(jié)算制度。A.分級(jí)B.統(tǒng)一C.綜合D.分散答案：A。分析：期貨交易所實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度。16.以下對期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能理解錯(cuò)誤的是（）。A.期貨價(jià)格具有預(yù)期性B.期貨價(jià)格缺乏公開性C.期貨價(jià)格具有連續(xù)性D.期貨價(jià)格具有權(quán)威性答案：B。分析：期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性，且具有公開性，B錯(cuò)誤。17.某投資者預(yù)計(jì)大豆價(jià)格將上漲，他應(yīng)該（）大豆期貨合約。A.買入B.賣出C.不操作D.觀望答案：A。分析：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲，應(yīng)買入期貨合約，待價(jià)格上升后獲利。18.期貨交易的保證金比率一般為（）。A.1%-5%B.5%-15%C.15%-25%D.25%-35%答案：B。分析：期貨交易保證金比率一般在5%-15%。19.以下關(guān)于期貨市場與現(xiàn)貨市場關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場是現(xiàn)貨市場的延伸B.期貨市場可以引導(dǎo)現(xiàn)貨市場價(jià)格C.現(xiàn)貨市場是期貨市場的基礎(chǔ)D.期貨市場與現(xiàn)貨市場相互獨(dú)立答案：D。分析：期貨市場與現(xiàn)貨市場相互關(guān)聯(lián)，不是相互獨(dú)立的，期貨市場是現(xiàn)貨市場延伸，可引導(dǎo)現(xiàn)貨價(jià)格。20.套期保值的效果主要取決于（）。A.基差的變動(dòng)B.期貨價(jià)格的變動(dòng)C.現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)D.交易成本的高低答案：A。分析：套期保值效果主要取決于基差變動(dòng)，基差變化影響套期保值盈虧。21.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管主體不包括（）。A.中國證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.消費(fèi)者協(xié)會(huì)答案：D。分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管主體有中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨公司等，消費(fèi)者協(xié)會(huì)不參與。22.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，正確的是（）。A.指令必須明確交易品種B.指令可以不明確買賣方向C.指令不需要明確數(shù)量D.指令不需要明確價(jià)格答案：A。分析：期貨交易指令必須明確交易品種、買賣方向、數(shù)量和價(jià)格等要素。23.當(dāng)市場處于反向市場時(shí)，基差為（）。A.正值B.負(fù)值C.零D.不確定答案：A。分析：反向市場中，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，基差為正值。24.期貨市場的流動(dòng)性主要體現(xiàn)在（）。A.交易的連續(xù)性B.交易成本低C.市場深度D.以上都是答案：D。分析：期貨市場流動(dòng)性體現(xiàn)在交易連續(xù)性、交易成本低和市場深度等方面。25.期貨投機(jī)者在交易中應(yīng)遵循（）原則。A.充分了解期貨合約B.制定交易計(jì)劃C.確定投入資金D.以上都是答案：D。分析：期貨投機(jī)者交易應(yīng)充分了解合約、制定計(jì)劃、確定投入資金等。26.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割時(shí)間和地點(diǎn)C.交易價(jià)格D.交割等級(jí)答案：C。分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括交易數(shù)量和單位、交割時(shí)間和地點(diǎn)、交割等級(jí)等，交易價(jià)格是在交易中形成的。27.以下屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.原油期貨C.國債期貨D.橡膠期貨答案：C。分析：國債期貨屬于金融期貨，黃金、原油、橡膠期貨屬于商品期貨。28.期貨市場的套期保值分為（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.長期套期保值和短期套期保值C.實(shí)物套期保值和現(xiàn)金套期保值D.完全套期保值和不完全套期保值答案：A。分析：期貨市場套期保值分為買入和賣出套期保值。29.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.投資咨詢業(yè)務(wù)D.結(jié)算業(yè)務(wù)答案：B。分析：期貨公司主要業(yè)務(wù)有經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、結(jié)算業(yè)務(wù)等，目前我國期貨公司一般不允許自營業(yè)務(wù)。30.當(dāng)期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的價(jià)差趨于零時(shí)，意味著（）。A.基差為零B.套期保值效果最佳C.市場達(dá)到均衡D.以上都是答案：D。分析：期貨與現(xiàn)貨價(jià)差趨于零，基差為零，套期保值效果最佳，市場趨于均衡。31.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)來源主要有（）。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是答案：D。分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)來源包括市場、信用、流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)。32.某投資者賣出一份期貨合約，他是期貨市場的（）。A.多頭B.空頭C.套利者D.套期保值者答案：B。分析：賣出期貨合約者是空頭，買入者是多頭。33.期貨交易的撮合方式主要有（）。A.公開喊價(jià)B.計(jì)算機(jī)撮合成交C.以上都是D.以上都不是答案：C。分析：期貨交易撮合方式有公開喊價(jià)和計(jì)算機(jī)撮合成交。34.以下關(guān)于期貨市場大戶報(bào)告制度的說法，正確的是（）。A.目的是防止大戶操縱市場B.大戶持倉達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)才報(bào)告C.可以提高市場透明度D.以上都是答案：D。分析：大戶報(bào)告制度目的是防操縱、提高透明度，大戶持倉達(dá)標(biāo)準(zhǔn)需報(bào)告。35.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是指（）。A.期貨合約價(jià)格的最小波動(dòng)幅度B.期貨合約的最低交易價(jià)格C.期貨合約的最高交易價(jià)格D.期貨合約的交易價(jià)格范圍答案：A。分析：最小變動(dòng)價(jià)位是期貨合約價(jià)格最小波動(dòng)幅度。36.套期保值者參與期貨交易的目的是（）。A.獲得價(jià)差收益B.規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C.控制市場價(jià)格D.獲取利息收入答案：B。分析：套期保值者參與期貨是為規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。37.期貨市場的價(jià)格波動(dòng)受到（）因素影響。A.供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢C.政策法規(guī)D.以上都是答案：D。分析：期貨價(jià)格受供求、宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)等因素影響。38.期貨公司向客戶收取保證金的比例（）期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.不得低于B.不得高于C.必須等于D.沒有限制答案：A。分析：期貨公司向客戶收取保證金比例不得低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。39.當(dāng)基差走弱時(shí)，賣出套期保值者（）。A.盈利B.虧損C.盈虧不確定D.不盈不虧答案：B。分析：基差走弱，賣出套期保值者虧損。40.期貨市場的套利交易主要有（）。A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場套利D.以上都是答案：D。分析：期貨套利交易包括跨期、跨品種和跨市場套利。41.以下關(guān)于期貨市場交割的說法，正確的是（）。A.實(shí)物交割是主要方式B.現(xiàn)金交割適用于所有期貨合約C.交割必須在合約到期日進(jìn)行D.交割環(huán)節(jié)不涉及違約問題答案：A。分析：實(shí)物交割是期貨市場主要交割方式，現(xiàn)金交割有適用范圍，交割可提前或到期進(jìn)行，存在違約可能。42.期貨投機(jī)者在判斷行情時(shí)應(yīng)關(guān)注（）。A.基本面分析B.技術(shù)分析C.市場情緒D.以上都是答案：D。分析：期貨投機(jī)者判斷行情要關(guān)注基本面、技術(shù)面和市場情緒等。43.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.以上都是答案：D。分析：期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理措施有保證金、漲跌停板、持倉限額等制度。44.期貨合約的交易單位是指（）。A.每手合約所代表的標(biāo)的物數(shù)量B.合約的最小交易數(shù)量C.合約的最大交易數(shù)量D.合約的交易金額答案：A。分析：交易單位是每手合約代表的標(biāo)的物數(shù)量。45.某投資者進(jìn)行買入套期保值，當(dāng)基差（）時(shí)，套期保值效果為盈利。A.走強(qiáng)B.走弱C.不變D.不確定答案：B。分析：買入套期保值，基差走弱時(shí)盈利。46.期貨市場的功能得以實(shí)現(xiàn)的前提條件是（）。A.市場的高效性B.市場的流動(dòng)性C.市場的規(guī)范性D.以上都是答案：D。分析：市場高效性、流動(dòng)性和規(guī)范性是期貨市場功能實(shí)現(xiàn)的前提。47.期貨公司在經(jīng)營過程中應(yīng)遵守的原則不包括（）。A.誠實(shí)守信B.合規(guī)經(jīng)營C.追求最大利潤D.保障客戶合法權(quán)益答案：C。分析：期貨公司應(yīng)誠實(shí)守信、合規(guī)經(jīng)營、保障客戶權(quán)益，而非單純追求最大利潤。48.期貨市場的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能對宏觀經(jīng)濟(jì)的作用有（）。A.為政府宏觀調(diào)控提供參考B.優(yōu)化資源配置C.