2024期貨從業(yè)人員資格備考攻略完美版

2024期貨從業(yè)人員資格備考攻略完美版1.期貨及衍生品概述下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的是（）。A.期貨交易和遠(yuǎn)期交易都是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的B.期貨交易和遠(yuǎn)期交易均約定于未來某一特定時間以約定價格買入或賣出一定數(shù)量的商品C.遠(yuǎn)期交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的D.期貨交易的信用風(fēng)險大于遠(yuǎn)期交易答案：AB。期貨交易是在遠(yuǎn)期交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，C錯誤；期貨交易的信用風(fēng)險小于遠(yuǎn)期交易，因為有期貨交易所作為擔(dān)保，D錯誤。期貨市場的基本功能有（）。A.規(guī)避風(fēng)險B.價格發(fā)現(xiàn)C.資產(chǎn)配置D.獲得實物答案：ABC。期貨市場基本功能包括規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置，獲得實物不是基本功能，D錯誤。2.期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者期貨交易所的職能不包括（）。A.設(shè)計合約、安排合約上市B.發(fā)布市場信息C.制定并實施期貨市場交易規(guī)則D.確定期貨價格答案：D。期貨價格是由市場供求關(guān)系決定的，不是期貨交易所確定的，ABC均為期貨交易所職能。期貨公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營業(yè)務(wù)答案：ABC。目前我國期貨公司不得從事自營業(yè)務(wù)，D錯誤。3.期貨合約與期貨交易制度期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案：A。期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，BCD錯誤。下列關(guān)于保證金制度的說法，正確的是（）。A.保證金制度是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價值的一定比例交納資金B(yǎng).保證金制度的實施，提高了期貨交易的成本C.保證金制度使得交易者可以以少量的資金進行較大價值額的投資D.保證金制度的實施，增強了期貨市場的流動性答案：ACD。保證金制度降低了期貨交易成本，B錯誤。4.套期保值套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險答案：B。套期保值基本原理是建立對沖組合，通過在期貨市場和現(xiàn)貨市場進行相反操作來對沖風(fēng)險，ACD不是基本原理。某企業(yè)利用大豆期貨進行賣出套期保值，當(dāng)基差從100元/噸變?yōu)?00元/噸時，其套期保值效果是（）。A.有凈虧損，且虧損額等于基差的變動值B.有凈盈利，且盈利額等于基差的變動值C.有凈虧損，但虧損額小于基差的變動值D.有凈盈利，但盈利額小于基差的變動值答案：A。賣出套期保值，基差走弱，有凈虧損，虧損額等于基差的變動值，本題基差從100變?yōu)?00，基差走弱200元/噸，所以有凈虧損200元/噸。5.期貨投機與套利交易期貨投機者進行期貨交易的目的是（）。A.承擔(dān)市場風(fēng)險B.獲取價差收益C.獲取利息收益D.獲取無風(fēng)險收益答案：B。期貨投機者目的是獲取價差收益，A是客觀結(jié)果不是目的，CD錯誤。以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約B.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所8月銅期貨合約C.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所5月銅期貨合約D.賣出上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時買入上海期貨交易所8月鋁期貨合約答案：A?？缙谔桌侵冈谕皇袌觯ń灰姿┩瑫r買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約，A符合；B是跨市套利；C是跨市套利；D是跨品種套利。6.期權(quán)期權(quán)從買方的權(quán)利來劃分，分為（）。A.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C.商品期權(quán)和金融期權(quán)D.美式期權(quán)和歐式期權(quán)答案：B。按買方權(quán)利劃分，期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，A是按標(biāo)的資產(chǎn)劃分；C是按標(biāo)的物性質(zhì)劃分；D是按行權(quán)時間劃分。某投資者買入一份看跌期權(quán)，若期權(quán)費為C，執(zhí)行價格為X，則當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格為（）時，該投資者不賠不賺。A.X+CB.XCC.CXD.C答案：B。對于看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價格等于執(zhí)行價格減去期權(quán)費時，投資者不賠不賺，即XC。7.外匯衍生品以下屬于外匯衍生品的有（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.外匯期貨C.外匯期權(quán)D.貨幣互換答案：ABCD。外匯衍生品包括外匯遠(yuǎn)期、外匯期貨、外匯期權(quán)和貨幣互換等。外匯期貨市場的功能主要有（）。A.規(guī)避外匯風(fēng)險B.發(fā)現(xiàn)外匯價格C.優(yōu)化資產(chǎn)配置D.提高外匯利率答案：ABC。外匯期貨市場功能包括規(guī)避外匯風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)外匯價格和優(yōu)化資產(chǎn)配置，與提高外匯利率無關(guān)，D錯誤。8.利率期貨利率期貨的標(biāo)的物是（）。A.利率B.債券C.貨幣D.匯率答案：B。利率期貨的標(biāo)的物是債券，利率是影響債券價格的重要因素，不是標(biāo)的物，CD錯誤。某投資者買入10手國債期貨合約，成交價格為98.5元，之后市場價格上漲到99元，則該投資者的盈利為（）元。（每手合約面值為100000元）A.5000B.50000C.50D.5答案：B。每手盈利=（9998.5）×100000÷100=500元，10手盈利=500×10=50000元。9.股指期貨及其他權(quán)益類衍生品滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為（）。A.每點100元B.每點200元C.每點300元D.每點500元答案：C。滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點300元。某投資者持有滬深300股指期貨多頭頭寸，若要增加該頭寸的持倉量，應(yīng)進行（）操作。A.買入開倉B.賣出開倉C.買入平倉D.賣出平倉答案：A。增加多頭頭寸持倉量應(yīng)進行買入開倉操作，B是建立空頭頭寸；C是減少多頭頭寸；D是減少空頭頭寸。10.期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制期貨市場的風(fēng)險特征包括（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險與機會的共生性D.風(fēng)險的可防范性答案：ABCD。期貨市場風(fēng)險具有客觀性、放大性、與機會共生性和可防范性等特征。期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.保證金監(jiān)控中心答案：C。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，A是自律管理；B是行業(yè)自律組織；D負(fù)責(zé)保證金監(jiān)控。11.期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信，恪盡職守B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)C.保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益D.向客戶承諾或者保證收益答案：ABC。期貨從業(yè)人員不得向客戶承諾或者保證收益，D錯誤。期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，（）。A.予以公開譴責(zé)B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.訓(xùn)誡D.撤銷其從業(yè)資格答案：C。情節(jié)輕微且無嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，A適用于情節(jié)嚴(yán)重的；B是較嚴(yán)重情況的處罰；D是嚴(yán)重違規(guī)情況。12.期貨投資分析方法基本面分析方法的特點有（）。A.以供求決定價格為基本理念B.分析價格變動的中長期趨勢C.研究價格變動的根本原因D.主要分析宏觀因素和產(chǎn)業(yè)因素答案：ABCD。基本面分析以供求決定價格為理念，分析中長期趨勢，研究根本原因，涉及宏觀和產(chǎn)業(yè)因素。技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)包括（）。A.市場行為反映一切信息B.價格呈趨勢變動C.歷史會重演D.價格隨機波動答案：ABC。技術(shù)分析理論基礎(chǔ)是市場行為反映一切信息、價格呈趨勢變動和歷史會重演，D價格隨機波動不符合技術(shù)分析理念。13.期貨投資方案制定制定期貨投資方案時，需要考慮的因素有（）。A.投資者的風(fēng)險承受能力B.投資目標(biāo)C.市場狀況D.交易成本答案：ABCD。制定期貨投資方案需綜合考慮投資者風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、市場狀況和交易成本等因素。一個完整的期貨投資方案應(yīng)包括（）。A.投資對象B.投資規(guī)模C.投資策略D.風(fēng)險控制措施答案：ABCD。完整的期貨投資方案包括投資對象、規(guī)模、策略和風(fēng)險控制措施等。14.期貨市場技術(shù)分析下列屬于反轉(zhuǎn)形態(tài)的有（）。A.頭肩頂B.三角形C.矩形D.旗形答案：A。頭肩頂是反轉(zhuǎn)形態(tài)，三角形、矩形和旗形是持續(xù)形態(tài)，BCD錯誤。移動平均線的特點有（）。A.追蹤趨勢B.滯后性C.穩(wěn)定性D.助漲助跌性答案：ABCD。移動平均線具有追蹤趨勢、滯后性、穩(wěn)定性和助漲助跌性等特點。15.期貨交易策略分析以下屬于趨勢交易策略的是（）。A.均線交叉策略B.突破策略C.日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易策略D.套利策略答案：AB。均線交叉策略和突破策略屬于趨勢交易策略，日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易策略是短期交易策略，套利策略是利用價差獲利策略，CD錯誤。期貨交易中，資金管理的主要內(nèi)容包括（）。A.投資組合的設(shè)計B.在各個市場上應(yīng)分配多少資金去投資C.止損點的設(shè)計D.收益與風(fēng)險比的權(quán)衡答案：ABCD。資金管理包括投資組合設(shè)計、資金分配、止損點設(shè)計和收益風(fēng)險比權(quán)衡等內(nèi)容。16.期貨市場法律法規(guī)根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求。A.期貨公司審慎經(jīng)營B.期貨公司風(fēng)險管理C.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定答案：ABCD。期貨公司交易軟件、結(jié)算軟件應(yīng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定等要求。期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的答案：ABCD。ABCD選項行為均會受到責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款的處罰。17.期貨市場客戶開戶管理期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.保證金監(jiān)控中心答案：D。期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)向保證金監(jiān)控中心提交申請，D正確，ABC錯誤?？蛻糸_戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下（）影像資料。A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照副本掃描件D.單位客戶組織機構(gòu)代碼證掃描件答案：ABCD。期貨公司開戶時應(yīng)采集保存?zhèn)€人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件、單位客戶開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照副本掃描件、單位客戶組織機構(gòu)代碼證掃描件等影像資料。18.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.150%答案：C。期貨公司凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，C正確。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A.2B.3C.5D.7答案：B。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)在3個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，B正確。19.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)答案：C。證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，ABD是證券公司可提供的中間介紹業(yè)務(wù)服務(wù)。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開（）等信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開戶和交易流程、出入金流程答案：ABCD。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)在經(jīng)營場所顯著位置或網(wǎng)站公開受托業(yè)務(wù)范圍、人員名單照片、期貨公司保證金賬戶信息及安全存管方式、客戶開戶和交易及出入金流程等信息。20.期貨從業(yè)人員管理辦法以下屬于期貨從業(yè)人員的有（）。A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員答案：ABCD。ABCD選項人員均屬于期貨從業(yè)人員范疇。期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨立客觀B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)C.要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷D.對重要事實予以明示答案：ABCD。期貨從業(yè)人員進行投資分析或提建議時應(yīng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，有合理依據(jù)，區(qū)分主客觀事實，明示重要事實。21.期貨投資者保障基金管理辦法期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.財政部答案：B。期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按規(guī)定繳納形成，B正確。期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)D.國家財政補貼答案：ABC。期貨投資者保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按交易手續(xù)費一定比例繳納、期貨公司按代理交易額一定比例繳納、保障基金管理機構(gòu)追償或接受的其他合法財產(chǎn)，不包括國家財政補貼，D錯誤。22.中華人民共和國刑法修正案（六）摘選銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。A.信用證或者其他保函B.票據(jù)C.存單D.資信證明答案：ABCD。銀行或其他金融機構(gòu)工作人員違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，有相應(yīng)刑事處罰。證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A.1B.3C.5D.10答案：C。上述內(nèi)幕交易等行為情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處相應(yīng)罰金，C正確。23.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（）承擔(dān)。A.從業(yè)人員B.期貨公司C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會答案：B。期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由期貨公司承擔(dān)，B正確?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，（）。A.期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%D.期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任答案：C。客戶交易保證金不足，期貨公司未按約定通知追加保證金，因行情不利導(dǎo)致客戶透支擴大損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%，C正確。24.最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案