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文檔簡介
2024期貨從業(yè)人員資格題庫附答案1.以下不屬于期貨市場基本功能的是()。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險規(guī)避C.投機(jī)獲利D.資源配置答案:C分析:期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險規(guī)避和資源配置,投機(jī)獲利是部分參與者目的,非基本功能。2.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的好處不包括()。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.便于交易雙方履約答案:C分析:標(biāo)準(zhǔn)化降低成本、提高效率、便于履約,但不增加交易品種。3.最早的金屬期貨交易誕生于()。A.美國B.英國C.德國D.法國答案:B分析:最早金屬期貨交易19世紀(jì)中期誕生于英國倫敦金屬交易所。4.期貨市場上套期保值的效果主要是由()決定的。A.現(xiàn)貨價格的變動程度B.期貨價格的變動程度C.基差的變動程度D.交易保證金水平答案:C分析:套期保值效果主要取決于基差變動,基差穩(wěn)定,套期保值效果好。5.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法,錯誤的是()。A.保證金比率越低,杠桿效應(yīng)越大B.交易保證金是合約價值的一定比例C.初始保證金一般低于維持保證金D.保證金可用于結(jié)算和保證履約答案:C分析:初始保證金一般高于維持保證金,以保障交易正常進(jìn)行。6.某投資者賣出開倉10手國內(nèi)銅期貨合約,成交價格為47000元/噸,當(dāng)日結(jié)算價為46950元/噸。銅期貨合約交易單位為5噸/手,交易保證金比例為5%。則該投資者當(dāng)日交易保證金為()元。A.117375B.117500C.234750D.235000答案:A分析:當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價×交易單位×持倉手?jǐn)?shù)×保證金比例=46950×5×10×5%=117375元。7.當(dāng)市場處于反向市場時,多頭投機(jī)者應(yīng)()。A.賣出近月合約B.賣出遠(yuǎn)月合約C.買入近月合約D.買入遠(yuǎn)月合約答案:D分析:反向市場遠(yuǎn)月合約價格低,多頭投機(jī)可買入遠(yuǎn)月合約待價格上漲獲利。8.下列屬于期貨市場技術(shù)分析理論的是()。A.道氏理論B.有效市場假說C.資本資產(chǎn)定價模型D.套利定價理論答案:A分析:道氏理論是技術(shù)分析基礎(chǔ)理論,其他選項是金融理論,非技術(shù)分析理論。9.關(guān)于期貨交易所的會員管理,說法錯誤的是()。A.會員資格可以通過繳納會員費取得B.會員享有一定的權(quán)利和義務(wù)C.交易所對會員進(jìn)行監(jiān)督管理D.會員只能是企業(yè)法人答案:D分析:期貨交易所會員可以是企業(yè)法人,也可以是其他經(jīng)濟(jì)組織或自然人。10.下列關(guān)于期貨公司的表述,錯誤的是()。A.期貨公司是代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易傭金的中介組織B.期貨公司可以為客戶提供風(fēng)險管理服務(wù)C.期貨公司不能從事期貨自營業(yè)務(wù)D.期貨公司不具有獨立法人資格答案:D分析:期貨公司是獨立法人,具有獨立民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)。11.以下屬于商品期貨的是()。A.利率期貨B.股指期貨C.外匯期貨D.農(nóng)產(chǎn)品期貨答案:D分析:農(nóng)產(chǎn)品期貨是商品期貨,其他選項是金融期貨。12.期貨合約的交割月份由()規(guī)定。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:A分析:期貨交易所規(guī)定合約各項條款,包括交割月份。13.套期保值者的目的是()。A.在期貨市場上賺取盈利B.轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C.增加資產(chǎn)流動性D.降低信用風(fēng)險答案:B分析:套期保值者通過期貨市場轉(zhuǎn)移現(xiàn)貨價格風(fēng)險。14.期貨交易的杠桿效應(yīng)是指()。A.期貨交易可以雙向交易B.期貨交易可以以小博大C.期貨交易可以當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算D.期貨交易可以進(jìn)行實物交割答案:B分析:杠桿效應(yīng)使投資者用少量保證金控制較大價值合約,實現(xiàn)以小博大。15.下列關(guān)于期貨交易指令的說法,正確的是()。A.客戶可以口頭下達(dá)交易指令B.交易指令必須明確具體C.交易指令可以不包括合約品種D.交易指令不需要指定價格答案:B分析:交易指令要明確具體,包括合約品種、數(shù)量、價格等要素,口頭下達(dá)需錄音,且一般要書面確認(rèn)。16.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值,賣出10手期貨合約建倉,基差為30元/噸,買入平倉時基差為50元/噸,則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是()。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案:B分析:賣出套期保值,基差走弱虧損,基差變化=50(30)=20元/噸,大豆合約10噸/手,虧損=20×10×10=2000元。17.下列屬于跨期套利的是()。A.買入A期貨合約,同時賣出B期貨合約B.買入近期A期貨合約,同時賣出遠(yuǎn)期A期貨合約C.買入A期貨合約,同時賣出相同品種的期權(quán)合約D.買入A期貨合約,同時買入相同品種的期權(quán)合約答案:B分析:跨期套利是同一品種不同交割月份合約套利,B符合。18.期貨市場的風(fēng)險特征不包括()。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險的可預(yù)防性D.風(fēng)險的不可控性答案:D分析:期貨市場風(fēng)險可控,可通過多種措施進(jìn)行防范和控制。19.期貨交易所實行的結(jié)算制度是()。A.逐日盯市制度B.逐筆結(jié)算制度C.現(xiàn)金結(jié)算制度D.實物結(jié)算制度答案:A分析:期貨交易所實行逐日盯市制度,每日結(jié)算盈虧。20.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的說法,錯誤的是()。A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的一定比例B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)D.凈資本可以為負(fù)數(shù)答案:D分析:凈資本必須為正數(shù),以保障期貨公司正常運營和客戶資金安全。21.關(guān)于期權(quán)的說法,正確的是()。A.期權(quán)買方要繳納保證金B(yǎng).期權(quán)賣方有執(zhí)行的義務(wù)C.期權(quán)買方?jīng)]有損失風(fēng)險D.期權(quán)合約到期后自動作廢答案:B分析:期權(quán)買方付權(quán)利金,不繳保證金,有損失權(quán)利金風(fēng)險;賣方有履約義務(wù);期權(quán)到期未行權(quán)則作廢。22.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán),執(zhí)行價格為100元,期權(quán)費為5元。如果到期日標(biāo)的資產(chǎn)價格為110元,則該投資者的損益為()元。A.5B.5C.10D.15答案:B分析:投資者損益=標(biāo)的資產(chǎn)價格執(zhí)行價格期權(quán)費=1101005=5元。23.下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法,錯誤的是()。A.期貨價格具有公開性B.期貨價格具有預(yù)期性C.期貨價格不能反映未來供求關(guān)系D.期貨價格具有連續(xù)性答案:C分析:期貨價格能反映未來供求關(guān)系,具有公開、預(yù)期、連續(xù)等特點。24.期貨市場的套期保值者通常是()。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案:D分析:生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等為規(guī)避價格風(fēng)險常參與套期保值。25.當(dāng)期貨價格高于現(xiàn)貨價格時,這種市場狀態(tài)稱為()。A.正向市場B.反向市場C.牛市D.熊市答案:A分析:期貨價高于現(xiàn)貨價是正向市場,反之是反向市場。26.期貨合約的交易時間由()確定。A.期貨交易所B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨經(jīng)紀(jì)公司答案:A分析:期貨交易所規(guī)定交易時間等交易規(guī)則。27.下列關(guān)于保證金制度的說法,正確的是()。A.保證金比率越高,杠桿效應(yīng)越大B.維持保證金是交易開始時繳納的保證金C.當(dāng)保證金賬戶余額低于維持保證金時,需追加保證金D.保證金只能用現(xiàn)金繳納答案:C分析:保證金比率低杠桿大;初始保證金是交易開始繳納;保證金可用現(xiàn)金、有價證券等繳納;余額低于維持保證金要追加。28.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約,后價格上漲到3050元/噸。該大豆期貨合約交易單位為10噸/手,不考慮交易成本,該投資者的盈利為()元。A.5000B.50000C.2500D.25000答案:B分析:盈利=(30503000)×10×10=50000元。29.跨品種套利是指()。A.同一市場不同交割月份合約之間的套利B.不同市場相同交割月份合約之間的套利C.不同品種但相互關(guān)聯(lián)合約之間的套利D.同一品種不同市場合約之間的套利答案:C分析:跨品種套利是不同但相關(guān)品種合約間套利。30.期貨市場的風(fēng)險控制措施不包括()。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.大戶報告制度D.全額交易制度答案:D分析:期貨實行保證金交易非全額交易,其他選項是風(fēng)險控制措施。31.下列屬于金融期貨的是()。A.黃金期貨B.原油期貨C.國債期貨D.大豆期貨答案:C分析:國債期貨是金融期貨,其他是商品期貨。32.期貨交易的結(jié)算機(jī)構(gòu)是()。A.期貨交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)B.獨立的結(jié)算公司C.以上兩種形式都有D.商業(yè)銀行答案:C分析:結(jié)算機(jī)構(gòu)有交易所內(nèi)部和獨立結(jié)算公司兩種形式。33.套期保值的基本原理是()。A.期貨價格的波動B.現(xiàn)貨價格的波動C.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同D.期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相反答案:C分析:套期保值利用期貨與現(xiàn)貨價格變動趨勢相同,在兩個市場反向操作對沖風(fēng)險。34.某投資者下達(dá)了一個止損指令,設(shè)定的止損價格為2000元。當(dāng)市場價格達(dá)到()時,該指令將被執(zhí)行。A.1990元B.2010元C.2000元D.以上都有可能答案:A分析:止損指令是當(dāng)市場價格達(dá)到或低于設(shè)定價格時執(zhí)行,防止損失擴(kuò)大。35.下列關(guān)于期貨市場投機(jī)者的說法,錯誤的是()。A.投機(jī)者承擔(dān)價格風(fēng)險B.投機(jī)者的目的是獲取價差收益C.投機(jī)者可以促進(jìn)市場流動性D.投機(jī)者總是能夠獲利答案:D分析:投機(jī)者有風(fēng)險,不一定獲利,他們承擔(dān)風(fēng)險、追求價差、促進(jìn)流動性。36.期權(quán)按照行權(quán)時間可分為()。A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.實值期權(quán)和虛值期權(quán)D.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)答案:B分析:按行權(quán)時間分歐式和美式期權(quán),按權(quán)利分看漲和看跌,按價值分實值和虛值,按標(biāo)的分現(xiàn)貨和期貨期權(quán)。37.期貨市場的價格形成機(jī)制具有()特點。A.壟斷性B.分散性C.隨機(jī)性D.公開性答案:D分析:期貨市場價格形成機(jī)制公開透明,非壟斷、分散和隨機(jī)。38.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()。A.期貨公司可以從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨公司可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨公司不可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.期貨公司可以為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)答案:C分析:期貨公司可從事經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),也能辦理結(jié)算交割。39.當(dāng)基差變小時,有利于()。A.買入套期保值者B.賣出套期保值者C.期貨市場的投機(jī)者D.期權(quán)市場的參與者答案:A分析:基差變小,買入套期保值者盈利,賣出套期保值者虧損。40.期貨交易的雙向交易是指()。A.可以買入也可以賣出B.可以做多也可以做空C.以上都是D.只能在一個方向交易答案:C分析:雙向交易指可買入(做多)和賣出(做空)。41.下列關(guān)于期貨市場的作用,說法錯誤的是()。A.有助于穩(wěn)定國民經(jīng)濟(jì)B.有助于企業(yè)鎖定生產(chǎn)成本C.會增加市場價格波動D.有助于合理配置資源答案:C分析:期貨市場可穩(wěn)定價格,減少價格波動,有穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)、鎖定成本、配置資源等作用。42.期貨交易所的組織形式有()。A.公司制和會員制B.股份制和合伙制C.獨資制和合資制D.國營制和民營制答案:A分析:期貨交易所組織形式主要是公司制和會員制。43.某投資者賣出一份看跌期權(quán),執(zhí)行價格為50元,期權(quán)費為3元。如果到期日標(biāo)的資產(chǎn)價格為45元,則該投資者的損益為()元。A.2B.2C.3D.8答案:B分析:投資者損益=期權(quán)費(執(zhí)行價格標(biāo)的資產(chǎn)價格)=3(5045)=2元(賣方虧損2元,買方盈利2元),這里問賣方,答案為2元。44.套期保值的原則不包括()。A.品種相同或相近原則B.月份相同或相近原則C.方向相同原則D.數(shù)量相等或相近原則答案:C分析:套期保值應(yīng)遵循品種、月份、數(shù)量相同或相近,方向相反原則。45.期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是()。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商業(yè)銀行答案:A分析:國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場全面監(jiān)管。46.下列關(guān)于期貨合約與現(xiàn)貨合同的區(qū)別,說法錯誤的是()。A.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化,現(xiàn)貨合同非標(biāo)準(zhǔn)化B.期貨合約在交易所交易,現(xiàn)貨合同在場外交易C.期貨合約到期必須交割,現(xiàn)貨合同可協(xié)商D.期貨合約信用風(fēng)險小,現(xiàn)貨合同信用風(fēng)險大答案:C分析:期貨合約不一定到期交割,可對沖平倉。47.某投資者以2000元/噸的價格賣出5手玉米期貨合約,后價格下跌到1950元/噸。該玉米期貨合約交易單位為10噸/手,不考慮交易成本,該投資者的盈利為()元。A.2500B.25000C.5000D.50000答案:B分析:盈利=(20001950)×5×10=25000元。48.跨市套利是指()。A.同一市場不同交割月份合約之間的套利B.
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