期貨從業(yè)人員資格考前沖刺必刷題附答案2024年

期貨從業(yè)人員資格考前沖刺必刷題附答案2024年1.期貨市場(chǎng)的基本功能不包括（）A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.套期保值C.投機(jī)獲利D.資源配置答案：D分析：期貨市場(chǎng)基本功能是價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值和投機(jī)獲利，資源配置不是其基本功能。2.以下屬于金融期貨的是（）A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.外匯期貨答案：D分析：外匯期貨屬于金融期貨，農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源期貨屬于商品期貨。3.期貨交易所實(shí)行的結(jié)算制度是（）A.全員結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.以上兩種都可能D.投資者直接結(jié)算制度答案：C分析：期貨交易所結(jié)算制度有全員結(jié)算制度和會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度兩種。4.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的好處不包括（）A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.便于交易雙方在合約到期前平倉(cāng)答案：C分析：合約標(biāo)準(zhǔn)化不能增加交易品種，其好處是降低成本、提高效率和便于平倉(cāng)。5.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）A.實(shí)值期權(quán)B.虛值期權(quán)C.平值期權(quán)D.以上都不對(duì)答案：A分析：執(zhí)行價(jià)格低于標(biāo)的物價(jià)格，看漲期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。6.期貨市場(chǎng)上的套期保值操作的本質(zhì)是（）A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B.獲取利潤(rùn)C(jī).價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.投機(jī)答案：A分析：套期保值本質(zhì)是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。7.下列關(guān)于期貨交易保證金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.保證金比率通常在5%15%之間B.保證金是客戶履約的財(cái)力擔(dān)保C.保證金比例越低，杠桿效應(yīng)越小D.繳納保證金后可參與期貨合約交易答案：C分析：保證金比例越低，杠桿效應(yīng)越大。8.以下不屬于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是可控的，具有客觀性、放大性、均等性等特征。9.關(guān)于期貨公司的表述，正確的是（）A.可以從事自營(yíng)業(yè)務(wù)B.主要職能是提供交易通道服務(wù)C.不需要繳納保證金D.與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：期貨公司主要為客戶提供交易通道服務(wù)，不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，需繳納保證金，不與客戶共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。10.某投資者買入一份看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為50元，期權(quán)費(fèi)為3元。當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格為45元時(shí)，該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值為（）A.0元B.2元C.5元D.8元答案：C分析：看跌期權(quán)內(nèi)在價(jià)值=執(zhí)行價(jià)格標(biāo)的物價(jià)格，即5045=5元。11.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等為規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，常進(jìn)行套期保值。12.下列關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.市價(jià)指令是按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格即刻成交的指令B.限價(jià)指令是指定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交的指令C.止損指令是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)格時(shí)停止交易的指令D.取消指令是用來(lái)撤銷先前下達(dá)的指令答案：C分析：止損指令是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)格時(shí)變?yōu)槭袃r(jià)指令執(zhí)行交易。13.期貨市場(chǎng)的套利交易主要有（）A.跨期套利B.跨品種套利C.跨市場(chǎng)套利D.以上都是答案：D分析：期貨套利有跨期、跨品種、跨市場(chǎng)套利等形式。14.期貨合約的交割方式有（）A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.以上兩種都有D.對(duì)沖平倉(cāng)答案：C分析：期貨合約交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割。對(duì)沖平倉(cāng)不是交割方式。15.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）A.時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近而增加B.虛值期權(quán)沒(méi)有時(shí)間價(jià)值C.平值期權(quán)時(shí)間價(jià)值最大D.實(shí)值期權(quán)時(shí)間價(jià)值為零答案：C分析：時(shí)間價(jià)值隨到期日臨近而減少，虛值、實(shí)值期權(quán)都有時(shí)間價(jià)值，平值期權(quán)時(shí)間價(jià)值最大。16.期貨市場(chǎng)的價(jià)格形成機(jī)制是（）A.公開(kāi)競(jìng)價(jià)B.協(xié)商定價(jià)C.政府定價(jià)D.以上都不對(duì)答案：A分析：期貨市場(chǎng)價(jià)格通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)形成。17.當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以采取的措施不包括（）A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量D.自行決定合約的價(jià)格答案：D分析：交易所不能自行決定合約價(jià)格，可采取提高保證金等措施。18.以下關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，正確的是（）A.由期貨公司繳納形成B.用于補(bǔ)償投資者的全部損失C.屬于政府資金D.籌集、管理和使用的具體辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定答案：A分析：保障基金由期貨公司繳納形成，用于補(bǔ)償投資者部分損失，不屬于政府資金，辦法由財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)等制定。19.某投資者賣出一份看漲期權(quán)，期權(quán)費(fèi)為5元，執(zhí)行價(jià)格為60元。當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格為65元時(shí)，該投資者的損益為（）A.5元B.0元C.5元D.10元答案：A分析：投資者損益=期權(quán)費(fèi)（標(biāo)的物價(jià)格執(zhí)行價(jià)格）=5（6560）=5元。20.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所答案：B分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。21.期貨交易中，當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的特點(diǎn)不包括（）A.對(duì)所有賬戶的交易及頭寸按不同品種、不同月份的合約分別進(jìn)行結(jié)算B.對(duì)平倉(cāng)頭寸與未平倉(cāng)頭寸均進(jìn)行結(jié)算C.當(dāng)日盈利不能在當(dāng)日結(jié)算后提取D.結(jié)算后保證金不足的，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足答案：C分析：當(dāng)日盈利在結(jié)算后可以提取。22.以下屬于商品期貨的是（）A.利率期貨B.股指期貨C.黃金期貨D.外匯期貨答案：C分析：黃金期貨屬于商品期貨，利率、股指、外匯期貨屬于金融期貨。23.期貨公司向客戶收取的保證金（）A.歸期貨公司所有B.歸客戶所有C.由期貨交易所管理D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。24.期權(quán)的買方（）A.有權(quán)利無(wú)義務(wù)B.有義務(wù)無(wú)權(quán)利C.既有權(quán)利又有義務(wù)D.既無(wú)權(quán)利也無(wú)義務(wù)答案：A分析：期權(quán)買方支付期權(quán)費(fèi)獲得權(quán)利，無(wú)義務(wù)。25.期貨市場(chǎng)的套期保值原理是（）A.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)一致B.期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格C.期貨價(jià)格低于現(xiàn)貨價(jià)格D.期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格無(wú)關(guān)答案：A分析：套期保值基于期貨與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)一致原理。26.下列關(guān)于期貨合約的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.期貨合約的履行由交易所擔(dān)保C.期貨合約到期必須進(jìn)行實(shí)物交割D.期貨合約的交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化的合約答案：C分析：期貨合約到期可以實(shí)物交割，也可對(duì)沖平倉(cāng)。27.當(dāng)期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格時(shí)，這種市場(chǎng)狀態(tài)稱為（）A.正向市場(chǎng)B.反向市場(chǎng)C.牛市D.熊市答案：A分析：期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格為正向市場(chǎng)。28.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.自營(yíng)業(yè)務(wù)答案：D分析：期貨公司不得從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。29.某投資者買入一份歐式看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為80元，期權(quán)費(fèi)為6元。在期權(quán)到期時(shí)，標(biāo)的物價(jià)格為85元，該投資者的收益為（）A.1元B.0元C.5元D.11元答案：A分析：收益=標(biāo)的物價(jià)格執(zhí)行價(jià)格期權(quán)費(fèi)=85806=1元。30.期貨市場(chǎng)的功能得以實(shí)現(xiàn)的前提條件是（）A.市場(chǎng)的高效性B.市場(chǎng)的流動(dòng)性C.市場(chǎng)的公正性D.以上都是答案：D分析：高效性、流動(dòng)性、公正性都是期貨市場(chǎng)功能實(shí)現(xiàn)的前提。31.期貨交易所的組織形式有（）A.公司制B.會(huì)員制C.以上兩種都有D.合伙制答案：C分析：期貨交易所有公司制和會(huì)員制兩種組織形式。32.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.可以通過(guò)設(shè)置漲跌停板限制價(jià)格波動(dòng)幅度B.保證金制度可以降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.大戶報(bào)告制度可以防范大戶操縱市場(chǎng)D.持倉(cāng)限額制度對(duì)所有投資者沒(méi)有限制答案：D分析：持倉(cāng)限額制度對(duì)投資者有持倉(cāng)數(shù)量限制。33.期權(quán)合約的要素不包括（）A.標(biāo)的資產(chǎn)B.執(zhí)行價(jià)格C.到期日D.交易場(chǎng)所答案：D分析：期權(quán)合約要素有標(biāo)的資產(chǎn)、執(zhí)行價(jià)格、到期日等，交易場(chǎng)所不是合約要素。34.期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者（）A.承擔(dān)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B.增加市場(chǎng)流動(dòng)性C.促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)D.以上都是答案：D分析：投機(jī)者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、增加流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)。35.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，基差為（）A.正值B.負(fù)值C.零D.無(wú)法確定答案：A分析：反向市場(chǎng)基差為正。36.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.保證金監(jiān)控中心答案：D分析：期貨公司向保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。37.下列關(guān)于期貨交易指令類型的說(shuō)法，正確的是（）A.市價(jià)指令成交速度快但價(jià)格不確定B.限價(jià)指令能保證成交但價(jià)格不一定理想C.止損指令主要用于鎖定利潤(rùn)D.停止限價(jià)指令在市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)格時(shí)立即執(zhí)行答案：A分析：市價(jià)指令成交快價(jià)格不確定；限價(jià)指令不一定能成交；止損指令用于控制損失；停止限價(jià)指令達(dá)到指定價(jià)格后變?yōu)橄迌r(jià)指令。38.期貨市場(chǎng)的套期保值者進(jìn)行賣出套期保值的情形是（）A.預(yù)計(jì)未來(lái)要購(gòu)買商品B.持有商品擔(dān)心價(jià)格下跌C.預(yù)計(jì)未來(lái)商品價(jià)格上漲D.認(rèn)為期貨價(jià)格被低估答案：B分析：持有商品擔(dān)心價(jià)格下跌進(jìn)行賣出套期保值。39.期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是指（）A.期貨合約價(jià)格的最小波動(dòng)幅度B.期貨合約交易的最小數(shù)量單位C.期貨合約的最低交易保證金D.期貨合約的最低交易手續(xù)費(fèi)答案：A分析：最小變動(dòng)價(jià)位是期貨合約價(jià)格最小波動(dòng)幅度。40.期權(quán)的權(quán)利金大小主要取決于（）A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.以上兩者都有D.執(zhí)行價(jià)格答案：C分析：權(quán)利金由內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值決定。41.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.信息披露制度D.交易撮合制度答案：D分析：交易撮合制度不是風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證金、當(dāng)日無(wú)負(fù)債、信息披露制度是風(fēng)險(xiǎn)管理制度。42.以下關(guān)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（）A.只能為客戶提供投資建議B.可以代理客戶進(jìn)行期貨交易C.可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值方案D.不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨投資咨詢可提供建議、設(shè)計(jì)方案等，不能代理交易，需承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)。43.當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格下跌，看跌期權(quán)的價(jià)格（）A.上漲B.下跌C.不變D.無(wú)法確定答案：A分析：標(biāo)的物價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上漲。44.期貨交易所會(huì)員的分類有（）A.交易會(huì)員B.結(jié)算會(huì)員C.非結(jié)算會(huì)員D.以上都是答案：D分析：期貨交易所會(huì)員有交易會(huì)員、結(jié)算會(huì)員、非結(jié)算會(huì)員。45.期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指（）A.形成公正價(jià)格B.預(yù)測(cè)未來(lái)價(jià)格趨勢(shì)C.提供交易價(jià)格信息D.以上都是答案：D分析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能包括形成公正價(jià)格、預(yù)測(cè)趨勢(shì)、提供信息。46.期貨公司應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括（）A.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系B.客戶保證金安全存管制度C.交易風(fēng)險(xiǎn)提示制度D.自主定價(jià)制度答案：D分析：期貨公司無(wú)自主定價(jià)制度，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制、保證金存管、風(fēng)險(xiǎn)提示等制度。47.某投資者賣出一份看跌期權(quán)，期權(quán)費(fèi)為4元，執(zhí)行價(jià)格為70元。當(dāng)標(biāo)的物價(jià)格為75元時(shí)，該投資者的損益為（）A.4元B.0元C.4元D.9元答案：C分析：看跌期權(quán)買方不會(huì)行權(quán)，投資者損益為期權(quán)費(fèi)4元。48.期貨市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)不包括（）A.保護(hù)投資者利益B.保障市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行C.降低市場(chǎng)交易成本D.防范系統(tǒng)