新制度經(jīng)濟學(xué)的來龍去脈

新制度經(jīng)濟學(xué)的來龍去脈

一、本文概述

新制度經(jīng)濟學(xué)作為經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支，自20世紀(jì)中葉興起

以來，逐漸成為解釋和預(yù)測經(jīng)濟現(xiàn)象的重要工具。本文旨在全面梳理

新制度經(jīng)濟學(xué)的來龍去脈，探討其理論框架、核心觀點、發(fā)展歷程以

及在實際經(jīng)濟分析中的應(yīng)用。文章首先對新制度經(jīng)濟學(xué)的定義和基本

理念進行概述，以明確其研究范疇和特點,隨后，本文將詳細(xì)回顧新

制度經(jīng)濟學(xué)的起源和發(fā)展，重點討論其理論構(gòu)建過程中的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點

和代表性學(xué)者的貢獻。文章還將探討新制度經(jīng)濟學(xué)與其他經(jīng)濟學(xué)派的

聯(lián)系與區(qū)別，以及其在當(dāng)代經(jīng)濟問題分析中的應(yīng)用和局限性。通過這

樣的分析，本文旨在為讀者提供一個關(guān)于新制度經(jīng)濟學(xué)的全面而深入

的理解框架，同時也為未來的相關(guān)研究提供參考和啟示。

二、新制度經(jīng)濟學(xué)的理論淵源

新制度經(jīng)濟學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支，其理論淵源可以

追溯到多個經(jīng)濟學(xué)派別和思想體系。古典經(jīng)濟學(xué)中的制度分析為新制

度經(jīng)濟學(xué)的形成提供了基礎(chǔ)。亞當(dāng)斯密(AdamSmith)和大衛(wèi)李嘉圖

(DavidRicardo)等古典經(jīng)濟學(xué)家對市場機制、產(chǎn)權(quán)和分工等問題

的探討，為新制度經(jīng)濟學(xué)提供了重要的理論啟示。尤其是他們對產(chǎn)權(quán)

制度的關(guān)注，為新制度經(jīng)濟學(xué)中產(chǎn)權(quán)理論的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

新制度經(jīng)濟學(xué)在某種程度上是對新古典經(jīng)濟學(xué)的批判和補充。新

古典經(jīng)濟學(xué)在解釋市場行為時，往往假設(shè)完全競爭和完全信息，忽視

了制度對經(jīng)濟行為的影響。新制度經(jīng)濟學(xué)則強調(diào)制度的重要性，認(rèn)為

制度不僅影響資源配置，還影響經(jīng)濟行為主體的決策過程。新制度經(jīng)

濟學(xué)在繼承了新古典經(jīng)濟學(xué)的分析方法的同時，對其理論假設(shè)進行了

修正和擴展。

再者，制度學(xué)派的發(fā)展對新制度經(jīng)濟學(xué)的形成也產(chǎn)生了重要影響。

以托爾斯坦凡勃倫(ThorsteinVeblen)為代表的舊制度學(xué)派,強調(diào)

社會結(jié)構(gòu)和文化對經(jīng)濟行為的影響。而以道格拉斯諾斯(Douglass

North)等人為代表的新制度學(xué)派，則更加關(guān)注制度對經(jīng)濟增長和發(fā)

展的影響°新制度經(jīng)濟學(xué)在繼承和發(fā)展制度學(xué)派思想的基礎(chǔ)上，形成

了自己獨特的理論框架和分析方法。

行為經(jīng)濟學(xué)和實驗經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展也為新制度經(jīng)濟學(xué)提供了新的

研究視角和方法。行為經(jīng)濟學(xué)關(guān)注個體決策的非理性行為，實驗經(jīng)濟

學(xué)則通過實驗室實驗來驗證經(jīng)濟埋論。這些新的研究方法為新制度經(jīng)

濟學(xué)提供了實證研究的基礎(chǔ)，使其理論更加貼近現(xiàn)實。

新制度經(jīng)濟學(xué)的理論淵源可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)、新古典經(jīng)濟學(xué)、

制度學(xué)派以及行為經(jīng)濟學(xué)等多個經(jīng)濟學(xué)派別。通過對這些理論的繼承

和發(fā)展，新制度經(jīng)濟學(xué)形成了自己獨特的理論框架和分析方法，為理

解和解釋現(xiàn)實世界中的經(jīng)濟現(xiàn)象提供了新的視角。

三、新制度經(jīng)濟學(xué)的核心概念與理論框架

新制度經(jīng)濟學(xué)作為經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支，其核心在于研究經(jīng)濟

活動中制度的作用和影響。本節(jié)將深入探討新制度經(jīng)濟學(xué)的幾個關(guān)鍵

概念和理論框架，以揭示其如何解釋和指導(dǎo)現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象。

制度的定義與分類：探討制度的廣義和狹義定義，以及正式和非

正式制度的區(qū)別。

制度與經(jīng)濟績效的關(guān)系：分析不同制度對經(jīng)濟增長、資源配置、

創(chuàng)新等方面的作用。

交易成本的概念：闡述交易成本的定義及其在經(jīng)濟活動中的普遍

性。

交易成本與經(jīng)濟組織：分析交易成本如何影響企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、

市場交易和治理機制。

合約設(shè)計與執(zhí)行：研究如何通過合約設(shè)計來緩解信息不對稱和道

德風(fēng)險問題。

制度變遷的動;k探討技術(shù)進步、相對價格變動、政策調(diào)整等因

素如何推動制度變遷。

制度變遷的過程與路徑依賴：分析制度變遷的過程特點及其如何

關(guān)系，探討了如何通過董事會結(jié)構(gòu)、股權(quán)激勵等手段來緩解代理問題。

實證研究表明，良好的公司治理機制能夠提升公司的價值，減少管理

層的道德風(fēng)險和逆向選擇問題。

新制度經(jīng)濟學(xué)將法律視為一種經(jīng)濟制度，研究法律對經(jīng)濟行為和

結(jié)果的影響。在法律與經(jīng)濟學(xué)的交叉領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學(xué)分析了法律

規(guī)則、法律制度對經(jīng)濟效率的影響。例如，羅納德科斯(RonaldCoase)

的著名論文《企業(yè)的性質(zhì)》提出了交易成本理論，強調(diào)了產(chǎn)權(quán)界定的

重要性。這一理論為理解企業(yè)形成和法律制度的作用提供了新的視角。

實證研究方面，學(xué)者們通過案例分析和大數(shù)據(jù)分析，探討了不同

法律制度對經(jīng)濟行為的影響。例如，一些研究發(fā)現(xiàn)，較強的產(chǎn)權(quán)保護

制度能夠促進投資和經(jīng)濟增長，而法律的不確定性則可能抑制經(jīng)濟活

動.

新制度經(jīng)濟學(xué)對政府治理和公共選擇的研究具有重要影響。在這

一領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注政府行為的激勵機制、政府失靈問題以及

公共物品的提供。例如，詹姆斯布坎南(JamesM.Buchanan)的公

共選擇埋論分析了政府官員的目標(biāo)與行為，指出政府同樣存在代埋問

題和道德風(fēng)險。

實證研究方面，新制度經(jīng)濟學(xué)的方法被廣泛應(yīng)用于分析政府政策

的效果、政府干預(yù)的成本與收益以及公共物品的最優(yōu)提供方式。這些

研究為政府改革和公共政策制定提供了重要的理論依據(jù)。

新制度經(jīng)濟學(xué)對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的研究也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)

影響。在這一領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟學(xué)關(guān)注制度變遷對經(jīng)濟發(fā)展的影響，

探討了如何通過制度改革促進經(jīng)濟增長。例如，道格拉斯諾斯

(DouglassC.North)的制度變遷理論強調(diào)了制度對經(jīng)濟績效的重

要性。

實證研究方面，學(xué)者們分析了不同國家和地區(qū)的制度變遷過程，

探討了制度因素對經(jīng)濟發(fā)展的影響。研究發(fā)現(xiàn)，良好的制度環(huán)境能夠

促進投資、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟增長，而制度缺陷則可能成為經(jīng)濟發(fā)展的

障礙。

總結(jié)而言，新制度經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用領(lǐng)域廣泛，其理論框架和方法論

為理解經(jīng)濟制度的運行提供了新的視角.在實證研究中，新制度經(jīng)濟

學(xué)的方法被廣泛應(yīng)用于分析企業(yè)治理、法律制度、政府行為以及經(jīng)濟

發(fā)展等多個領(lǐng)域，為政策制定和制度改革提供了重要的理論支持。未

來，新制度經(jīng)濟學(xué)的研究將繼續(xù)深化，為經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域帶來更多的創(chuàng)新

和突破。

五、新制度經(jīng)濟學(xué)的當(dāng)代發(fā)展與未來展望

討論新制度經(jīng)濟學(xué)如何擴展到新的研究領(lǐng)域，如環(huán)境經(jīng)濟學(xué)、發(fā)

展經(jīng)濟學(xué)等。

分析最新的理論發(fā)展，如制度變遷理淪、合約理論的新視角。

探討新制度經(jīng)濟學(xué)如何與其他學(xué)科（如社會學(xué)、政治學(xué)、心理學(xué)）

融合，形成新的研究范式。

探討數(shù)字革命、人工智能等技術(shù)進步如何影響制度設(shè)計和經(jīng)濟組

織。

分析在可持續(xù)發(fā)展的背景下，新制度經(jīng)濟學(xué)如何應(yīng)對環(huán)境和資源

約束。

討論新制度經(jīng)濟學(xué)在政策制定中的應(yīng)用，特別是在新興經(jīng)濟體和

發(fā)展中國家。

這個大綱提供了一個全面的框架，用于撰寫關(guān)于新制度經(jīng)濟學(xué)當(dāng)

代發(fā)展和未來展望的文章段落。每個部分都將深入探討相關(guān)主題，確

保內(nèi)容的豐富性和深度U

六、結(jié)論

回顧《新制度經(jīng)濟學(xué)的來龍去脈》，我們見證了這一理論體系從

萌芽到成熟的發(fā)展歷程，及其在全球范圍內(nèi)對經(jīng)濟理論與政策實踐產(chǎn)

生的深遠(yuǎn)影響。以下幾點構(gòu)成了本文的核心

理論基石與演化軌跡：新制度經(jīng)濟學(xué)植根于科斯的交易成本理論

和產(chǎn)權(quán)分析，歷經(jīng)阿爾欽、德姆塞茨、諾斯等學(xué)者的拓展與深化，逐

步形成了一個涵蓋制度設(shè)計、契約安排、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、制度變遷與經(jīng)濟

增長等多個維度的綜合性理論框架。其理論演進過程反映了經(jīng)濟學(xué)對

制度因素在經(jīng)濟行為與績效中作用的認(rèn)識不斷深化。

現(xiàn)實經(jīng)濟影響與政策啟示：新制度經(jīng)濟學(xué)不僅豐富了經(jīng)濟學(xué)理論

寶庫，更對政策制定與經(jīng)濟改革實踐產(chǎn)生了實質(zhì)性影響。它強調(diào)了制

度環(huán)境對市場效率、資源配置、創(chuàng)新激勵及社會福利的重要性，促使

政策制定者關(guān)注產(chǎn)權(quán)明晰、法治建設(shè)、市場競爭機制的完善等制度性

基礎(chǔ)工作。眾多國家和地區(qū)的經(jīng)濟改革，如中國改革開放、東歐轉(zhuǎn)型

經(jīng)濟體的市場化進程，均在不同程度上借鑒了新制度經(jīng)濟學(xué)的理論原

則。

學(xué)術(shù)對話與跨學(xué)科融合：新制度經(jīng)濟學(xué)與其他經(jīng)濟學(xué)流派（如公

共選擇理論、演化經(jīng)濟學(xué)、行為經(jīng)濟學(xué)等）的對話與融合，推動了經(jīng)

濟學(xué)科的邊界擴展與理論創(chuàng)新。它與法學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等領(lǐng)域的

交叉研究，進一步揭示了制度復(fù)雜性、文化傳統(tǒng)、政治動態(tài)等因素如

何共同塑造經(jīng)濟行為與社會秩序。

未來研究展望與挑戰(zhàn)：盡管新制度經(jīng)濟學(xué)取得了顯著成就，但面

對全球經(jīng)濟的快速變化與新興問題，如數(shù)字化經(jīng)濟、氣候變化、不平

等加劇等，該領(lǐng)域仍面臨諸多挑戰(zhàn)與研究空白。未來研究應(yīng)繼續(xù)探索

制度在應(yīng)對這些新挑戰(zhàn)中的作用機制，深化對制度復(fù)雜性、制度動態(tài)

演進、跨國制度互動等問題的理解，同時結(jié)合實證方法與大數(shù)據(jù)技術(shù),

提升理論預(yù)測與政策建議的有效性。

《新制度經(jīng)濟學(xué)的來龍去脈》一文揭示了這一理論體系的歷史脈

絡(luò)、核心貢獻與現(xiàn)實意義。新制度經(jīng)濟學(xué)作為理解經(jīng)濟現(xiàn)象的重要理

論工具，其影響力將持續(xù)滲透到經(jīng)濟學(xué)研究、政策制定與社會經(jīng)濟發(fā)

展之中。隨著理論的持續(xù)發(fā)展與應(yīng)用

參考資料：

新制度經(jīng)濟學(xué)，作為一個新興的經(jīng)濟學(xué)分支，在過去的幾十年中

逐漸獲得了廣泛的關(guān)注和研究。這一理論的出現(xiàn)，旨在彌補傳統(tǒng)經(jīng)濟

學(xué)在解釋現(xiàn)實世界中的一些缺陷，尤其是在對制度和組織的深入研究

方面。本文將對新制度經(jīng)濟學(xué)的理論進行述評，探討其核心觀點、主

要貢獻以及對現(xiàn)實世界的意義。

新制度經(jīng)濟學(xué)強調(diào)了制度和組織在經(jīng)濟發(fā)展中的重要角色。與傳

統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)偏重于市場機制不同，新制度經(jīng)濟學(xué)派認(rèn)為，制度和組織是

經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，有效的制度可以降低交易成本，促進資源的有

效配置。這為研究經(jīng)濟發(fā)展提供了一個全新的視角。

新制度經(jīng)濟學(xué)對產(chǎn)權(quán)、企業(yè)和制度變遷等主題進行了深入研究。

尤其是對產(chǎn)權(quán)的研究，是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個重要領(lǐng)域。該學(xué)派認(rèn)為,

明晰的產(chǎn)權(quán)能夠減少外部性，激勵個人和企業(yè)的創(chuàng)新和努力，從而促

進經(jīng)濟增長。對于企業(yè)，新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，企業(yè)是價格機制的替代

品，能夠減少市場交易成本。而對于制度變遷，新制度經(jīng)濟學(xué)也提出

了一系列的模型和理論，解釋了制度變遷的動力和路徑。

盡管新制度經(jīng)濟學(xué)取得了一定的成就，但也有其局限性和缺陷。

例如，該學(xué)派的理論往往過于抽象，與現(xiàn)實的復(fù)雜性相比仍有較大的

差距。新制度經(jīng)濟學(xué)也未能提供足夠的方法來衡量制度和組織的實際

效果。如何將新制度經(jīng)濟學(xué)的理論與實證研究相結(jié)合，仍是一個值得

進一步探討的問題。

新制度經(jīng)濟學(xué)為我們理解經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷提供了重要的理

論工具。盡管存在一些局限性和挑戰(zhàn)，但隨著研究的深入和實踐經(jīng)驗

的積累，新制度經(jīng)濟學(xué)的理論將會得到進一步的完善和發(fā)展。對于未

來的研究，我們應(yīng)當(dāng)更加關(guān)注新制度經(jīng)濟學(xué)與實證研究的結(jié)合，以及

如何運用新制度經(jīng)濟學(xué)的理論來解決現(xiàn)實世界中的問題.只有我們才

能更好地發(fā)揮新制度經(jīng)濟學(xué)的潛力，為經(jīng)濟發(fā)展和社會進步做出更大

的貢獻。

新制度經(jīng)濟學(xué)(Neeconomics)是以經(jīng)濟制度及其變遷為研究對

象的經(jīng)濟學(xué)分支，它通過對經(jīng)濟制度的演變和性質(zhì)的研究，為人們埋

解經(jīng)濟的發(fā)展和規(guī)律提供了新的視角和方法。本文將重點剖析新制度

經(jīng)濟學(xué)方法論的核心內(nèi)容和特點。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論的一個突出特點是研究經(jīng)濟制度的演化與

變遷。這種研究方法強調(diào)制度是經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，制度的演化與

變遷是經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。通過對制度的變化和演進的深入研究，

新制度經(jīng)濟學(xué)能夠揭示經(jīng)濟制度的形成、發(fā)展和消亡的規(guī)律，進而理

解經(jīng)濟發(fā)展的過程和本質(zhì)。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論的另一個核心是通過對不同制度的比較分

析來研究經(jīng)濟制度。這種比較分析方法使得新制度經(jīng)濟學(xué)能夠深入探

索不同經(jīng)濟制度的優(yōu)勢和劣勢，從而為制定有效的經(jīng)濟政策提供依據(jù)。

通過比較不同制度，新制度經(jīng)濟學(xué)還能夠揭示制度的性質(zhì)和特征，從

而有助于人們理解和解釋經(jīng)濟現(xiàn)象。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論還強調(diào)制度的整體性。這主要體現(xiàn)在新制度

經(jīng)濟學(xué)的研究范圍并不僅僅局限于單個的經(jīng)濟活動，而是涉及到整個

經(jīng)濟系統(tǒng)的各個層面。例如，新制度經(jīng)濟學(xué)不僅企業(yè)內(nèi)部的制度安排，

還整個市場體系的制度安排，以及政府對經(jīng)濟的干預(yù)和影響等。這種

整體性的研究方法使得新制度經(jīng)濟學(xué)能夠全面地理解和解釋經(jīng)濟的

發(fā)展。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論還強調(diào)了制度的微觀基礎(chǔ)。這意味著新制度

經(jīng)濟學(xué)在研究經(jīng)濟制度時，不僅宏觀層面的因素，還重視微觀個體（如

個人、企業(yè)等）的行為和決策對經(jīng)濟制度的影響。通過對個體行為的

深入研究，新制度經(jīng)濟學(xué)能夠揭示個體行為與經(jīng)濟制度的相互作用,

進而理解經(jīng)濟發(fā)展過程中的微觀動力。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論還注重對制度的創(chuàng)新與擴散過程的研究。制

度創(chuàng)新和擴散是指新的制度安排和政策措施在一定條件下自發(fā)的產(chǎn)

生、發(fā)展和普及的過程。這種研究方法使得新制度經(jīng)濟學(xué)能夠深入理

解制度的動態(tài)變化和發(fā)展趨勢，從而為預(yù)測和應(yīng)對未來的經(jīng)濟變化提

供依據(jù)。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論強調(diào)歷史和比較分析在研究經(jīng)濟制度中的

重要性。歷史分析可以幫助我們理解經(jīng)濟制度的形成和發(fā)展過程，而

比較分析則有助于我們理解不同經(jīng)濟制度的差異和相似之處。通過歷

史和比較分析，我們可以更好地理解經(jīng)濟制度的本質(zhì)和發(fā)展規(guī)律，從

而為制定有效的經(jīng)濟政策提供依據(jù)。

新制度經(jīng)濟學(xué)方法論是一種全面、系統(tǒng)和深入的研究經(jīng)濟制度的

方法。通過研究制度的演化與變遷、比較制度分析、重視制度的整體

性、強調(diào)制度的微觀基礎(chǔ)、強調(diào)制度的創(chuàng)新與擴散以及強調(diào)歷史和比

較分析，新制度經(jīng)濟學(xué)為我們理解和解釋經(jīng)濟發(fā)展提供了有力的工具。

新制度經(jīng)濟學(xué)派是當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)的主要流派之一。在當(dāng)今西方

經(jīng)濟學(xué)舞臺上，該學(xué)派主要有兩種。一是以加爾布雷思為代表的新制

度經(jīng)濟學(xué)派(Neo-institutionaleconomicschool),另一個是以

科斯等人為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派(Newinstitutionaleconomic

school)o

20世紀(jì)50年代，以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派登上了

學(xué)術(shù)舞臺。他承襲了凡伯倫為代表的舊制度經(jīng)濟學(xué)派的傳統(tǒng)，在研究

對象、研究方法上發(fā)展了制度經(jīng)濟學(xué)。新制度經(jīng)濟學(xué)派在研究對象上

與舊制度經(jīng)濟學(xué)派沒有多大差別，沒有擺脫舊制度經(jīng)濟學(xué)的心理因素、

法律因素對經(jīng)濟生活起決定作用的思想，但他們不是像舊制度學(xué)派那

樣研究由人們的心理活動和社會習(xí)慣所決定的制度演進過程，而是更

多地分析單一制度本身的功能。

在研究方法上，新制度經(jīng)濟學(xué)派比舊制度經(jīng)濟學(xué)派更徹底地主張

制度演進、整體方法，反對新古典經(jīng)濟學(xué)抽象演繹法，認(rèn)為把個人作

為經(jīng)濟學(xué)的研究出發(fā)點是不科學(xué)的，認(rèn)為這種方法以其均衡的、靜止

的分析去研究資本主義社會關(guān)系的外表，沒有考慮到社會各個經(jīng)濟利

益集團間的矛盾沖突。新制度學(xué)派的學(xué)者主張從根本上更新現(xiàn)代經(jīng)濟

理論的方法論基礎(chǔ)。他們認(rèn)為，由于技術(shù)不斷變革，資本主義經(jīng)濟制

度和結(jié)構(gòu)處于不斷的變化過程中，資本主義制度是個動態(tài)的因果過程,

所以經(jīng)濟學(xué)必須研究變化、研究過程。也就是說，對經(jīng)濟問題的研究

要采用演進的方法。

新制度經(jīng)濟學(xué)派的演進方法是與整體方法相聯(lián)系的，強調(diào)在經(jīng)濟

研究中，應(yīng)把注意力集中在作為演進過程的整個社會，而不是個人和

企業(yè)。這里所說的整體，不只是經(jīng)濟概念，往往不能用數(shù)字來表述。

他們反對正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)所采取的數(shù)量分析方法，而應(yīng)該采取制度因素的

分析方法。新制度經(jīng)濟學(xué)派的這種分析方法被概括為制度分析法或結(jié)

構(gòu)分析法。

新制度經(jīng)濟學(xué)派的整體研究是與價值研究方法相聯(lián)系的，這實際

屬于規(guī)范的研究方法。

以科斯理論為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)，是由威廉姆森最先提出來的。

它既有別于舊的制度經(jīng)濟學(xué)，又有別于加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)

濟學(xué)。其主要代表人物為科斯、威廉姆森、阿爾奇安、德姆塞茨、諾

斯及張五常等人。這一學(xué)派運用新古典經(jīng)濟學(xué)的邏輯和方法去分析制

度的構(gòu)成和運行，并發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用，

把自身的理論視為對新古典經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展.?使新制度經(jīng)濟學(xué)成為“本

來就應(yīng)該是的那種經(jīng)濟學(xué)”（科斯，1994）。新制度經(jīng)濟學(xué)對古典經(jīng)

濟學(xué)的發(fā)展體現(xiàn)在以下幾個方面。

關(guān)于人的行為假設(shè)。新古典經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟人的行為是完全理

性的、經(jīng)濟人是追求自身利益最大化的。而以科斯為代表的新制度經(jīng)

濟學(xué)派則主張經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究現(xiàn)實中的人，應(yīng)該從現(xiàn)實的組織體制出

發(fā)，從人的實際出發(fā)來研究人。新制度經(jīng)濟學(xué)派從兩個方面修正了新

古典經(jīng)濟學(xué)：（1）人的行為是有限理性的。（2）人都具有為自己謀

最大利益的機會主義行為傾向。

關(guān)于研究領(lǐng)域的拓展。新制度主義經(jīng)濟學(xué)派把新古典經(jīng)濟學(xué)的基

本方法運用于研究制度結(jié)構(gòu)，包括法律、企業(yè)組織、社會文化等，并

引入了交易費用、產(chǎn)權(quán)等理論。他們修正了新古典經(jīng)濟學(xué)的零交易費

用的假定，認(rèn)為如果所有的交易成本為零，那么，不論生產(chǎn)和交換活

動怎樣安排，資源的使用都相同。這種從零交易費用假定到正交易費

用假定的修正，使經(jīng)濟學(xué)的研究更接近于現(xiàn)實。這種應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)

的方法研究制度問題，拓展了新古典經(jīng)濟學(xué)的研究領(lǐng)域。

除此之外，新制度經(jīng)濟學(xué)在研究經(jīng)濟組織制度的時候保留了新古

典經(jīng)濟學(xué)的三個基本要素：穩(wěn)定性偏好、理性選擇模型和均衡分析方

法。不過新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)的保護作了修正：即主體的環(huán)

境約束問題、主體所擁有的信息問題和主體與客體間相互作用的方式

問題。在此基礎(chǔ)上再引入新的變量，如信息、交易成本、產(chǎn)權(quán)約束和

政府行為干預(yù)等，從而形成了新制度經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的方法論基礎(chǔ)。原有

的新古典經(jīng)濟學(xué)的方法在這里得到了一般化的應(yīng)用。

之所以被稱為新制度學(xué)派，因為它一方面繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng),

以制度分析、結(jié)構(gòu)分析為標(biāo)榜，并主張在資本主義現(xiàn)存生產(chǎn)資料所有

制基礎(chǔ)上進行改革；另一方面又根據(jù)第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后的新的

政治經(jīng)濟條件，比過去的制度學(xué)派更加注意資本主義的現(xiàn)實問題，批

判資本主義的缺陷，并提出更為具體的政策建議。它在政策目標(biāo)和價

值準(zhǔn)則問題上所涉及的范圍也要廣泛得多。

20世紀(jì)20年代至30年代制度主義廣泛傳播時期，這是通常所

說的舊制度學(xué)派。這一時期的主要代表人物之間觀點不太一致，沒有

形成統(tǒng)一的理論，大致可以分為三支：

（1）社會心理學(xué)派（凡伯倫為代表），強調(diào)對社會文化心理和

習(xí)慣的分析，特別是科學(xué)技術(shù)進步對這種所謂“制度”的影響；

（2）社會法律學(xué)派（康芒斯為代表），強調(diào)集體行動在控制個

體行動方面起的作用，認(rèn)為法律制度是決定社會發(fā)展的主要力量；

（3）經(jīng)驗統(tǒng)計學(xué)派（米契爾為代表），認(rèn)為分析制度因素的作

用要以經(jīng)驗統(tǒng)計資料為基礎(chǔ)，經(jīng)濟理論的研究是次要的，應(yīng)當(dāng)先對事

實進行統(tǒng)計分析，然后得到結(jié)論。僅就理論思想對以后經(jīng)濟理論的發(fā)

展來說，凡伯倫是這三人中影響最大的一位。他的思想成為以加爾布

雷思為代表的新制度學(xué)派的主要來源。

舊制度學(xué)派各個分支雖然研究的出發(fā)點、內(nèi)容并不相同，但他們

在研究對象、研究方法等方面有相同之處。他們在研究對象上都強調(diào)

制度在經(jīng)濟生活中的重要作用。在研究方法上，主要汲取了德國歷史

學(xué)派的觀點，采取歷史主義和制度分析的方法，一方面強調(diào)從制度的

整體方面研究問題，另一方面強調(diào)從制度的演進方面研究問題，提出

要建立以研究制度演進為基本內(nèi)容的經(jīng)濟理論，從結(jié)構(gòu)上改革資本主

義社會。這種對“制度趨勢”的研究既是制度學(xué)派的一個共同點，又

是形成制度學(xué)派的理論基礎(chǔ)。

20世紀(jì)30年代中期至50年代初期是制度學(xué)派從舊到新的過渡

時期。這一時期的經(jīng)濟學(xué)家們繼續(xù)沿著凡伯倫所開辟的道路研究制度

問題，從而發(fā)展了凡伯倫的理論，著重從社會和企業(yè)結(jié)構(gòu)角度來分析

資本主義經(jīng)濟問題，強調(diào)技術(shù)進步對于制度和企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)的重大意

義，分析所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離對資本主義權(quán)力機構(gòu)的影響，以及工

業(yè)化后的社會發(fā)展趨勢等等。這都為新制度經(jīng)濟學(xué)派的產(chǎn)生提供了必

要的理論準(zhǔn)備，在制度學(xué)派的發(fā)展過程中起了承上啟下的作用。

新制度經(jīng)濟學(xué)，必須區(qū)別什么是制度的概念。否則新制度的新在

何處呢？科斯認(rèn)為，所謂的制度，就是人或組織之間的行為準(zhǔn)則和互

動關(guān)系，如傳統(tǒng)、風(fēng)俗、習(xí)慣、潛規(guī)則、人情關(guān)系、血緣關(guān)系等等，

都納入了新制度經(jīng)濟學(xué)的研究范圍。如果不遵循這個制度概念的，

就不是新制度經(jīng)濟學(xué)。這是區(qū)別其他研究制度的經(jīng)濟學(xué)家混入新制度

經(jīng)濟學(xué)的判斷，具。有些經(jīng)濟學(xué)家雖然也在研究制度，或者利用新制

度經(jīng)濟學(xué)的工具來研究他們自己所認(rèn)為的制度，沒有遵從科斯對制度

所規(guī)定的概念，所以，不能把所有研究制度的經(jīng)濟學(xué)都納入新制度經(jīng)

濟學(xué)領(lǐng)域。充其量是研究對象的接近。新制度經(jīng)濟學(xué)中的制度，不是

掛在墻上的制度，也不是印刷在文件或書籍中等等制度，他是一種很

現(xiàn)實的、很實用的現(xiàn)實制度，是指導(dǎo)人們行為規(guī)則的制度。

純粹的新制度經(jīng)濟學(xué)家，對于制度有一種特別的崇拜性沖動，他

們認(rèn)為制度決定了歷史進程，”制度決定了一切"。如火車車廂的寬

度和鐵軌的長短，取決于兩匹馬臀部的寬窄，而不是別的因素。因為

最初的火車是利用馬匹拉動車廂，車廂大小寬窄，是模仿了馬車大小

設(shè)計，馬車車廂的寬窄取決于馬的臀部寬窄，兩匹馬的臀部寬窄，亦

需要和馬車車廂的寬窄保持一致，否則，便會產(chǎn)生不當(dāng)問題，如前部

過于窄小則馬車動力不足；如果車廂過于窄小則導(dǎo)致馬車效用不能完

全發(fā)揮，故而，馬車車廂和2馬匹臀部的寬窄保持了一致，由此才決

定了當(dāng)今火車車廂和鐵軌的寬窄。數(shù)百年下來，盡管火車車廂和鐵軌

寬窄發(fā)生了幾次變化，但每次變化都是根據(jù)原本的兩匹馬的臀部寬窄

所決定。根據(jù)馬匹臀部寬窄來決定火車車廂和鐵軌寬窄的制度延續(xù)至

今。

交易費用是新制度經(jīng)濟學(xué)最基本的概念。交易費用思想是科斯在

1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的，科斯認(rèn)為，交易費用

應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費

用，討價還價、訂立合同的費用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費用等等。

交易費用的提出，對于新制度經(jīng)濟學(xué)具有重要意義。由于經(jīng)濟學(xué)

是研究稀缺資源配置的，交易費用理論表明交易活動是稀缺的，市場

的不確定性導(dǎo)致交易也是冒風(fēng)險的，因而交易也有代價，從而也就有

如何配置的問題。資源配置問題就是經(jīng)濟效率問題。所以，一定的制

度必須提高經(jīng)濟效率，否則舊的制度將會被新的制度所取代。制度分

析才被認(rèn)為真正納入了經(jīng)濟學(xué)分析之中。

新制度經(jīng)濟學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會關(guān)系,

是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會的基礎(chǔ)性規(guī)則。產(chǎn)

權(quán)經(jīng)濟學(xué)大師阿爾欽認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)是一個社會所強制實施的選擇一種

經(jīng)濟物品的使用的權(quán)利?！边@揭示了產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是社會關(guān)系。在魯賓

遜一個人的世界里，產(chǎn)權(quán)是不起作用的。只有在相互交往的人類社會

中，人們才必須相互尊重產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)是一個權(quán)利束，是一個復(fù)數(shù)概念，包括所有權(quán)、使用權(quán)，收

益權(quán)、處置權(quán)等。當(dāng)一種交易在市場中發(fā)生時，就發(fā)生了兩束權(quán)利的

交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價值，這是新制

度經(jīng)濟學(xué)的一個基本觀點之一。

產(chǎn)權(quán)實質(zhì)上是一套激勵與約束機制。影響和激勵行為，是產(chǎn)權(quán)的

一個基本功能。新制度經(jīng)濟學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)安排直接影響資源配置效率,

一個社會的經(jīng)濟績效如何，最終取決于產(chǎn)權(quán)安排對個人行為所提供的

激勵。

科斯運用其首創(chuàng)的交易費用分析工具，對企業(yè)的性質(zhì)、邊界以及

企業(yè)與市場并存于現(xiàn)實經(jīng)濟世界這一事實做出了先驅(qū)性的解釋，將新

古典經(jīng)濟學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系--------市場機制，拓展為彼此之間

存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場的二重生產(chǎn)制度體系。科斯的企業(yè)

理論，升華了對資本主義和商品經(jīng)濟的認(rèn)識，在凱恩斯革命之后，延

續(xù)了資本主義制度的生命。

科斯認(rèn)為，市場機制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置

資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來，市場機制的運行

是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權(quán)威（企業(yè)家）來支配

資源，就能節(jié)約某些市場運行成本。交易費用的節(jié)省是企業(yè)產(chǎn)生、存

在以及替代市場機制的惟一動力。

而企業(yè)與市場的邊界在哪里呢？科斯認(rèn)為，由于企業(yè)管理也是有

費用的，企業(yè)規(guī)模不可能無限擴大，其限度在于：利用企業(yè)方式組織

交易的成本等于通過市場交易的成本。

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是美

國新經(jīng)濟學(xué)史學(xué)家道格拉斯?諾斯，他強調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟

增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通

過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果

鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。諾

斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性

的作用。

制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費用，即降低制度成本，

提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另

一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理

論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因

或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的

形式、制度移植、路徑依賴等。中國經(jīng)濟學(xué)家林毅夫認(rèn)為，制度變遷

可分為強制性變遷和誘導(dǎo)性變遷兩種類型，發(fā)展了制度變遷理論，對

于中國近代社會轉(zhuǎn)型問題，提供了極好的理論工具。

科斯的原創(chuàng)性貢獻，使經(jīng)濟學(xué)從零交易費用的新古典世界走向正

交易費用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實出:界較強的解釋力。1962

年，科斯曾預(yù)言蘇聯(lián)高度計劃體制會導(dǎo)致社會資源的過度浪費，壽命

必然不會超過30年，結(jié)果1991年蘇聯(lián)就解體了，當(dāng)年科斯獲得諾貝

爾經(jīng)濟學(xué)獎。經(jīng)過威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費用理論已經(jīng)成

為新制度經(jīng)濟學(xué)中極富擴張力的埋論框架。引入交易費用進行各種經(jīng)

濟學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟學(xué)對經(jīng)濟學(xué)理論的一個重要貢獻，至2009

年，正交易費用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制

度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟學(xué)家的思維和信念。

制度經(jīng)濟學(xué)派的發(fā)展已約有一個世紀(jì)的歷史，在這一發(fā)展過程中,

不同制度學(xué)派之間或多或少都存在著理論觀點上的原則性沖突。這一

點不但在新制度主義學(xué)派同舊制度主義學(xué)派之間存在著，尤其在各自

內(nèi)部也存在著，尤其在新制度經(jīng)濟學(xué)派內(nèi)部尤為明顯。

經(jīng)濟學(xué)方法論。以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派承襲了凡

伯倫、康芒斯的傳統(tǒng)，普遍反對形式主義，不用數(shù)字模型和先進的計

量學(xué)。他們對研究對象分析結(jié)論往往是與總結(jié)性的概念和對周圍制度

背景的理解有關(guān)。而以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派不反對形式主義。

從研究對象上來看，以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派主張

研究對象應(yīng)放在一個整體的環(huán)境下，反對用個體來部分地解釋社會整

體的本質(zhì)和動力，認(rèn)為個體主義研究方法范圍狹小，實際上應(yīng)包括經(jīng)

濟學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)及法學(xué)等。而以科斯為代表的新制度

經(jīng)濟學(xué)派受古典自由主義的影響，其研究對象的出發(fā)點是從個體出發(fā),

認(rèn)為所有經(jīng)濟現(xiàn)象在本質(zhì)上應(yīng)根據(jù)個體的性質(zhì)、稟賦、目標(biāo)和信仰來

解釋。

經(jīng)濟學(xué)基本假設(shè)?？扑篂榇淼男轮贫冉?jīng)濟學(xué)派將新古典經(jīng)濟學(xué)

的“完全理性”的基本假設(shè)修正為“有限理性”。而以加爾布雷思為

代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派提出用“社會一文化人”來代替“經(jīng)濟人”，

同時也不贊同用“有限理性”對“完全理性”的修正。他們認(rèn)為，這

二者都沒有認(rèn)識到人的心智結(jié)構(gòu)是多層次的。他們也不排除理性，但

認(rèn)為理性是適應(yīng)性意義上的，是逐漸調(diào)整過程。

以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派放棄了形式化方法一用

數(shù)字或邏輯代替自然語言的表述，拘泥于描述調(diào)查、政策分析和規(guī)范

性的研究方式，使其理論發(fā)展受到制約。由于制度的研究中又包含了

許多不可度量的因素，所以單純用形式主義分析方法來處理紛繁復(fù)雜

的經(jīng)濟體系時也會受到許多的限制。除此之外，經(jīng)濟學(xué)的研究對象不

是單純的個體，而是社會性的個體，而其中文化、制度對個體的思維

模式和行為方式都有著不同程度的影響，整體主義和個體主義都是不

完整的。

以加爾布雷思為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)派以資本主義制度和資產(chǎn)

階級經(jīng)濟學(xué)“批判者”的面目出現(xiàn)，試圖在否定和批判主流經(jīng)濟學(xué)理

論的基礎(chǔ)上構(gòu)造出一種新的理論體系。他的一系列理論和政策主張表

明這是一個積極的政府干預(yù)學(xué)派。

從研究對象上看，這一學(xué)派主要研究“經(jīng)濟制度”的產(chǎn)生、發(fā)展

及作用，把社會心埋、行為動機和思維方式等看成是“制度”的表現(xiàn),

否認(rèn)生產(chǎn)關(guān)系是決定性的，否定社會發(fā)展的客觀規(guī)律。這表明它們是

完全站在唯心主義立場上，主張用風(fēng)俗習(xí)慣說明經(jīng)濟制度和社會制度

的形成，用心理現(xiàn)象解釋經(jīng)濟范疇的產(chǎn)生和發(fā)展。但這一研究對象擴

大了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究的范圍，主張不孤立的研究經(jīng)濟問題，這一點是

有可取之處的。

從研究方法上看，這一學(xué)派反對個人主義、靜止的研究方法，強

調(diào)整體的、演進的方法，用制度分析或結(jié)構(gòu)分析的方法來研究經(jīng)濟制

度。這一方法的局限性在于將分析建立在資產(chǎn)階級唯心主義理論基礎(chǔ)

之上，主張現(xiàn)實地描述過程，沒有對過程的實質(zhì)進行分析；主張發(fā)展

的研究經(jīng)濟問題，但只承認(rèn)天性、習(xí)慣、風(fēng)俗的演進，否認(rèn)歷史發(fā)展

過程中的革命飛躍；它標(biāo)榜“質(zhì)”的分析方法，反對數(shù)量分析方法，

這會使得很多問題不能得到充分的論證。

以科斯為代表的制度