金融投資顧問(wèn)合同

金融投資顧問(wèn)合同編號(hào)：__________

本合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）由以下雙方于____年__月__日簽訂：

甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：

名稱：____________________

地址：____________________

乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：

名稱：____________________

地址：____________________

鑒于甲方擬進(jìn)行金融投資，為提高投資效益，乙方同意為甲方提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的：乙方作為甲方金融投資顧問(wèn)，為甲方提供專業(yè)的金融投資建議，幫助甲方實(shí)現(xiàn)投資收益最大化。

二、合同背景：甲方在了解乙方專業(yè)能力后，自愿委托乙方為其提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)。乙方承諾按照甲方要求，提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。

雙方的責(zé)任和義務(wù)：

一、甲方責(zé)任和義務(wù)：

1.甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況，包括但不限于收入、資產(chǎn)、負(fù)債、投資目標(biāo)等，以便乙方為其提供合適的投資建議。

2.甲方應(yīng)充分了解乙方的投資建議，并在作出投資決策前，對(duì)相關(guān)投資產(chǎn)品、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行充分研究和評(píng)估。

3.甲方在投資過(guò)程中，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及投資市場(chǎng)規(guī)則，不得進(jìn)行非法交易。

4.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方顧問(wèn)費(fèi)用，并確保支付方式的合法、合規(guī)。

5.甲方在合同履行期間，如需調(diào)整投資策略或更換投資顧問(wèn)，應(yīng)提前向乙方提出書(shū)面申請(qǐng)。

二、乙方責(zé)任和義務(wù)：

1.乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、客觀地提供金融投資建議，包括但不限于市場(chǎng)分析、投資策略、產(chǎn)品推薦等。

2.乙方在提供投資建議時(shí)，應(yīng)遵循誠(chéng)信、公正、客觀的原則，不得泄露甲方商業(yè)秘密，不得利用甲方信息為自己或他人謀取利益。

3.乙方應(yīng)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)向甲方傳達(dá)可能影響投資決策的信息，并提醒甲方注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

4.乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露甲方信息。

5.乙方應(yīng)定期對(duì)甲方投資組合進(jìn)行評(píng)估，并提出優(yōu)化建議。

6.乙方在合同履行期間，如需更換顧問(wèn)或終止服務(wù)，應(yīng)提前向甲方提出書(shū)面申請(qǐng)，并妥善處理甲方投資事宜。

三、雙方權(quán)利：

1.甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、客觀、公正的投資建議。

2.甲方有權(quán)了解乙方的業(yè)務(wù)資質(zhì)、專業(yè)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)。

3.甲方有權(quán)根據(jù)自身需求調(diào)整投資策略或更換投資顧問(wèn)。

4.甲方有權(quán)要求乙方保守其商業(yè)秘密。

4.乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況。

5.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付顧問(wèn)費(fèi)用。

6.乙方有權(quán)要求甲方遵守國(guó)家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策及投資市場(chǎng)規(guī)則。

7.乙方有權(quán)要求甲方配合其完成投資建議的實(shí)施。

合同金額與支付方式：

一、合同總金額：

本合同的總金額為人民幣_(tái)___元（大寫(xiě)：____元整），以下簡(jiǎn)稱“合同金額”。

二、支付方式：

1.顧問(wèn)費(fèi)用支付：

（1）乙方在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供正式的顧問(wèn)服務(wù)，甲方應(yīng)按照以下比例支付顧問(wèn)費(fèi)用：

-首次支付：合同金額的____%（大寫(xiě)：____%），即人民幣_(tái)___元；

-期間支付：根據(jù)乙方提供的月度服務(wù)報(bào)告，甲方應(yīng)在每月____日前支付上月服務(wù)費(fèi)用的____%（大寫(xiě)：____%），即人民幣_(tái)___元；

-終止支付：如合同因任何原因終止，甲方應(yīng)在合同終止后____個(gè)工作日內(nèi)支付剩余的顧問(wèn)費(fèi)用。

2.額外費(fèi)用支付：

（1）如因甲方要求或乙方提供額外服務(wù)導(dǎo)致產(chǎn)生額外費(fèi)用，雙方應(yīng)另行協(xié)商確定費(fèi)用金額及支付方式。

（2）額外費(fèi)用應(yīng)在服務(wù)完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付，具體支付比例和條件由雙方另行約定。

3.支付方式：

甲方應(yīng)通過(guò)以下方式支付合同金額及額外費(fèi)用：

-通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬至乙方指定的賬戶；

-或其他雙方約定的合法支付方式。

4.付款憑證：

甲方支付合同金額及額外費(fèi)用后，應(yīng)向乙方提供付款憑證，乙方應(yīng)在收到付款憑證后____個(gè)工作日內(nèi)出具相應(yīng)的收據(jù)。

5.逾期支付：

如甲方未按約定時(shí)間支付合同金額及額外費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付____%的逾期違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.稅費(fèi)承擔(dān)：

雙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，各自承擔(dān)因履行本合同而產(chǎn)生的稅費(fèi)。

三、支付條件：

1.甲方支付合同金額及額外費(fèi)用前，應(yīng)確?？铐?xiàng)來(lái)源合法，不得涉及任何非法資金。

2.乙方在收到甲方支付的款項(xiàng)后，應(yīng)按照合同約定提供相應(yīng)的服務(wù)或完成相應(yīng)的義務(wù)。

違約與爭(zhēng)議解決機(jī)制：

一、違約責(zé)任：

1.如甲方違約，包括但不限于未按時(shí)支付顧問(wèn)費(fèi)用、提供虛假信息、違反合同約定的投資規(guī)則等，甲方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

-支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用總額的____%；

-退還乙方已收取的顧問(wèn)費(fèi)用；

-承擔(dān)乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；

-如有違反法律法規(guī)的行為，甲方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.如乙方違約，包括但不限于未提供符合合同約定的服務(wù)、泄露甲方商業(yè)秘密、提供虛假投資建議等，乙方應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

-支付違約金，違約金為合同金額的____%；

-退還甲方已支付的費(fèi)用；

-承擔(dān)甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；

-如有違反法律法規(guī)的行為，乙方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

二、爭(zhēng)議解決：

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向?qū)Ψ桨l(fā)出爭(zhēng)議解決通知。

2.爭(zhēng)議解決方式：

-爭(zhēng)議解決通知發(fā)出后____個(gè)工作日內(nèi)，雙方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商；

-如協(xié)商未果，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟；

-或雙方可選擇仲裁方式解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)，仲裁規(guī)則適用《中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》；

-仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。

三、適用法律和管轄法院：

1.本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

2.任何因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，如協(xié)商和仲裁均未能解決，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

四、其他：

1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

3.本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。

附則：

一、生效條件：

本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，但在以下條件滿足前，本合同不產(chǎn)生法律效力：

1.甲方已向乙方支付合同金額的首次付款；

2.乙方已向甲方提供正式的顧問(wèn)服務(wù)并雙方確認(rèn)。

二、有效期：

本合同的有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。合同到期后，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)約____年。

三、變更與終止條款：

1.變更：

（1）本合同的任何條款的變更，必須以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后方可生效。

（2）任何一方不得擅自變更合同內(nèi)容，否則變更部分無(wú)效。

2.終止：

（1）本合同在以下情況下可以終止：

-合同到期；

-雙方協(xié)商一致；

-一方違約，另一方在收到違約通知后____個(gè)工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

-發(fā)生不可抗力事件，且一方無(wú)法繼續(xù)履行合同；

-法律法規(guī)或政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

（2）合同終止后，雙方應(yīng)立即終止所有權(quán)利和義務(wù)，并按照合同約定處理未完成的業(yè)務(wù)。

四、通知：

1.雙方之間的所有通知、函件、文件等，應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方指定的地址，并保留發(fā)送和接收的憑證。

2.任何一方的地址變更，應(yīng)在變更后的____個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。

五、不可抗力：

1.不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等，導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行合同義務(wù)。

2.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。

3.不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均免除履行合同的責(zé)任；但不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)恢復(fù)履行合同。

六、其他：

1.本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

2.本合同如有未盡事宜或與現(xiàn)行法律法規(guī)沖突，以現(xiàn)行法律法規(guī)為準(zhǔn)。

3.本合同作為雙方權(quán)利義務(wù)的完整協(xié)議，取代了以前所有書(shū)面或口頭協(xié)議。

附件：

一、需求文檔：

1.甲方投資需求說(shuō)明書(shū)，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等詳細(xì)信息。

2.乙方提供的投資顧問(wèn)服務(wù)說(shuō)明書(shū)，詳細(xì)描述乙方將提供的投資建議類型和服務(wù)內(nèi)容。

二、設(shè)計(jì)方案：

1.乙方為甲方量身定制的投資組合設(shè)計(jì)方案，包括資產(chǎn)配置比例、投資產(chǎn)品選擇等。

三、技術(shù)規(guī)格：

1.乙方提供的相關(guān)投資分析軟件的技術(shù)規(guī)格說(shuō)明，確保甲方能夠使用該軟件進(jìn)行投資決策。

四、各類證件復(fù)印件：

1.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，證明乙方的合法經(jīng)營(yíng)資格。

2.乙方相關(guān)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件，證明乙方具備提供投資顧問(wèn)服務(wù)的專業(yè)能力。

3.甲方身份證明復(fù)印件，包括身份證、護(hù)照等，用于驗(yàn)證甲方身份。

五、其他：

1.乙方提供的投資市場(chǎng)分析報(bào)告樣本，展示乙方分析能力和服務(wù)水平。

2.任何雙方認(rèn)為與合同履行相關(guān)的其他文件或資料。

簽字、蓋章及日期：

1.甲方代表簽字：

簽字人姓名：____________________

職務(wù)：____________________

簽字日期：____________________

2.乙方代表簽字：