證券交易證券從業(yè)資格考試練習(xí)題

證券交易證券從業(yè)資格考試練習(xí)題（附答案）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí),

O須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

A、中國證監(jiān)會

B、證券主承銷商

C、證券交易所

D、證券登記結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算

公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

2、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金

賬戶，其賬戶名稱為（）O

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B、證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D、證券公司名稱

【參考答案】：A

【解析】本題主要考查賬戶名稱，是?？碱}目。

3、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報(bào)買券，結(jié)算時(shí)買人證券

直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。

A、賣券還款

B、買券還券

C、直接還券

D、現(xiàn)金抵券

【參考答案】：B

【解析】掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，

P242O

4、金融期貨交易是指以()為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A、金融期貨合約

B、金融期貨

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期權(quán)

【參考答案】：A

5、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個(gè)()環(huán)

節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。

A、余額清算

B、登記過戶

C、清戶

D、清賬銷戶

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P22O

6、證券回購交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押品拆借資金的信住行為。

A、優(yōu)先股票

B、基金證券

C、有價(jià)證券

D、可轉(zhuǎn)換債券

【參考答案】：c

7、以下關(guān)于IB制度，經(jīng)紀(jì)商的說法正確的是()o

A、在IB制度下證券公司接受投資者的保證金

B、在IB制度下證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、IB制度全稱為介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、IB業(yè)務(wù)不是所有的證券公司都能申請的

【參考答案】：A

8、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)

價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

A、價(jià)格高低

B、數(shù)量多少

C、時(shí)間先后

D、規(guī)模大小

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的一般內(nèi)容。

見教材第五章第四節(jié)，P176o

9、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而

完成證券登記變更的過程稱為OO

A、非交易過戶登記

B、集中交易過戶登記

C、證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

D、證券賬戶變更登記

【參考答案】：B

13、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項(xiàng)成本費(fèi)用應(yīng)當(dāng)

以()核算。

A、實(shí)際發(fā)生數(shù)

B、平均發(fā)生數(shù)

C、計(jì)劃發(fā)生數(shù)

D、實(shí)際發(fā)生數(shù)的一定比例

【參考答案】：A

14、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()o

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

【參考答案】：B

15、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，錯(cuò)誤的是()o

A、在營業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

B、兩個(gè)投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成

交

C、交易一定是連續(xù)的

D、交易過程中可以反映更多的市場價(jià)格信息

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第

一節(jié)，P11o

16、下面的()不是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。

A、市場性

B、連通性

C、經(jīng)濟(jì)性

D、公平性

【參考答案】：D

17、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)

至少每()個(gè)月向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。

A、1

B、3

C、6

D、12

【參考答案】：B

【解析】【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司、

托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)

告和托管報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

18、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()位數(shù)字。

A、4

B、5

C、6

D、7

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29o

19、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括

()O

A、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》

B、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》

C、開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

D、分享投資收益，承擔(dān)投資損失

【參考答案】：D

20、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和

運(yùn)行。

A、董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

B、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。見教材第八章

第二節(jié)，P232o

21、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為

每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為()o

A、500股

B、2500股

C、5000股

D、25000股

【參考答案】：D

22、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有()o

A、信用交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶

C、信用交易擔(dān)俁資金賬戶

D、信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：C

【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有信

用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

23、證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的()為單位生成清算數(shù)據(jù)。

A、清算編號

B、證券賬戶

C、資金賬戶

D、交易單元

【參考答案】：A

【解析】證券登記結(jié)算公司以結(jié)算參與人的清算編號為單位生成清

算數(shù)據(jù)，并通過在參與人結(jié)算備付金賬戶上直接貸(借)記完成其與登記

結(jié)算公司間不可撤銷的資金交收。故A選項(xiàng)正確。

24、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按()確定。

A、前日基金份額凈值

B、1元

C、當(dāng)日基金份額凈值

D、當(dāng)日市場價(jià)格

【參考答案】：C

【解析】開放式基金以凈值為價(jià)格基準(zhǔn)。

25、全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不

得超過()O

A、61天

B、90天

C、91天

D、97天

【參考答案】：C

【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)

管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272o

26、投資者可將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營

業(yè)部托管，這一過程通常稱為（）。

A、復(fù)合托管

B、雙重托管

C、指定托管

D、轉(zhuǎn)托管

【參考答案】：D

27、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開

立證券交易（）。

A、資金賬戶

B、基金賬戶

C、結(jié)算賬戶

D、證券賬戶

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一

節(jié)，P73O

28、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（）

A、30日以內(nèi)交割

B、15日以內(nèi)交割

C、三日以內(nèi)交割

D、任意日交割

【參考答案】：B

29、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式

回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的OO

A、10%

B、20%

C、25%

D、30%

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買

斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%o

30、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為()股。

A、500

B、1000

C、100

D、5000

【參考答案】：A

【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶

中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得

超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。

31、根據(jù)《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購日后

的()，證券登記結(jié)算公司對來中簽部分的申購款予以解凍，并從結(jié)算

參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項(xiàng)，再劃付給主承銷商。申購

凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入由證券登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。

A、TH日

B、T+20

C、T+3日

D、T+4日

【參考答案】：D

【解析】申購日后第四天（T+4日），證券登記結(jié)算公司對未中簽

部分的申購予以解凍。

32、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，

不得超過該證券發(fā)行總量的O0

A、2%

B、5%

C、10%

D、25%

【參考答案】：C

【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一

家公司發(fā)行的證券不得超該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%0

33、（）可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。

A、看漲期權(quán)

B、看跌期權(quán)

C、美式權(quán)證

D、歐式權(quán)證

【參考答案】：C

34、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)

至少（）向客戶提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。

A、每1?個(gè)月

B、每3個(gè)月

C、每6個(gè)月

D、每12個(gè)月

【參考答案】：B

35、中國結(jié)算公司滬、深分公司需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金

的

A、保險(xiǎn)金

B、利息

C、成本

D、利潤

【參考答案】：B

【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材

第十章第四節(jié)，P297O

36、下列說法正確的是()o

A、上海市場B股和深圳市場8股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈

額交收”制度

B、上海市場B股和深圳市場8股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交

收”相結(jié)合的制度

C、上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，

而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

D、上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度,

而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

【參考答案】：D

37、上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.005

兀人民幣。

A、基金交易

B、權(quán)證交易

C、債券買斷式回購交易

D、債券質(zhì)押式回購交易

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33O

38、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按()計(jì)算的總市值

不得超過該公司已流通股總市值的20%o

A、當(dāng)日開盤價(jià)

B、當(dāng)日收盤價(jià)

C、當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)

D、當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)

【參考答案】：B

39、證券交易所的會員代表由()擔(dān)任。

A、證券公司人員

B、會員高級管理人員

C、交易所管理人員

D、董事會人員

【參考答案】：B

【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與

證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員

應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1?4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責(zé)。

40、全國銀行間債券市場買斷式回購市場的參與者訂立合同的書面

形式包括O交易系統(tǒng)生成的成交單或者合同書、信件和數(shù)據(jù)電文等形

式。

A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

B、中國人民銀行

C、中國結(jié)算公司

D、證券交易所

【參考答案】：A

【解析】熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)

管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272O

41、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開業(yè)的證券名稱

應(yīng)當(dāng)是()O

A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱

B、證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C、證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

【參考答案】：B

42、在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收的方式

是()。

A、單日交收

B、會計(jì)日交收

C、結(jié)算日交收

D、T+1滾動交收

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié),

P290o

43、證券營業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下，嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),

追求O0

A、利潤最大化

B、成本最小化

C、收入最大化

D、營業(yè)額最大化

【參考答案】：C

44、()是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、法律風(fēng)險(xiǎn)

B、市場風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、管理風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】：B

45、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子

股票的投資組合，追蹤的是OO

A、實(shí)際股票價(jià)格

B、實(shí)際的股價(jià)指數(shù)

C、投資組合總市值

D、上50指數(shù)

【參考答案】：B

46、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每()收市后，中國結(jié)算公

司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品

種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A、星期二

B、星期三

C、星期四

D、星期五

【參考答案】：B

【解析】考生要了解這個(gè)日期。

47、將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)

幕交易的主要措施。

A、證券交易所會員

B、上市公司

C、中國證券業(yè)標(biāo)會

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材

第六章第四節(jié)，P193O

48、關(guān)于我國網(wǎng)上定價(jià)市值配售，錯(cuò)誤的說法有()o

A、投資者每持有證券市值1000元限購新股1000股

B、每一股票賬戶可以重復(fù)申購

C、T+1日搖號抽簽

D、T+4日劃款

【參考答案】：D

【解析】T+4日交割

T+5日劃款

49、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的()原則是指證券公司應(yīng)

當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、守法合規(guī)

B、資格管理

C、約定運(yùn)作

D、集中管理

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P199O

50、清算是交割、交收的基礎(chǔ)和()o

A、保證

B、后續(xù)

C、內(nèi)容

D、完成

【參考答案】：A

51、()是指對結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金

應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證

券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、雙邊凈額清算

B、多邊凈額清算

C、連續(xù)凈額清算

D、集中凈額清算

【參考答案】：A

【解析】凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清

算是指對結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付

加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個(gè)交收對手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)介入證券交易雙

方的交易關(guān)系中，成為“所有買方的賣方''和"所有賣方的買方”，然

后以結(jié)算參與人為單位，對其所有交易的應(yīng)收應(yīng)付證券和資金予以沖抵

軋差，每個(gè)結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行交收

的結(jié)算方式。

52、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)

的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為

()O

A、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

B、網(wǎng)上定價(jià)市值配售

C、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行

【參考答案】：A

【解析】網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售均屬于網(wǎng)上定

價(jià)發(fā)行模式。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通

過向投資者在價(jià)格申購區(qū)間內(nèi)的詢價(jià)過程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資

者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。故A選項(xiàng)正確。

53、()不是證券公司的監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)。

A、證券公司自身

B、投資者

C、證券交易所

D、證券管理部門

【參考答案】：B

54、上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，()日生效。

A、TH

B、T

C、T+2

D、T+3

【參考答案】：A

【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日（T+1日）生效。

深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日（T日）即可用于交易。

55、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不

得超過該券種發(fā)行量的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】：D

【解析】機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相

應(yīng)的國債。每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)

不得超過該券種發(fā)行量的20%。累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減

少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。

56、全國銀行間市場買斷式回購以（）o

A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

【參考答案】：C

【解析】國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

57、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為()股，申購數(shù)量不少于

()股。

A、1000,1000

B、1000,500

C、500,500

D、500,1000

【參考答案】：A

【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教

材第五章第一節(jié)，PI47O

58、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度()營業(yè)

日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

A、第一個(gè)

B、中間一個(gè)

C、倒數(shù)第二個(gè)

D、最后一個(gè)

【參考答案】：D

59、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是()o

A、股票

B、債券

C、證券

D、特定價(jià)格的證券

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)。見教材第四章第

一節(jié)，P72o

60、不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是()

A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場

D、場外交易市場

【參考答案】：D

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、以下屬于加強(qiáng)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有()O

A、建立防火墻制度

B、建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C、建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

D、提高自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度

【參考答案】：A,B,C

2、證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須

()O

A、信譽(yù)高

民發(fā)行期限長

C、流動性好

D、收益高

【參考答案】：A,C

3、債券回購交易對各類非銀行金融機(jī)構(gòu)來說，可以通過它來達(dá)到

()和加強(qiáng)資產(chǎn)管理的目的。

A、調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

B、調(diào)劑頭寸

C、套期保值

D、增加資金供應(yīng)

【參考答案】：B,C

4、債券回購業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)定為的是()o

A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)

B、擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券

C、制造并提供虛假資料和交易信息

D、操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

【參考答案】：A,B,C,D

5、股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件為()。

A、必須為合法存續(xù)的股份有限公司

B、有健全的公司組織結(jié)構(gòu)

C、登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

D、必須為有限責(zé)任公司

【參考答案】：A,B,C

6、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動性及資產(chǎn)

負(fù)債比例等作的規(guī)定包括()O

A、證券公司自營帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,

不得超過其凈資產(chǎn)的80%

B、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算

的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20%

C、證券公司自營買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市

值不得超過該公司已流通股總市值的20%

D、證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

E、證券公司營運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%

【參考答案】：A,B,C,D

7、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（）o

A、提高員工待遇

B、提高員工素質(zhì)

C、提高糾紛的處理能力

D、嚴(yán)格內(nèi)部管理

E、嚴(yán)格操作程序

【參考答案】：B,C,D,E

8、上市公司出現(xiàn)（）的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)

警示。

A、最近3年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停

牌2個(gè)月

C、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后才個(gè)年度報(bào)告披露日

期間

D、因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月

【參考答案】：B,C,D

BCD

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重

大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以

前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；（3）因財(cái)

務(wù)會計(jì)報(bào)告存在重大會計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，在

規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；（4）在法定期限內(nèi)未披

露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月；(5)處于股票恢

復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間；(6)在收購人

披露上市公司要約收購情況報(bào)告至維持被收購公司上市地位的具俸方案

實(shí)施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》

規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%;(7)

法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)。本題的最佳答案是

BCD選項(xiàng)。

9、全國銀行間同業(yè)拆借中心債券回購業(yè)務(wù)的參與主體主要有()o

A、商業(yè)銀行

B、保險(xiǎn)公司

C、財(cái)務(wù)公司

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第

一節(jié)，P266o

10、證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有()O

A、各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

B、證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

C、股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

D、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日

轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

【參考答案】：B,C

【解析】A選項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，

實(shí)行區(qū)別對待，分類轉(zhuǎn)讓。

D選項(xiàng)，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)

讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

11、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮?)等方面著手，以達(dá)到消除或

減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。

A、制度

B、監(jiān)察

C、自律管理

D、崗位責(zé)任制

【參考答案】：A,B,C

12、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，下面對于交易席位說法正確

的有()。

A、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無形席位

B、根據(jù)席位經(jīng)營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用席

位

C、只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位

D、根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類的不同，可分為代理席位和自營席位

E、除交易所的批準(zhǔn)外，會員的交易席位只能有會員單位自己使用

【參考答案】：A,B,D,E

13、掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()o

A、資產(chǎn)負(fù)債表

B、利潤表

C、主要項(xiàng)目的附注

D、現(xiàn)金流量表

【參考答案】：A,B,c

【解析】掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表，利潤

表，主要項(xiàng)目的附注

14、根據(jù)規(guī)定，中國結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金

額應(yīng)該包括OO

A、印花稅

B、營業(yè)收入

C、證管費(fèi)

D、交易傭金

E、經(jīng)手費(fèi)

【參考答案】：A,C,E

15、從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制種類可以劃分為

()O

A、定期交易系統(tǒng)

B、連續(xù)交易系統(tǒng)

C、指令驅(qū)動系統(tǒng)

D、報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)

【參考答案】：C,D

【解析】證券交易機(jī)制種類可以從不同角度劃分。從交易時(shí)間的連

續(xù)特點(diǎn)劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)

劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)。故CD選項(xiàng)正確。

16、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)

定重新()后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

A、確認(rèn)

B、登記

C、委托

D、托管

【參考答案】：A,B,D

【解析】股份轉(zhuǎn)讓程序，要熟悉。

17、證券交易的原則為()o

A、公開

B、公平

C、公允

D、公正

【參考答案】：A,B,D

【解析】證券交易必須遵守“公開、公平、公正”的原則。

18、中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()對證券公司從

事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核C

A、會計(jì)師事務(wù)所

B、審計(jì)事務(wù)所

C、律師事務(wù)所

D、咨詢公司

【參考答案】：A,B

19、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的()推廣集合資產(chǎn)

管理計(jì)劃。

A、集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

C、集合資產(chǎn)管理合同

D、集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

【參考答案】：B,C

20、對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是()o

A、是一種存在的回購綜合債券

B、由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置

D、標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

【參考答案】：B,C,D

【解析】要切記標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券。

三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、證券以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要遵循

以下規(guī)定（）O

A、應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董

事會或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)

B、該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資

金

C、應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中，對其圻投入的資金數(shù)額和承祖的

責(zé)任等作出約定

D、投入的資金在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)不予扣減

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。

見教材第七章第二節(jié)，P200o

2、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會

認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金

管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本80%的，

無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A、國債

B、投資級公司債

C、貨幣市場基金

D、央行票據(jù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材

第六章第一節(jié)，P182o

3、證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（）。

A、為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

B、是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者

C、實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露

D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

【參考答案】：A,B

【解析】掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一

章第一節(jié)，P7O

4、下列行為屬于集合資產(chǎn)管理合同總限制的投資項(xiàng)目的為（）。

A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購

B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款

C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于對外擔(dān)保

【參考答案】：A,B,C,D

5、上海證券交易所目前系列指數(shù)包括（）o

A、成分指數(shù)

B、綜合指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材

第三章第二節(jié)。P63o

6、證券營業(yè)部的人事管理制度包括員工的()等。

A、招聘

B、錄用

C、考核

D、培訓(xùn)

【參考答案】：A,B,C,D

7、關(guān)于申報(bào)時(shí)間，深圳證券交易所則規(guī)定，接受會員競價(jià)交易申

報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日OO

A、9：15-9：25

B、9：15?11：30

C、14：57?15：00

D、13：00?15：00

【參考答案】：B,D

【解析】掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三

節(jié)，P36o

8、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，機(jī)構(gòu)客戶通過現(xiàn)場詢

問、問卷調(diào)查等方式手機(jī)的客戶信息包括客戶()O

A、身份

B、財(cái)產(chǎn)與收入狀況

C、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

D、投資目標(biāo)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95o

9、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰

辦法正確的有()O

A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上

30萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10

萬元以下的罰款

【參考答案】：B,C,D

10、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會

及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有OO

A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告

B、對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人

員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案

C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報(bào)告處分結(jié)果

D、法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措

施

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225o

11、下列關(guān)于上市開放式基金的申購和贖回流程的說法中正確的有

()O

A、TB,場內(nèi)投資者以深圳證券賬戶通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向深圳證

券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)基金申購、贖回申請

B、T日日終，深圳證券交易所將當(dāng)日全部場內(nèi)申購、贖回申報(bào)數(shù)

據(jù)傳送中國結(jié)算公司深圳分公司

C、T+1日，中國結(jié)算公司深圳證券登記系統(tǒng)根據(jù)場內(nèi)申購、贖回

的確認(rèn)數(shù)據(jù)在投資者的深圳證券賬戶中進(jìn)行基金份額過戶登記處理

D、T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日(N為基金管理人事先

約定的贖回資金交收周期，2WNW8),贖回資金可用

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P163o

12、銀行間債券市場的參與者有()o

A、境內(nèi)商業(yè)銀行

B、非銀行金融機(jī)構(gòu)

C、非金融機(jī)構(gòu)

D、可經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，

P10o

13、在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有Oo

A、定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)泄芮闆r

B、及時(shí)為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)

C、建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度

D、對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

【參考答案】：A,B,C,D

14、可以受理非交易過戶的情形包括()o

A、對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)省級（含）以上民政部門或作為受

贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請

B、基金會必需是依據(jù)《基金會管理?xiàng)l例》合法設(shè)立，并在民政部

門登記的基金會（含境外基金會代表機(jī)構(gòu)）

C、對于依法進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)分割情形，目前僅受理離婚涉及的過戶登

記申請

D、對于法人資格喪失情形，僅受理法人已處于解散狀態(tài)（含在有權(quán)

登記機(jī)關(guān)未完成注銷或已完成注銷）涉及的過戶登記申請

【參考答案】：A,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理

要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88O

15、證券公司收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用方式有（）o

A、按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取

B、按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取

C、采用差別傭金

D、按客戶收益水平高低收取

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115o

16、股權(quán)登記變更的種類有（）o

A、交易性變更

B、賬戶掛失變更

C、非交易性變更

D、托管券商變更

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABCo股權(quán)登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交

易過戶；②非交易性變更，又稱非交易過戶；③賬戶掛失變更。

17、期貨交易與遠(yuǎn)期交易的異同點(diǎn)有（）o

A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B、期貨交易是右標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D、遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)

行反向交易、平倉了結(jié)

【參考答案】：A,C

【解析】熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6O

18、權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，下列計(jì)算漲跌幅價(jià)格的公式正

確的有OO

A、權(quán)證漲幅價(jià)格二權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格一

標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）X125%義行權(quán)比例

B、權(quán)證漲幅價(jià)格=權(quán)證前一日收盤價(jià)格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價(jià)格一

標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)）X25/X行權(quán)比例

C、權(quán)證跌幅價(jià)格二權(quán)證前一日收盤價(jià)格-（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)一

標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）X125%X行權(quán)比例

D、權(quán)證跌幅價(jià)格二權(quán)證前一日收盤價(jià)格一（標(biāo)的證券前一日收盤價(jià)

一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價(jià)格）X25%義行權(quán)比例

【參考答案】：A,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P167O

19、證券公司經(jīng)營（）業(yè)務(wù)時(shí)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A、證券承銷與俁薦、證券自營

B、證券自營、證券資產(chǎn)管理

C、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

D、證券投資咨詢

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教

材第一章第一節(jié)，P8o

20、下列關(guān)于直接營銷渠道的說法正確的有()o

A、分支機(jī)構(gòu)提供較為主動的分銷方式

B、分支機(jī)構(gòu)提供較為被動的分銷方式

C、直接銷售隊(duì)伍相對于分支機(jī)構(gòu)缺乏針對性

D、直接銷售隊(duì)伍的缺點(diǎn)是成本較高

【參考答案】：B,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)，P122?123。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對

業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度,

對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題

的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。題干中只提出了

一點(diǎn)，表述不完整。

2、申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建

之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。()

【參考答案】：正確

3、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證

券公司為核心，為上市股份有限公司提供了規(guī)范的股份轉(zhuǎn)讓平臺。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié),

P10o

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年。

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】我國證券登記結(jié)算公司對重要原始憑證的保存期不得少于

20o

5、合格境外投資者的托管人應(yīng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家,

開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。()

【參考答案】：正確

6、客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)

務(wù)中的操作風(fēng)險(xiǎn)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】客戶開戶時(shí)審核證件、資料不嚴(yán)而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于證券經(jīng)

紀(jì)業(yè)務(wù)中的管理風(fēng)險(xiǎn)。

7、股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開

始轉(zhuǎn)讓。()

【參考答案】：正確

【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)-3托

管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。

8、證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管

理，分級負(fù)責(zé)”的原則。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)

定。見教材第七章第二節(jié)，P200o

10、出于風(fēng)險(xiǎn)防范的考慮，操作系統(tǒng)的口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的口

令不可以由同一個(gè)人掌管。()

【參考答案】：正確

11、投資者通過深圳證券交易所認(rèn)購取得(以及日后交易取得)的上

市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結(jié)算深圳分

公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)(以下簡稱“證券登記系統(tǒng)”)中，托管在證券營

業(yè)部。()

【參考答案】：正確

12、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄

資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。()

【參考答案】：正確

14、在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許

賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例

的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

15、上海證券交易所的會員若要進(jìn)入上海證券交易所市場進(jìn)行證券

交易，在向上海證券交易所申請取得相應(yīng)席位后即成為上海證券交易所

的交易參與人。O

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】上海證券交易所的會員若要進(jìn)入上海證券交易所市場進(jìn)行

證券交易，除了向上海證券交易所申請取得相應(yīng)席位外，還要向上海證

券交易所申請取得交易權(quán)，成為上海證券交易所的交易參與人。

16、回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公

司處開立的資金賬戶。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

17、根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，如超額申報(bào)認(rèn)購配股，

則超額部分不予確認(rèn)。()

【參考答案】：正確

【解析】【考點(diǎn)】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，

P154O

18、股票表明了股票持有者能夠到期獲得紅利和股息的必然性。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

19、資金交收首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

20、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易場所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量

等幾個(gè)方面著手。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易場所、信息系統(tǒng)的條件、數(shù)量和

質(zhì)量等幾個(gè)方面著手。

21、從1994年9月12日起，上海證券交易所在證券回購交易中率

先改用以年收益率作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。()

【參考答案】：正確

22、投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了

辦理證券交易委托的條件。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶并

存入證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。

23、債券市場投資者適當(dāng)性管理，是指對不同特征和風(fēng)險(xiǎn)特性的債

券交易品種做出分類，并區(qū)別不同產(chǎn)