2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升試卷A卷附答案

2025年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范能力提升試卷A卷附答案

單選題（共400題）1、相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解C.對(duì)基金在交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分【答案】C3、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.2日B.3日C.4日D.5日【答案】A4、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.公開募集型D.私募型【答案】A5、關(guān)于投資者教育基本原則的說法，正確的是（）。Ⅰ．應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者Ⅱ．不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代Ⅲ．模式比較固定.Ⅳ．可以找到廣泛適用的投資者教育計(jì)劃Ⅴ．可以代替投資咨詢A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A6、下列表述中，不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的是（）A.基金投資運(yùn)作與財(cái)產(chǎn)保管相互分離B.各當(dāng)事人按投資業(yè)績(jī)參與基金收益的分配C.基金資產(chǎn)按照規(guī)定的投資方向進(jìn)行投資D.通過發(fā)行基金份額向投資人募集資金【答案】B7、保本基金起源于()。A.英國(guó)B.美國(guó)C.荷蘭D.日本【答案】B8、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.屬于主動(dòng)操作的基金D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金【答案】B9、ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似，要遵循的交易規(guī)則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì)B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)【答案】D11、關(guān)于開放式基金的申購(gòu)贖回，投資者甲認(rèn)為，開放式基金的申購(gòu)贖回只能通過基金管理人的直銷中心進(jìn)行。投資者乙認(rèn)為，任意時(shí)間都可以辦理開放式基金的申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)。A.甲的觀點(diǎn)錯(cuò)誤，乙的觀點(diǎn)正確B.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯(cuò)誤C.甲、乙的觀點(diǎn)都正確D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯(cuò)誤【答案】D12、根據(jù)不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定私募行業(yè)投資者風(fēng)險(xiǎn)i只別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的機(jī)構(gòu)是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.私募基金管理人D.私募基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B13、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由，說法錯(cuò)誤的是（）。A.被依法取消基金管理資格B.被基金份額持有人大會(huì)解任C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)D.被無故撤銷【答案】D14、操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門要應(yīng)對(duì)的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A15、(2016年)（）是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道。A.基金合同B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則C.基金宣傳材料D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表【答案】C16、股票基金按投資市場(chǎng)分類不包括（）。A.國(guó)內(nèi)股票基金B(yǎng).國(guó)外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D17、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性B.及時(shí)性、真實(shí)性和效益性C.規(guī)范性、完整性和及時(shí)性D.真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性【答案】D18、基金管理人在合規(guī)管理的過程中，需要遵循（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，以下屬于重大事件的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞接校ǎ?。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C21、下列情形中，督察長(zhǎng)需要向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C22、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.法律主體資格B.投資者地位C.營(yíng)運(yùn)依據(jù)D.基金規(guī)?！敬鸢浮緿23、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、根據(jù)基金銷售適用性要求，開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)（）。A.被調(diào)查方公開披露的信息B.專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究推薦C.被調(diào)查方的市場(chǎng)影響力D.被調(diào)查方的內(nèi)部調(diào)研報(bào)告【答案】A25、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作()。A.養(yǎng)老金產(chǎn)品B.信托產(chǎn)品C.非公開募集基金D.公開募集基金【答案】C26、關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)的說法，不正確的是（）。A.如果沒有在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機(jī)構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動(dòng)情況的賬戶C.采取金額認(rèn)購(gòu)的方式D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶【答案】A27、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費(fèi)用B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費(fèi)用C.不得對(duì)投資者做出盈虧承諾D.對(duì)不同投資者違規(guī)收取不同費(fèi)率的費(fèi)用【答案】D28、(2017年)公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。A.注冊(cè)B.備案C.核準(zhǔn)D.登記【答案】A29、(2017年)基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，下列不屬于保密內(nèi)容的是（）。A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密D.某基金的招募說明書【答案】D30、（）負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的審核、決策和監(jiān)督執(zhí)行。A.研究委員會(huì)B.產(chǎn)品審批委員會(huì)C.投資委員會(huì)D.風(fēng)控委員會(huì)【答案】B31、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)【答案】D32、基金市場(chǎng)的違法犯罪行為不具有的特點(diǎn)是（）。A.智商高B.電子化C.手段多樣D.涉案金額低【答案】D33、(2016年)ETF本質(zhì)是一種（）。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.指數(shù)基金【答案】D34、(2016年)基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。A.股東大會(huì)B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)管理部門【答案】C35、中國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點(diǎn)，這屬于基金銷售的（）。A.促銷策略B.產(chǎn)品策略C.價(jià)格策略D.渠道策略【答案】B36、（）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)C.基本管理制度D.內(nèi)部控制大綱【答案】B37、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)在其入職時(shí)上崗前對(duì)其進(jìn)行教育等途徑來督促完成的。A.基金從業(yè)資格考試B.在職培訓(xùn)C.職業(yè)道德檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)構(gòu)D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案【答案】A38、（2016年真題）世界上最早的開放式證券投資基金是（）。A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金【答案】B39、大基金公司可以細(xì)分為（）等，小基金公司可以統(tǒng)一設(shè)為市場(chǎng)部。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。A.專業(yè)審慎和忠誠(chéng)盡責(zé)B.保守秘密和專業(yè)審慎C.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密D.客戶至上和專業(yè)審慎【答案】C41、（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又稱為指數(shù)型基金。A.主動(dòng)型基金B(yǎng).被動(dòng)型基金C.靈活配置型基金D.穩(wěn)定配置型基金【答案】B42、基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。A.開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告【答案】D43、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式B.只能采用前端收費(fèi)模式C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式【答案】A44、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。A.基金行業(yè)自律組織B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部分C.政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.社會(huì)力量監(jiān)督【答案】C45、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。A.持有人戶數(shù)B.基金投資組合報(bào)告C.基金財(cái)務(wù)狀況D.基金凈值表現(xiàn)【答案】D46、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的（）以上，可辦理基金備案手續(xù)。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C47、關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率【答案】B48、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B49、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查【答案】B50、ETF基金管理人（）會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購(gòu)與贖回清單。A.每日開市前B.每日開市后C.每日閉市前D.每日閉市后【答案】A51、基金信息披露方面的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）。A.真實(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則【答案】A52、基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。A.監(jiān)事會(huì)B.股東大會(huì)C.經(jīng)理層D.董事會(huì)【答案】C53、以下不屬于我國(guó)證券投資基金銷售渠道的是（）。A.財(cái)務(wù)公司B.保險(xiǎn)公司C.證券公司D.商業(yè)銀行【答案】A54、目前,LOF的交易在（）進(jìn)行。A.指定代銷網(wǎng)點(diǎn)B.登記結(jié)算公司C.上海交易所D.深圳交易所【答案】D55、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者B.基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個(gè)人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征【答案】B56、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。A.職業(yè)道德B.道德C.職業(yè)道德教育D.職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C57、（2020年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下說法正確的是（）。A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品C.各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品D.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)【答案】D58、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人【答案】B59、目前，國(guó)內(nèi)的銷售機(jī)構(gòu)可分為（）。A.直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)B.直銷機(jī)構(gòu)和包銷機(jī)構(gòu)C.代銷機(jī)構(gòu)和包銷機(jī)構(gòu)D.營(yíng)銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)【答案】A60、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。A.基金資金清算B.會(huì)計(jì)復(fù)核C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作【答案】D61、（2016年真題）關(guān)于基金申購(gòu)費(fèi)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.申購(gòu)費(fèi)和認(rèn)購(gòu)費(fèi)一樣，可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式B.后續(xù)收費(fèi)方式是指在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的收費(fèi)方式C.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)費(fèi)較高D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠【答案】C62、當(dāng)基金發(fā)生重大事件可能對(duì)投資者決策產(chǎn)生重大影響時(shí)，基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（）。A.真實(shí)性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時(shí)性原則【答案】D63、下列關(guān)于股票基金的表述，不正確的是（）。A.與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，預(yù)期收益也較高B.長(zhǎng)期來看，股票基金提供了應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段C.股票基金能給投資者帶來穩(wěn)定收入D.股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)【答案】C64、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。A.凈值披露B.上市交易C.代理清算交割D.基金募集【答案】C65、基金公司信息披露的（）原則，要求使用精確的語言披露信息，在內(nèi)容和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。A.準(zhǔn)確性B.完整性C.及時(shí)性D.客觀性【答案】A66、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。A.私募基金管理人的股東介紹B.私募基金管理人的過往業(yè)績(jī)C.私募基金管理人的管理規(guī)模D.私募基金管理人的基本誠(chéng)信信息【答案】D67、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】C68、關(guān)于私募基金的合格投資者，說法正確的是（）。A.①②B.①②③④C.①③D.②④【答案】B69、投資者在開放式基金合同生效后，申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的（）。A.認(rèn)購(gòu)B.申購(gòu)C.贖回D.交易【答案】B70、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是（）。A.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管B.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東D.私募基金必須由基金托管人托管【答案】A71、(2017年)基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A72、對(duì)公募基金信息披露的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性B.應(yīng)保證投資人能夠有效按照基金合同的約定復(fù)制公開披露的信息資料C.應(yīng)保證投資人實(shí)時(shí)了解基金投資組合的信息D.應(yīng)確保予以披露的基金信息在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露【答案】C73、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】B74、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施（）A.建立有效的投資流程和授權(quán)制度B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核D.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、監(jiān)測(cè)和分析【答案】C75、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則B.投資者T日賣出基金份額后的資金T+2日到賬C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣D.LOF場(chǎng)內(nèi)贖回申報(bào)單位為1份基金份額【答案】B76、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對(duì)以下（）的監(jiān)管。A.基金機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入B.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為D.基金投資人【答案】D77、下列各類基金在基金募集注冊(cè)時(shí)，不適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.QDII基金B(yǎng).分級(jí)基金C.跨境ETFD.發(fā)起式基金【答案】B78、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。A.投資者可以對(duì)股票價(jià)格高低的合理性作出判斷，而不能對(duì)基金凈值作出判斷B.股票價(jià)格受投資者買賣數(shù)量的大小和強(qiáng)弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響C.單一股票風(fēng)險(xiǎn)集中，而股票基金進(jìn)行分散投資降低了投資風(fēng)險(xiǎn)，卻增加了委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.股票基金價(jià)格在一個(gè)交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個(gè)價(jià)格【答案】D79、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行，其中不包括（）。A.授權(quán)制度B.信息披露制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】B80、對(duì)于基金信息披露義務(wù)人而言，以下屬于禁止行為的是（）。A.披露涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟B.登載某上市公司祝貿(mào)信C.披露重大事項(xiàng)臨時(shí)公告D.刊登澄清公告【答案】B81、投資決策委員會(huì)的例會(huì)（）召開一次。A.每周B.每月C.每天D.每季度【答案】B82、貨幣市場(chǎng)基金不必在（）中披露偏離度信息。A.臨時(shí)報(bào)告B.季度報(bào)告C.半年度報(bào)告D.年度報(bào)告【答案】B83、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值【答案】D84、（）即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人，是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人，是開展基金一切活動(dòng)的中心。A.基金托管人B.基金管理人C.基金客戶D.基金當(dāng)事人【答案】C85、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A.每天B.每10天C.每月D.每周【答案】D86、（2017年真題）近年來我國(guó)基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A87、下列關(guān)于我國(guó)的開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式的說法不正確的是（）。A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率B.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的2.5%C.貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)D.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔ２捎们岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式【答案】B88、(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2017年1月11日B.2017年1月13日C.2017年1月12日D.2017年1月14日【答案】A89、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A.安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化B.公開、公平、公正C.安全性、適用性、系統(tǒng)化D.安全性、實(shí)用性、規(guī)范化【答案】A90、期貨公司及其子公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C91、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)C.事項(xiàng)識(shí)別D.控制活動(dòng)【答案】A92、下列關(guān)于封閉式基金認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金按1.00元募集B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書C.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理就不能撤單D.投資人以“份額”為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)【答案】B93、按照客戶獲取收益方式的不同，理財(cái)計(jì)劃可以分為（）。A.保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃和非保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃B.固定利率理財(cái)計(jì)劃和浮動(dòng)利率理財(cái)計(jì)劃C.保證收益理財(cái)計(jì)劃和非保證收益理財(cái)計(jì)劃D.保證收益理財(cái)計(jì)劃和保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃【答案】C94、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C95、(2016年)下列屬于基金巨額贖回的是（）。A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的10%B.單個(gè)開放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的6%C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%D.單個(gè)開放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的2%【答案】A96、基金管理人的研究業(yè)務(wù)控制包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D97、私募基金的募集機(jī)構(gòu)不可以通過（）進(jìn)行投資回訪。A.錄音電話B.電郵C.信函D.口頭【答案】D98、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作，以下合規(guī)的是（）。A.購(gòu)買基金管理人的股權(quán)B.用于承銷公開發(fā)行的債券和股票C.購(gòu)買上市公司的定向增發(fā)股票D.用于設(shè)立合伙企業(yè)【答案】C99、（2016年真題）關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B100、（2016年真題）下列關(guān)于折價(jià)率的公式，不正確的是（）。A.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值-1）×100%B.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值×100%C.二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值-1=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）／基金份額凈值D.折價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格／基金份額凈值+1）×100%【答案】D101、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列哪項(xiàng)投資活動(dòng)？（）A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券D.向基金管理人、基金托管人出資【答案】D102、（2019年真題）關(guān)于基金當(dāng)事人的描述，以下說法正確的是（）。A.基金管理人是基金資產(chǎn)的所有者B.基金當(dāng)事人是指基金合同的當(dāng)事人，包括基金投資者、基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金托管人必須是取得基金托管資格的商業(yè)銀行D.基金管理人必須獨(dú)立于基金托管人【答案】D103、不屬于基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息的是。（）A.基金運(yùn)作方式B.運(yùn)作費(fèi)用C.基金持有人大會(huì)D.基金投資基本要素【答案】C104、(2016年)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，案情復(fù)雜的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個(gè)交易日。A.5B.15C.30D.45【答案】C105、基金銷售客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.綜合性D.時(shí)效性【答案】C106、(2017年)基金管理人在收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件6個(gè)月之后才開始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。A.口頭說明B.書面說明C.備案D.重新提交注冊(cè)申請(qǐng)【答案】C107、QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金（）。A.相同，不同B.不同，基本相同C.類似，基本相同D.不同，類似【答案】C108、基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A109、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.內(nèi)部環(huán)境C.目標(biāo)設(shè)定D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B110、（2016年真題）辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的信息不包括（）。A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況C.基金合同D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】B111、保本基金的投資目標(biāo)是（）。A.獲得盡可能高的回報(bào)B.使投資風(fēng)險(xiǎn)盡可能低C.獲得市場(chǎng)平均收益D.在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)【答案】D112、風(fēng)險(xiǎn)管理是基金公司經(jīng)營(yíng)管理的重要組成部分，以下表述符合風(fēng)險(xiǎn)管理全面性原則要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A113、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失D.減少基金持有人的損失【答案】D114、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式B.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用C.采用份額認(rèn)購(gòu)方式D.只能采用前端收費(fèi)模式【答案】A115、（2017年真題）關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.25％需要披露基金臨時(shí)報(bào)告C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告【答案】B116、公開募集基金的，基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪制度，問訪內(nèi)容包括但不限于以下信息（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D117、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）和（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。A.基金月度報(bào)告；基金半年報(bào)告B.基金半年報(bào)告；基金年度報(bào)告C.基金季度報(bào)告；基金年度報(bào)告D.基金季度報(bào)告；基金半年度報(bào)告【答案】B118、基金與股票、債券的差異不包括（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌資金的投向不同C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同D.籌集資金的來源不同【答案】D119、下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說法，不正確的是()。A.美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出【答案】B120、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C121、對(duì)沖保險(xiǎn)策略主要依賴金融衍生產(chǎn)品，如（?），實(shí)現(xiàn)投資組合價(jià)值的保本與增值。A.股票B.債券C.股指期貨D.貨幣市場(chǎng)基金【答案】C122、（2019年真題）在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人【答案】A123、下列選項(xiàng)不屬于基金招募說明書主要披露事項(xiàng)的是（）。A.基金的投資目標(biāo)B.基金資產(chǎn)的估值C.招募說明書摘要D.基金財(cái)產(chǎn)保管【答案】D124、關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.金融資產(chǎn)具有較大的升值空間B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C.資金的供給者通過投資金融工具獲得各類金融資產(chǎn)D.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)【答案】A125、關(guān)于信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)系統(tǒng)尤其是重要信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)具有確保各種情況下業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)作的冗余能力，包括電力及通信系統(tǒng)的持續(xù)供應(yīng)，系統(tǒng)和重要數(shù)據(jù)的本地備份、異地備份和關(guān)鍵設(shè)備的備份等；B.信息技術(shù)人員要具有及時(shí)判斷、處理各種信息技術(shù)事故和恢復(fù)系統(tǒng)運(yùn)行的專業(yè)能力，信息技術(shù)部門在建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案，不必定期演練；C.系統(tǒng)程序變更、新系統(tǒng)上線前應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的業(yè)務(wù)測(cè)試和審批，確保系統(tǒng)的功能性、安全性符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理要求；D.對(duì)網(wǎng)絡(luò)、重要系統(tǒng)、核心數(shù)據(jù)庫的安全保護(hù)、訪問和登錄進(jìn)行嚴(yán)格的控制，關(guān)鍵業(yè)務(wù)需要雙人操作或相互復(fù)核，應(yīng)有多種備份措施來確保數(shù)據(jù)安全，并有對(duì)備份數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的驗(yàn)證措施。【答案】B126、某些國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的（）。A.兌付功能B.支付功能C.流通功能D.儲(chǔ)蓄功能【答案】B127、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略，說法正確的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)?（）A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展【答案】A129、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則B.該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便D.市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利【答案】B130、（）往往是周期性衰退公司的股票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆勢(shì)型股票D.藍(lán)籌股【答案】C131、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D132、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理和評(píng)估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險(xiǎn)類型。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】A133、目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C134、（2016年真題）根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B135、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)B.票據(jù)市場(chǎng)C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)D.股票市場(chǎng)【答案】B136、（2021年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的相關(guān)費(fèi)用，以下費(fèi)用無需披露（）。A.托管費(fèi)B.客戶維護(hù)費(fèi)C.管理費(fèi)D.廣告費(fèi)【答案】D137、ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類型？（）A.必須現(xiàn)金替代B.現(xiàn)金替代保證C.可以現(xiàn)金替代D.禁止現(xiàn)金替代【答案】B138、(2016年)關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B139、（2017年真題）在交易時(shí)間內(nèi)，根據(jù)基金份額參考凈值計(jì)算方式、申購(gòu)和贖回清單中的組合證券等信息，實(shí)時(shí)計(jì)算并公布基金份額參考凈值的機(jī)構(gòu)是（）。A.證券交易所B.基金管理人C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】A140、證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息的采集主體包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B141、基金托管人的信息披露義務(wù)主要是辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及（）、代理清算交割、會(huì)計(jì)核算、凈值復(fù)核、投資運(yùn)作監(jiān)督等環(huán)節(jié)。A.上市交易B.基金募集C.基金資產(chǎn)保管D.投資運(yùn)作【答案】C142、(2017年)下列關(guān)于開放式基金認(rèn)購(gòu)的說法中，正確的是（）。A.已經(jīng)正式受理但還沒有經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)可以撤銷B.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)C.投資者在募集期內(nèi)，只能認(rèn)購(gòu)一次基金份額D.投資者進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)，需擁有滬、深證券賬戶【答案】B143、在（）募集資金可以進(jìn)行（）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。A.境內(nèi)，境外B.境內(nèi)，境內(nèi)C.境外，境外D.境外，境內(nèi)【答案】A144、（2017年真題）關(guān)于證券投資基金作為集合理財(cái)、專業(yè)管理給公眾投資者帶來的好處，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本B.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，積極參與資產(chǎn)定價(jià)，使得投資標(biāo)的價(jià)格容易按預(yù)期形成，從而提高投資收益C.有利于發(fā)揮資金規(guī)模優(yōu)勢(shì)，跨越一些投資標(biāo)的的資金門檻，使得部分投資者也能夠參與小額資金不可以參與的投資機(jī)會(huì)D.基金管理人具備信息搜集和處理優(yōu)勢(shì)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤和深入分析，從而為投資者提供專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】B145、下列選項(xiàng)中，（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控B.社會(huì)力量監(jiān)督C.基金行業(yè)自律D.行政基金監(jiān)管【答案】D146、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例【答案】A147、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。A.每一交易日股票基金不只有一個(gè)價(jià)格B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣基金數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響C.對(duì)股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的D.投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B148、下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理【答案】D149、基金公司應(yīng)對(duì)不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。A.合并機(jī)制B.分離機(jī)制C.融合機(jī)制D.結(jié)合機(jī)制【答案】B150、以下關(guān)于產(chǎn)品多層嵌套導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞的說法錯(cuò)誤的是（）。A.嵌套產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，底層資產(chǎn)難以穿透，一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，將影響各參與機(jī)構(gòu)，增加風(fēng)險(xiǎn)傳遞的可能性，加劇市場(chǎng)波動(dòng)B.多層嵌套的資產(chǎn)管理產(chǎn)品夾雜多層法律關(guān)系，如果委托機(jī)構(gòu)主動(dòng)管理缺失，通道機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查能力不足，發(fā)生損失時(shí)也容易出現(xiàn)責(zé)任推諉C.一些互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、民間理財(cái)?shù)任词艿接行ПO(jiān)管的非金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)合作進(jìn)行產(chǎn)品嵌套，風(fēng)險(xiǎn)不容忽視D.在不愿放棄優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目的情況下，一些銀行理財(cái)以信托、股權(quán)、基金、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品為通道，將資金投向債權(quán)等產(chǎn)品【答案】D151、(2016年)關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運(yùn)作基金資產(chǎn)，有利于保證基金資產(chǎn)安全C.有利于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)【答案】C152、基金管理人向投資人提供服務(wù)的渠道不包括（）。A.電話服務(wù)中心B.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用C.股票投資咨詢專線D.電子信箱和手機(jī)短信【答案】C153、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)不包括（）A.披露基金份額凈值B.確認(rèn)基金交易C.保管持有人名冊(cè)D.建立投資者基金份額賬戶【答案】A154、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。A.5；主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.5；工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.3；主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.3；工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】B155、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)管理行業(yè)不能幫助投資者進(jìn)行投資者決策，無法提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)B.資產(chǎn)管理行業(yè)能對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性C.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.資產(chǎn)管理行業(yè)創(chuàng)造出十分廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)【答案】A156、基金的（）是指在基金募集期內(nèi)，投資者購(gòu)買基金份額的行為。A.認(rèn)購(gòu)B.申購(gòu)C.申請(qǐng)D.登記【答案】A157、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.需要提供過去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)B.無需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率C.無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D.不需要審計(jì)【答案】A158、基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得（）核準(zhǔn)的任職資格。A.董事會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B159、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致B.內(nèi)容符合合規(guī)性C.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字【答案】C160、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)()保障基金投資人的合法利益。A.優(yōu)先B.其次C.最后D.不必【答案】A161、基金客戶服務(wù)宣傳與推介工作的內(nèi)容不包括（）。A.對(duì)以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、評(píng)價(jià)、總結(jié)，針對(duì)擬銷售的目標(biāo)市場(chǎng)識(shí)別潛在客戶，找到有吸引力的市場(chǎng)機(jī)會(huì)B.在宣傳與推介過程中綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知【答案】C162、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A163、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D164、(2017年)根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D165、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）的申購(gòu)、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D166、ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】D167、督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向（）報(bào)告工作情況，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。A.合規(guī)管理部門B.全體監(jiān)事C.總經(jīng)理D.全體董事【答案】D168、基金管理公司在基金投資運(yùn)作中,合規(guī)的做法是（）A.A：基金同時(shí)買入一只股票,交易員讓指令數(shù)量小的先成交B.B：董事長(zhǎng)直接給投資總監(jiān)打電話,要求他買入某只股票C.C：公司的兩只公募基金和一個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃同時(shí)去申購(gòu)某債券,對(duì)于申購(gòu)到的債券,交易員按照三個(gè)投資組合的規(guī)模大小確定各自的分配比例D.D：總經(jīng)理在列席投資決策委員會(huì)時(shí),建議研究部對(duì)某行業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)研究【答案】C169、基金通常選擇一籃子證券進(jìn)行投資，最主要的目的是幫助中小投資者（）。A.解決基金規(guī)模過大和證券規(guī)模過小的矛盾B.實(shí)現(xiàn)組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.解決收益率較低的挑戰(zhàn)D.充分把握市場(chǎng)不同投資機(jī)會(huì)【答案】B170、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。A.中華人民共和國(guó)居民身份證B.軍官證C.中華人民共和國(guó)護(hù)照D.駕照【答案】D171、通過基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（）。A.網(wǎng)上發(fā)售B.網(wǎng)下發(fā)售C.回?fù)軝C(jī)制D.回購(gòu)機(jī)制【答案】B172、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立。A.基金招募說明書B.發(fā)起人協(xié)議C.基金合同D.基金公司章程【答案】D173、（2017年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案【答案】C174、在開發(fā)機(jī)構(gòu)大客戶時(shí)，有違基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認(rèn)購(gòu)規(guī)模超過5億元，免收認(rèn)購(gòu)費(fèi)C.承諾及時(shí)地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報(bào)告【答案】B175、下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說法，不正確的是（）。A.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理B.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件C.基金募集期間募集的資金應(yīng)存入專門賬戶D.募集期限一般不得超過5個(gè)月【答案】D176、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.5C.10D.15【答案】C177、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）A.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代C.投資者教育成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循D.投資者教育有固定的推廣模式【答案】B178、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A179、內(nèi)部控制的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A180、（2017年真題）某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動(dòng)，其中可能違規(guī)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C181、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）A.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)B.均需在基金合同生效的次日，在制定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告C.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)【答案】B182、（），全國(guó)首只自貿(mào)區(qū)主題投資基金上海自貿(mào)區(qū)股權(quán)投資基金發(fā)起設(shè)立。A.2013年12月28日B.2014年12月28日C.2013年11月15日D.2014年11月15日【答案】B183、在基金開始募集前，基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C184、（2016年真題）在（）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費(fèi)率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購(gòu)資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費(fèi)率結(jié)構(gòu)。A.產(chǎn)品B.促銷C.渠道D.價(jià)格【答案】D185、ETF與LOF的區(qū)別不包括（）。A.申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同B.申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同C.基金投資策略不同D.基金投資目的不同【答案】D186、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D187、公募基金的托管人以（）名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.證券投資基金D.基金管理人【答案】B188、（）的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金D.混合基金【答案】C189、(2016年)貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。A.贖回費(fèi)用B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用C.銷售服務(wù)費(fèi)用D.申購(gòu)費(fèi)用【答案】C190、（2016年真題）職業(yè)道德的特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D191、基金管理公司為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定客戶銷售資產(chǎn)管理計(jì)劃。這里的特定客戶是指委托投資單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃初始金額不低于（）萬元人民幣。A.100B.150C.200D.300【答案】A192、關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B193、開放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。A.3B.6C.1D.9【答案】B194、為協(xié)助管理層履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能，公司管理層下可以設(shè)立履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的委員會(huì)有（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)B.股票投資風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)C.信用風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)D.以上都是【答案】D195、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，下列做法正確的是（）。A.某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入B.某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強(qiáng)大優(yōu)勢(shì)，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動(dòng)C.某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時(shí)授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合D.某基金經(jīng)理用基金財(cái)產(chǎn)多次與固定交易對(duì)手進(jìn)行債券買賣，高買低賣【答案】C196、(2017年)2016年7月18日，該投資者贖回該基金份額10000份，持有時(shí)間為5個(gè)月，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1．00元，則其贖回手續(xù)費(fèi)和可得到的贖回金額分別為（）。A.50元和9950元B.54.73元和10945元C.55元和10945元D.49.75元和9950.25元【答案】A197、證券交易所依法擁有對(duì)（）的職責(zé)。A.基金份額上市交易監(jiān)管B.基金投資行為監(jiān)管C.基金市場(chǎng)的自律管理D.以上都是【答案】D198、避險(xiǎn)策略基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。A.最低目標(biāo)價(jià)值B.安全墊C.現(xiàn)時(shí)凈值D.價(jià)值底線【答案】B199、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是（）。A.推介符合適用性原則的基金B(yǎng).提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)C.介紹基金管理人投資運(yùn)作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點(diǎn)D.定期提供產(chǎn)品凈值信息【答案】A200、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。A.10%B.20%C.25%D.50%【答案】C201、（）是對(duì)已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行定性或者定量分析，或者利用定性和定量結(jié)合的方法進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。A.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)B.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評(píng)價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D202、國(guó)際金融市場(chǎng)是其經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括跨境的（）等。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B203、關(guān)于公募基金的募集，以下描述正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起30日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資B.基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用C.封閉式基金募集規(guī)模達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的60%以上，方可辦理基金備案手續(xù)D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到基金準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集【答案】B204、公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A205、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說明B.應(yīng)當(dāng)予以特別說明C.可以予以特別說明D.不得予以特別說明【答案】B206、（2021年真題）以下選項(xiàng)中，不符合基金管理公司組織結(jié)構(gòu)相互制約原則的是（）。A.公司綜合管理部對(duì)廣告供應(yīng)商白名單進(jìn)行審查B.公司合規(guī)部對(duì)電子商務(wù)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新模式進(jìn)行合規(guī)審查C.公司風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擬發(fā)行的采用攤余成本法估值的基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.公司財(cái)務(wù)部未作審核，直接接受基金會(huì)計(jì)提供的基金管理費(fèi)收入數(shù)據(jù)入賬【答案】D207、(2016年)基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A.3B.2C.1D.5【答案】B208、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B209、（）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》生效。A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日【答案】B210、（2017年真題）下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.是證券投資基金行業(yè)的自律性組織B.是接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和民政部業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理的社會(huì)團(tuán)體法人C.是全國(guó)性、行業(yè)性、營(yíng)利性社會(huì)組織D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)【答案】C211、關(guān)于證券投資基金對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，說法正確的是（）。A.推動(dòng)股指持續(xù)上升B.有利于推動(dòng)市場(chǎng)價(jià)值判斷體系的形成C.有利于維護(hù)非流通股股東利益D.有助于形成以個(gè)人投資者為主的投資【答案】B212、關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，接受主要股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)為基金份額持有人謀求最大利益【答案】A213、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的行為是（）。A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時(shí)發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購(gòu)從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除C.某銷售人員要求在某工作日有申購(gòu)需求的保險(xiǎn)公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點(diǎn)前辦完基金申購(gòu)手續(xù)D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購(gòu)了其公司的一只股票型基金【答案】D214、我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A215、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人必須具備銀行間外匯市場(chǎng)即期會(huì)員資格C.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小D.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種認(rèn)購(gòu)，例如美元等【答案】B216、基金業(yè)協(xié)會(huì)是（）A.社會(huì)團(tuán)體法人B.自律管理法人C.企業(yè)法人D.自然人法人【答案】A217、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作B.公司員工工資是否符合規(guī)定C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)【答案】B218、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。A.漲跌幅限制為5%B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值D.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍【答案】A219、（）應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代銷機(jī)構(gòu)【答案】B220、QDⅡ基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支待證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可以國(guó)際金融組織發(fā)行的證券B.與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等【答案】D221、ETF份額的上市交易規(guī)則中基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）。A.0.1元B.0.01元C.0.001元D.0.0001元【答案】C222、守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金從業(yè)人員C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B223、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B224、常用的尋找潛在客戶的方法不包括（）。A.緣故法B.介紹法C.陌生拜訪法D.直接尋找法【答案】D225、ESG是（）。A.社會(huì)責(zé)任投資B.社會(huì)環(huán)境投資C.社會(huì)基金投資D.社會(huì)養(yǎng)老投資【答案】A226、投資者可以通過（）申購(gòu)和贖回ETF的基金份額。A.參與券商B.參與券商提供的其他方式C.場(chǎng)外D.以上都是【答案】D227、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.只能用證券認(rèn)購(gòu)C.可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)【答案】C228、（2017年真題）關(guān)于基金公司合規(guī)管理工作的理念，下列描述正確的是（）。A.股東利益至上B.風(fēng)險(xiǎn)控制優(yōu)先C.管理規(guī)模至上D.業(yè)務(wù)發(fā)展為重【答案】B229、（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提髙經(jīng)營(yíng)管理效率，防止舞弊，控制風(fēng)險(xiǎn)等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。A.內(nèi)部控制機(jī)制B.內(nèi)部控制制度C.內(nèi)部檢查制度D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制【答案】B230、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C231、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)為（）。A.價(jià)格形成方式的不同B.交易場(chǎng)所的不同C.組織運(yùn)作方式的不同D.期限的不同【答案】C232、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。A.認(rèn)購(gòu)方式B.贖回方式C.期限D(zhuǎn).贖回基金份額涉及的對(duì)價(jià)種類【答案】C233、在基金公司信息披露工作中，通常會(huì)設(shè)置專門的信息披露崗位，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交的信息披露公告進(jìn)行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。A.有效性原則B.相互制約原則C.成本效益原則D.獨(dú)立性原則【答案】D234、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。A.基金持有人共同承擔(dān)B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)C.基金發(fā)起人承擔(dān)D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)【答案】A235、(2017年)關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處B.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)D.不得片面夸大過往業(yè)績(jī)【答案】C236、（）是指以股票、債券、貨幣等傳統(tǒng)資產(chǎn)以外的資產(chǎn)作為投資標(biāo)的基A.基金中的基金B(yǎng).ETF聯(lián)接基金C.另類投資基金D.混合基金【答案】C237、基金公司從專業(yè)角度設(shè)立各類專業(yè)委員會(huì)，以下關(guān)于機(jī)制的表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C238、(2016年)保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.德國(guó)D.加拿大【答案】A239、（2021年真題）基金客戶服務(wù)的流程包含以下內(nèi)容（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D240、貨幣市場(chǎng)基金不得投資于（）。A.剩余期限在397天以內(nèi)的債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)【答案】B241、（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】A242、關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施B.法律要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等C.法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁D.道德要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等【答案】D243、（2016年真題）下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股B.基金、國(guó)債期貨C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)D.城投債、限售股【答案】C244、在細(xì)分市場(chǎng)上，基金面對(duì)客戶的（）是增大的。A.規(guī)模B.忠誠(chéng)度C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.以上都不是【答案】B245、（）是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金帳戶的行為。A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換B.開放式基金的非交易過戶C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管D.開放式基金份額凍結(jié)【答案】B246、基金的募集過程不包括（）。A.申請(qǐng)B.注冊(cè)C.審核D.發(fā)售【答案】C247、關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A248、（）不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益C.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存人銀行的一種活動(dòng)D.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全【答案】A249、（2016年真題）對(duì)于基金活動(dòng)中存在的違法違規(guī)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施不包括（）。A.沒收違法所得B.罰款C.強(qiáng)制整頓D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】C250、檢測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A.3B.10C.5D.15【答案】C251、以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是()。A.控制成本B.控制利潤(rùn)C(jī).控制目標(biāo)D.控制環(huán)境【答案】D252、關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰B.提高從業(yè)人員素質(zhì)C.促進(jìn)同業(yè)交流D.促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展【答案】A253、(2016年)（）是指運(yùn)用特定的方法對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或者基金管理人的管理能力進(jìn)行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號(hào)、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。A.基金評(píng)級(jí)B.基金估值C.基金運(yùn)作D.基金服務(wù)【答案】A254、投資者在申購(gòu)或贖回ETF份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。A.0.01％B.0.1％C.0.5％D.2％【答案】C255、關(guān)于增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正確的是（）。A.平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金＞收入型基金B(yǎng).收入型基金＞平衡型基金＞增長(zhǎng)型基金C.增長(zhǎng)型基金＞平衡型基金＞收入型基金D.平衡型基金＞收入型基金＞增長(zhǎng)型基金【答案】C256、()是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)。A.買進(jìn)賣出B.價(jià)格優(yōu)先C.時(shí)間優(yōu)先D.低買高拋【答案】B257、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（）。A.建立內(nèi)部控制制度B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)C.營(yíng)造內(nèi)部控制環(huán)境D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度【答案】C258、基金年度報(bào)告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A259、(2016年)投資者教育的內(nèi)容不包括（）。A.投資決策教育B.資產(chǎn)配置教育C.權(quán)益保護(hù)教育D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育【答案】D260、下列關(guān)于資產(chǎn)管理人為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人不得超過200人B.單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數(shù)量不受限制C.客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于5000萬元人民幣D.客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得超過50億元人民幣【答案】C261、(2017年)關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說法正確的是（）。A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷【答案】C262、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，以下屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D263、基金募集期間的三大信息披露文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金份額上市交易公告書D.基金托管協(xié)議【答案】C264、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D265、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】D266、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長(zhǎng)型股票基金和（）。A.小盤股票基金B(yǎng).平衡型基金C.價(jià)值型股票基金D.全球股票基金【答案】C267、基金公司的治理中，保持公司規(guī)范運(yùn)作，建立長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，推動(dòng)建立基金持有人、員工、股東利益有機(jī)統(tǒng)一，并以（）利益優(yōu)先為根本點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)的基金公司治理模式。A.基金經(jīng)理B.基金公司C.基金持有人D.基金管理人【答案】C268、基金份額持有人的信息應(yīng)嚴(yán)格保密，防范投資人資料被不當(dāng)運(yùn)用。體現(xiàn)了基金客戶服務(wù)的（）原則。A.投資者利益優(yōu)先B.有效溝通C.安全第一D.專業(yè)規(guī)范【答案】C269、狹義的基金監(jiān)管一般專指（）依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及