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建立有效風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)以支持戰(zhàn)略目標(biāo)試題及答案姓名:____________________
一、單項(xiàng)選擇題(每題2分,共10題)
1.以下哪項(xiàng)不是企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的主要目的?
A.識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)
B.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
C.提高企業(yè)盈利能力
D.保障企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別”階段,以下哪種方法最為常用?
A.案例分析法
B.概率分析法
C.SWOT分析法
D.專家調(diào)查法
3.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容?
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
4.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)類型對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最大?
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
5.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施階段?
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
6.以下哪種方法在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定?
A.概率分析法
B.案例分析法
C.SWOT分析法
D.專家調(diào)查法
7.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)改進(jìn)階段?
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
8.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)類型對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最???
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
9.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)?
A.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理顧問
10.以下哪種方法在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中用于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別?
A.概率分析法
B.案例分析法
C.SWOT分析法
D.專家調(diào)查法
二、多項(xiàng)選擇題(每題3分,共5題)
1.建立有效風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)需要考慮以下哪些因素?
A.企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)
B.企業(yè)文化
C.內(nèi)部控制
D.法律法規(guī)
E.行業(yè)特點(diǎn)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施階段包括以下哪些內(nèi)容?
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
3.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的主要功能有哪些?
A.識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)
B.制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
C.提高企業(yè)盈利能力
D.保障企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)
E.降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)損失
4.風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”階段,以下哪些方法可以采用?
A.定性分析法
B.定量分析法
C.案例分析法
D.專家調(diào)查法
E.概率分析法
5.以下哪些屬于風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的組織架構(gòu)?
A.風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
C.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理顧問
E.企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)
二、多項(xiàng)選擇題(每題3分,共10題)
1.以下哪些是建立有效風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)時(shí)需要考慮的外部環(huán)境因素?
A.政治和法律環(huán)境
B.經(jīng)濟(jì)環(huán)境
C.社會(huì)文化環(huán)境
D.技術(shù)環(huán)境
E.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境
2.風(fēng)險(xiǎn)管理過程中,以下哪些方法可以幫助企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)?
A.故障樹分析法
B.敏感性分析法
C.檢查表法
D.事故樹分析法
E.標(biāo)準(zhǔn)化分析
3.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程?
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
4.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略主要包括哪些類型?
A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
B.風(fēng)險(xiǎn)接受
C.風(fēng)險(xiǎn)降低
D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
E.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
5.以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)管理體系中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段的關(guān)鍵步驟?
A.風(fēng)險(xiǎn)分析
B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
C.風(fēng)險(xiǎn)分類
D.風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級(jí)排序
E.風(fēng)險(xiǎn)量化
6.以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)管理體系中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的常見方法?
A.定期審計(jì)
B.內(nèi)部控制測(cè)試
C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控
D.外部審計(jì)
E.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分析
7.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和實(shí)施需要哪些關(guān)鍵角色和職責(zé)?
A.風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人
B.風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)
C.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
D.內(nèi)部審計(jì)部門
E.法律合規(guī)部門
8.以下哪些是企業(yè)內(nèi)部控制的主要目標(biāo)?
A.保護(hù)資產(chǎn)安全
B.提高經(jīng)營(yíng)效率
C.保障信息準(zhǔn)確性
D.防范舞弊行為
E.提升客戶滿意度
9.以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)管理中常用的風(fēng)險(xiǎn)溝通方式?
A.風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議
B.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
C.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)
D.風(fēng)險(xiǎn)郵件
E.風(fēng)險(xiǎn)公告
10.在風(fēng)險(xiǎn)管理體系中,以下哪些是風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)?
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果
B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
C.內(nèi)部控制要求
D.企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)
E.行業(yè)最佳實(shí)踐
三、判斷題(每題2分,共10題)
1.風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)靜態(tài)的過程,一旦風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立,就不需要再進(jìn)行更新或改進(jìn)。(×)
2.風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)損失,而不是提高企業(yè)的盈利能力。(×)
3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段,企業(yè)應(yīng)該使用定量分析方法來識(shí)別所有潛在風(fēng)險(xiǎn)。(×)
4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段,企業(yè)應(yīng)將所有識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化,以便進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序。(√)
5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略中,風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指企業(yè)避免參與可能帶來風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)。(√)
6.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立是企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,與中層管理人員無關(guān)。(×)
7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的一個(gè)持續(xù)過程,不需要定期進(jìn)行。(×)
8.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的最終輸出,不需要包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。(×)
9.企業(yè)可以通過建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系來完全消除所有風(fēng)險(xiǎn)。(×)
10.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的成功實(shí)施取決于企業(yè)內(nèi)部員工的參與和培訓(xùn)。(√)
四、簡(jiǎn)答題(每題5分,共6題)
1.簡(jiǎn)述風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立的基本步驟。
2.闡述企業(yè)如何進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。
3.解釋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用。
4.說明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的選擇應(yīng)考慮哪些因素。
5.闡述風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要性。
6.分析在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中,如何確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效實(shí)施。
試卷答案如下
一、單項(xiàng)選擇題
1.C
解析思路:建立風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的主要目的是為了保障企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng),而非提高盈利能力。
2.D
解析思路:專家調(diào)查法是通過咨詢專家意見來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段常用的方法。
3.C
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理過程的輸出,而非核心內(nèi)容。
4.B
解析思路:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)通常對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最大,因?yàn)樗苯雨P(guān)系到企業(yè)的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。
5.D
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理過程的輸出,不屬于實(shí)施階段。
6.D
解析思路:專家調(diào)查法適用于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的制定,因?yàn)樗梢允占瘜<覍?duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法和建議。
7.A
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)改進(jìn)階段的一部分,而非單獨(dú)的階段。
8.D
解析思路:環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)通常對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)影響最小,因?yàn)樗ǔ>哂胁豢深A(yù)測(cè)性和長(zhǎng)期性。
9.D
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理顧問屬于外部專家,不屬于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。
10.D
解析思路:專家調(diào)查法在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段用于收集專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法,是一種常用的方法。
二、多項(xiàng)選擇題
1.A,B,C,D,E
解析思路:建立有效風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)需要考慮企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境因素,包括政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化、技術(shù)及行業(yè)特點(diǎn)。
2.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)管理的主要流程。
3.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要功能包括識(shí)別和評(píng)估潛在風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、提高企業(yè)盈利能力、保障企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)損失。
4.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段可以采用定性分析法、定量分析法、案例分析法和概率分析法等方法。
5.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)通常包括風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)部門和法律合規(guī)部門。
6.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以通過定期審計(jì)、內(nèi)部控制測(cè)試、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控、外部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告分析等方法進(jìn)行。
7.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵角色和職責(zé)包括風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)部門和法律合規(guī)部門。
8.A,B,C,D,E
解析思路:企業(yè)內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括保護(hù)資產(chǎn)安全、提高經(jīng)營(yíng)效率、保障信息準(zhǔn)確性、防范舞弊行為和提升客戶滿意度。
9.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)溝通方式可以通過風(fēng)險(xiǎn)會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)郵件和風(fēng)險(xiǎn)公告等進(jìn)行。
10.A,B,C,D,E
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理決策的依據(jù)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略、內(nèi)部控制要求、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和行業(yè)最佳實(shí)踐。
三、判斷題
1.×
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程,需要不斷更新和改進(jìn)以適應(yīng)不斷變化的環(huán)境。
2.×
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理的主要目的是通過有效管理風(fēng)險(xiǎn)來保障企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營(yíng),同時(shí)提高盈利能力。
3.×
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段應(yīng)結(jié)合定量和定性分析方法,并非只使用定量方法。
4.√
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化,以便進(jìn)行優(yōu)先級(jí)排序和資源分配。
5.√
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指企業(yè)避免參與可能帶來風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng),是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的一種。
6.×
解析思路:風(fēng)險(xiǎn)管理是全員參與的過
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