證券法律法規(guī)考試題型及答案大全

證券法律法規(guī)考試題型及答案大全

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管？（）A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券交易所答案：C2.證券發(fā)行的審核制度不包括（）。A.注冊(cè)制B.核準(zhǔn)制C.審批制D.備案制答案：D3.內(nèi)幕信息不包括（）。A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司的董事發(fā)生變動(dòng)C.公司的日常經(jīng)營(yíng)合同D.公司減資的決定答案：C4.證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（）。A.1000萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.根據(jù)業(yè)務(wù)范圍確定答案：D5.證券交易的原則不包括（）。A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.互利原則答案：D6.以下哪種行為不屬于操縱證券市場(chǎng)的行為？（）A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.正常的證券買(mǎi)賣(mài)行為答案：D7.基金管理人由（）擔(dān)任。A.證券公司B.基金管理公司C.商業(yè)銀行D.保險(xiǎn)公司答案：B8.上市公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。A.1B.2C.3D.4答案：D9.證券從業(yè)人員禁止的行為不包括（）。A.接受客戶全權(quán)委托B.向客戶提供投資建議C.為客戶利益損害所在機(jī)構(gòu)利益D.違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票答案：B10.以下關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.只能投資于股票答案：D二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的主體包括（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABCD2.股票的基本特征有（）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性答案：ABCD3.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷(xiāo)與保薦C.證券自營(yíng)D.證券資產(chǎn)管理答案：ABCD4.證券投資基金的當(dāng)事人包括（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)答案：ABC5.內(nèi)幕交易的行為主體包括（）。A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員答案：ABCD6.證券交易的方式包括（）。A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.信用交易答案：ABCD7.上市公司信息披露的文件包括（）。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).上市公告書(shū)C.定期報(bào)告D.臨時(shí)報(bào)告答案：ABCD8.證券監(jiān)管的目標(biāo)有（）。A.保護(hù)投資者利益B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展答案：ABCD9.以下屬于欺詐客戶行為的有（）。A.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件C.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)答案：ABCD10.證券投資基金的投資范圍包括（）。A.股票B.債券C.貨幣市場(chǎng)工具D.房地產(chǎn)答案：ABC三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人。（）答案：正確2.所有的股份有限公司都可以發(fā)行股票。（）答案：錯(cuò)誤3.證券公司可以為客戶的利益損害自身利益。（）答案：錯(cuò)誤4.內(nèi)幕信息的知情人可以利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。（）答案：錯(cuò)誤5.基金托管人負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作。（）答案：錯(cuò)誤6.上市公司必須依法披露信息。（）答案：正確7.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以干預(yù)證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行。（）答案：錯(cuò)誤8.證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)自己公司的股票。（）答案：錯(cuò)誤9.證券投資基金只能由基金管理公司發(fā)行。（）答案：錯(cuò)誤10.操縱證券市場(chǎng)是合法的行為。（）答案：錯(cuò)誤四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、“三公”原則（公開(kāi)、公平、公正）、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。2.簡(jiǎn)要說(shuō)明股票與債券的區(qū)別。答案：股票與債券的區(qū)別有：股票代表所有權(quán)，債券代表債權(quán)；股票收益不固定，債券收益相對(duì)固定；股票無(wú)到期日，債券有到期日；股票風(fēng)險(xiǎn)一般高于債券。3.簡(jiǎn)述證券公司的主要職能。答案：證券公司主要職能有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，為投資者提供代理買(mǎi)賣(mài)證券服務(wù)；證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，幫助發(fā)行人發(fā)行證券；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，用自有資金買(mǎi)賣(mài)證券；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶管理資產(chǎn)等。4.簡(jiǎn)述證券投資基金的特點(diǎn)。答案：證券投資基金特點(diǎn)為集合理財(cái)、專業(yè)管理；組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)；利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)中投資者保護(hù)的重要性。答案：投資者是證券市場(chǎng)的資金來(lái)源，保護(hù)投資者能增強(qiáng)其信心。若投資者權(quán)益受損，會(huì)影響市場(chǎng)資金流入。良好保護(hù)可促進(jìn)市場(chǎng)公平、有序，減少欺詐等不良行為，保障市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。2.探討證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意義。答案：合規(guī)經(jīng)營(yíng)可避免證券公司受到監(jiān)管處罰。有助于維護(hù)公司聲譽(yù)，吸引客戶。保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，在市場(chǎng)中樹(shù)立良好形象，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。3.分析上市公司信息披露的重要性。答案：信息披露可使投資者了解公司