DB23T-“龍江品質(zhì)”認證細則

ICSFORMTEXT03.120FORMTEXTA00FORMTEXTDBFORMTEXT23DBFORMTEXT23/TXXXX—2020FORMTEXTFORMTEXT龍江品質(zhì)認證細則FORMTEXTRegulationsofcertificationforHeilongjiangProvincequalityFORMTEXT點擊此處添加與國際標準一致性程度的標識FORMDROPDOWNFORMTEXT編寫單位：方圓標志認證集團黑龍江有限公司聯(lián)系人：陳文郵箱：754518232@電話：151146673572020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布2020-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實施FORMTEXT黑龍江省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB23/TXXXX—2020前言 II1范圍 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14檢查（評價）規(guī)則 1附錄A（資料性附錄）《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》 3附錄B（資料性附錄）《“龍江品質(zhì)”認證申請書》 7附錄C（資料性附錄）申請組織《自評打分表》 10附錄D（資料性附錄）申請組織自評報告 11附錄E（資料性附錄）《檢查（評價）打分表》 14附錄F（資料性附錄）組織資格評價報告 15前言本標準按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由黑龍江省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本標準起草單位：方圓標志認證集團黑龍江有限公司、黑龍江省標準化研究院、黑龍江省質(zhì)量監(jiān)督檢測研究院、黑龍江省計量檢定測試研究院、黑龍江省龍技檢驗校準認證中心、黑龍江龍測檢測有限公司。本標準主要起草人：方方、趙麗暉、吳彩紅、周芳、楊福明、邵楠、姚春翥、陳文、黃廣軼、薛天龍、鄒冰。本標準為首次發(fā)布?！褒埥焚|(zhì)”認證細則范圍本標準規(guī)定了“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）的技術(shù)細則。本標準適用于申請“龍江品質(zhì)”認證的組織自我評價及“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)對組織進行的認證檢查（評價）活動。規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB23/TXXXX-2020術(shù)語和定義DB23/TXXXX-2020所界定的術(shù)語和定義適用于本文件。檢查（評價）規(guī)則檢查（評價）指標和分值應(yīng)按照DB23/TXXXX-2020第5章的要求建立評價指標體系。指標體系分為一級指標和二級指標，一級指標分值均為100分，二級指標分值根據(jù)其重要性合理賦分，指標體系和分值參見附錄A。應(yīng)根據(jù)申請組織的產(chǎn)品或服務(wù)的特點或特色，包括但不限于認證檢查（評價）指標和分值的規(guī)定，也可執(zhí)行產(chǎn)品或服務(wù)的專項認證細則。產(chǎn)品或服務(wù)的檢查（評價）指標超出本文件規(guī)定時，可制定產(chǎn)品或服務(wù)的檢查（評價）專項認證細則。評分方法評分采用綜合評分法。應(yīng)依據(jù)但不限于以下可采信的證據(jù)進行評分：政府或行業(yè)性質(zhì)的獲獎榮譽、第三方出具的有效認證或認證證書、檢測報告；具有廣泛信譽度的社會機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會所出具或公開發(fā)布的技術(shù)報告/數(shù)據(jù)信息；組織提供可證實的數(shù)據(jù)信息等；可證實的具有自然資源地理環(huán)境特色和歷史人文特征的數(shù)據(jù)信息等。檢查（評價）的實施擬申請“龍江品質(zhì)”認證的組織應(yīng)按照細則附錄B的內(nèi)容提交申請及相關(guān)資料。擬申請“龍江品質(zhì)”認證的組織應(yīng)按附錄C組織申請時應(yīng)提交自評打分表、自評報告及有關(guān)證明資料?！褒埥焚|(zhì)”認證機構(gòu)組織專家對擬申請“龍江品質(zhì)”認證的組織所提交的自評資料按照附錄E進行資格評價；并形成《申請組織資格評價報告》(參見附錄F)。

（資料性附錄）

《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》見表A.1?！丁褒埥焚|(zhì)”認證檢查（評價）記錄》一級指標二級指標分值依據(jù)評價結(jié)果備注滿分得分技術(shù)（100分）制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的創(chuàng)新戰(zhàn)略實施計劃。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等制定發(fā)展戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的發(fā)展或傳承戰(zhàn)略實施計劃。戰(zhàn)略中體現(xiàn)創(chuàng)新/發(fā)展與傳承的證明，得5分；與此有關(guān)的戰(zhàn)略部署證明，得5分。10分部分內(nèi)容不重復(fù)得分（下同）實施創(chuàng)新所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件?；颍横槍ψ匀簧鷳B(tài)特色、歷史人文傳承等發(fā)展與傳承所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件。組織安排、人力資源、及基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)證明材料，關(guān)注其充分性，得5分；技術(shù)研發(fā)/繼承與傳承人員占職工總數(shù)的8%以上，得5分；省級及以上技術(shù)中心的證明資料，得5分。15分近兩年在產(chǎn)品的設(shè)計、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)成果。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等近兩年在產(chǎn)品的傳承、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和特色技術(shù)成果。與產(chǎn)品實際使用的關(guān)鍵、核心/特色技術(shù)有關(guān)的發(fā)明、實用新型或軟件著作權(quán)、軟件產(chǎn)品登記證書等，得10分；省級及以上科技進步獎或高新企業(yè)，得10分。20分組織制定并采用國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的標準。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等組織制定并采用地方標準、團體標準標。標準制定者（所有者）證明，例如：主導(dǎo)制訂與申請產(chǎn)品有關(guān)的國家、行業(yè)標準、地方標準、團體標準標準或國際標準的證明,得10分。10分研發(fā)成果實際落地使用比例超過70%?；颍横槍ψ匀簧鷳B(tài)特色、歷史人文傳承等推廣成果實際落地使用比例超過30%。自我聲明及有關(guān)證明材料。20分表A.1《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》(續(xù))一級指標二級指標分值依據(jù)評價結(jié)果備注滿分得分三年平均研發(fā)投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高?；颍横槍ψ匀簧鷳B(tài)特色、歷史人文傳承等三年平均推廣投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高。企業(yè)近三年新產(chǎn)品研發(fā)/傳承和推廣費用與銷售總額比例匯總表。25分品質(zhì)（100分）建立并運行可靠的質(zhì)量管理系統(tǒng)。省長及以上質(zhì)量獎證明，得5分；地理標志認證、或自我評定及有關(guān)資料證明，得5分。10分建立供應(yīng)鏈管控體系，并有效實施。系統(tǒng)、科學(xué)的供應(yīng)商管理制度及實施情況，主要原料及配件的供應(yīng)商名錄（關(guān)注其實力及合法性）。5分近3年來質(zhì)量水平位居國內(nèi)同行業(yè)前列。刪刪質(zhì)量水平位居國內(nèi)同行業(yè)前10名或?qū)俚胤姜氂刑厣a(chǎn)品；三年內(nèi)監(jiān)督抽查無不符合發(fā)生。20分質(zhì)量水平?jīng)]有呈現(xiàn)下降的趨勢。自身可靠的質(zhì)量損失數(shù)據(jù)分析規(guī)則及結(jié)果，三年的運行趨勢說明。15分產(chǎn)品標準及實測指標滿足“龍江品質(zhì)”標準的要求。企業(yè)產(chǎn)品標準及檢測報告及必要說明。15分對產(chǎn)業(yè)鏈上游原材料品質(zhì)或下游產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)帶動作用。上下游材料或產(chǎn)品的檢測報告、數(shù)據(jù)詳實的自身或行業(yè)報告及其證明材料。15分有效帶動上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。相關(guān)的責(zé)任報告及其證明數(shù)據(jù)材料。20分管理（100分）實施科學(xué)的質(zhì)量管理體系（包括行業(yè)特有）；有效運行ISO900、TQM等管理模式，或其他可證實的先進管理模式。質(zhì)量類管理體系認證證書、組織質(zhì)量管理體系運行情況書面說明材料；（未獲有關(guān)認證的組織）組織按照有關(guān)先進模式標準所做出的管理系統(tǒng)自我評價信息。僅有此條時，得分不高于20分。40分可靠的數(shù)據(jù)確定、采集、分析系統(tǒng)，確保能發(fā)現(xiàn)問題和不良趨勢。制度、數(shù)據(jù)系統(tǒng)、分析方法、成果說明及有關(guān)證明資料。10分能夠確保發(fā)現(xiàn)的問題得以改善并知識傳承。系統(tǒng)性地改善情況、知識傳承說明及證明材料。10分建立和有效運行完善的顧客關(guān)系管理系統(tǒng)。顧客關(guān)系管理制度及實施情況，CRM管理系統(tǒng)運行情況證明。10分制定并有效執(zhí)行高標準的服務(wù)承諾或服務(wù)規(guī)范。服務(wù)承諾材料或服務(wù)規(guī)范文件；實施服務(wù)標準自我聲明材料及成果說明和證明材料。10分表A.1《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》(續(xù))一級指標二級指標分值依據(jù)評價結(jié)果備注滿分得分投保產(chǎn)品責(zé)任險或建立了其他機制確保消費者權(quán)益得到適當補償。消費者權(quán)益保護的相關(guān)制度，質(zhì)量先行負責(zé)制和質(zhì)量監(jiān)督體系的有關(guān)制度規(guī)定復(fù)印件，投保證明。10分建立缺陷產(chǎn)品召回制度或缺陷產(chǎn)品處理制度，并有效實施。制度建立實施及有關(guān)資源配置的說明和相關(guān)證明材料。10分品牌（100分）樹立強烈的品牌意識，有專門的部門開展品牌工作制定品牌發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃，并涵蓋質(zhì)量、服務(wù)、營銷等各個相關(guān)領(lǐng)域。品牌發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃文件、職責(zé)安排、規(guī)劃傳達及執(zhí)行情況說明及必要的證明資料；10分品牌建設(shè)實際成果良好。擁有自主品牌商標所有權(quán)和國外注冊商標，且在有效期內(nèi)；獲得過省級及以上名牌產(chǎn)品稱號。以上有一項即得20分。20分產(chǎn)品在同行業(yè)或細分行業(yè)中排名前5名。行業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)采集和說明及有關(guān)證實材料。35分產(chǎn)品在同行業(yè)或細分行業(yè)中排名6-10名。20分開展顧客滿意度測評或調(diào)查，客戶流失率測算，并以此改善產(chǎn)品和其他持續(xù)改進?？煽康谌降挠嘘P(guān)調(diào)查數(shù)據(jù)及自身有關(guān)數(shù)據(jù)說明，必要的證明資料。15分組織及其產(chǎn)品近三年內(nèi)獲得政府榮譽稱號或獎勵，按級別得分。榮譽證書、獎勵證明文件。35分綠色發(fā)展和社會責(zé)任（100分）生命周期理念的全面運用和不斷深化.通過環(huán)境管理體系認證、能源體系認證證書、清潔生產(chǎn)審核驗收的證明，每張證書5分；各種綠色產(chǎn)品認證證明（節(jié)能、節(jié)水、十環(huán)、有機等），每張證書5分，總分不得超過20分；政府的獎勵證明，總分不得超過10分；環(huán)境績效、積極的環(huán)保措施說明及有關(guān)證明材料，總分不得超過15分。60分重視信用和注重信用管理，能夠提供由合法、權(quán)威信用機構(gòu)出具的信用報告，納稅信用等級達到A等。提供信用建設(shè)及信用狀態(tài)的說明及證明材料；納稅信用等級A級得10分，B級得6分，其他不得分。10分建立和運行職業(yè)安全衛(wèi)生有關(guān)管理體系，且近三年無嚴重安全衛(wèi)生事故或違法違規(guī)行為。職業(yè)安全健康管理體系認證、二級安全生產(chǎn)標準化等同類管理體系合格證明，每項證明5分；安全衛(wèi)生主管機構(gòu)網(wǎng)站查詢或輿情查詢，核對事故及違法違規(guī)情況，如有違法0分。20分表A.1《“龍江品質(zhì)”認證檢查（評價）記錄》(續(xù))一級指標二級指標分值依據(jù)評價結(jié)果備注滿分得分近三年，每年發(fā)布社會責(zé)任報告，并接受社會監(jiān)督。企業(yè)社會責(zé)任報告、公示情況說明、對外界質(zhì)疑的答復(fù)等的說明及證明材料。10分檢查（評價）組長：組員：監(jiān)督員：法人代表：

（資料性附錄）

《“龍江品質(zhì)”認證申請書》《“龍江品質(zhì)”認證申請書》示例如下：“龍江品質(zhì)”認證申請書申請方：（蓋章）制造商：生產(chǎn)廠：申請日期：年月日申請人聲明本組織自愿申請“龍江品質(zhì)”認證，并做如下聲明：遵守“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)的認證規(guī)則和程序；接受“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)為認證作出的必要安排。本組織保證在申報及認證過程中提供的所有文件及證明性材料均為真實有效版本，并經(jīng)本組織確認。由于文件失實所引起的一切后果，本組織愿承擔所有責(zé)任。在廣告和產(chǎn)品介紹中主動宣傳“龍江品質(zhì)”認證；在使用產(chǎn)品認證結(jié)果時，僅在獲準認證的產(chǎn)品范圍內(nèi)作出有關(guān)認證的聲明；確保正確使用認證證書、認證標志或報告中的任何一部分；宣傳中不損害“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)的聲譽，不發(fā)表使“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)認為誤導(dǎo)或未經(jīng)授權(quán)的聲明。當證書被暫?；虺蜂N時，立即停止涉及認證內(nèi)容的廣告和宣傳；并按“龍江品質(zhì)”認證機構(gòu)要求交回所有認證文件。申請人授權(quán)簽字：（蓋章）年月日一、組織基本信息申請人名稱組織機構(gòu)代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機E-mail傳真制造/服務(wù)商名稱組織機構(gòu)代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機E-mail傳真生產(chǎn)廠/服務(wù)商名稱組織機構(gòu)代碼地址郵編聯(lián)系人聯(lián)系電話手機E-mail傳真二、組織應(yīng)提交的材料1.營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（如申請方、制造/服務(wù)商與生產(chǎn)廠/服務(wù)商不同，應(yīng)分別提供）；2.申請方、制造/服務(wù)商與生產(chǎn)廠/服務(wù)商不同時，需提交訂立的相關(guān)協(xié)議/合同副本；3.注冊商標證明復(fù)印件（如有）；4.合法資質(zhì)（如：產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、CCC等）復(fù)印件；5.產(chǎn)品執(zhí)行標準；6.產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告；7.產(chǎn)品實現(xiàn)流程；8.“龍江品質(zhì)”認證通用要求《自我評價報告》及相關(guān)佐證材料。

（資料性附錄）

申請組織《自評打分表》申請組織《自評打分表》示例如表C.1。“龍江品質(zhì)”認證“技術(shù)先進”要求申請組織《自評打分表》一級指標二級指標分值自我評價信息證明資料（明細）自評得分100分份技術(shù)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的創(chuàng)新戰(zhàn)略實施計劃。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等制定發(fā)展戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的發(fā)展或傳承戰(zhàn)略實施計劃。10分實施創(chuàng)新所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件?；颍横槍ψ匀簧鷳B(tài)特色、歷史人文傳承等發(fā)展與傳承所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件。15分近兩年在產(chǎn)品的設(shè)計、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)成果。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等近兩年在產(chǎn)品的傳承、制造環(huán)節(jié)、綠色發(fā)展、自主創(chuàng)新等關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得的自主知識產(chǎn)權(quán)和特色技術(shù)成果。20分組織制定并采用國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的標準。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等組織制定并采用地方標準、團體標準標準。10分研發(fā)成果實際落地使用比例超過70%。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等推廣成果實際落地使用比例超過30%。20分三年平均研發(fā)投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等三年平均推廣投入占銷售收入不低于3%，且比例逐年提高。25分

（資料性附錄）

申請組織自評報告申請組織自評報告示例如下：“龍江品質(zhì)”自我評價報告申請組織名稱：申請組織聲明我單位保證所有內(nèi)容真實有效，自愿接受相關(guān)部門及認證機構(gòu)的查證，并承擔相應(yīng)的后果。申請組織名稱（公章）：年月日

一、申請組織基本信息：1.名稱：網(wǎng)址：2.注冊地址：郵編：3.實際經(jīng)營地址：郵編：4.法定代表人：董事長：總經(jīng)理：5.申請認證的產(chǎn)品名稱及型號：6.產(chǎn)品執(zhí)行標準：（明細和文本，作為本報告附件A提交）7.產(chǎn)品質(zhì)量抽檢及輿情：認證產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查（國抽/省抽）合格不合格未發(fā)生認證產(chǎn)品的質(zhì)量投訴情況有無認證產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)的媒體曝光情況有無產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)輿情二、申請組織基本情況描述：三、申請組織守法經(jīng)營所需資質(zhì)及許可說明：（需提供證明資料，作為本報告附件B提交）四、自我評價結(jié)論及改進意見：1.自我評價結(jié)論：□所申請產(chǎn)品/服務(wù)滿足申請”龍江品質(zhì)”認證的要求□所申請產(chǎn)品/服務(wù)不滿足申請”龍江品質(zhì)”認證的要求2.自我評價得分匯總：通用要求得分情況必要說明技術(shù)品質(zhì)管理品牌綠色發(fā)展和社會責(zé)任3.自我改進方向分析：各通用要求自我評價情況：附件：附件A：產(chǎn)品/服務(wù)執(zhí)行標準；附件B：合法資質(zhì)及其他佐證材料。

（資料性附錄）

《檢查（評價）打分表》《檢查（評價）打分表》示例如表E.1。“龍江品質(zhì)”認證“技術(shù)”《檢查（評價）打分表》一級指標二級指標分值評價信息評價得分100分（專家簽字）技術(shù)制定創(chuàng)新戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的創(chuàng)新戰(zhàn)略實施計劃?；颍横槍ψ匀簧鷳B(tài)特色、歷史人文傳承等制定發(fā)展戰(zhàn)略，由專門的部門負責(zé)實施具體的發(fā)展或傳承戰(zhàn)略實施計劃。10分實施創(chuàng)新所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件。或：針對自然生態(tài)特色、歷史人文傳承等發(fā)展與傳承所需的組織保障及基礎(chǔ)設(shè)施保障條件。15分近兩年