公司管理制度之招標監(jiān)督管理規(guī)定

第1頁共7頁目的為加強對公司招標活動的監(jiān)督管理，規(guī)范招標行為，保障招標活動依法進行，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標實施條例》、《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》和公司招標管理制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際制定本規(guī)定。適用范圍適用于公司各部門及所屬全資和控股子公司。術(shù)語和定義公司：股份有限公司。公司系統(tǒng)：指公司及其下屬全資和控股子公司。子公司：指公司下屬全資和控股子公司。招標監(jiān)督機構(gòu)：指公司系統(tǒng)的招標監(jiān)督小組或指定實施招標監(jiān)督職能的專門機構(gòu)（如監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察機構(gòu)等）的統(tǒng)稱。領(lǐng)導(dǎo)小組：指公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組。監(jiān)督小組：指公司招標監(jiān)督小組。職責(zé)監(jiān)督小組監(jiān)督小組由公司招標管理制度規(guī)定的成員組成，組長由公司監(jiān)事會主席擔(dān)任。建立和完善招標活動監(jiān)督約束機制和制度；監(jiān)督檢查公司招標活動執(zhí)行國家法律、法規(guī)以及公司相關(guān)管理制度的情況；指導(dǎo)和檢查各子公司的招標監(jiān)督工作；及時報告招標工作監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違法情況；協(xié)調(diào)解決招標監(jiān)督管理工作中的有關(guān)問題；接受對招標活動的投訴和舉報；建立招標監(jiān)督工作檔案。管理規(guī)定監(jiān)督要求、原則、權(quán)限與監(jiān)督人員工作職責(zé)監(jiān)督要求公司及其下屬全資和控股子公司應(yīng)設(shè)立招標監(jiān)督小組或指定專門機構(gòu)（如監(jiān)事會、紀檢監(jiān)察機構(gòu)等）對本單位招標活動實施監(jiān)督。各級招標監(jiān)督機構(gòu)負責(zé)對本單位招標工作實施監(jiān)督，但不參與具體招標業(yè)務(wù)工作。公司系統(tǒng)的招標活動嚴格遵守《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標實施條例》、《評標委員會和評標辦法暫行規(guī)定》和公司招標管理制度等有關(guān)規(guī)定，接受各級招標監(jiān)督機構(gòu)的監(jiān)督；招標組織部門應(yīng)及時主動向招標監(jiān)督機構(gòu)和監(jiān)督人員提供招標活動有關(guān)信息。特殊或重大的招標活動要接受上級招標監(jiān)督機構(gòu)監(jiān)督；上級招標監(jiān)督機構(gòu)有權(quán)對下級招標監(jiān)督機構(gòu)的工作情況進行檢查。監(jiān)督小組下設(shè)監(jiān)督小組辦公室，監(jiān)督小組辦公室為日常辦事機構(gòu)，由黨群部、審計辦（內(nèi)審部）工作人員組成，負責(zé)日常工作、聯(lián)絡(luò)、會議組織和現(xiàn)場監(jiān)督等工作。監(jiān)督人員在實施監(jiān)督過程中必須認真履行職責(zé)，對發(fā)現(xiàn)的問題提出質(zhì)詢和改進建議。招標工作人員必須支持和配合監(jiān)督檢查工作，及時答復(fù)監(jiān)督人員的質(zhì)詢和改進建議。監(jiān)督原則公司招標活動必須堅持“推薦、評標、定標三分離”的原則，即負責(zé)推薦被邀請投標人名單的人員，不得負責(zé)評標和定標工作；負責(zé)評標的人員不得負責(zé)推薦被邀請投標人名單、定標工作；負責(zé)定標的人員不得負責(zé)推薦被邀請投標人名單及評標工作。特殊情況需要負責(zé)兩項工作的，須經(jīng)公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組或公司招標工作小組批準。招標監(jiān)督活動堅持分級管理、分級監(jiān)督的原則。監(jiān)督小組在招標活動中的權(quán)限：監(jiān)督小組成員列席公司招標領(lǐng)導(dǎo)小組會議；指派監(jiān)督小組成員列席公司招標工作小組會議，視情況指派監(jiān)督人員列席各事業(yè)部及子公司招標工作小組會議；對公司招標工作提出建議；查閱招標的有關(guān)文件資料；參加領(lǐng)導(dǎo)小組會議、開標會議、評標會議等與招標有關(guān)的活動；要求有關(guān)責(zé)任單位、責(zé)任人員提供與招標活動相關(guān)的文件資料。監(jiān)督小組派出的監(jiān)督人員的主要職責(zé)：監(jiān)督資格預(yù)審、推薦入圍工作的情況；監(jiān)督抽取評標專家以及評標委員會組成情況；負責(zé)監(jiān)督開標、評標活動；接受現(xiàn)場投訴；監(jiān)督定標；其他需要監(jiān)督的招標活動。監(jiān)督方式公司招標監(jiān)督方式包括：事前、事中介入，對招標活動全過程進行監(jiān)督；對招標的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵程序進行現(xiàn)場監(jiān)督；事后開展專項檢查或不定期抽查。監(jiān)督小組有權(quán)根據(jù)實際情況需要指派監(jiān)督人員或聘請審計、法律、工程造價等有關(guān)專業(yè)人員擔(dān)任特邀監(jiān)督員進行監(jiān)督。對公司確定的重大工程項目，監(jiān)督小組應(yīng)抽取其中的招標項目，事前、事中介入，對招標活動全過程進行監(jiān)督。公司系統(tǒng)各單位達到下列標準之一的物資采購、工程、技術(shù)改造、信息工程及咨詢服務(wù)項目，監(jiān)督小組應(yīng)對招標的重要環(huán)節(jié)和關(guān)鍵程序進行現(xiàn)場監(jiān)督。工程單項合同估算價在500萬元人民幣以上的；生產(chǎn)物資、管道、閥門、設(shè)備、工程材料等物資及提供配套服務(wù)采購，單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；技術(shù)改造、信息工程、勘察、設(shè)計、監(jiān)理等信息及咨詢服務(wù)項目，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。未達到5.2.3和5.2.4規(guī)定標準的招標活動，監(jiān)督小組可采取抽查等方式進行監(jiān)督，但社會影響較大、媒體較關(guān)注的項目，監(jiān)督小組必須實行全過程監(jiān)督。監(jiān)督內(nèi)容開標前期監(jiān)督：對招標方式的檢查和監(jiān)督。重點檢查招標人是否依據(jù)主管部門核準的招標方式進行招標；是否將公開招標的項目改為邀請招標；是否將招標項目拆分肢解、規(guī)避招標。對招標代理機構(gòu)的檢查和監(jiān)督。重點檢查選定的招標代理機構(gòu)是否具有相應(yīng)資質(zhì)和專業(yè)經(jīng)驗。對招標文件的檢查和監(jiān)督。重點檢查招標項目是否按照規(guī)定履行了立項審批手續(xù)；招標文件是否含有不合理的條件限制或排斥潛在投標人、限制投標人之間競爭的內(nèi)容；公開招標的資格預(yù)審文件和招標文件，是否按規(guī)定使用國家有關(guān)部門制定的標準文本；在公開招標中對已發(fā)出的資格預(yù)審文件或者招標文件進行澄清或者修改是否符合規(guī)定；招標方案（含在邀請招標中被邀請投標人的名單）是否按規(guī)定的程序和權(quán)限組織審核和批準。對招標公告的檢查和監(jiān)督。重點檢查公開招標的項目是否在指定媒體上發(fā)布了招標公告；邀請招標的項目是否按規(guī)定程序推薦了三家以上的入圍單位，并發(fā)出招標邀請通知；給予投標人提交資格預(yù)審文件和編制投標文件的時間是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求。對投標人資格預(yù)審的檢查和監(jiān)督。重點檢查招標人按確定的資格預(yù)審標準和方法進行統(tǒng)一預(yù)審；是否按照資格預(yù)審的結(jié)果確定入圍名單。開標監(jiān)督：監(jiān)督檢查開標程序是否合法，是否符合公開、公平、公正的原則。監(jiān)督檢查接收投標文件的截止時間、開標時間、開標地點是否與招標文件相同。監(jiān)督招標人是否按規(guī)定的投標截止時間終止投標文件的接收。監(jiān)督開標時招標人是否按照法定程序檢查投標文件的密封情況。監(jiān)督招標實施部門是否按程序公開唱標，并確保每個投標人遞交的投標文件全部當(dāng)場拆封宣讀；繳納的投標保證金是否滿足招標文件的規(guī)定。唱標內(nèi)容和開標記錄是否同投標文件內(nèi)容一致，開標記錄是否簽字完整。投標人數(shù)量不足三家時，是否按規(guī)定進行處理。評標監(jiān)督：對評標委員會成員組成的檢查與監(jiān)督。檢查評標委員會成員是否為五人以上的單數(shù)，組成人員中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家是否占總?cè)藬?shù)的三分之二以上；評標委員會的專家成員是否根據(jù)專業(yè)分工，從評標專家?guī)熘须S機抽取。對評標過程保密性的檢查與監(jiān)督。監(jiān)督評標人員和現(xiàn)場工作人員是否嚴格執(zhí)行了評標紀律，并注意評標過程的保密性；是否實行了封閉式評標，對手機、電話等通訊工具進行了嚴格的內(nèi)外控制。對評標公正性的檢查與監(jiān)督。監(jiān)督評標過程中評標委員會成員是否按照招標文件規(guī)定的評標標準和方法進行評價；評標委員會是否按評分由高到低順序推薦了中標候選人；出具的評標報告是否經(jīng)過了評標委員會全體成員簽字。對評標過程中的異常情況進行監(jiān)督。對評標委員會成員異常打分、異常評審情況和拒絕在評標報告上簽字，是否存在非法干預(yù)、影響評標的過程和結(jié)果的行為，評標委員會成員是否存在違反評標紀律的行為等異常情況進行調(diào)查并實施監(jiān)督。定標監(jiān)督：是否依據(jù)了評標報告中推薦的中標候選人順序定標，凡中標人與評標報告和中標候選人推薦順序不相符的，有權(quán)要求提供定標情況說明書面材料，存檔備查。是否在評標報告中推薦的中標候選人之外確定中標人；在評標報告中推薦的中標候選人之外確定中標人的，中標無效。是否按規(guī)定期限內(nèi)公示中標候選人，公示期限是否符合規(guī)定。是否存在無正當(dāng)理由不發(fā)出中標通知書；是否存在中標通知書發(fā)出后無正當(dāng)理由改變中標結(jié)果；其他事項監(jiān)督：對有無嚴重違反“推薦、評標、定標三分離”原則的行為進行監(jiān)督。對有無強制指定招標代理機構(gòu)，限制和排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的廠家參加投標，或者以其他方式干涉招標活動的行為進行監(jiān)督。對與投標人有利害關(guān)系的評標委員會成員和招標工作人員是否嚴格執(zhí)行了回避制度進行監(jiān)督。對有無與投標人串通，搞虛假招標，影響招標活動“公開、公平、公正”原則的行為進行監(jiān)督。對有無泄露招標工作機密（包括標底、評標、定標人員的組成、身份，以及投標文件的評審、中標候選人推薦順序、中標人等）的行為進行監(jiān)督。對定標后是否按規(guī)定時間通知中標人和落標的投標人。對其他違反與招標相關(guān)國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為進行監(jiān)督。監(jiān)督程序提前通知并報送資料。對于符合5.2.3，5.2.4規(guī)定的招標項目，招標組織部門必須于開標前3個工作日前將招標的有關(guān)事項填寫《招標監(jiān)督工作聯(lián)系表》，提供招標文件等有關(guān)資料通知監(jiān)督小組，特殊情況下，至少在開標前1個工作日前通知監(jiān)督小組并提供以上資料。指派人員參加監(jiān)督。監(jiān)督小組收到《招標監(jiān)督工作聯(lián)系表》和招標文件后及時指派監(jiān)督人員實施監(jiān)督。在規(guī)定的限期內(nèi)沒有收到《招標監(jiān)督工作聯(lián)系表》和招標文件，監(jiān)督小組可以不指派人員參加招標項目的監(jiān)督。記錄開標、評標階段的監(jiān)督情況。監(jiān)督人員在現(xiàn)場的招標活動結(jié)束后應(yīng)及時填寫《招標活動監(jiān)督工作底稿》記錄監(jiān)督過程情況。招標情況備案。每月10日公司招標組織部門及各子公司招標監(jiān)督機構(gòu)需將上月組織的金額30萬元及以上的招標、議標、直接發(fā)包等情況、中標人、合同簽訂情況填寫《招標情況備案表》報監(jiān)督小組備案。招標情況備案實行“零備案制度”。備案所屬月份即使沒有出現(xiàn)新情況，也要將備案表填上“無”上報。招標監(jiān)督工作總結(jié)。每季度招標監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)對公司招標監(jiān)督工作情況進行總結(jié)。各子公司的每季度招標監(jiān)督工作總結(jié)應(yīng)報監(jiān)督小組備案。監(jiān)督資料歸檔。監(jiān)督人員應(yīng)在招標監(jiān)督項目招標監(jiān)督活動完成一個月內(nèi)，將招標監(jiān)督資料及工作總結(jié)按項目進行整理歸檔，并定期移交給公司檔案室保管。責(zé)任追究對違反國家法律法規(guī)和公司招標管理有關(guān)規(guī)定的行為，監(jiān)督小組應(yīng)及時向公司董事會、監(jiān)事會和紀律監(jiān)察機構(gòu)反映情況，并視情況向公司外部監(jiān)督機構(gòu)和相關(guān)司法機構(gòu)反映情況。對違反招標工作紀律的行為，監(jiān)督小組可以直接或責(zé)成有關(guān)部門調(diào)查、處理。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，監(jiān)督小組可以提請公司經(jīng)營層按