案件防控的工作計劃

案件防控的工作計劃案件防控的工作計劃「篇一」一、案防工作組織情況（一）組織情況按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的要求，為適應支行內(nèi)設機構(gòu)職責調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導小組，具體如下。支行案件防控工作領(lǐng)導小組：組長：xxx。副組長：xxx。成員：xxx。支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設辦公室：主任：xxx。副主任：xxx。成員：xxx。支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業(yè)務部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。（二）將案件情況納入對下級機構(gòu)的績效考核情況按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執(zhí)行。二、案防制度體系建設情況（一）轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況我行各部門能夠認真、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。（二）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況嚴格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。（三）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。（四）處理突發(fā)事件及制定應急預案情況為了及時有效上報和應對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發(fā)事件應急預案，并定期組織相關(guān)演練，以提高全行員工處置突發(fā)事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。（五）重大事項報告制度執(zhí)行情況為了及時有效上報和應對重大事項，我行嚴格執(zhí)行上級及監(jiān)管部門下發(fā)的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發(fā)生。三、案防制度執(zhí)行情況（一）風險管理報告情況。按照有關(guān)風險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展各類風險排查活動，使本行各項基礎工作進一步夯實，風險管控能力持續(xù)提升，其實加強了風險管理，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。（二）安全保衛(wèi)工作制度學習季活動情況。為進一步深化安全保衛(wèi)工作制度建設，強化員工學習制度和執(zhí)行制度的自覺性和主動性，提升制度執(zhí)行力，我行根據(jù)市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛(wèi)工作制度學習季活動，并做到四個明確。一是明確活動目標，通過深入開展安全保衛(wèi)工作制度學習季活動，深化制度建設，推動制度落實，培養(yǎng)員工遵章守紀的良好習慣，構(gòu)建安全管理制度化和規(guī)范化的長效機制，為各項業(yè)務健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點工作人員，包括網(wǎng)點支行長、風險經(jīng)理、營業(yè)主管、個金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營業(yè)柜員。三是明確學習內(nèi)容，主要學習《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設計規(guī)范》。四是明確階段任務，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務是專門召開學習動員會，加強宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學習季活動方案和內(nèi)容進行宣貫，為活動開展打好基礎。學習階段，具體任務包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學習、認真領(lǐng)會，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點工作人員重點學習各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學習季學習計劃》，結(jié)合自身實際，以集中專題學習、平時自主學習、網(wǎng)絡學習等多種方式開展學習活動；鼓勵創(chuàng)新學習形式，豐富學習手段，通過舉辦學習心得交流會、開展學習心得征文比賽等形式，深化學習效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學習季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學習活動，確保人手一本，組織員工認真做好學習筆記。考試階段，具體任務為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡遠程考試，確保參加學習的人員100%地通過?？偨Y(jié)階段，具體任務是向市分行提交活動開展情況報告。（三）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責人輪崗率。我行按照相關(guān)要求于20xx年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責人輪崗率均可以達到100%。（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為。嚴格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。（五）組織開展案件防控培訓情況。為積極推動案件防控長效機制建設，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓活動。此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式，觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務犯罪的嚴重危害性。通過此次培訓，有效糾正了員工“重業(yè)務、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。案件防控的工作計劃「篇二」由于工作競爭激烈，為了滿足社會的生產(chǎn)力，不得不提高工作效率，與此同時工作的步伐就加快了，為了使步伐的加快不影響正常的秩序，這時就得提出一種計劃。下面我們來看看案件防控工作計劃，歡迎閱讀借鑒。資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導小組的正確指導和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保量做好xx年案防工作。一、進一步做好自查和風險排查工作。每個季度至少一次對資金業(yè)務管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查，并形成風險自查報告。排查業(yè)務領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務、債券業(yè)務、票據(jù)業(yè)務。目前已經(jīng)完成××××年第一季度金融市場業(yè)務自查，未發(fā)現(xiàn)問題。二、進一步做好案防制度建設。明確部門人員崗位職責權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學習資金業(yè)務各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)務的發(fā)展需要，繼續(xù)進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規(guī)范、更有效。三、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監(jiān)會防范操作風險"十三條"等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預警工作。主要是未雨綢繆，做好風險業(yè)務預警、案發(fā)趨勢預警、員工違章預警、突發(fā)事件預警、員工行為動態(tài)排查預警。特別是要嚴格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài)，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。五、進一步配合做好案防試評估工作。要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規(guī)管理部，實事求是、保質(zhì)保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。六、進一步做好崗位輪換及休假工作。要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關(guān)記錄及備案。七、嚴格落實案防責任追究制度。資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關(guān)聯(lián)崗位聯(lián)保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區(qū)"，不留死角，確保資金業(yè)務順利實現(xiàn)××××年全年無案件、無事故。案件防控的工作計劃「篇三」資金營運中心在全行和中心案防工作領(lǐng)導小組的正確指導和監(jiān)督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質(zhì)保量做好20xx年案防工作。一、進一步做好自查和風險排查工作。每個季度至少一次對資金業(yè)務管理制度執(zhí)行情況、重點業(yè)務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監(jiān)督檢查，并形成風險自查報告。排查業(yè)務領(lǐng)域包括但不局限于同業(yè)拆借、同業(yè)存款、理財及其他投資業(yè)務、債券業(yè)務、票據(jù)業(yè)務。目前已經(jīng)完成20xx年第一季度金融市場業(yè)務自查，未發(fā)現(xiàn)問題。二、進一步做好案防制度建設。明確部門人員崗位職責權(quán)限，做到用制度管人，用制度統(tǒng)領(lǐng)人。特別是要重新組織學習資金業(yè)務各項規(guī)章制度及操作規(guī)程。同時，根據(jù)案防工作的重點安排和業(yè)務的發(fā)展需要，繼續(xù)進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規(guī)范、更有效。三、進一步做好案防教育工作。利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監(jiān)分局案防工作領(lǐng)導講話精神，深入學習我行XX董事長講話精神和XXX行長的重要指示要求，深入學習《商業(yè)銀行合規(guī)管理指引》和《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作辦法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監(jiān)會防范操作風險"十三條"等制度規(guī)定，并把這些要求、觀點和精神體現(xiàn)在經(jīng)營方針和經(jīng)營策略上，融入到業(yè)務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內(nèi)控和案防制度的要求，結(jié)合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。四、進一步做好案防預警工作。主要是未雨綢繆，做好風險業(yè)務預警、案發(fā)趨勢預警、員工違章預警、突發(fā)事件預警、員工行為動態(tài)排查預警。特別是要嚴格規(guī)范交易人員8小時內(nèi)外的行為，注意員工思想動態(tài)和行為動態(tài)，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。五、進一步配