防造假管理程序文件

文件編號：版本：

XXX公司

實施日期：受控口非受控口

防造假管理程序

修改版狀態(tài)編制審核批準實施日期

部門姓名簽字日期

文

件

會

簽

審

查

本文件產(chǎn)權(quán)屬XXX公司所有，未經(jīng)書面許可，不得以任何方式復(fù)制、傳播、發(fā)表和外傳。

防造假管理程序

文件修改記錄

版本日期章節(jié)頁碼修改范圍及依據(jù)修改人

第1頁共6頁

防造假管理程序

目錄

1目的................................................................................3

2范圍................................................................................3

3定義................................................................................3

4引用文件...........................................................................3

5職責(zé)................................................................................3

6內(nèi)容與要求.........................................................................4

7檢查與監(jiān)查.........................................................................4

8表單和模板.........................................................................4

9附錄................................................................................4

第2頁共6頁

防造假管理程序

1目的

建立防造假工作機制，規(guī)定我公司核電項目物項設(shè)計，采購、工藝制造、檢驗等環(huán)節(jié)管理

要求，保證物項質(zhì)量和質(zhì)量文件的真實有效性。

2范圍

適用于我公司核電項目物項設(shè)計、采購、工藝制造、檢驗等環(huán)節(jié)管理要求。

3定義

造假：是指隱瞞、欺騙、偽造證據(jù)、暗示默許、篡改數(shù)據(jù)結(jié)果、謊報。

4引用文件

4.1HAF003-1991核電廠質(zhì)量保證安全規(guī)定。

4.2HAD003/04核電廠質(zhì)量保證記錄制度。

4.3ASME_NQA-1-2004核設(shè)施質(zhì)量保證要求。

5職責(zé)

5.1領(lǐng)導(dǎo)層加強重視防造假，樹立企業(yè)經(jīng)營文化，公司辦負責(zé)加強防造假培訓(xùn)宣貫，各部門在

工作各個環(huán)節(jié)加強防造假管理,達到全員參與的目的，保證物項質(zhì)量和質(zhì)量文件的真實有效性。

5.2各職能部門負責(zé)人共同職責(zé)：

5.2.1負責(zé)接口文件的簽收、簽發(fā)和部門內(nèi)部文件的統(tǒng)一管理工作。確保部門所有質(zhì)量記錄真

實、清晰、完整，負責(zé)組織人員收集、整理、標識、編制部門內(nèi)部記錄，必要時傳遞至公司辦

統(tǒng)一歸檔保存。

5.2.2負責(zé)部門內(nèi)、外部工作的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)工作。

5.2.3負責(zé)本部門質(zhì)量保證大綱的有效實施和每年的內(nèi)部監(jiān)查，如有需要可按文件控制程序要

求修訂大綱及相應(yīng)的程序義件，以保持大綱的適應(yīng)性及有效性。

5.2.4負責(zé)對部門內(nèi)人員定期進行核安全文件建設(shè)的培訓(xùn)和驗證工作，對往期的不符合項或糾

正措施進行經(jīng)驗反饋，如有需要還需將上級監(jiān)管部門或買方的經(jīng)驗反饋傳達給各部門內(nèi)人員。

5.2.5負責(zé)核級電纜附件項目的完工報告中相關(guān)文件的編制和記錄的提交工作。

5.2.6所有員工都對防造假負有責(zé)任，應(yīng)做到人人都是一道壁壘，不但自己不造假，也要提醒、

規(guī)勸和阻止其他員工不造假。

5.2.7企業(yè)員工的素質(zhì)和能力是企業(yè)非常重要的核心能力，通過培訓(xùn)能使企業(yè)擁有?較高素質(zhì)的

管理者和員工，有了正確意識、態(tài)度付之行動，為核安全文化和質(zhì)量奠定良好的基礎(chǔ)。

5.2.8公司對于造假行為將嚴肅處理，并由質(zhì)保部對造假行為進行跟蹤、調(diào)查、監(jiān)督調(diào)查和評

第3頁共6頁

防造假管理程序

價，建立造假問題舉報制度，對造假行為堅持以“零容忍”態(tài)度嚴肅處理、依法依規(guī)問責(zé)。

6內(nèi)容與要求

6.1防造假培訓(xùn)

本公司在防造假方面開展的培訓(xùn)，包括一般員工培訓(xùn)，以及采購、工藝設(shè)計、安全生產(chǎn)、

檢驗等崗位的特定培訓(xùn)等。在防造假培訓(xùn)中，除了防造假措施和知識的培訓(xùn)外，還包括提高防

造假意識的培訓(xùn)。

6.2防造假措施

本公司在采購、設(shè)計、制造、檢驗等過程中所采取的防造假措施，該措施與對應(yīng)物項的安

全重要性、復(fù)雜性、特殊性（即質(zhì)保分級）相一致。包括以下方面：

6.2.1風(fēng)險識別

質(zhì)保部負責(zé)識別和確認采購、設(shè)計、制造、檢驗等過程中的造假的風(fēng)險，并按照安全重要

性、復(fù)雜性、特殊性等，對這些物項或活動的風(fēng)險進行分級。識別出高風(fēng)險物項或活動：原材

料采購、工藝過程生產(chǎn)、檢驗。

6.2.2過程管理

在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，所采取的預(yù)防措施，適用時，包括以下方面：

a.采購控制

采購部在原材料采購環(huán)節(jié)，加強對供方的管理。采購部按原材料采購技術(shù)要求采購，通過

合同對供方落實和分解防造假管理責(zé)任并將公司防造假要求告知對方；要求供方提供采購物項

的質(zhì)量證明文件，對涉嫌假冒和欺詐物項的檢驗和驗收試驗，按照《檢查與試驗控制程序》執(zhí)

行；洛防造假作為合格供方評審的因素之一。

b.現(xiàn)場管理

生產(chǎn)部在現(xiàn)場作業(yè)流程環(huán)節(jié)，嚴格按工序作業(yè)指導(dǎo)書要求進行生產(chǎn)，核對原材料，培訓(xùn)員

工獲得技術(shù)資格和能力確保作業(yè)的質(zhì)量結(jié)果。工序操作人員按作業(yè)指導(dǎo)書要求進行自檢，記錄

應(yīng)真實、正確。

質(zhì)檢部在檢驗流程環(huán)節(jié),加強物項的質(zhì)量檢驗工作，確保檢驗物項以及檢驗報告真實有效;

進貨檢驗中對原材料和質(zhì)量證明文件進行驗證；工序成品檢驗及時做好記錄，對檢驗報告嚴格

按要求審批。

技術(shù)部在設(shè)計研發(fā)流程中加強管理，對物項嚴格按技術(shù)標準要求進行設(shè)計、對過程進行驗

證；及時編制技術(shù)設(shè)計經(jīng)驗反饋項目總結(jié)。

第4頁共6頁

防造假管理程序

倉庫在包裝、運輸流程過程中加強控制，保證物項的標識、運輸和貯及相關(guān)質(zhì)量文件記錄

的真實有效性。

6.2.3假冒和欺詐物項及造假行為的處理

對涉嫌假冒和欺詐物項及造假行為的處理流程包括：立即隔離可疑物項；記錄；評估影響;

通知用應(yīng)的內(nèi)部組織；收集信息；考慮向行業(yè)數(shù)據(jù)庫報告初步調(diào)查結(jié)果；與適當?shù)墓┓铰?lián)系，

以獲取有關(guān)事件或任何正在進行的調(diào)查信息；采取措施，以確定物項是否真實；處置確認的假

冒和欺詐物項；根據(jù)需要與核安全監(jiān)管部門、行業(yè)主管部門、執(zhí)法機構(gòu)和其他適當機構(gòu)分享經(jīng)

驗教訓(xùn)和行動。

6.2.4跟蹤、調(diào)查

記錄并跟蹤可疑物項與行為，并適時向相關(guān)供方或分供方提供信息反饋。在識別出假冒和

欺詐物項及造假行為后開展的調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果采取適當?shù)募m正措施，以防止類似事件再

次發(fā)生。

6.2.5監(jiān)督調(diào)查和評價

對假冒和欺詐物項及造假行為的定期