2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷三

2025年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬試卷三[單選題]1.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易所的組織架構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)董事會(huì)B.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)（江南博哥）C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)D.證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免正確答案：A參考解析：實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]2.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》以及《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，某證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員王某的下列做法中，不屬于違反證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員廉潔從業(yè)要求的是()。A.在下達(dá)資產(chǎn)管理產(chǎn)品營(yíng)銷任務(wù)時(shí)有意削減熟識(shí)營(yíng)業(yè)部的考核指標(biāo)B.假期自駕出游期間給予交通協(xié)管人員好處以免除違章停車處罰C.協(xié)助好友偽造資料以滿足科創(chuàng)板投資者適應(yīng)性管理的核查要求D.指示下屬營(yíng)業(yè)部在不符合條件的情況下為其親屬申報(bào)股票質(zhì)押式回購以獲得更低的融資成本正確答案：B參考解析：廉潔從業(yè)，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。ACD均是在證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的不廉潔行為，而B屬于私人生活的不廉潔行為。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]3.證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.3B.2C.1D.4正確答案：B參考解析：發(fā)行人聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)與其簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]4.開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人()。A.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回B.可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.可以在任何場(chǎng)所申請(qǐng)贖回D.不得申請(qǐng)贖回正確答案：B參考解析：開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]5.下列不屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)涉及的與上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)的部門規(guī)章及規(guī)范性文件是()。A.《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》C.《上市公司收購管理辦法》D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》正確答案：B參考解析：《證券法》《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（A選項(xiàng)正確）?！渡鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法》（D選項(xiàng)正確）。《上市公司收購管理辦法》（C選項(xiàng)正確）。《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》等法律法規(guī)均對(duì)上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定，以加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管，督促其充分發(fā)揮資本市場(chǎng)"看門人"的積極作用。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]6.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)()清償責(zé)任。A.補(bǔ)充B.連帶C.無限D(zhuǎn).有限正確答案：D參考解析：公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]7.根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A.2B.3C.5D.10正確答案：A參考解析：證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過2家。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]8.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)信息披露的說法，錯(cuò)誤的是()。A.信息披露包括公開披露和向特定對(duì)象披露B.涉及客戶隱私的信息不得公開披露C.涉及第三方商業(yè)秘密的信息不得公開披露D.證券公司不得通過線上方式披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)通過本公司網(wǎng)站、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，披露私募產(chǎn)品相關(guān)信息。線上方式包括網(wǎng)站，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，其余選項(xiàng)正確。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]9.證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()。A.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶D.客戶信用資金賬戶正確答案：C參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]10.私募基金管理人的基本職責(zé)不包括()。A.依法募集資金，辦理私募基金備案B.向投資者提供與私募基金相關(guān)的所有信息C.確定私募基金收益分配方案，向投資者分配收益D.管理私募基金并進(jìn)行投資正確答案：B參考解析：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定向投資者提供與私募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的信息（而非所有信息）。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]11.下列不屬于《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》所規(guī)定的工作人員范疇的是()。A.受聘擔(dān)任證券公司常年法律顧問的執(zhí)業(yè)律師B.與證券公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工C.勞務(wù)派遣至證券公司的其他人員D.與證券公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人正確答案：A參考解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司及其境內(nèi)子公司會(huì)員;工作人員是指以公司名義開展證券業(yè)務(wù)的人員，包括與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的正式員工（B項(xiàng)屬于）、與公司簽署委托協(xié)議的經(jīng)紀(jì)人（D項(xiàng)屬于）、勞務(wù)派遣至公司的其他人員（C項(xiàng)屬于）等。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]12.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義的說法，錯(cuò)誤的是()。A.有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性B.有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全C.有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率D.有利于保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益正確答案：D參考解析：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨(dú)立性，是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的必然要求，也是基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對(duì)證券投資基金活動(dòng)具有重要的意義，主要體現(xiàn)在:（1）有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性;（A選項(xiàng)正確）（2）有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全;（B選項(xiàng)正確）（3）有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益;（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率。（C選項(xiàng)正確）故本題選D選項(xiàng)。[單選題]13.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、()簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官B.監(jiān)事長(zhǎng)C.合規(guī)總監(jiān)D.獨(dú)立董事正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]14.私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得()。A.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)B.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)做到完全隔離C.按照規(guī)定履行職責(zé)D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格正確答案：D參考解析：私募基金管理人及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下行為:（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;（4）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);（5）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);（6）從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);（8）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)。除上述禁止行為以外，私募基金管理人及其從業(yè)人員也不得從事法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]15.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括()。A.誠實(shí)信用B.自愿C.有償D.穩(wěn)健正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第四條，證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)解散的情形的說法，錯(cuò)誤的是()。A.三分之二以上合伙人決定解散B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)C.合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天D.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)正確答案：A參考解析：合伙企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散:（1）合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng);（D選項(xiàng)正確）（2）合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn);（B選項(xiàng)正確）（3）全體合伙人決定解散;（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天;（C選項(xiàng)正確）（5）合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn);（6）依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]17.某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率設(shè)置預(yù)警，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線的說法正確的是()。A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于80%B.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于100%C.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于110%D.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率預(yù)警線不低于120%正確答案：D參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):（1）風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;（2）資本杠桿率不得低于8%;（3）流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;（4）凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。同時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn):（1）對(duì)于規(guī)定"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%;（2）對(duì)于規(guī)定"不得超過"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。因此風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率的預(yù)警線不低于120%。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]18.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司進(jìn)行行政重組的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司可以采取注資、合并的方式進(jìn)行行政重組B.證券公司可以采取股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組的方式進(jìn)行行政重組C.重組期限內(nèi)行政重組未完成的，證券公司應(yīng)直接申請(qǐng)破產(chǎn)，不得延長(zhǎng)重組期限D(zhuǎn).中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)正確答案：C參考解析：A、B選項(xiàng)表述正確，證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。C選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，行政重組期限一般不超過12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。D選項(xiàng)表述正確，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)派駐風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組，對(duì)參與風(fēng)險(xiǎn)處置的機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，并且國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)各方，保障被處置證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]19.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易行為的有關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()。A.任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C.禁止投資者以任何方式利用財(cái)政資金、銀行信貸資金、銀行理財(cái)資金買賣證券D.禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)正確答案：C參考解析：A選項(xiàng)正確，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。B選項(xiàng)正確，C選項(xiàng)錯(cuò)誤，依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金、銀行信貸資金買賣證券。D選項(xiàng)正確，禁止任何單位和個(gè)人編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場(chǎng)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]20.根據(jù)《證券法》，代銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括()。A.侵權(quán)責(zé)任B.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C.代銷的付款方式及日期D.代銷的期限及起止日期正確答案：A參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷，載明下列事項(xiàng):（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格（B選項(xiàng)正確）。（3）代銷的期限及起止日期（D選項(xiàng)正確）。（4）代銷的付款方式及日期（C選項(xiàng)正確）。（5）代銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。（6）違約責(zé)任。（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]21.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券從業(yè)人員登記程序的說法中錯(cuò)誤的是()。A.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記B.登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正C.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員試用期屆滿之日起7個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交從業(yè)人員登記信息D.登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)正確答案：C參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或不符合規(guī)定要求的，協(xié)會(huì)通知機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]22.根據(jù)反洗錢法律法規(guī)，下列關(guān)于證券公司對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)管理的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求B.駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定C.如果境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定D.證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行正確答案：C參考解析：D項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機(jī)制安排，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督，要求其境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)在駐在國家（地區(qū)）法律規(guī)定允許的范圍內(nèi)，執(zhí)行境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求（A項(xiàng)正確），駐在國家（地區(qū)）有更嚴(yán)格要求的，遵守其規(guī)定（B項(xiàng)正確）;如果境內(nèi)反洗錢法規(guī)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國人民銀行報(bào)告（C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]23.由發(fā)起人認(rèn)購設(shè)立公司時(shí)發(fā)行的全部股份而設(shè)立股份有限公司，稱為()。A.認(rèn)購設(shè)立B.募集設(shè)立C.核準(zhǔn)設(shè)立D.發(fā)起設(shè)立正確答案：D參考解析：發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購設(shè)立公司時(shí)應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]24.雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是公司的()。A.隱名股東B.合伙人C.名義管理人D.實(shí)際控制人正確答案：D參考解析：實(shí)際控制人，是指通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]25.下列屬于期貨公司業(yè)務(wù)的是()。A.對(duì)外擔(dān)保業(yè)務(wù)B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.為股東提供融資業(yè)務(wù)D.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)正確答案：B參考解析：期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]26.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)的做法，錯(cuò)誤的是()。A.不得作獲利保證B.承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)D.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系正確答案：B參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，不能向客戶承諾共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]27.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，依法履行對(duì)證券公司監(jiān)督管理職責(zé)的是()。A.滬深證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)正確答案：C參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]28.根據(jù)《證券法》，向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的()組成。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所正確答案：B參考解析：向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷團(tuán)承銷的，承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]29.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于()人的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。A.3B.2C.4D.5正確答案：B參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人的，應(yīng)當(dāng)終止。有下列情形之一的，資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止:（1）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期。（2）證券公司被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的管理人承接。（3）托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在6個(gè)月內(nèi)沒有新的托管人承接。（4）經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的。（5）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形。（6）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)5個(gè)工作日投資者少于2人。（7）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。證券公司應(yīng)當(dāng)自資產(chǎn)管理計(jì)劃終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]30.內(nèi)地證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，下列關(guān)于投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自主作出投資決策B.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托港股投資顧問直接執(zhí)行投資指令C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金合同或者招募說明書中如實(shí)披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與港股投資顧問簽訂協(xié)議，約定雙方的相關(guān)事項(xiàng)正確答案：B參考解析：港股投資顧問業(yè)務(wù)模式是指允許證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托中國香港機(jī)構(gòu)，為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理的參與港股通的證券投資基金，提供關(guān)于港股通股票的投資建議服務(wù)。B項(xiàng)錯(cuò)誤，不能直接執(zhí)行投資指令，只能提供投資建議服務(wù);其余三項(xiàng)均正確。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]31.下列各項(xiàng)中，不屬于部門規(guī)章的是()。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》C.《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》D.《證券公司治理準(zhǔn)則》正確答案：D參考解析：《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件，其余三項(xiàng)均屬于部門規(guī)章。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]32.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)板整體上借鑒了科創(chuàng)板交易機(jī)制，同時(shí)也有不同安排。下列不同于科創(chuàng)板交易機(jī)制的是()。A.兩融交易標(biāo)的B.盤后定價(jià)交易機(jī)制C.單筆申報(bào)數(shù)量D.漲跌幅限制正確答案：C參考解析：為積極穩(wěn)妥推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制，配套完善交易機(jī)制，深交所制定了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板交易特別規(guī)定》。一方面，創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗(yàn)，在漲跌幅限制（D選項(xiàng)正確）、限價(jià)申報(bào)限制、盤后定價(jià)交易機(jī)制（B選項(xiàng)正確）、兩融交易標(biāo)的（A選項(xiàng)正確）等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機(jī)制;同時(shí)創(chuàng)業(yè)板針對(duì)自身特殊情況作出了部分針對(duì)性的安排，如單筆申報(bào)數(shù)量方面，限價(jià)申報(bào)的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不得超過30萬股，市價(jià)申報(bào)的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法正確的是()。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)C.證券公司股東的出資可以聘請(qǐng)不具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資D.證券公司股東的貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%正確答案：B參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。C選項(xiàng)錯(cuò)誤。聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。B項(xiàng)正確，在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。本題要求選擇錯(cuò)誤項(xiàng)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易需滿足的適當(dāng)性條件，下列說法正確的是()。A.機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，或者參與證券交易24個(gè)月以上B.機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上C.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），或者參與證券交易24個(gè)月以上D.個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），并且參與證券交易24個(gè)月以上正確答案：D參考解析：A、B、C選項(xiàng)錯(cuò)誤:個(gè)人投資者申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上;符合法律法規(guī)及上交所規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者，可直接申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]35.根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)責(zé)任劃分的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)B.委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)的，證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任可因委托而免除或減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運(yùn)行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，證券公司不得將重要信息系統(tǒng)的運(yùn)維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立實(shí)施正確答案：B參考解析：B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]36.證券公司應(yīng)當(dāng)于每年()前，完成對(duì)上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評(píng)估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。A.8月31日B.12月31日C.4月30日D.6月30日正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前，完成對(duì)上一年網(wǎng)絡(luò)和信息安全工作的專項(xiàng)評(píng)估，編制網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理年報(bào)，報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]37.下列關(guān)于證券公司網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)本機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全負(fù)責(zé)，相關(guān)責(zé)任不因其他機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品或者服務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移或者減輕B.中國證監(jiān)會(huì)建立集中管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全監(jiān)督管理體制C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)科技監(jiān)管部門對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)本轄區(qū)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施日常監(jiān)管正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管部門對(duì)證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)和信息安全實(shí)施監(jiān)督管理，C項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]38.關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨罪的犯罪構(gòu)成，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.主體包含證券公司、期貨公司從業(yè)人員，不包含證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員B.主觀方面為故意C.侵犯的客體是證券期貨市場(chǎng)的正常交易管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.客觀要件包含行為人故意提供虛假信息誘騙投資者買賣證券，造成嚴(yán)重后果的行為正確答案：A參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪的主體是特殊主體，主要包括兩個(gè)方面:（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員;（2）證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]39.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的相關(guān)說法，錯(cuò)誤的是()。A.違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處法定數(shù)額罰金B(yǎng).擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到30萬元以上的，不應(yīng)予以立案追訴C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益D.背信運(yùn)受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面只能是故意，過失不構(gòu)成本罪正確答案：B參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的;（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的;（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。（A選項(xiàng)正確）故本題選B選項(xiàng)。[單選題]40.下列有關(guān)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止性行為的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券B.證券公司不得利用本公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得違反規(guī)定購買本證券公司控股股東發(fā)行的證券D.證券公司可以將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作正確答案：D參考解析：D項(xiàng)錯(cuò)誤，不可以將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作，其余三項(xiàng)均正確。故本題選D選項(xiàng)。[多選題]1.證券公司資產(chǎn)管理事業(yè)部產(chǎn)品經(jīng)理趙某接到其直接領(lǐng)導(dǎo)的指令，要求其對(duì)某只處于封閉期的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理臨時(shí)開放，以便某大客戶辦理贖回，趙某認(rèn)為該臨時(shí)開放不符合法規(guī)規(guī)定以及產(chǎn)品合同的約定，根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》，趙某應(yīng)及時(shí)進(jìn)行報(bào)告，其報(bào)告的對(duì)象包括()。A.公司合規(guī)總監(jiān)B.公司工會(huì)C.公司大股東D.中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)正確答案：AD參考解析：證券公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。報(bào)告的對(duì)象應(yīng)是合規(guī)負(fù)責(zé)人及監(jiān)管機(jī)構(gòu)，B工會(huì)和C大股東較為片面。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]2.下列關(guān)于證券投資顧問與發(fā)布證券研究報(bào)告基本關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的有()。A.立場(chǎng)相同B.服務(wù)方式和內(nèi)容相同C.服務(wù)對(duì)象有所不同D.市場(chǎng)影響有所不同正確答案：AB參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同（A項(xiàng)錯(cuò)誤）。服務(wù)方式和內(nèi)容不同（B項(xiàng)錯(cuò)誤）。服務(wù)對(duì)象有所不同（C項(xiàng)正確）。市場(chǎng)影響有所不同（D項(xiàng)正確）。在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]3.以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有()。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金B(yǎng).在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估C.不得公開宣傳D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明正確答案：ABCD參考解析：A項(xiàng)正確，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。B項(xiàng)正確，在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。C項(xiàng)正確，私募基金不得公開宣傳。D項(xiàng)正確，在風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]4.關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有()。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)C.公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形D.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛正確答案：ABD參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件:（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;（A項(xiàng)正確）（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);（B項(xiàng)正確）（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;（C項(xiàng)錯(cuò)誤）（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定;（5）客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);（6）已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;（D項(xiàng)正確）（7）已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度，實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;（8）信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;（9）有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;（10）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]5.關(guān)于W股份有限公司的股票交易，依據(jù)《證券法》以下屬于內(nèi)幕交易知情人的有()。A.田某，W股份有限公司的董事長(zhǎng)B.龔某，持有W股份有限公司3%的股份C.王某，證監(jiān)會(huì)工作人員，對(duì)W公司股票的發(fā)行、交易進(jìn)行管理D.桂某，W股份有限公司會(huì)計(jì)，可獲取少量?jī)?nèi)幕信息正確答案：ACD參考解析：《證券法》中，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員包括:（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。B選項(xiàng)錯(cuò)誤。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]6.某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布。近期高級(jí)管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)。該公司甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元。下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是()。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲某以非法占有目的，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴正確答案：CD參考解析：違規(guī)披露、不披露重要信息罪是指依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪。（A選項(xiàng)正確）違規(guī)披露、不披露重要信息罪犯罪主觀方面只能由故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定。（B選項(xiàng)正確）根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十四條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額在10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴，甲某使用詐騙手段集資數(shù)額為5萬元，未達(dá)10萬以上。（C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)無此規(guī)定）故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]7.下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有()。A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》C.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》正確答案：AD參考解析：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（B項(xiàng)正確）是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施細(xì)則》（C項(xiàng)正確）等，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]8.證券公司某營(yíng)業(yè)部根據(jù)司法機(jī)關(guān)作出的裁定書以及協(xié)助執(zhí)行通知書，對(duì)該營(yíng)業(yè)部某客戶賬戶進(jìn)行限制資金轉(zhuǎn)出、限制撤銷指定交易以及限制轉(zhuǎn)托管操作。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取的操作包括()。A.事先報(bào)營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)及公司總部批準(zhǔn)B.事后按規(guī)定流程進(jìn)行復(fù)核C.對(duì)審批及復(fù)核做好留痕備查D.第一時(shí)間通知客戶正確答案：ABC參考解析：涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批（A選項(xiàng)正確），事后復(fù)核（B選項(xiàng)正確），審批及復(fù)核均應(yīng)留痕（C選項(xiàng)正確）。其中不涉及到通知客戶。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]9.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩種基本形式，證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告區(qū)別和聯(lián)系包括()。A.證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告立場(chǎng)相同B.證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)C.服務(wù)對(duì)象有所不同D.服務(wù)方式和內(nèi)容不同正確答案：BCD參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報(bào)告的立場(chǎng)不同（A項(xiàng)錯(cuò)誤），服務(wù)方式和內(nèi)容不同（D項(xiàng)正確），服務(wù)對(duì)象有所不同（C項(xiàng)正確），市場(chǎng)影響有所不同，在服務(wù)流程上，證券研究報(bào)告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)（B項(xiàng)正確）。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]10.下列關(guān)于證券交易所負(fù)責(zé)人的說法，錯(cuò)誤的有()。A.2015年4月因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的交易所負(fù)責(zé)人張某，2018年10月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人B.2012年5月因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事王某，2018年4月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人C.2014年8月因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師李某，2018年3月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人D.2016年3月因違法行為被撤銷資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師趙某，2018年9月可任命為某證券交易所負(fù)責(zé)人正確答案：ACD參考解析：有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:一是因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年（A項(xiàng)錯(cuò)誤，B項(xiàng)正確）;二是因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年（C項(xiàng)錯(cuò)誤，D項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選ACD選項(xiàng)。[多選題]11.證券公司分類評(píng)價(jià)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。A.資本充足B.客戶權(quán)益保護(hù)C.信息披露D.司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施正確答案：ABC參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足（A選項(xiàng)正確）、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)（B選項(xiàng)正確）、信息披露（C選項(xiàng)正確）六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]12.下列關(guān)于上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中輔導(dǎo)與驗(yàn)收內(nèi)容的說法，正確的有()。A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)B.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的控股股東的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)D.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的員工進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)正確答案：ABC參考解析：財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對(duì)新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對(duì)輔導(dǎo)結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，將驗(yàn)收結(jié)果存檔。驗(yàn)收不合格的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行輔導(dǎo)和驗(yàn)收。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]13.下列關(guān)于證券公司債券交易建立有效監(jiān)督制衡機(jī)制的說法，正確的是()。A.債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作B.將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制C.對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)D.債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門應(yīng)當(dāng)有專職合規(guī)人員正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)正確，債券交易的投資決策、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制、清算交收等關(guān)鍵崗位應(yīng)專人負(fù)責(zé)，禁止崗位兼任或者混合操作;B項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)具備專門風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)對(duì)各類債券交易實(shí)施集中監(jiān)控。將各類債券交易納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，健全應(yīng)急處置機(jī)制;C項(xiàng)正確，對(duì)自營(yíng)、資管賬戶及提供投資顧問服務(wù)的賬戶之間的交易實(shí)施有效監(jiān)控，防范利益輸送、沖突和風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo);D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司合規(guī)管理應(yīng)覆蓋各類債券交易部門、人員和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。公司應(yīng)有專職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，債券交易相關(guān)部門下設(shè)二級(jí)部門應(yīng)當(dāng)有兼職合規(guī)人員。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]14.證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過()等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。A.官方網(wǎng)站B.客戶交易終端C.電話D.郵件正確答案：ABCD參考解析：證券公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件，對(duì)投資者造成影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過官方網(wǎng)站、客戶交易終端、電話或者郵件等有效渠道通知相關(guān)方可以采取的替代方式或者應(yīng)急措施，提示相關(guān)方防范和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]15.下列關(guān)于證券交易所組織架構(gòu)的說法，正確的有()。A.證券交易所設(shè)理事會(huì)B.證券交易所總經(jīng)理由會(huì)員大會(huì)選擇產(chǎn)生C.證券交易所總經(jīng)理由理事會(huì)任免D.證券交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免正確答案：AD參考解析：實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（A項(xiàng)正確）。證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免（D項(xiàng)正確，B、C項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選AD選項(xiàng)。[多選題]16.證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效()。A.識(shí)別B.監(jiān)測(cè)和控制C.精準(zhǔn)預(yù)測(cè)D.計(jì)量正確答案：ABD參考解析：C項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)無法做到精準(zhǔn)預(yù)測(cè)。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]17.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定，有下列()情形的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款。A.未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的B.未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的C.未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的D.未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的正確答案：ABCD參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，給予警告，并處以3萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以下罰款:①未按規(guī)定對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的;②未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的;③未建立或者更新投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫的;④未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的;⑤未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的;⑥未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的;⑦未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的;⑧未按規(guī)定開展適當(dāng)性自查的;⑨未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]18.證券公司營(yíng)業(yè)部存在柜臺(tái)人員違規(guī)為他人打印客戶的對(duì)賬單導(dǎo)致客戶資料泄露，以及為客戶之間的融資提供便利等情形，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》及其他監(jiān)管規(guī)定。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.出具警示函B.進(jìn)行監(jiān)管談話C.開除直接責(zé)任人D.依法進(jìn)行行政處罰正確答案：ABD參考解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]19.股東可以用貨幣出資，也可以用()等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A.勞務(wù)B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.股權(quán)、債權(quán)D.土地使用權(quán)正確答案：BCD參考解析：股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)、股權(quán)、債權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]20.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，以下說法正確的有()。A.指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶交易結(jié)算資金的余額變動(dòng)情況B.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理C.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行正確答案：ABCD參考解析：故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]21.證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.會(huì)計(jì)C.法律D.客戶服務(wù)正確答案：ABC參考解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]22.下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有()。A.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)事前審批、備案B.證券公司不得采取做市、拍賣競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品C.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開募集方式承銷的公司債務(wù)融資工具D.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品正確答案：CD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定必須事前審批、備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案。B項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競(jìng)價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。故本題選CD選項(xiàng)。[多選題]23.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的相關(guān)說法，正確的有()。A.禁止從業(yè)人員為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.禁止從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)C.禁止從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件D.禁止從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券法》，禁止從業(yè)人員從事下列行為:（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃除外）;（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng);（3）私下接受客戶委托買賣證券;（4）在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo);（5）違背客戶的委托為其買賣證券;（6）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;（8）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;（9）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]24.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括()。A.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件正確答案：ABD參考解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件:（1）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)（B項(xiàng)正確）;（2）最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息（A項(xiàng)正確，C項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）國務(wù)院規(guī)定的其他條件（D項(xiàng)正確）。故本題選ABD選項(xiàng)。[多選題]25.金融強(qiáng)國應(yīng)具備一系列關(guān)鍵核心金融要素有()。A.強(qiáng)大的貨幣B.強(qiáng)大的中央銀行C.強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)D.強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍正確答案：ABCD參考解析：金融強(qiáng)國應(yīng)當(dāng)基于強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，具有領(lǐng)先世界的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力和綜合國力，同時(shí)具備一系列關(guān)鍵核心金融要素。一是擁有強(qiáng)大的貨幣，在國際貿(mào)易投資和外匯市場(chǎng)廣泛使用，具有全球儲(chǔ)備貨幣地位。二是擁有強(qiáng)大的中央銀行，有能力做好貨幣政策調(diào)控和宏觀審慎管理、及時(shí)有效防范化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。三是擁有強(qiáng)大的金融機(jī)構(gòu)，運(yùn)營(yíng)效率高，抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，門類齊全，具有全球布局能力和國際競(jìng)爭(zhēng)力。四是擁有強(qiáng)大的國際金融中心，能夠吸引全球投資者，影響國際定價(jià)體系。五是擁有強(qiáng)大的金融監(jiān)管，金融法治健全，在國際金融規(guī)則制定中擁有強(qiáng)大話語權(quán)和影響力。六是擁有強(qiáng)大的金融人才隊(duì)伍。我國雖然已是金融大國，銀行體量、外匯儲(chǔ)備等指標(biāo)世界第一，債市、股市規(guī)模世界第二，保險(xiǎn)規(guī)模也名列前茅，但總體上大而不強(qiáng)。建設(shè)金融強(qiáng)國需要長(zhǎng)期努力，久久為功。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]26.證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，具體包括因違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則使證券公司()。A.被給予紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)B.被依法追究法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)C.被采取監(jiān)管措施的風(fēng)險(xiǎn)D.出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)正確答案：ABCD參考解析：證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]27.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債等情況確定()等。A.投資品種B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模C.資產(chǎn)配置策略D.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額正確答案：BD參考解析：AC是由投資決策機(jī)構(gòu)來決定的故本題選BD選項(xiàng)。[多選題]28.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》，下列說法正確的有()。A.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響，且情節(jié)特別輕微，未造成不良影響的，中國證監(jiān)會(huì)可視情況對(duì)其免于采取自律措施B.主動(dòng)采取措施消除、減輕不良影響的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施C.能夠配合檢查，并如實(shí)說明違反該細(xì)則行為的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施D.主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違反該細(xì)則行為并積極有效整改，落實(shí)內(nèi)部追責(zé)的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其從輕或減輕采取自律措施正確答案：BCD參考解析：A項(xiàng)錯(cuò)誤，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情況對(duì)其免于采取自律措施。其余三項(xiàng)正確。故本題選BCD選項(xiàng)。[多選題]29.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司承銷證券的說法，正確的有()。A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)B.證券公司承銷證券，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳C.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)公開發(fā)行募集文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施D.證券公司承銷證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。證券公司承銷證券，不得有下列行為:（1）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng);（2）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);（3）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]30.下列關(guān)于證券公司及從業(yè)人員的說法，正確的有()。A.證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌做出確定性的判斷B.證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益C.證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)D.證券公司向客戶提供投資建議，可以對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷正確答案：ABC參考解析：承銷證券必須要向投資者提供招股意向書等公開信息，所以B項(xiàng)是合法合規(guī)的。A.C.D.均屬于違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取相關(guān)監(jiān)管措施，或者采取市場(chǎng)禁入措施，并記入誠信檔案，以及依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)采取的處罰措施。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]31.證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某為營(yíng)銷人員，陳某為信息技術(shù)人員，錢某為合規(guī)人員，楊某為證券經(jīng)紀(jì)人，以下違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的有()。A.張某為客戶辦理開立證券賬戶業(yè)務(wù)B.陳某承擔(dān)營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作C.錢某從事客戶招攬業(yè)務(wù)D.楊某從事客戶招攬業(yè)務(wù)正確答案：ABC參考解析：A項(xiàng)違反，營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)。B項(xiàng)違反，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位。C項(xiàng)違反，從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷（客戶招攬屬于營(yíng)銷活動(dòng)）、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)。D項(xiàng)不違反，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。故本題選ABC選項(xiàng)。[多選題]32.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括()。A.守法合規(guī)B.獨(dú)立審慎C.誠實(shí)信用D.忠實(shí)公司利益正確答案：AC參考解析：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。第四條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。第五條證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實(shí)客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]33.根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的登記類別的說法，正確的有()。A.從業(yè)人員登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人等B.從業(yè)人員登記類別包括證券投資咨詢（投資顧問）、證券投資咨詢（分析師）、保薦代表人等C.應(yīng)當(dāng)根據(jù)從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別D.登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等正確答案：ABCD參考解析：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并由所在證券公司按照規(guī)定向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記類別包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人、證券投資咨詢（證券投資顧問）、證券投資咨詢（證券分析師）、保薦代表人等（A、B項(xiàng)正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)人員實(shí)際崗位、從事的業(yè)務(wù)類別和相應(yīng)要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類別。登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等（C、D項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]34.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)與之建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)信息共享的有()。A.發(fā)改委B.中國銀保監(jiān)會(huì)C.中國人民銀行D.商務(wù)部正確答案：BC參考解析：中國證監(jiān)會(huì)與中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制，加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)信息共享。故本題選BC選項(xiàng)。[多選題]35.甲證券公司不得為()開立信用業(yè)務(wù)賬戶。A.未按照要求提供有關(guān)情況的張某B.從事證券交易時(shí)間不足兩年的李某C.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的王某D.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于100萬元的趙某正確答案：AC參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形:（1）未按照要求提供有關(guān)情況。（A項(xiàng)正確）（2）從事證券交易時(shí)間不足半年。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。（C項(xiàng)正確）（4）最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶。（D項(xiàng)錯(cuò)誤）（5）本公司的股東（不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東）關(guān)聯(lián)人。故本題選AC選項(xiàng)。[多選題]36.股份有限公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)決議。A.公司股東B.公司實(shí)際控制人C.子公司D.分公司正確答案：AB參考解析：公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東會(huì)決議。對(duì)于被擔(dān)保人股東或者受被擔(dān)保實(shí)際控制人支配的股東，不得參加該擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]37.證券公司承銷證券，同發(fā)行人簽訂的證券代銷協(xié)議必備的條款包括()。A.代銷證券的發(fā)行價(jià)格B.代銷的期限及起止日期C.代銷證券的種類、數(shù)量D.代銷證券的金額正確答案：ABCD參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):（1）當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格。（3）代銷、包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5）代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法。（6）違約責(zé)任。（7）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]38.下列關(guān)于證券公司另類投資子公司人員崗位利益沖突防范的說法，正確的有()。A.證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)B.另類子公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)C.證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員可以兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)正確答案：AB參考解析：證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)（A項(xiàng)正確）;證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員（C項(xiàng)錯(cuò)誤）;另類子公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)（B項(xiàng)正確）。D項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除另類子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員以外的職務(wù)。故本題選AB選項(xiàng)。[多選題]39.公司可以按照公司章程的規(guī)定發(fā)行哪些與普通股權(quán)利不同的類別股()。A.優(yōu)先或者劣后分配利潤(rùn)或者剩余財(cái)產(chǎn)的股份B.每一股的表決權(quán)數(shù)多于普通股的股份C.轉(zhuǎn)讓須經(jīng)公司同意等轉(zhuǎn)讓受限的股份D.每一股的表決權(quán)數(shù)少于普通股的股份正確答案：ABCD參考解析：公司可以按照公司章程的規(guī)定發(fā)行下列與普通股權(quán)利不同的類別股:（1）優(yōu)先或者劣后分配利潤(rùn)或者剩余財(cái)產(chǎn)的股份;（2）每一股的表決權(quán)數(shù)多于或者少于普通股的股份;（3）轉(zhuǎn)讓須經(jīng)公司同意等轉(zhuǎn)讓受限的股份;（4）國務(wù)院規(guī)定的其他類別股。公開發(fā)行股份的公司不得發(fā)行前款第（2）項(xiàng)、第（3）項(xiàng)規(guī)定的類別股;公開發(fā)行前已發(fā)行的除外。公司發(fā)行第（2）項(xiàng)規(guī)定的類別股的，對(duì)于監(jiān)事或者審計(jì)委員會(huì)成員的選舉和更換，類別股與普通股每一股的表決權(quán)數(shù)相同。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]40.下列屬于公司提供擔(dān)保的法定方式的有()。A.質(zhì)押B.抵押C.保證D.出具安慰函正確答案：ABC參考解析：公司提供擔(dān)保的方式包括保證、抵押和質(zhì)押等。故本題選ABC選項(xiàng)。[判斷題]1.上市證券公司應(yīng)當(dāng)完善從業(yè)人員管理及長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì)，不得過度激勵(lì)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。上市證券公司應(yīng)當(dāng)完善從業(yè)人員管理及長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì)，不得過度激勵(lì)，持續(xù)健全考核問責(zé)機(jī)制和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所的規(guī)定披露薪酬有關(guān)信息。[判斷題]2.承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)投資價(jià)值研究報(bào)告事實(shí)性信息核實(shí)、質(zhì)量審核、合規(guī)審查進(jìn)行留痕存檔管理。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)投資價(jià)值研究報(bào)告事實(shí)性信息核實(shí)、質(zhì)量審核、合規(guī)審查進(jìn)行留痕存檔管理。[判斷題]3.證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人不必承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)、報(bào)告相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任。[判斷題]4.規(guī)模失控是證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)和受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度時(shí)均應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]5.證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。證券公司應(yīng)當(dāng)具有完善的信息技術(shù)治理架構(gòu)，健全網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理制度體系，建立內(nèi)部決策、管理、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，確保網(wǎng)絡(luò)和信息安全管理能力與業(yè)務(wù)活動(dòng)規(guī)模、復(fù)雜程度相匹配。[判斷題]6.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。[判斷題]7.根據(jù)金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，對(duì)影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。對(duì)影響發(fā)行人履行人應(yīng)在第一時(shí)間向中國人民銀行報(bào)告，并按照中國人民銀行指定的方式披露。[判斷題]8.操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。操縱證券市場(chǎng)行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。[判斷題]9.我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律準(zhǔn)則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以《中華人民共和國證券法》為核心，以規(guī)范證券市場(chǎng)的運(yùn)行為目的，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系，為我國證券市場(chǎng)的健康運(yùn)行提供了法制保障。我國證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí):法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則。[判斷題]10.證券公司設(shè)立的自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定公司自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置策略等。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。[判斷題]11.根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以要求投資者提供證明材料，符合條件的投資者經(jīng)核驗(yàn)屬實(shí)后，將認(rèn)定結(jié)果報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)，待其無異議后將其認(rèn)定為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書面告知投資者。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者（并不需要等待證券業(yè)協(xié)會(huì)無異議）。[判斷題]12.違反《期貨和衍生品法》，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下罰款。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：A參考解析：本題說法正確。根據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十五條的規(guī)定違反本法第十二條的規(guī)定，操縱期貨市場(chǎng)或者衍生品市場(chǎng)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。[判斷題]13.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)，由經(jīng)營(yíng)層考核。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，由董事會(huì)考核。[判斷題]14.證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。[判斷題]15.期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院注冊(cè)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。期貨合約品種和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約品種的上市應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場(chǎng)所依法報(bào)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。[判斷題]16.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于50%。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。遞延支付年限原則上不少于3年，遞延支付的收入金額原則上不少于40%。[判斷題]17.證券公司對(duì)涉及恐怖活動(dòng)被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)按照公安機(jī)關(guān)的規(guī)定執(zhí)行。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的，參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。[判斷題]18.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)該遵守誠實(shí)信用的原則。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)遵守獨(dú)立原則、客觀原則、公平原則和審慎原則。[判斷題]19.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤正確答案：B參考解析：本題說法錯(cuò)誤。符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以從事股票期權(quán)做市業(yè)務(wù):（1）具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格（并非經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格）;（2）最近6個(gè)月凈資本持續(xù)不低于40億元;（3）最近18個(gè)月凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);（4）具有完備的做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案、相關(guān)內(nèi)部管理制度及開展做市商業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員;（5）具備健全的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，首席風(fēng)險(xiǎn)官具有相應(yīng)的履職能力，具備對(duì)股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析和評(píng)估的專業(yè)