承銷或保薦協(xié)議書VIP

承銷或保薦協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商/保薦機(jī)構(gòu)）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬[具體發(fā)行事項(xiàng)，如公開發(fā)行股票、債券等]，并委托乙方作為承銷商或保薦機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方承銷或保薦事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."本次發(fā)行"指甲方擬進(jìn)行的[具體發(fā)行事項(xiàng)]。2."承銷"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次發(fā)行提供承銷服務(wù)，包括但不限于協(xié)助甲方制作發(fā)行文件、與投資者溝通、組織承銷團(tuán)、確定發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量等，并承擔(dān)銷售甲方發(fā)行證券的責(zé)任。3."保薦"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次發(fā)行提供保薦服務(wù)，包括但不限于對(duì)甲方進(jìn)行盡職調(diào)查、對(duì)發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查、督導(dǎo)甲方規(guī)范運(yùn)作及履行信息披露義務(wù)等。4."發(fā)行文件"指與本次發(fā)行相關(guān)的招股說明書、募集說明書、發(fā)行公告、上市公告書等文件。5."法律法規(guī)"指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。二、委托事項(xiàng)1.甲方委托乙方作為本次發(fā)行的承銷商/保薦機(jī)構(gòu)，乙方接受甲方的委托，按照本協(xié)議約定為甲方本次發(fā)行提供承銷或保薦服務(wù)。2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，勤勉盡責(zé)地履行承銷或保薦職責(zé)，完成本次發(fā)行工作。三、服務(wù)內(nèi)容1.承銷服務(wù)內(nèi)容協(xié)助甲方制定本次發(fā)行方案，包括但不限于確定發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等。對(duì)甲方的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績(jī)、發(fā)展前景等進(jìn)行盡職調(diào)查，制作盡職調(diào)查報(bào)告。協(xié)助甲方制作發(fā)行文件，確保發(fā)行文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。組建承銷團(tuán)，與各承銷商協(xié)商確定承銷費(fèi)用及承銷責(zé)任等事項(xiàng)。組織路演、詢價(jià)等活動(dòng)，與投資者溝通，向投資者推介甲方本次發(fā)行的證券。負(fù)責(zé)本次發(fā)行證券的銷售工作，按照約定的發(fā)行價(jià)格及發(fā)行數(shù)量，將甲方發(fā)行的證券銷售給投資者。協(xié)助甲方辦理本次發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，包括但不限于向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件、取得發(fā)行核準(zhǔn)文件等。對(duì)本次發(fā)行過程中的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)調(diào)和處理，確保發(fā)行工作順利進(jìn)行。2.保薦服務(wù)內(nèi)容對(duì)甲方進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于甲方的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)績(jī)、募集資金使用計(jì)劃等，制作盡職調(diào)查報(bào)告。對(duì)甲方的發(fā)行文件進(jìn)行審慎核查，確保發(fā)行文件符合法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。督導(dǎo)甲方規(guī)范運(yùn)作，建立健全內(nèi)部控制制度，完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保甲方合法合規(guī)經(jīng)營。對(duì)甲方的信息披露工作進(jìn)行督導(dǎo)，確保甲方按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。在甲方本次發(fā)行上市后，持續(xù)督導(dǎo)甲方履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)，持續(xù)關(guān)注甲方募集資金的使用情況、經(jīng)營業(yè)績(jī)的變化情況等。對(duì)甲方在本次發(fā)行上市過程中及上市后出現(xiàn)的重大事項(xiàng)，及時(shí)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并發(fā)表意見。四、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷或保薦職責(zé)。有權(quán)對(duì)乙方的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出意見和建議。有權(quán)了解本次發(fā)行工作的進(jìn)展情況，獲取相關(guān)信息。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，協(xié)助乙方開展盡職調(diào)查及制作發(fā)行文件等工作。按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。配合乙方組織路演、詢價(jià)等活動(dòng)，與投資者溝通。按照本協(xié)議約定支付承銷或保薦費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。按照乙方的要求，對(duì)發(fā)行文件及其他相關(guān)文件進(jìn)行修改和完善。在本次發(fā)行過程中，遵守法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，配合乙方完成本次發(fā)行工作。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取承銷或保薦費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料和信息，協(xié)助乙方開展工作。有權(quán)對(duì)甲方的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行調(diào)查和了解。在法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求允許的范圍內(nèi)，自主開展承銷或保薦工作。2.義務(wù)按照法律法規(guī)及相關(guān)監(jiān)管要求，勤勉盡責(zé)地履行承銷或保薦職責(zé)，為甲方本次發(fā)行提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。對(duì)甲方提供的資料和信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經(jīng)甲方書面同意的除外。按照本協(xié)議約定的時(shí)間和要求，完成各項(xiàng)承銷或保薦工作，確保本次發(fā)行工作順利進(jìn)行。及時(shí)向甲方通報(bào)本次發(fā)行工作的進(jìn)展情況，對(duì)甲方提出的問題和要求及時(shí)予以答復(fù)和處理。對(duì)本次發(fā)行過程中涉及的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等問題進(jìn)行審慎判斷，提出專業(yè)意見和建議。在本次發(fā)行上市后，按照相關(guān)監(jiān)管要求，持續(xù)督導(dǎo)甲方履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)。五、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用1.承銷費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付承銷費(fèi)用，承銷費(fèi)用按照本次發(fā)行證券的金額[具體比例]計(jì)算，共計(jì)人民幣[具體金額]元。2.保薦費(fèi)用：甲方應(yīng)向乙方支付保薦費(fèi)用，保薦費(fèi)用按照本次發(fā)行證券的金額[具體比例]計(jì)算，共計(jì)人民幣[具體金額]元。3.其他費(fèi)用：乙方在為甲方本次發(fā)行提供服務(wù)過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，如差旅費(fèi)、律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。（二）支付方式1.預(yù)付款：本協(xié)議簽訂后[具體時(shí)間]內(nèi)，甲方向乙方支付承銷或保薦費(fèi)用的[具體比例]作為預(yù)付款，即人民幣[具體金額]元。2.發(fā)行成功后支付：本次發(fā)行成功后[具體時(shí)間]內(nèi)，甲方向乙方支付剩余的承銷或保薦費(fèi)用。3.支付方式：甲方應(yīng)將費(fèi)用支付至乙方指定的銀行賬戶。六、保密條款1.雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[具體期限]年。七、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致乙方無法正常開展承銷或保薦工作，或給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，導(dǎo)致本次發(fā)行工作出現(xiàn)延誤、失敗等情況，或給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.如一方違反保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金人民幣[具體金額]元，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。八、爭(zhēng)議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。九、協(xié)議變更與終止1.本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.出現(xiàn)下列情形之一的，本協(xié)議終止：本次發(fā)行成功完成。雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議。因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因?qū)е卤緟f(xié)議無法繼續(xù)履行。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章