公司廉政風(fēng)險管理制度

公司廉政風(fēng)險管理制度一、總則（一）目的為加強公司廉政風(fēng)險防控，規(guī)范公司員工行為，防止和減少腐敗行為的發(fā)生，保障公司健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工，包括正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員及其他在公司工作的人員。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過加強教育、完善制度、強化監(jiān)督等措施，對廉政風(fēng)險進(jìn)行提前預(yù)防和控制，防患于未然。2.全面覆蓋原則涵蓋公司各個部門、各個崗位及各項業(yè)務(wù)流程，確保廉政風(fēng)險防控?zé)o死角。3.重點防控原則聚焦權(quán)力集中、資金密集、資源富集的關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實施重點監(jiān)控和防控。4.責(zé)任追究原則對違反廉政風(fēng)險管理制度的行為，依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。二、廉政風(fēng)險防控組織體系（一）廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成公司成立廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理擔(dān)任組長，副總經(jīng)理擔(dān)任副組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)（1）領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)公司廉政風(fēng)險防控工作，制定廉政風(fēng)險防控工作方針和政策。（2）審議公司廉政風(fēng)險防控工作方案、制度和措施。（3）研究解決廉政風(fēng)險防控工作中的重大問題。（二）廉政風(fēng)險防控工作辦公室1.組成廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司人力資源部，人力資源部負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。2.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險防控工作的組織協(xié)調(diào)和日常工作。（2）制定廉政風(fēng)險防控工作具體計劃和實施方案。（3）組織開展廉政風(fēng)險排查、評估和防控措施制定等工作。（4）收集、整理和分析廉政風(fēng)險防控工作信息，及時向上級匯報工作進(jìn)展情況。（三）各部門廉政風(fēng)險防控工作小組1.組成各部門成立廉政風(fēng)險防控工作小組，由部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，部門其他人員為成員。2.職責(zé)（1）負(fù)責(zé)本部門廉政風(fēng)險防控工作的具體實施。（2）組織本部門員工開展廉政風(fēng)險排查和自我防控。（3）落實公司廉政風(fēng)險防控領(lǐng)導(dǎo)小組和工作辦公室交辦的其他工作任務(wù)。三、廉政風(fēng)險排查（一）排查范圍1.公司各部門的職能職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、管理制度等。2.公司各級管理人員和關(guān)鍵崗位人員的崗位職責(zé)、工作權(quán)限等。3.公司在工程建設(shè)、物資采購、財務(wù)管理、市場營銷、人力資源管理等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)活動。（二）排查方法1.崗位自查各崗位人員對照崗位職責(zé)，查找自身在履行職責(zé)過程中可能存在的廉政風(fēng)險點。2.部門互查各部門之間相互檢查，查找在業(yè)務(wù)往來、協(xié)作配合等方面可能存在的廉政風(fēng)險點。3.專項檢查針對重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，開展專項廉政風(fēng)險排查。4.問卷調(diào)查通過發(fā)放調(diào)查問卷的方式，廣泛征求員工對公司廉政風(fēng)險防控工作的意見和建議。（三）排查內(nèi)容1.思想道德風(fēng)險主要包括因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節(jié)，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違規(guī)辦事，導(dǎo)致行政過錯或不廉潔行為的風(fēng)險。2.崗位職責(zé)風(fēng)險主要包括因崗位職責(zé)的特殊性及權(quán)力的相對集中，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的風(fēng)險。3.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險主要包括因業(yè)務(wù)流程設(shè)計不合理、運行不規(guī)范，可能導(dǎo)致權(quán)力失控、行為失范、程序失序，滋生腐敗現(xiàn)象的風(fēng)險。4.制度機制風(fēng)險主要包括因制度機制缺失或不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力缺乏制約、監(jiān)督乏力，滋生腐敗現(xiàn)象的風(fēng)險。5.外部環(huán)境風(fēng)險主要包括因外部利益誘惑、行業(yè)潛規(guī)則等因素，可能導(dǎo)致公司員工違規(guī)操作，引發(fā)廉政風(fēng)險的風(fēng)險。四、廉政風(fēng)險評估（一）評估標(biāo)準(zhǔn)1.發(fā)生廉政問題的可能性根據(jù)廉政風(fēng)險點的性質(zhì)、涉及范圍、復(fù)雜程度等因素，評估發(fā)生廉政問題的可能性大小，分為高、中、低三個等級。2.廉政問題造成的危害程度根據(jù)廉政問題可能給公司帶來的經(jīng)濟(jì)損失、聲譽損害、社會影響等因素，評估廉政問題造成的危害程度大小，分為重大、較大、一般三個等級。（二）評估方法1.定性評估由廉政風(fēng)險防控工作辦公室組織相關(guān)人員，根據(jù)廉政風(fēng)險點的實際情況，按照評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行定性評估。2.定量評估對部分廉政風(fēng)險點，可采用設(shè)定量化指標(biāo)的方式進(jìn)行評估，如對涉及資金額度較大的業(yè)務(wù)，可根據(jù)資金額度大小確定風(fēng)險等級。（三）評估結(jié)果運用1.根據(jù)廉政風(fēng)險評估結(jié)果，對廉政風(fēng)險點進(jìn)行分類分級管理，實施差異化防控措施。2.將廉政風(fēng)險評估結(jié)果作為公司績效考核、干部選拔任用、評先評優(yōu)等工作的重要參考依據(jù)。五、廉政風(fēng)險防控措施（一）思想道德風(fēng)險防控措施1.加強廉政教育通過開展廉政培訓(xùn)、警示教育、廉政文化活動等形式，提高員工的廉潔自律意識和職業(yè)道德水平。2.建立健全員工思想動態(tài)跟蹤機制及時了解員工的思想狀況，發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行疏導(dǎo)和解決，防止因思想問題引發(fā)廉政風(fēng)險。（二）崗位職責(zé)風(fēng)險防控措施1.明確崗位職責(zé)制定詳細(xì)的崗位職責(zé)說明書，明確各崗位的工作內(nèi)容、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作權(quán)限和工作流程，避免職責(zé)不清導(dǎo)致的廉政風(fēng)險。2.實施崗位輪換制度對關(guān)鍵崗位人員定期進(jìn)行崗位輪換，防止因長期在同一崗位工作而滋生腐敗行為。3.加強崗位監(jiān)督建立健全崗位監(jiān)督機制，通過內(nèi)部審計、紀(jì)檢監(jiān)察等方式，對崗位人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險防控措施1.優(yōu)化業(yè)務(wù)流程對公司各項業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全面梳理，查找存在的風(fēng)險點，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，減少不必要的環(huán)節(jié)，提高工作效率，降低廉政風(fēng)險。2.實行流程公開將重要業(yè)務(wù)流程在公司內(nèi)部進(jìn)行公開，接受員工監(jiān)督，確保業(yè)務(wù)流程規(guī)范透明。3.建立流程監(jiān)控機制對業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時預(yù)警和處理。（四）制度機制風(fēng)險防控措施1.完善公司各項管理制度建立健全各項規(guī)章制度，堵塞制度漏洞，確保制度的科學(xué)性、合理性和有效性。2.加強制度執(zhí)行監(jiān)督定期對公司制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對違反制度的行為嚴(yán)肅處理，維護(hù)制度的嚴(yán)肅性。3.建立制度評估和修訂機制定期對公司制度進(jìn)行評估，根據(jù)實際情況及時修訂完善，確保制度適應(yīng)公司發(fā)展的需要。（五）外部環(huán)境風(fēng)險防控措施1.加強市場調(diào)研及時了解行業(yè)動態(tài)和市場變化，掌握外部環(huán)境信息，為公司決策提供參考。2.建立合作伙伴廉潔審查機制在選擇合作伙伴時，對其廉潔情況進(jìn)行審查，避免與存在廉政問題的企業(yè)合作。3.加強與外部監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)及時了解國家法律法規(guī)和政策變化，積極配合外部監(jiān)管部門的工作，爭取良好的外部發(fā)展環(huán)境。六、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對公司廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。2.各部門廉政風(fēng)險防控工作小組定期向公司廉政風(fēng)險防控工作辦公室報告本部門廉政風(fēng)險防控工作情況。3.公司內(nèi)部審計部門定期對公司財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行審計，重點關(guān)注廉政風(fēng)險防控措施的執(zhí)行情況。（二）外部監(jiān)督1.接受上級主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)等的監(jiān)督檢查，積極配合做好相關(guān)工作。2.設(shè)立舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，接受社會公眾對公司廉政風(fēng)險防控工作的監(jiān)督舉報。對舉報信息及時進(jìn)行核實處理，并將處理結(jié)果反饋給舉報人。七、責(zé)任追究（一）責(zé)任追究的情形1.違反公司廉政風(fēng)險管理制度，發(fā)生廉政問題的。2.對廉政風(fēng)險防控工作敷衍塞責(zé)，不認(rèn)真履行職責(zé)的。3.發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險隱患不及時報告、不采取措施進(jìn)行防控，導(dǎo)致問題擴大的。（二）責(zé)任追究的方式1.批評教育對情節(jié)較輕的，給予批評教育，責(zé)令限期改正。2.誡勉談話對情節(jié)較重的，進(jìn)行誡勉談話，要求作出書面檢討。3.組織處理對情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、記過、記大過、降級、撤職等組織處理。4.黨紀(jì)政紀(jì)處分對涉及違法違紀(jì)的，按照黨紀(jì)政紀(jì)有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處分。5.法律追究對構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。（三）責(zé)任追究的程序1.調(diào)查核實由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查核實，收集相關(guān)證據(jù)。2.提出處理