關(guān)于公募基金托管協(xié)議書

關(guān)于公募基金托管協(xié)議書?甲方（基金管理人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（基金托管人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬發(fā)起設(shè)立[公募基金名稱]（以下簡稱"本基金"），并委托乙方擔(dān)任本基金的托管人，乙方同意接受甲方的委托，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，為甲方提供基金托管服務(wù)。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就本基金托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、協(xié)議標(biāo)的本協(xié)議的標(biāo)的物為甲方發(fā)起設(shè)立的[公募基金名稱]，該基金為契約型開放式證券投資基金，投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利依法自行或委托基金銷售機(jī)構(gòu)銷售本基金，并根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，制定和調(diào)整基金的投資策略、投資組合等。對乙方的基金托管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)要求乙方提供與本基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的資料，有權(quán)對乙方的托管工作進(jìn)行檢查。按照基金合同的約定，收取基金管理費(fèi)。法律法規(guī)及基金合同約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)、基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。負(fù)責(zé)編制基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值，并及時(shí)公告。按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益。按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或者配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于[X]年。以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。法律法規(guī)及基金合同約定的其他義務(wù)。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利依據(jù)本協(xié)議及基金合同的約定，獲得基金托管費(fèi)。對甲方的投資指令進(jìn)行審查，對于違規(guī)指令有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方糾正。按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，監(jiān)督甲方的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)甲方的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同或者本協(xié)議約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方糾正。法律法規(guī)及基金合同約定的其他權(quán)利。2.義務(wù)遵守法律法規(guī)、基金合同以及本協(xié)議的規(guī)定，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，安全保管基金財(cái)產(chǎn)。根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理基金名下的資金往來。定期核對基金資產(chǎn)，編制基金托管情況報(bào)告，并及時(shí)向甲方和中國證監(jiān)會報(bào)告。保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于[X]年。按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或者配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會。按照法律法規(guī)和基金合同的約定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。保守與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的商業(yè)秘密，不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，不得利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。法律法規(guī)及基金合同約定的其他義務(wù)。三、基金財(cái)產(chǎn)的保管1.乙方應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)甲方的合法合規(guī)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金財(cái)產(chǎn)。2.乙方應(yīng)設(shè)立專門的基金托管賬戶，對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算、分賬管理，保證基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。3.乙方應(yīng)按照規(guī)定定期核對基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的賬實(shí)、賬賬相符。4.乙方應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理基金名下的資金往來，確?；鹭?cái)產(chǎn)的資金清算及時(shí)、準(zhǔn)確。四、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算與復(fù)核1.甲方負(fù)責(zé)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，并及時(shí)將計(jì)算結(jié)果發(fā)送給乙方。2.乙方應(yīng)在收到甲方發(fā)送的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值計(jì)算結(jié)果后[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋給甲方。如乙方發(fā)現(xiàn)計(jì)算結(jié)果有誤，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通并協(xié)商解決。3.如因甲方計(jì)算錯誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值或基金份額凈值出現(xiàn)差錯，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方復(fù)核錯誤導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值或基金份額凈值出現(xiàn)差錯，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。雙方應(yīng)及時(shí)采取措施糾正差錯，并按照法律法規(guī)及基金合同的約定處理由此給基金份額持有人造成的損失。五、基金費(fèi)用的支付1.本基金的費(fèi)用包括基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、交易費(fèi)用、其他費(fèi)用等?；鹳M(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式等按照基金合同的約定執(zhí)行。2.甲方應(yīng)按照基金合同的約定，向乙方支付基金托管費(fèi)?；鹜泄苜M(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)為[X]%，計(jì)算方法為[具體計(jì)算方式]。甲方應(yīng)在每個工作日結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，將基金托管費(fèi)足額支付至乙方指定的銀行賬戶。3.如因甲方未按時(shí)支付基金托管費(fèi)等費(fèi)用導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。六、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行1.甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，向乙方發(fā)送投資指令。投資指令應(yīng)明確、合法、合規(guī)，并加蓋甲方公章或經(jīng)授權(quán)的業(yè)務(wù)章，同時(shí)由法定代表人或其授權(quán)代表簽字。2.乙方應(yīng)在收到甲方發(fā)送的投資指令后[X]個工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)，并按照投資指令的要求及時(shí)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。如乙方發(fā)現(xiàn)投資指令存在問題，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通并協(xié)商解決。3.乙方有權(quán)對甲方的投資指令進(jìn)行審查，對于違規(guī)指令有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方糾正。如乙方因執(zhí)行甲方的違規(guī)指令而遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、信息披露與報(bào)告1.甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同的約定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)。信息披露文件應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。2.甲方負(fù)責(zé)編制基金定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件，并按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行披露。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露工作，并對甲方披露的信息進(jìn)行復(fù)核。3.甲乙雙方應(yīng)在發(fā)生可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，及時(shí)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告，并按照規(guī)定的時(shí)間和方式進(jìn)行披露。4.乙方應(yīng)定期向甲方提供基金托管情況報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括基金資產(chǎn)的托管情況、資金清算情況、投資監(jiān)督情況等。乙方應(yīng)在每個工作日結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，向甲方提供基金托管資金頭寸日報(bào)表；在每個月結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，向甲方提供基金托管月度報(bào)告；在每個季度結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，向甲方提供基金托管季度報(bào)告；在每個年度結(jié)束后[X]個工作日內(nèi)，向甲方提供基金托管年度報(bào)告。八、監(jiān)督與檢查1.乙方有權(quán)對甲方的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于投資范圍、投資比例、投資限制、交易對手的信用狀況等。乙方發(fā)現(xiàn)甲方的投資指令違反法律法規(guī)、基金合同或者本協(xié)議約定的，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方糾正。2.甲方有權(quán)對乙方的基金托管業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)督內(nèi)容包括但不限于基金財(cái)產(chǎn)的保管、資金清算、投資監(jiān)督等。甲方發(fā)現(xiàn)乙方存在違規(guī)行為的，有權(quán)要求乙方糾正，并按照法律法規(guī)及本協(xié)議的約定追究乙方的責(zé)任。3.雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，就基金托管業(yè)務(wù)中的重大事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和溝通。雙方應(yīng)每年至少召開[X]次基金托管業(yè)務(wù)聯(lián)席會議，共同討論和解決基金托管業(yè)務(wù)中存在的問題。九、違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議及基金合同的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.若乙方未按照本協(xié)議及基金合同的約定履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方或基金份額持有人遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.如因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免、不可克服的原因?qū)е乱环綗o法履行本協(xié)議約定的義務(wù)的，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對方，并提供相關(guān)證明文件。4.如一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金[X]元。如違約行為給對方造成的損失超過違約金數(shù)額的，違約方還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，補(bǔ)足對方的損失。十、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十一、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（蓋章）之日起生效，有效期至本基金清算完畢并按法律法規(guī)及基金合同的約定進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分配后終止。2.本協(xié)議一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡事宜，可由雙方