超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)近期文獻(xiàn)綜述（下）

超邊際經(jīng)濟(jì)學(xué)近期文獻(xiàn)綜述〔下〕〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

張定勝〔2000〕將內(nèi)生比擬利益引進(jìn)這類李嘉圖模型，將劉易斯早期的二元經(jīng)濟(jì)思想大大發(fā)揚(yáng)了。劉易斯1950年代提出二元經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是從完全自給自足的社會(huì)開展到完全商業(yè)化社會(huì)的過渡期中，一個(gè)社會(huì)中局部人卷入商業(yè)化和分工，而另一局部人卻仍在自給自足狀況。因此，二元經(jīng)濟(jì)不是工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間的二元，而是商業(yè)化部門和非商業(yè)化部門的二元。但劉易斯不知道超邊際分析，而超邊際分析是將其原創(chuàng)性思想數(shù)學(xué)化的關(guān)鍵。所以劉易斯只好退而求其次，用邊際分析研究工業(yè)-農(nóng)業(yè)二元結(jié)構(gòu)。張定勝用超邊際分析證明，當(dāng)交易效率極低時(shí)，所有國(guó)家都在非商業(yè)化的自給自足狀態(tài)。如果A國(guó)交易效率改良，B國(guó)交易效率仍低，那么A國(guó)出現(xiàn)國(guó)內(nèi)分工和貿(mào)易，而B國(guó)仍處于自給自足狀況。當(dāng)B國(guó)交易效率稍微改良，使得局部居民可以卷入國(guó)際貿(mào)易，但這微小改良缺乏以將所有居民卷入國(guó)際分工，所以局部居民仍在自給自足狀態(tài)。這就形成了一國(guó)內(nèi)有兩局部人，一局部人〔比方沿海大城市的居民〕與外國(guó)貿(mào)易，生產(chǎn)力較高，大局部收入來自市場(chǎng)，而另一局部人自給自足，沒有來自市場(chǎng)的收入，生產(chǎn)力低，看起來象潛在失業(yè)或不充分就業(yè)(Underemployment)。由于這種二元經(jīng)濟(jì)的存在，貿(mào)易條件對(duì)B國(guó)不利，大局部國(guó)際貿(mào)易的好處被A國(guó)獲取。收入分配的不平等度在這兩類二元經(jīng)濟(jì)中相對(duì)于自給自足上升。隨著兩國(guó)交易效率的進(jìn)一步改良，A，B二國(guó)都完全卷入國(guó)際和國(guó)內(nèi)分工，所有人的生產(chǎn)活動(dòng)完全商業(yè)化，二元經(jīng)濟(jì)消失，收入分配的不平等度下降。張定勝還證明，二元經(jīng)濟(jì)消失時(shí)，欠興旺國(guó)家變成興旺國(guó)，這時(shí)欠興旺國(guó)的國(guó)際貿(mào)易條件有可能惡化，但其從分工得到的好處及人均真實(shí)收入?yún)s會(huì)上升。最近的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)(Sen,1998)說明，新加坡和泰國(guó)的國(guó)際貿(mào)易條件不斷惡化(出口品相對(duì)進(jìn)口品越來越廉價(jià))，但二國(guó)的人均真實(shí)收入?yún)s不斷上升。張定勝用超邊際分析論證道，以前說貿(mào)易條件惡化會(huì)使人均收入下降是因?yàn)橹挥昧诉呺H分析。如果用超邊際分析，當(dāng)分工網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)大時(shí)，全社會(huì)總生產(chǎn)力增加，只要這種正面的網(wǎng)絡(luò)效果超過貿(mào)易條件惡化的負(fù)面效果那么貿(mào)易條件惡化和從分工和貿(mào)易得到的好處增加可以同時(shí)發(fā)生。正象電腦行業(yè)由于分工加深，生產(chǎn)力上升，盡管電腦相對(duì)于其它商品價(jià)格不斷下降(貿(mào)易條件惡化)，但電腦行業(yè)不斷擴(kuò)張，收益不斷增加。

張定勝還證明，在一個(gè)既有外生又有內(nèi)生比擬利益的模型中，領(lǐng)先天條件不同的人先后在不同時(shí)間卷入越來越高的分工水平時(shí)，收入分配不平等度會(huì)發(fā)生非單調(diào)的波動(dòng)。當(dāng)一局部人的專業(yè)化水平上升，而另一局部人還在自給自足狀態(tài)時(shí)，不平等度上升，但落后的人們隨交易效率改良也卷入分工時(shí)，不平等度下降。而當(dāng)交易條件較好的人們?cè)诮灰仔蔬M(jìn)一步改良時(shí)選擇更高的分工水平時(shí)，他們與落后的人們之間的收入差距又會(huì)擴(kuò)大，而當(dāng)落后的人們又趕上來時(shí)，收入差距又會(huì)縮小。這種收入分配不平等度不斷波動(dòng)的理論與以前兩種相關(guān)理論不同。這兩種理論中一種認(rèn)為收入分配不平等對(duì)經(jīng)濟(jì)開展有正面影響，而另一種認(rèn)為有負(fù)面影響。而張定勝的波動(dòng)理論說明收入分配不平等度與人均收入之間的關(guān)系有時(shí)為正，有時(shí)為負(fù)。最近的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)(DeiningerandSquire,1996)證明隨著人均收入的上升。收入分配不平等度是不斷波動(dòng)的。劉孟俊〔Liu,2001，又見Cheng,LiuandYang,2000〕將這種模型開展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來解釋國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)開展、落后國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等現(xiàn)象。他與張定勝分別獨(dú)立地用超邊際分析證明，成文利，薩克斯，和楊小凱關(guān)于關(guān)稅政策與分工水平的理論，在既有內(nèi)生又有外生比擬利益的模型中同樣成立。

楊德興〔Yang，2001)〕和李國(guó)強(qiáng)〔Li，2001)那么運(yùn)用超邊際分析來揭示國(guó)際貿(mào)易、外國(guó)直接投資，以及分工網(wǎng)絡(luò)大小之間的關(guān)系。他們證明,外國(guó)直接投資是一種用企業(yè)制度對(duì)管理知識(shí)和企業(yè)家思想間接定價(jià),以保護(hù)這些知識(shí)財(cái)產(chǎn)不受侵犯的方法.它可用來促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)家思想和有型產(chǎn)品之間的分工.

這些研究證明與傳統(tǒng)四大貿(mào)易命題(赫克歇爾－俄林,Hecksche-Ohlin,定理，要素價(jià)格均等化定理、斯托普爾和薩繆爾森StolperandSamuelson定理,和魯賓辛斯基,Rybczynski,定理〕有關(guān)的貿(mào)易量、價(jià)格及資源稟賦之間的關(guān)系不可能有什么一般規(guī)律，一些特定規(guī)律只在特定模型的特定參數(shù)范圍內(nèi)成立。另一方面，雖然不可能有一般規(guī)律，但是最有普適性的一般均衡比擬靜態(tài)規(guī)律是交易效率改良對(duì)一般均衡分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的正面影響。這一規(guī)律雖然也可以找到反例，但卻是最不易找到反例的。由于分工網(wǎng)絡(luò)模式與經(jīng)濟(jì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)有關(guān)，而產(chǎn)品數(shù)量、資源存量及貿(mào)易流量是經(jīng)濟(jì)組織的非拓?fù)湫再|(zhì)，所以適用性最廣的規(guī)律應(yīng)是與經(jīng)濟(jì)組織拓?fù)湫再|(zhì)有關(guān)的規(guī)律，正如分子生物學(xué)中基因結(jié)構(gòu)的拓?fù)湫再|(zhì)是比分子中原子排列的幾何特性〔非拓?fù)湫再|(zhì)〕更根本的決定物種變化規(guī)律的因素一樣。在楊小凱〔Yang,1991,1996〕的內(nèi)生貿(mào)易模型中，每個(gè)人的天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來的差異，即可能不存在外生比擬優(yōu)勢(shì)。人們喜好多樣化消費(fèi)，專業(yè)化生產(chǎn)能帶來高效率，但卻會(huì)增加交易次數(shù)。這就產(chǎn)生了一對(duì)兩難沖突：如果利用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)，生產(chǎn)效率肯定會(huì)提高，但是它卻帶來了交易費(fèi)用的增加。這種兩難沖突的結(jié)果，會(huì)產(chǎn)生最優(yōu)分工水平。這種分工經(jīng)濟(jì)當(dāng)然是以內(nèi)生比擬利益為根底的。當(dāng)人們專于不同行業(yè)時(shí)，他們就會(huì)通過專業(yè)化而內(nèi)生地〔或后天地〕獲得比外行高的生產(chǎn)率。內(nèi)生分工與專業(yè)化的貿(mào)易模型產(chǎn)生了如下命題：隨著交易效率不斷改良，勞動(dòng)分工演進(jìn)會(huì)發(fā)生，而經(jīng)濟(jì)開展、貿(mào)易和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化現(xiàn)象都是這個(gè)演進(jìn)過程的不同側(cè)面。伴隨著分工的演進(jìn)，每個(gè)人的專業(yè)化水平、生產(chǎn)率、貿(mào)易依存度、商業(yè)化程度、內(nèi)生比擬利益、生產(chǎn)集中度、市場(chǎng)一體化程度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化程度、貿(mào)易品種類及相關(guān)市場(chǎng)個(gè)數(shù)都會(huì)增加，而同時(shí)自給自足率下降。新興古典貿(mào)易理論的開展，為國(guó)內(nèi)貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易提供了一個(gè)統(tǒng)一的理論內(nèi)核。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易起因于國(guó)與國(guó)之間的外生比擬優(yōu)勢(shì)和資源稟賦差異等原因。按照這種理論，興旺國(guó)家和開展中國(guó)家具有各自不同的生產(chǎn)和稟賦條件，它們之間應(yīng)該比具有相同生產(chǎn)條件的興旺國(guó)家之間的貿(mào)易量更大。但是，實(shí)際上，興旺國(guó)家同開展中國(guó)家之間的貿(mào)易量，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于興旺國(guó)家之間的貿(mào)易量。這就是有名的林達(dá)貿(mào)易模式〔Linderpatternoftrade〕。這種現(xiàn)象產(chǎn)生的真正原因在于，開展中國(guó)家的交易效率要比興旺國(guó)家低。根據(jù)內(nèi)生分工與專業(yè)化的貿(mào)易理論，交易效率的提高會(huì)擴(kuò)大市場(chǎng)容量，促進(jìn)市場(chǎng)一體化，相互分割的局部市場(chǎng)將逐漸開展成一體化的市場(chǎng)。這時(shí)候，一個(gè)大的市場(chǎng)就為折衷分工好處與交易費(fèi)用之間的兩難沖突提供了更大余地。所以，國(guó)際貿(mào)易是國(guó)內(nèi)貿(mào)易開展的結(jié)果，其市場(chǎng)容量取決于交易效率的上下。國(guó)際貿(mào)易之所以一般在國(guó)內(nèi)貿(mào)易之后開展起來，是因?yàn)橥瑖?guó)內(nèi)貿(mào)易相比，國(guó)際貿(mào)易往往有一些額外的費(fèi)用。比方，國(guó)與國(guó)之間的關(guān)稅、運(yùn)輸距離、通關(guān)檢查、簽證及其它手續(xù)費(fèi)。這些使得國(guó)際貿(mào)易比國(guó)內(nèi)貿(mào)易平均而言交易費(fèi)用更高。

廖伯偉和楊小凱〔LiuandYang，2000)、孫廣振〔Sun，2000)和張永生〔Zhang，2000,2001)那么開展了廠商規(guī)模無關(guān)論的理論模型，

對(duì)外部性、公共品和內(nèi)生交易費(fèi)用的超邊際分析：ChuandWang(1998),Y-K.NgandS.Ng2001a,b,andNgandYang(2000)將外部性引入到了內(nèi)生專業(yè)化的模型中，以揭示外部性對(duì)市場(chǎng)范圍和分工網(wǎng)絡(luò)大小的影響。楊小凱〔Yang，2000),楊小凱和葉永南(YangandYeh,2002)那么將道德風(fēng)險(xiǎn)引入內(nèi)生專業(yè)化的模型中，以研究道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的內(nèi)生交易費(fèi)用對(duì)市場(chǎng)范圍和分工網(wǎng)絡(luò)大小的影響。他們證明,當(dāng)外生單位交易費(fèi)用下降時(shí),內(nèi)生交易費(fèi)用、總合生產(chǎn)力，每人工作努力程度,以及一國(guó)之財(cái)富，會(huì)隨著分工演進(jìn)而同時(shí)提高。楊小凱和趙益民〔YangandZhao，2000)用幾個(gè)對(duì)策論模型，研究由討價(jià)還價(jià)和分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模引起的內(nèi)生和外生交易費(fèi)用之間的交互作用對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的影響。所有這些模型都預(yù)見，內(nèi)生交易費(fèi)用、總合生產(chǎn)力，以及一國(guó)之財(cái)富，會(huì)隨著分工演進(jìn)而同時(shí)提高。楊小凱〔Yang，2000)吸收了馬斯金〔Maskin〕、米爾格龍〔Milgrom〕和霍姆斯特朗〔Homstrom〕近期對(duì)哈特〔Hart〕不完全合約理論的批評(píng)。他將雙邊道德風(fēng)險(xiǎn)引入到了內(nèi)生專業(yè)化和企業(yè)制度的楊－黃模型中。這個(gè)模型通過吸收馬斯金批評(píng)中的技術(shù)實(shí)質(zhì)，防止了格羅斯曼－哈特－摩爾〔Grossman-Hart-Moore〕模型中邏輯上的矛盾。這個(gè)矛盾是:模型假定,個(gè)人用動(dòng)態(tài)規(guī)劃最大化預(yù)期效用時(shí),知道所有隨機(jī)狀態(tài),但模型卻又假定決策者因交易費(fèi)用太高而不知道所有隨機(jī)狀態(tài),因此不可能寫下相機(jī)和約,而需要不完全和約.本文中的模型通過吸納Maskin，Tirole，Holmstrom和Milgrom對(duì)不完全合約的批評(píng)來支持GHM模型的精神。它證明，在不存在無限相機(jī)狀態(tài)不可描述性和再談判的情況下，如果將道德風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品和勞動(dòng)力的監(jiān)控或測(cè)度本錢之間的兩難沖突引入GHM模型的一般均衡形式，GHM模型的精神依然保存。在GHM擴(kuò)展模型中，是不同產(chǎn)品和要素的相對(duì)測(cè)度本錢在起作用，而不是書寫合約時(shí)可能發(fā)生的昂貴絕對(duì)本錢在起作用。它顯示，當(dāng)一種活動(dòng)可能涉及極高測(cè)度本錢和相連道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，相機(jī)不完全勞動(dòng)合約能用于防止對(duì)這種活動(dòng)的投入與產(chǎn)出進(jìn)行直接定價(jià)和營(yíng)銷，同時(shí)通過勞動(dòng)分工展開這種活動(dòng)。勞動(dòng)合約可能沒明確規(guī)定雇員應(yīng)該做什么，它要求要雇員做什么雇員就得做什么，因而它是不完全合約。對(duì)雇員生產(chǎn)的任何東西的事前特別規(guī)定的所有權(quán)和對(duì)剩余收入的索取與決策權(quán)的不對(duì)稱，加上對(duì)公司名稱(企業(yè)特定資產(chǎn))的排他權(quán)，是對(duì)那些知識(shí)資產(chǎn)間接定價(jià)的十分精到的方法。那些知識(shí)資產(chǎn)，如管理秘訣，過于無形，即便通過專利法，也不好直接定價(jià)。這樣，相機(jī)不完全勞動(dòng)合約能促進(jìn)無形知識(shí)財(cái)產(chǎn)生產(chǎn)和有形產(chǎn)品生產(chǎn)之間的勞動(dòng)分工，進(jìn)而提高總合生產(chǎn)力。

方星海和朱天〔FangandZhu，1999),姚順天〔Yao，forthcoming)，薩克斯、胡永泰和楊小凱〔Sachs,Woo,andYang，2001)的論文，報(bào)告了對(duì)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行超邊際分析的近期研究。他們用內(nèi)生專業(yè)化的模型分析政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、隱性及顯性的腐敗，以及其它一些經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌中的問題。

楊小凱的論文〔Yang，1999)那么是對(duì)資本和投資理論超邊際分析的最新研究。此文批評(píng)了新古典增長(zhǎng)理論中的投資和儲(chǔ)蓄決定論(投資率或儲(chǔ)蓄率與增長(zhǎng)率之間的正關(guān)系)，‘如果投資不是用來開展適當(dāng)?shù)姆止に胶湍Ｊ降脑挕谖镔|(zhì)和人力資本或在新產(chǎn)品創(chuàng)新上的投資，并不能自動(dòng)地提高未來生產(chǎn)力。此文用一個(gè)有角點(diǎn)解的動(dòng)態(tài)一般均衡模型，將斯密〔Smith，1776)〕和楊格〔Young，1928〕強(qiáng)調(diào)的資本理論數(shù)學(xué)化。它證明投資是用來加深迂回生產(chǎn)過程中的勞動(dòng)分工的工具。由于交易費(fèi)用、專業(yè)化加速人力資本積累的效果，以及固定學(xué)習(xí)費(fèi)用之間復(fù)雜的兩難沖突,當(dāng)交易效率很低時(shí),投資率或儲(chǔ)蓄率與增長(zhǎng)率之間的關(guān)系就可能不是正的,資本與勞動(dòng)相對(duì)量與資本回報(bào)率的關(guān)系也可能不是正的。這為C.Jones(1995)的否認(rèn)這些正關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)提供了一個(gè)理論根底。

孫廣振和楊小凱的論文〔SunandYang，2000)是對(duì)城市化理論超邊際分析的最新研究，他們的模型產(chǎn)生了同F(xiàn)ujita-Krugman類型的城市化模型不同的預(yù)見。孫－楊模型預(yù)見，無論城市化、工業(yè)化程度、平均企業(yè)規(guī)模和總合生產(chǎn)力〔或人均真實(shí)收入〕之間出現(xiàn)正或負(fù)的關(guān)系都是可能的，而Fujita-Krugman模型那么預(yù)見這些變量之間只會(huì)有單調(diào)的正關(guān)系。他們的模型也內(nèi)生了城鄉(xiāng)土地價(jià)格差異.此差異可因分工網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)張而變得大到邊際分析不可預(yù)見的程度.

Du(forthcoming)報(bào)告了對(duì)景氣循環(huán)超邊際分析的最新研究。他吸收了布蘭查德〔Blanchard〕對(duì)一個(gè)內(nèi)生景氣循環(huán)、內(nèi)生增長(zhǎng)和內(nèi)生分工演進(jìn)的早期模型的批評(píng)。布蘭查德批評(píng)說，在一個(gè)內(nèi)生專業(yè)化和內(nèi)生景氣循環(huán)的模型中，景氣循環(huán)可能會(huì)被世代交迭平滑掉。

我相信，上面對(duì)超邊際分析最新研究的評(píng)述，一定漏掉了不少正在進(jìn)行之中的研究。我還需要讀幾篇?jiǎng)偝鰜淼恼撐模?duì)此類文獻(xiàn)中正在進(jìn)行的博士和碩士論文進(jìn)行全面了解。從我收到的電子郵件中，我知道這一領(lǐng)域目前還有很多研究正在進(jìn)行。四、評(píng)論、挑戰(zhàn)和批評(píng)

在這一節(jié)中，我首先勾勒對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)超邊際分析文獻(xiàn)主要的肯定性評(píng)論，然后勾勒對(duì)這一文獻(xiàn)的主要挑戰(zhàn)和批評(píng)。

詹姆斯布坎蘭〔見JamesBuchanan,inKenArrow,etal,1998〕對(duì)楊小凱和劉淑香〔YangandS.Ng，1998)的綜述文章作了如下評(píng)價(jià)?！斑@篇文章非常重要。此文將對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供非常有用的信息，不管他們具體的興趣何在……對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和勞動(dòng)專業(yè)化之間區(qū)別的分析，將使很多經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的重心發(fā)生新的傾斜，特別是作者將此同馬歇爾造成的影響聯(lián)系在一起，后者使得經(jīng)濟(jì)學(xué)家偏離了斯密的軌道。〞。此篇文章的另外一位評(píng)審人〔見杰弗博蘭，JeffBorlandinK.Arrow,etal,1998〕指出，“此文分為三個(gè)局部。第一局部對(duì)斯密以來到薩繆爾森〔Samuelson，1948〕經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書出版這一期間對(duì)專業(yè)化問題研究的評(píng)論。第二局部對(duì)源自新古典貿(mào)易理論，或被視作‘新’貿(mào)易或增長(zhǎng)理論的專業(yè)化模型進(jìn)行扼要概述。這些模型的主要特征，是用商品種類數(shù)的變化來代表分工的變化。第三局部那么全面介紹了新興古典的專業(yè)化模型，楊小凱是其中的先驅(qū)人物。這類模型的一個(gè)顯著特征是，分工的變化同時(shí)由商品的種類數(shù)和生產(chǎn)活動(dòng)的專業(yè)化水平來表示。在讀完一個(gè)文獻(xiàn)綜述后，對(duì)其最好的檢驗(yàn)方法可能就是進(jìn)行設(shè)問，在所綜述的領(lǐng)域中，是不是有足夠的實(shí)質(zhì)性文獻(xiàn)來支撐這樣一個(gè)綜述？在讀過楊和劉的論文之后，對(duì)這些問題的答復(fù)都是十分肯定的。看起來同專業(yè)化有關(guān)系的問題之多，使得我們不難接受霍撒克〔Houthakker’s(1956,p.182)〕曾經(jīng)說過的話，‘經(jīng)濟(jì)學(xué)中幾乎沒有哪一領(lǐng)域不會(huì)因?yàn)閷?duì)專業(yè)化問題的進(jìn)一步分析而得到提高’〞。

對(duì)這一文獻(xiàn)有代表性的評(píng)論，來自SherwinRosen,DonaldSmytheandAvnerBen-Net’s對(duì)楊小凱和黃有光?專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織?(YangandNg1993)一書所做的評(píng)論。羅森將此書視作“一流〞〔見ProfessorA.Sinclair的報(bào)告〕。諾貝爾獎(jiǎng)提名者FischerBlack評(píng)價(jià)此書為“才氣橫溢的著作〞〔Black’slettertoNgandYang〕。他指出〔(pp.255-56,ExploringGeneralEquilibrium,1995):〕，“楊小凱和黃有光〔1993〕模型將增長(zhǎng)視作一個(gè)提高專業(yè)化的過程，這種提高又是通過學(xué)習(xí)如何有效地組織生產(chǎn)，以及具體生產(chǎn)過程來獲得的。運(yùn)輸和交易效率的提高可以提高專業(yè)化和迂回生產(chǎn)，從而提高生產(chǎn)效率。比擬優(yōu)勢(shì)是后天獲得的，它在國(guó)家之間和一國(guó)之內(nèi)都是以同樣的方式在起作用。企業(yè)通過降低交易本錢而提高效率。合約本錢意味著一個(gè)產(chǎn)權(quán)中的最優(yōu)模糊度；甚至很多‘外部性’都是內(nèi)生和最優(yōu)的。當(dāng)專業(yè)化到達(dá)某一程度后，貨幣和信用就成為關(guān)鍵，但它們并不影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)；甚至景氣循環(huán)和失業(yè)都是內(nèi)生和最優(yōu)的。所有這些，都同增長(zhǎng)和景氣循環(huán)的一般均衡方法相一致。〞DonaldSmythe教授在他對(duì)此書的書評(píng)〔JournalofEconomicLiterature,1994,Vol.32,pp.691-92〕中說，“這是一本雄心勃勃的著作。雖然作者聲稱他們的目標(biāo)僅僅是增加微觀經(jīng)濟(jì)分析框架的多樣性，但它的范圍卻橫跨貿(mào)易和增長(zhǎng)、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、比擬制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織，甚至宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多主題。它主張微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源分配問題完全回到經(jīng)濟(jì)組織問題……這是一本非常有趣且具原創(chuàng)性的書。它的動(dòng)機(jī)是良好的，其根本的見解也引人注目。楊小凱教授和黃有光教授為我們提供了一個(gè)全新的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，它使很多長(zhǎng)期以來難以進(jìn)行形式化處理的問題的解決成為可能。〞AvnerBen-Ner教授在他對(duì)此書的書評(píng)〔見JournalofInstitutionalandTheoreticalEconomics,1995,Vol.151,pp.571-72〕中說，“此書確實(shí)是技巧與才智的杰作。作者從有限的幾個(gè)假定出發(fā)，試圖對(duì)許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，從企業(yè)的內(nèi)生到城市化、國(guó)際貿(mào)易模式、貨幣的產(chǎn)生、產(chǎn)權(quán)的演進(jìn)以及前共產(chǎn)黨國(guó)家的轉(zhuǎn)型，等等，提供理論解釋。此外，作者還力圖實(shí)證地檢驗(yàn)其理論的某些方面。此書在很大程度上實(shí)現(xiàn)了他們的宏大目標(biāo)。……讀者將因閱讀此書而受益，因?yàn)樗撌鐾暾?，而且用新穎的方法處理了經(jīng)濟(jì)組織的核心問題。作者巧妙地對(duì)其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為無法處理的問題建立了模型，從而展示了經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)干最正確應(yīng)用。〞

他指出，“此書中開展的模型集中在專業(yè)化、交易費(fèi)用，以及相關(guān)的生產(chǎn)什么與購置什么的個(gè)體決策等之間的關(guān)系上。這樣，楊小凱和黃有光的這本書應(yīng)歸于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，特別是歸于那類集中于交易費(fèi)用與企業(yè)及市場(chǎng)間邊界的文獻(xiàn)。作者對(duì)專業(yè)化的強(qiáng)調(diào)，使他們的框架有著區(qū)別于科斯、威姆姆森和其他人的獨(dú)一無二的特征。由于在專業(yè)化的選擇，以及生產(chǎn)什么和購置什么上的內(nèi)生化，使得楊小凱和黃有光的著作有別于很多產(chǎn)業(yè)組織和組織經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)。當(dāng)然，他們從后者中吸收了很多做模型的技巧。〞

這些研究的評(píng)審人早在80年代末90年代初就看出，這類研究?jī)?nèi)生了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分工水平,它將經(jīng)濟(jì)學(xué)研究從資源分配導(dǎo)向引至組織導(dǎo)向。同一些審稿人認(rèn)為交易效率對(duì)分工的影響是一種同義反復(fù)的觀點(diǎn)相反，一位審稿人指出，“作者觀察到，交易效率的提高〔每單位貿(mào)易品更低的費(fèi)用〕可能實(shí)際上會(huì)導(dǎo)致一個(gè)更高的總合交易費(fèi)用，因?yàn)樯a(chǎn)變得更加專業(yè)化。當(dāng)然，生產(chǎn)效率的提高要超過這些提高的費(fèi)用。這一點(diǎn)特別值得強(qiáng)調(diào)，因?yàn)樗切?qiáng)調(diào)貨幣的使用減少了用于交易上的資源的觀點(diǎn)是相反的。事實(shí)上，貨幣化的主要好處，不是來自于花在交易上的資源的減少，而是來自于其帶來的更有效率的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。〞

這些研究的評(píng)審人在90年代初指出對(duì)企業(yè)理論超邊際分析用一個(gè)內(nèi)洽的模型將關(guān)于企業(yè)存在的很多觀點(diǎn)形式化：〔i〕降低交易費(fèi)用(高斯)；〔ii〕促進(jìn)分工〔專業(yè)化遞增報(bào)酬〕；〔iii〕要素市場(chǎng)替代產(chǎn)品市場(chǎng)(張五常)；〔iv〕用有形商品市場(chǎng)替代知識(shí)和管理等無形產(chǎn)品市場(chǎng)。

對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)超邊際分析論文的評(píng)審人在90年代初對(duì)楊小凱和賴斯的模型〔YangandRice，1994〕有非常高的評(píng)價(jià)。他們不但稱此論文“會(huì)成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生課程中的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)參考文獻(xiàn)〞。他們也指出這類模型與當(dāng)時(shí)開始的克魯格曼關(guān)于城市如何形成的論文之間的差異:“這篇論文提出了一個(gè)一般均衡模型，將城市出現(xiàn)解釋成貿(mào)易中交易費(fèi)用下降的結(jié)果。驅(qū)動(dòng)力是同分工相聯(lián)系的規(guī)模經(jīng)濟(jì)?！谀承┓矫?，這篇論文同克魯格曼近期關(guān)于城市如何形成的論文相似，但卻有別于后者。他們都關(guān)心如何解釋城市的出現(xiàn)；而且，規(guī)模經(jīng)濟(jì)、交通本錢和外生不可改變的農(nóng)村部門在其中都扮演了一個(gè)關(guān)鍵的角色。但是，這兩種方法在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的設(shè)定上卻各不相同。在克魯格曼的論文中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是在企業(yè)內(nèi)部實(shí)現(xiàn)的，而在楊和賴斯的論文中，規(guī)模經(jīng)濟(jì)卻來自分工。〞但是90年代末的對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)超邊際分析論文卻沒有這么走運(yùn).孫廣振和楊小凱的論文〔SunandYang，2000)雖能預(yù)見很多Fujita-Krugman類型的城市化模型不能預(yù)見的現(xiàn)象,例如,城市化,工業(yè)化和分工同時(shí)演進(jìn)時(shí),城鄉(xiāng)土地價(jià)格差異會(huì)而變得大到邊際分析不可預(yù)見的程度,而平均企業(yè)規(guī)?？赡芸s小.但對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)超邊際分析的影響根本無法與Fujita-Krugman對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊際分析相比.

對(duì)于開展經(jīng)濟(jì)學(xué)和內(nèi)生增長(zhǎng)超邊際分析的論文是這一文獻(xiàn)中最走運(yùn)的。不但審稿人給予很高評(píng)價(jià)，使之得以在好雜志上發(fā)表,也是此文獻(xiàn)中引用率最高的。楊小凱和博蘭〔YangandBorland，1991〕的論文被視為勞動(dòng)分工自發(fā)演進(jìn)的經(jīng)典模型。審稿人也注意到這類模型與有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型的有趣的差異，即〞人口在模型中保持不變。分工是由人口以外的力量驅(qū)動(dòng)的。〞而在有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型中，人口是一個(gè)關(guān)鍵的變量。但90年代初一些獨(dú)立的開展這一模型的努力不是很成功。原因可能是有角點(diǎn)解的動(dòng)態(tài)一般均衡模型太難操作。90年代中這方面的獨(dú)立研究有一些成果(Zhang,1997,1998,Wen,1997)。但卻沒引起廣泛注意.史鶴凌和楊小凱〔ShiandYang，1995〕同時(shí)內(nèi)生生產(chǎn)力的提高、貿(mào)易的增加、生產(chǎn)迂回度的增加，以及分工的提高的一般均衡模型也沒引起很多注意,盡管幾位最好雜志的審稿人很喜歡它。

在90年代初對(duì)貿(mào)易理論超邊際分析的文章都被看成開展經(jīng)濟(jì)學(xué)的文章。斯邁思〔Smythe,1994〕是第一個(gè)指出對(duì)貿(mào)易理論超邊際分析開展出一個(gè)“內(nèi)生的國(guó)際貿(mào)易理論、一種科斯企業(yè)理論的數(shù)學(xué)模型，以及基于分工演進(jìn)的技術(shù)變化的理論。〞90年代中,這類模型的開展遇到一些阻力.主要是因?yàn)椴皇煜こ呺H分析和邊際分析差異及規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分工網(wǎng)絡(luò)效果之間差異的審稿人不相信超邊際分析可以應(yīng)用到這么多不同的領(lǐng)域.對(duì)貿(mào)易理論超邊際分析的研究在90年代末有過引人注意的開展。而主要的批評(píng)是認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型可以代替這類模型。

楊小凱和威爾士對(duì)產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)超邊際分析的論文〔YangandWills，1990)〕在得到審稿人強(qiáng)有力支持和在引用率方面僅次于內(nèi)生分工演進(jìn)模型的成功。但這方面研究的后續(xù)文章卻沒有這么幸運(yùn)。楊小凱和黃有光〔YangandNg(1993)?專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)組織?第11章曾被審稿人強(qiáng)有力支持，但編輯卻不以為然。而劉孟奇第一個(gè)引入保險(xiǎn)以對(duì)付交易中的風(fēng)險(xiǎn)的模型卻沒有引起應(yīng)有的注意。這個(gè)模型證明,當(dāng)每個(gè)交易的風(fēng)險(xiǎn)因保險(xiǎn)而減少時(shí),整個(gè)分工網(wǎng)絡(luò)的協(xié)調(diào)失靈的風(fēng)險(xiǎn)反而會(huì)因分工網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)大和生產(chǎn)力增加而上升。

對(duì)貨幣理論進(jìn)行超邊際分析的研究〔YangandNg，1993,ch.17和程文利,Cheng，1999〕是曾被審稿人強(qiáng)有力支持，但編輯卻持反對(duì)態(tài)度的另一例子。審稿人對(duì)一般均衡模型可用來同時(shí)內(nèi)生分工水平和貨幣出現(xiàn)大加贊賞，且對(duì)模型預(yù)見分工水平上升,生產(chǎn)力增加和貨幣出現(xiàn)時(shí),總交易費(fèi)用不減反增的現(xiàn)象印象深刻。

對(duì)景氣循環(huán)和失業(yè)理論超邊際分析的研究沒有多少正面的評(píng)論,盡管審稿人肯定了用動(dòng)態(tài)一般均衡模型和超邊際分析解釋景氣循環(huán)與局部均衡和邊際分析方法相比的優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于分工超邊際分析的根底理論〔Sun,Yang,andYao，1999,Sun,Yang,andZhou,1998〕的評(píng)價(jià)相當(dāng)正面,特別對(duì)數(shù)學(xué)證明的正確無人置疑。

分工網(wǎng)絡(luò)超邊際分析文獻(xiàn)近期的快速開展，令人滿意地吸收了斯蒂格勒對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的如下批評(píng)〔Stigler，1976〕，“斯密最后一個(gè)令人可嘆的失敗在他著名的分工問題上。作為他那宏篇巨制開章的分工問題，以及書中不朽的制針工廠的例子，何以竟被視為一種失??？它們不是經(jīng)常被所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)加以引用嗎？確實(shí)，多少年代以來情況都是如此。所謂失敗是不相同的：無論是過去還是現(xiàn)在，幾乎沒有人運(yùn)用分工理論。一個(gè)重要的原因是，缺少這樣一種理論；……沒有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的、可操作的理論來解釋斯密描述的所謂經(jīng)濟(jì)進(jìn)步之源泉。斯密不惜重墨地對(duì)分工進(jìn)行了令人信服的描述?！谖铱磥?，斯密的例子同今天我們看到的關(guān)于專業(yè)化作用的例子，具有同樣強(qiáng)的說服力。但是，據(jù)我所知，迄今還沒有證據(jù)說明在他之后分工理論取得過顯著的進(jìn)步，從而專業(yè)化也就沒有成為現(xiàn)代生產(chǎn)理論中不可分割的一局部。〞

在1990年代早期，對(duì)這類文獻(xiàn)中的模型主要有如下批評(píng)。

〔1〕這些模型太特殊，而且太偏離主流，因此審稿人不知道究竟應(yīng)將論文歸于哪一類文獻(xiàn)。這是審稿人拒絕他們不熟悉或不喜歡的新思想的一種非常策略的方法。但是，這也間接地反映出這項(xiàng)工作的原創(chuàng)性。自從1990年代中期幾位審稿人將之視為一種“新興文獻(xiàn)〞和“快速增長(zhǎng)的文獻(xiàn)〞之后，這類抱怨就銷聲匿跡了。

〔2〕一些評(píng)論者在評(píng)論沒有企業(yè)的模型時(shí)抱怨，這類模型只同前工業(yè)化經(jīng)濟(jì)有關(guān)。但是，自從此類文獻(xiàn)中幾篇關(guān)于企業(yè)制度和內(nèi)生迂回生產(chǎn)鏈條中鏈接數(shù)及中間產(chǎn)品數(shù)目的論文發(fā)表以來，這類抱怨也不見了蹤影。這類模型的優(yōu)勢(shì)是，它能將企業(yè)制度的出現(xiàn)和演進(jìn)，以及新產(chǎn)品的出現(xiàn)解釋成事后生產(chǎn)函數(shù)〔事后意味著它們只能在人們做出決策之后才能被看到〕隨著參數(shù)值在不同臨界值區(qū)間的變化而在不同分工結(jié)構(gòu)之間非連續(xù)跳躍。對(duì)一個(gè)新類型的企業(yè)或一個(gè)新類型的商品，新的事后生產(chǎn)函數(shù)就可能從這種超邊際跳躍中出現(xiàn)。

〔3〕一些審稿人抱怨，在這類模型中，交易費(fèi)用是外生的。目前，已有十余篇論文對(duì)這種正當(dāng)?shù)谋г惯M(jìn)行了回應(yīng)。它們將內(nèi)生交易費(fèi)用〔議價(jià)權(quán)力引起的扭曲、道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇、外部性和其它一些時(shí)機(jī)主義〕引入到模型之中〔Chu,1997,ChuandWang,1998,Lio,1997,1998,Yang,2000,YangandYeh,2002,FangandZhu,1999,NgandYang,2000,YangandZhao,2000,LiuandYang,2001〕。這些模型顯示，內(nèi)生交易費(fèi)用、外生交易費(fèi)用和分工對(duì)總合生產(chǎn)力的